基于知識(shí)流動(dòng)視角的國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)與創(chuàng)新政策體系互動(dòng)關(guān)系研究

1、第23卷第2期2009年03月湖南大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版Journal of Hunan University(Social SciencesVol.23,No.2Mar.2009基于知識(shí)流動(dòng)視角的國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)與創(chuàng)新政策體系互動(dòng)關(guān)系研究3曾德明,王業(yè)靜,覃荔荔(湖南大學(xué)工商管理學(xué)院,湖南長(zhǎng)沙410082摘要?jiǎng)?chuàng)新政策對(duì)國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的績(jī)效有著極大的影響,直接決定了國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)功能的發(fā)揮,兩者之間存在密切關(guān)系,相關(guān)的文獻(xiàn)中對(duì)兩者之間互動(dòng)關(guān)系的機(jī)理缺乏系統(tǒng)研究。本文在對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)回顧的基礎(chǔ)上,提出了國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)與創(chuàng)新政策體系之間的互動(dòng)關(guān)系模型。其基本結(jié)論是:國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)是創(chuàng)新政策體系提出的基礎(chǔ),創(chuàng)新政策體

2、系是促進(jìn)國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)部知識(shí)流動(dòng)的向?qū)Ш屯獠坷?從而提高國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的運(yùn)行績(jī)效。關(guān)鍵詞國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng);創(chuàng)新政策體系;知識(shí)流動(dòng)中圖分類(lèi)號(hào)F062.3文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼A文章編號(hào)10081763(200902003905Research on the Dynam i cs between Nati onal I nnovati on Syste m and I nnovati on Poli cy Syste m:I n the Perspecti ve of Knowledge FlowZENG De2m ing,WANG Ye2jing,Q I N L i2li(College of Business

3、 Adm inistrati on,Hunan University,Changsha410082,ChinaAbstract:The innovati on policy has direct affecti on on the functi on of nati onal innovati on system and has great i m pact on its perfor mance.There is cl ose relati onshi p bet w een innovati on policy and nati onal innovati on syste m. L it

4、tle literatures f ocus on the dyna m ic mechanis m syste matically.This article p r oposes a dyna m ic model t o exp lain the relati onshi p bet w een nati onal innovati on syste m and innovati on policy syste m.The basic conclusi on is that na2 ti onal innovati on system p lays a funda mental r ole

5、 when constructing innovati on policy syste m;innovati on policy sys2 te m is pulling force which p r omotes knowledge fl ow in nati onal innovati on syste m,as t o enhance the nati onal inno2 vati on syste m perf or mance.Key words:nati onal innovati on syste m;innovati on policy syste m;kno wledge

6、 fl ow一導(dǎo)言創(chuàng)新作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的發(fā)動(dòng)機(jī)這一點(diǎn)己為世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的實(shí)踐所證明。在當(dāng)前激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中創(chuàng)新已成為企業(yè)生存與發(fā)展、國(guó)家綜合國(guó)力提高的關(guān)鍵因素。發(fā)達(dá)國(guó)家和新興工業(yè)化國(guó)家把技術(shù)創(chuàng)新看作是繁榮經(jīng)濟(jì)的動(dòng)力,發(fā)展中國(guó)家則把促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新看作是振興經(jīng)濟(jì)的關(guān)鍵所在,都從不同角度采取了強(qiáng)化創(chuàng)新的政策措施。由于技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程是一個(gè)涉及多個(gè)主體、多個(gè)要素,同時(shí)又是一個(gè)充滿不確定性的復(fù)雜過(guò)程,政府如何實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程的政策目標(biāo),以及從哪些方面促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新已成為政策實(shí)踐所面對(duì)的一個(gè)國(guó)際性課題。在創(chuàng)新的相關(guān)研究中,國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)理論已被廣泛接受,并用于解釋技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系,國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)(N

7、I S的存在極大地促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。與創(chuàng)新活動(dòng)緊密聯(lián)系的還有相關(guān)創(chuàng)新政策的研究,而基于國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)理論的政策研究又是當(dāng)前各國(guó)政府及公共組織研究的熱點(diǎn)。國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)為政策制定提供了一個(gè)制度框架,而創(chuàng)新政策體系的存在又是國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展的必要條件,因而兩者存在密切的互動(dòng)關(guān)系。本文擬在文獻(xiàn)回顧的基礎(chǔ)上,深入分析國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)與創(chuàng)新政策體系理論特征,力求尋找兩者之間的互動(dòng)關(guān)系的機(jī)理,了解如何從國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)理論到創(chuàng)新政策的制定,以及創(chuàng)新政策如何影響國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)。通過(guò)探索兩者的互動(dòng)機(jī)理,為政策制定者提供一個(gè)操作性較強(qiáng)的、政策分析的理論依據(jù)。3收稿日期2008-10-18基金項(xiàng)目國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目:R&a

8、mp;D國(guó)際化背景下國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)中知識(shí)流動(dòng)測(cè)度與應(yīng)用研究(70873038。作者簡(jiǎn)介曾德明(1958,男,湖南長(zhǎng)沙人,湖南大學(xué)工商管理學(xué)院教授,博士生導(dǎo)師.研究方向:知識(shí)管理理論與方法、企業(yè)績(jī)效評(píng)價(jià)理論與方法、公司治理理論.湖南大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版2009年二國(guó)家創(chuàng)新政策體系的提出國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)是一系列對(duì)新技術(shù)開(kāi)發(fā)和擴(kuò)散有益的制度,在此制度框架內(nèi)政府通過(guò)制訂和實(shí)施政策來(lái)影響創(chuàng)新過(guò)程。國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的實(shí)質(zhì)是以勞動(dòng)分工和特別信息為基礎(chǔ)的制度,將一國(guó)內(nèi)的企業(yè)、大學(xué)和其它教育機(jī)構(gòu)、公立研究單位、社會(huì)團(tuán)體和產(chǎn)業(yè)研究部門(mén)聯(lián)結(jié)在一起,使其相互補(bǔ)充。在國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的主體結(jié)構(gòu)中,企業(yè)是創(chuàng)新的主體,其生產(chǎn)知識(shí)、吸收知

9、識(shí)、應(yīng)用知識(shí)的能力,將直接決定國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)績(jī)效的高低。政府在創(chuàng)新中的主要作用是與市場(chǎng)形成互補(bǔ):凡是市場(chǎng)機(jī)制能夠發(fā)揮作用的領(lǐng)域和方面,就由市場(chǎng)充分起作用,在市場(chǎng)失效的方面則通過(guò)政府干預(yù)加以補(bǔ)充。大學(xué)通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)移向企業(yè)及整個(gè)系統(tǒng)滲透本身的知識(shí),可以增加該產(chǎn)業(yè)與其他產(chǎn)業(yè)間的關(guān)聯(lián)度,加速區(qū)域產(chǎn)業(yè)群的演進(jìn),促進(jìn)國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的升級(jí)?？萍贾薪闄C(jī)構(gòu)則為企業(yè)提供實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新和應(yīng)用的各種技術(shù)服務(wù),使得各種研究成果可以迅速的推向企業(yè),從而提高國(guó)家的創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)?？梢?jiàn),國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)由構(gòu)成系統(tǒng)的要素及各要素間的相互關(guān)系所組成,企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)和政府都具有良好的運(yùn)行機(jī)制,才能保證國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)整體效率的提高(Cees van B

10、eers, 2008。各種機(jī)制的良好運(yùn)行使得產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新組織方式呈現(xiàn)出多樣化,加快了知識(shí)流動(dòng),有利于將基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究與開(kāi)發(fā)創(chuàng)新有機(jī)連接,提高國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)整體績(jī)效。諸多國(guó)家政府和國(guó)際組織(如美國(guó),OEC D等對(duì)創(chuàng)新系統(tǒng)問(wèn)題的研究與學(xué)術(shù)界的研究相聯(lián)系并相互影響、相互促進(jìn)。與學(xué)術(shù)界的探討不同的是,這些政府與國(guó)際組織的研究有明確的政策目的。Ergas(1987認(rèn)為政府介入科技發(fā)展的理由主要有兩點(diǎn):其一,在所有工業(yè)化國(guó)家中,科技與創(chuàng)新的發(fā)展乃是國(guó)家主權(quán)與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的重要考察尺度,其二,市場(chǎng)的不完整性?？偨Y(jié)以往的文獻(xiàn)研究,我們可以歸納出創(chuàng)新政策作用的兩個(gè)方面剛好符合Ergas的觀點(diǎn):創(chuàng)新政策的第一個(gè)作用

11、是促進(jìn)企業(yè)的創(chuàng)新能力,提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力,第二個(gè)作用是規(guī)范市場(chǎng),防止“市場(chǎng)失靈”,市場(chǎng)失靈的時(shí)候就需要運(yùn)用政策工具來(lái)加以調(diào)控和解決,并引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)更新和標(biāo)準(zhǔn)化的實(shí)施。此外政府需要為創(chuàng)新?tīng)I(yíng)造一個(gè)良好的創(chuàng)新環(huán)境,Thur ow(1992指出現(xiàn)在知識(shí)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下,政府腳步應(yīng)更積極?！皠?chuàng)新政策”是上個(gè)世紀(jì)80年代在西歐興起的。創(chuàng)新是已越來(lái)越成為企業(yè)、區(qū)域和國(guó)家獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)。正是由于創(chuàng)新和學(xué)習(xí)的重要作用,創(chuàng)新政策也成為了一個(gè)重要的政策領(lǐng)域。對(duì)于創(chuàng)新政策的內(nèi)涵,Roth well和zegveld(1981認(rèn)為包含產(chǎn)業(yè)政策與科技政策兩部分。法國(guó)學(xué)者Gaudin (1985認(rèn)為,創(chuàng)新政策是一種社會(huì)的、經(jīng)濟(jì)

12、和文化的政策,應(yīng)包括支持創(chuàng)新者、技術(shù)文化和減少創(chuàng)新障礙這三個(gè)框架; OECD(1990組織的科技委員會(huì)指出創(chuàng)新政策的目的是“把科技政策與政府其它政策,特別是經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和產(chǎn)業(yè)政策,包括能源、教育和人力資源形成一個(gè)整體?！盋harles Edquist (1999認(rèn)為創(chuàng)新政策是影響技術(shù)創(chuàng)新和其他類(lèi)型創(chuàng)新的政府行為,它包括研發(fā)政策、技術(shù)政策、基礎(chǔ)設(shè)施政策、區(qū)域政策(regi onal policy和教育政策;中國(guó)科學(xué)技術(shù)委員會(huì)指出創(chuàng)新政策是一國(guó)政府為促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的產(chǎn)生和發(fā)展,規(guī)范創(chuàng)新主題行為而制定并運(yùn)用的各種直接或間接的政策和措施的總和;連燕華(1999認(rèn)為:“技術(shù)創(chuàng)新政策是一個(gè)政策體系,是一個(gè)

13、國(guó)家為促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)、規(guī)范技術(shù)創(chuàng)新行為而采取的各種直接和間接的政策與措施的總和。”柳卸林(2000認(rèn)為:“技術(shù)創(chuàng)新政策是一個(gè)整合的概念。技術(shù)創(chuàng)新政策的出現(xiàn)隨著世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,逐步從隱含在科技政策、經(jīng)濟(jì)政策中到形成有特定目標(biāo)、一定針對(duì)性的綜合政策體系。雖然目前學(xué)者們對(duì)創(chuàng)新政策無(wú)統(tǒng)一定義,但都認(rèn)為創(chuàng)新政策是一個(gè)政策體系,所謂政策體系,是針對(duì)廣泛意義上的體系的具體化,是指政府組織方面制定的一系列政策的有機(jī)構(gòu)成部分系統(tǒng)的相互聯(lián)系、相輔相成的總體。我們認(rèn)為創(chuàng)新政策體系(I PS是指政府出臺(tái)的包括財(cái)政、金融、科技、教育、產(chǎn)業(yè)、環(huán)境、人才、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等直接和間接作用于技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的政策和措施的總和,是一個(gè)綜

14、合網(wǎng)絡(luò)式的政策體系。三國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)與創(chuàng)新政策體系的關(guān)系創(chuàng)新系統(tǒng)的概念主要是應(yīng)創(chuàng)新政策制定者和研究者的需要而產(chǎn)生的。正如Lundvall(2002等人所說(shuō):“創(chuàng)新系統(tǒng)這一概念之所以如此流行,其中一個(gè)原因就是,當(dāng)前對(duì)政策機(jī)構(gòu)和政策分析者過(guò)度專門(mén)化的劃分已經(jīng)成為了一個(gè)很大的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題,因而有助于分析和解決這些問(wèn)題的概念受到歡迎,尤其是那些用于分析創(chuàng)新和科學(xué)政策的概念?！蹦壳?對(duì)國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的研究成果已經(jīng)成為許多國(guó)家和國(guó)際組織研究課題和制訂政策的基礎(chǔ)(Lundvall,2003。其中具有代表性的是經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)項(xiàng)目。其研究成果創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò):國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)中的合作、創(chuàng)新簇群:國(guó)家創(chuàng)新系

15、統(tǒng)的驅(qū)動(dòng)器和創(chuàng)新的人:國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)中技能人員的流動(dòng)性比較全面地反映了其政策目的。該組織力圖尋求對(duì)國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)中某些最為重要方面的深入研究,也試圖為如何在政策上落實(shí)國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)提供一個(gè)更加精確的理解,還試圖為在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的經(jīng)濟(jì)環(huán)境中的政策制定過(guò)程提煉出更廣泛的經(jīng)驗(yàn)。而OEC D (2002年發(fā)布的國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)項(xiàng)目總報(bào)告推進(jìn)國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)整合了國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)項(xiàng)目的成果,形成了貫徹國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)框架的具體創(chuàng)新政策建議。OECD國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)項(xiàng)目試圖從國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)理論分析出發(fā),重新審查傳統(tǒng)的相關(guān)政策的適當(dāng)性。OECD國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)項(xiàng)目帶有明確政策目的的工作,是以1980年代后期,特別是1990年代之后學(xué)術(shù)界關(guān)于國(guó)

16、家創(chuàng)新系統(tǒng)的研究為基礎(chǔ)的,但正如有些學(xué)者指出的,作為發(fā)展初期的創(chuàng)新系統(tǒng)分析法并不能直接地引申出恰當(dāng)而具體的政策結(jié)論。因此,關(guān)于國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)項(xiàng)目的政策研究,內(nèi)在地要求與其政策目標(biāo)更密切結(jié)合的理論和經(jīng)驗(yàn)研究。對(duì)于政策制定者而言,理解國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)有助于確定加強(qiáng)創(chuàng)新活動(dòng)、提高整體競(jìng)爭(zhēng)力的04第2期曾德明等:基于知識(shí)流動(dòng)視角的國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)與創(chuàng)新政策體系互動(dòng)關(guān)系研究關(guān)鍵點(diǎn),并有助于識(shí)別系統(tǒng)內(nèi)部(機(jī)構(gòu)之間以及與政府政策阻礙技術(shù)開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新的不協(xié)調(diào)之處。有關(guān)國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的研究表明,一個(gè)優(yōu)良的創(chuàng)新系統(tǒng)是促進(jìn)創(chuàng)新的必要條件。其中Jan Fagerberg (2008對(duì)115個(gè)國(guó)家的1992年到2004年間的數(shù)據(jù)進(jìn)行

17、分析,發(fā)現(xiàn)了影響國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的四種因素:國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的發(fā)展,政府管制的質(zhì)量,政治體系的特征和經(jīng)濟(jì)的開(kāi)放程度,其中國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的發(fā)展和政府管制對(duì)于國(guó)家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展尤為重要,運(yùn)作良好的國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵性因素。歷史經(jīng)驗(yàn)和很多定性研究表明,迅速發(fā)展的國(guó)家都非常注重國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的建設(shè)。Jan Fagerberg (2008同時(shí)指出,雖然運(yùn)行良好的創(chuàng)新系統(tǒng)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的首要必備條件,但并不是充分條件,良好的政府管制對(duì)于預(yù)期經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)也很關(guān)鍵。根據(jù)國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)理論,國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)包含政府、企業(yè)、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)以及支撐機(jī)構(gòu)等實(shí)體,其中政府是創(chuàng)新系統(tǒng)中非常重要的一個(gè)創(chuàng)新成員,政府政策是起引導(dǎo)作用的,對(duì)

18、整個(gè)創(chuàng)新系 統(tǒng)的建設(shè)和運(yùn)作將起到?jīng)Q定性的作用,政府政策支撐創(chuàng)新系統(tǒng)。一國(guó)政府政策對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)、競(jìng)爭(zhēng)力會(huì)造成巨大影響。決策者注意到國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)可能的系統(tǒng)失靈,這種系統(tǒng)失靈會(huì)與一般被人們更多認(rèn)識(shí)到的市場(chǎng)失靈相伴而生。系統(tǒng)中活動(dòng)者之間缺乏相互作用,公共部門(mén)的基礎(chǔ)研究與工業(yè)界的應(yīng)用研究之間配置不當(dāng),技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的失效以及產(chǎn)業(yè)部門(mén)信息獲取與吸收能力的不足,都會(huì)限制創(chuàng)新和知識(shí)的擴(kuò)散。尋求改進(jìn)這些相互作用,政府政策能夠?yàn)橄到y(tǒng)中各要素之間有效的合作提供基礎(chǔ)。綜上所述,國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)與創(chuàng)新政策體系之間的關(guān)系可表述為:國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)是現(xiàn)代創(chuàng)新政策建立的基礎(chǔ),它為創(chuàng)新政策的建立提供了一種分析框架;而創(chuàng)新政策體系又反過(guò)來(lái)影

19、響著國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng),它通過(guò)具體的政策工具或手段,影響國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)各個(gè)創(chuàng)新主體運(yùn)作以及主體之間的交流與合作,從而影響整個(gè)國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的績(jī)效。見(jiàn)圖1。圖1國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)與創(chuàng)新政策關(guān)系圖四國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)與創(chuàng)新政策體系互動(dòng)關(guān)系分析創(chuàng)新政策對(duì)國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的績(jī)效有著極大的影響。創(chuàng)新政策的完善與否直接決定國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)功能的發(fā)揮。那么創(chuàng)新政策是如何在促進(jìn)國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展過(guò)程中發(fā)揮作用的呢?既然國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)之間存在著密切的互動(dòng)關(guān)系,那么,溝通二者互動(dòng)關(guān)系的機(jī)理或平臺(tái)是怎樣的呢?(一知識(shí)經(jīng)濟(jì)背景下的國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)在知識(shí)經(jīng)濟(jì)的背景下,創(chuàng)新被越來(lái)越多的理解為新知識(shí)的創(chuàng)造、應(yīng)用和擴(kuò)散。國(guó)家創(chuàng)新體系的一個(gè)基本思想就是促進(jìn)各個(gè)創(chuàng)

20、新主體之間的聯(lián)系與互動(dòng),實(shí)現(xiàn)要素的重新組合,獲得最大的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益。這種互動(dòng)促進(jìn)了新知識(shí)的產(chǎn)生、傳播和利用,表現(xiàn)為不同主體之間的相互合作與交流,是不同創(chuàng)新主體協(xié)調(diào)發(fā)展的重要前提。把創(chuàng)新系統(tǒng)的分析與關(guān)于知識(shí)經(jīng)濟(jì)的分析結(jié)合起來(lái);這種結(jié)合使人們更清晰地認(rèn)識(shí)到:知識(shí)的創(chuàng)造、擴(kuò)散和利用已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和變化中的至關(guān)重要的因素。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的經(jīng)濟(jì)正是建立在知識(shí)創(chuàng)造、擴(kuò)散和利用的過(guò)程之上。承認(rèn)知識(shí)分配與知識(shí)生產(chǎn)之間的互補(bǔ),反對(duì)技術(shù)發(fā)明和技術(shù)擴(kuò)散之間的兩分法。知識(shí)經(jīng)濟(jì)的特征之一就是承認(rèn)知識(shí)的擴(kuò)散與知識(shí)的生產(chǎn)同樣重要。在不同學(xué)者對(duì)國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的不同定義中,Free man(1987強(qiáng)調(diào)了日本企業(yè)內(nèi)部與企業(yè)網(wǎng)絡(luò)之間

21、的知識(shí)流動(dòng),Nels on (1993則強(qiáng)調(diào)了美國(guó)國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)中企業(yè)、大學(xué)與非營(yíng)利機(jī)構(gòu)之間的知識(shí)流動(dòng)。所以美國(guó)的創(chuàng)新系統(tǒng)更有利于企業(yè)間的知識(shí)流動(dòng),日本的國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)更有利于企業(yè)內(nèi)部的知識(shí)流動(dòng)。Patel 和Pavitt (1994在研究國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)時(shí),提出了創(chuàng)新型企業(yè)分類(lèi)方法,即:科學(xué)基礎(chǔ)型,規(guī)模擴(kuò)張型,供應(yīng)商主導(dǎo)型,專業(yè)化供應(yīng)商。每一種類(lèi)型的企業(yè),其知識(shí)流動(dòng)有其自身特征?？梢?jiàn),Patel 和Pavitt (1994主要從企業(yè)的角度考察了知識(shí)流動(dòng),隨著產(chǎn)業(yè)的不同而表現(xiàn)出的一些不同特征,這實(shí)際上與知識(shí)自身特性是相聯(lián)系的。經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織認(rèn)為:“國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)可以定義為公共和私人部門(mén)中的組織結(jié)構(gòu)網(wǎng)

22、絡(luò),這些部門(mén)的活動(dòng)和相互作用決定著一個(gè)國(guó)家擴(kuò)散知識(shí)和技術(shù)的能力,并影響著國(guó)家的創(chuàng)新績(jī)效。”這表明對(duì)國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的研究開(kāi)始強(qiáng)調(diào)知識(shí)流動(dòng)的重要性,并建設(shè)了以知識(shí)流動(dòng)為核心的國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)概念框架。見(jiàn)圖2。由圖2可見(jiàn),在知識(shí)經(jīng)濟(jì)的背景下,知識(shí)流動(dòng)是國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)各要素的活動(dòng)中心,企業(yè)、公共研究機(jī)構(gòu)、教育培訓(xùn)機(jī)構(gòu)、政府部門(mén)和中介機(jī)構(gòu)等的復(fù)雜活動(dòng)均以促進(jìn)創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)部知識(shí)流動(dòng)為目的。(二國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)中的知識(shí)流動(dòng)國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)中,知識(shí)循環(huán)流動(dòng)是通過(guò)系統(tǒng)各組成部分之間的相互作用而實(shí)現(xiàn)的。通過(guò)對(duì)知識(shí)在國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的流動(dòng)過(guò)程中各個(gè)實(shí)體的投入產(chǎn)出分析、相互行為以及整個(gè)系統(tǒng)的整合作用的研究可以來(lái)分析國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的運(yùn)行機(jī)制

23、。有效的知識(shí)管理可以影響國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)中創(chuàng)新資源的配置及利用效率,提高行為主體的能力,完善關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和運(yùn)行機(jī)制。知識(shí)聯(lián)盟的建立有利于知識(shí)在聯(lián)盟組織之間的流動(dòng),尤其是促進(jìn)了潛藏性知識(shí)的流動(dòng),促進(jìn)了要素之間的知識(shí)流動(dòng),有利于構(gòu)建高效的國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)。跨國(guó)公司網(wǎng)絡(luò)組織的知識(shí)流動(dòng)與共享是跨國(guó)公司技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)形成的直接原因。14湖南大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版2009年 圖2國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)(來(lái)源:OECD 既然知識(shí)流動(dòng)效率決定國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的運(yùn)行績(jī)效,因此識(shí)別創(chuàng)新系統(tǒng)中知識(shí)的類(lèi)型、知識(shí)流動(dòng)路徑、剖析知識(shí)流動(dòng)機(jī)理,以及對(duì)知識(shí)流動(dòng)的測(cè)度,就成為提高國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)效率,從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一個(gè)重要方面。國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)中知識(shí)流動(dòng)研究也

24、就成為分析國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)效率的一個(gè)十分重要的手段。知識(shí)分為四種類(lèi)型:事實(shí)知識(shí)、原理和規(guī)律知識(shí)、技能知識(shí)和知道產(chǎn)生的源頭的知識(shí)。并將以上的前兩類(lèi)知識(shí)歸結(jié)為“編碼”知識(shí)即顯性知識(shí);將后兩類(lèi)知識(shí)歸結(jié)為“意會(huì)”知識(shí)即隱性知識(shí)。1996年,OEC D 發(fā)表了國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)研究報(bào)告,報(bào)告將國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)中的知識(shí)流動(dòng)分為四種類(lèi)型(方式:企業(yè)間的知識(shí)流動(dòng)、公共和私營(yíng)部門(mén)間的知識(shí)流動(dòng)、技術(shù)擴(kuò)散和人員流動(dòng)。 圖3國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)與創(chuàng)新政策體系的互動(dòng)機(jī)理(三國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)與創(chuàng)新政策體系的互動(dòng)機(jī)理基于創(chuàng)新系統(tǒng)的政策分析強(qiáng)調(diào),創(chuàng)新涉及的各主體(企業(yè)、大學(xué)與研究機(jī)構(gòu)、政府、中介組織等之間的知識(shí)流動(dòng)是促進(jìn)創(chuàng)新發(fā)生和擴(kuò)散的關(guān)鍵。OEC

25、D (1996年倡導(dǎo)成員國(guó)的決策者要從知識(shí)的分配方面對(duì)自己國(guó)家以及其他國(guó)家的績(jī)效進(jìn)行更深入的了解,同時(shí)提出了“知識(shí)分配力”這樣一個(gè)使新的理論思想與政策觀念結(jié)合的理論視角。科學(xué)研究人員和研究機(jī)構(gòu)在網(wǎng)絡(luò)內(nèi)和網(wǎng)絡(luò)間轉(zhuǎn)移知識(shí)的能力表現(xiàn)出不同等級(jí)的分配力,這就構(gòu)成了不同經(jīng)濟(jì)的特征。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)中,知識(shí)的擴(kuò)散和知識(shí)的生產(chǎn)同樣重要?！爸R(shí)分配力”指的是:“確保創(chuàng)新者及時(shí)獲得相關(guān)知識(shí)的能力”或“通過(guò)增進(jìn)對(duì)現(xiàn)有知識(shí)的轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)化和獲取,從而支持提高擴(kuò)散及使用知識(shí)的過(guò)程的運(yùn)行效率的系統(tǒng)能力?！币粋€(gè)有效的知識(shí)分配系統(tǒng)將會(huì)增加知識(shí)的價(jià)值,以及增強(qiáng)系統(tǒng)獲得和吸收外部知識(shí)的能力。這種影響不僅僅局限于現(xiàn)有知識(shí)在傳統(tǒng)商品生產(chǎn)的應(yīng)

26、用中,它也延伸到利用信息產(chǎn)生更多信息的過(guò)程中。廣泛的分配知識(shí)和及時(shí)容易的獲得新知識(shí)能夠減少的重復(fù)研究,另外,讓更多不同的研究者獲得新知識(shí)可以增加從新穎的未能預(yù)期的聯(lián)合中產(chǎn)生有用的新產(chǎn)品和流程。然而有效分配和利用的情形并不會(huì)在市場(chǎng)機(jī)制的運(yùn)行下自動(dòng)產(chǎn)生。24第2期曾德明等:基于知識(shí)流動(dòng)視角的國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)與創(chuàng)新政策體系互動(dòng)關(guān)系研究不同的激勵(lì)構(gòu)造和社會(huì)組織以及不同的學(xué)習(xí)活動(dòng)都將影響到這種分配機(jī)制的形成。尤其是當(dāng)知識(shí)在不同機(jī)構(gòu)和組織間分配時(shí),將更加需要非市場(chǎng)力量的介入。很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi),科技政策都是強(qiáng)調(diào)鼓勵(lì)新知識(shí)的產(chǎn)生,而不注重知識(shí)的分配以及通過(guò)獲得現(xiàn)有知識(shí)存量來(lái)提高系統(tǒng)績(jī)效。換句話說(shuō),不僅僅需要增加研發(fā)

27、費(fèi)用的邊際社會(huì)回報(bào)率,還需要增加從這種投入中所獲得知識(shí)的商業(yè)開(kāi)發(fā)。從知識(shí)分配力這個(gè)視角能夠?qū)υS多政策問(wèn)題重新予以審查。首先,可以從更系統(tǒng)、以更大力度充分開(kāi)發(fā)可獲得的知識(shí)基礎(chǔ)的角度,從知識(shí)生產(chǎn)和利用相互整合的戰(zhàn)略出發(fā),來(lái)調(diào)整國(guó)內(nèi)政策的目標(biāo)和手段。此外,也可以由此視角發(fā)現(xiàn)和識(shí)別許多有助于加強(qiáng)各個(gè)國(guó)家創(chuàng)新績(jī)效的潛在的國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作機(jī)會(huì)。相應(yīng)地,也要認(rèn)識(shí)到由于這種知識(shí)分配和知識(shí)積累能力的局限而導(dǎo)致的創(chuàng)新潛力的喪失。據(jù)此,可構(gòu)建出國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)與創(chuàng)新政策體系之間的互動(dòng)機(jī)理模型,如圖3所示。其基本思想是:以國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)為框架而建立的創(chuàng)新政策體系,引入“知識(shí)分配力”的概念作為創(chuàng)新政策的作用支點(diǎn),通過(guò)引導(dǎo)不同類(lèi)型

28、的知識(shí)流動(dòng),進(jìn)而影響國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的運(yùn)作績(jī)效,國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的不斷變化又影響著創(chuàng)新政策體系的建設(shè)。五結(jié)論國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)與創(chuàng)新政策之間存在密不可分的互動(dòng)關(guān)系,這種關(guān)系的政策效應(yīng)對(duì)于我國(guó)國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的建設(shè)以及創(chuàng)新政策的運(yùn)用都有重要的指導(dǎo)意義。兩者之間的互動(dòng)關(guān)系可以表述為,國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)是創(chuàng)新政策體系建立的基礎(chǔ),它為創(chuàng)新系統(tǒng)的建立提供了一個(gè)很好的制度框架;創(chuàng)新政策體系是促進(jìn)國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)部知識(shí)流動(dòng)的向?qū)Ш屯獠坷?從而提高國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的運(yùn)行績(jī)效,促進(jìn)國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的發(fā)展,而不斷發(fā)展的國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)反過(guò)來(lái)又影響創(chuàng)新政策的演變,這種理論與政策互動(dòng)關(guān)系的研究應(yīng)該具有較強(qiáng)的理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。需要指出的是,這種互動(dòng)關(guān)系

29、的獲得也需要一定的條件。首先是要有完善的市場(chǎng)機(jī)制,使得各創(chuàng)新主體能夠?qū)φ咝盘?hào)和市場(chǎng)信號(hào)做出快速的反應(yīng)。一個(gè)靈敏的政府機(jī)構(gòu)也是必要的,它使得創(chuàng)新政策的制定能夠考慮全面、運(yùn)用規(guī)范,能夠迅速捕捉到現(xiàn)有政策與國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)得反饋信息,并依兩者的互動(dòng)機(jī)制來(lái)調(diào)整相應(yīng)的政策偏差以及制定一套合理的創(chuàng)新政策體系。其次,該互動(dòng)關(guān)系的機(jī)理還只是停留在概念模型上,只是兩者之間簡(jiǎn)單關(guān)系的表述,還有待進(jìn)一步細(xì)化。另外,國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)是一個(gè)復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò),創(chuàng)新政策體系只是影響國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)完善和發(fā)展的一個(gè)方面,隨著國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)研究?jī)?nèi)容的不斷豐富以及所處背景的不斷變化,現(xiàn)有創(chuàng)新政策對(duì)創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展的影響有兩個(gè)方面,一方面是促進(jìn)作用;另

30、一方面是負(fù)面效應(yīng),起制約作用,成為國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展的瓶頸。這就需要政府部門(mén)與時(shí)俱進(jìn),敏銳地洞察時(shí)代背景的變化以及客觀地分析現(xiàn)有國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的發(fā)展程度,為創(chuàng)新活動(dòng)提供一個(gè)良好的環(huán)境和政策引導(dǎo)。參考文獻(xiàn)1Edquist C.Syste m s of innovati on:pers pectives and challenges.I n:Fagerberg J,Mowery D,Nels on R.(Eds.,The Oxf ordHandbook of I nnovati onM.Oxford University Press,Oxford,2004,181-208.2Bengt-Ake Lun

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