中債考前復(fù)習(xí)題2

1、 一.單選題（共30題,共30分） 1.對(duì)于兩次結(jié)算過(guò)戶合同，當(dāng)首期合同處于“失敗”狀態(tài)時(shí)，到期合同處于 ( ) 狀態(tài)。（1分） A.失敗B. 作廢 C. 待履行 D. 待生效2.以下屬于一次性合同的是（）（1分） A.質(zhì)押式回購(gòu) B. 買斷式回購(gòu) C. 現(xiàn)券交易 D. 債券借貸3.單邊指令（1分） A.需要對(duì)手方確認(rèn) B. 不需要對(duì)手方確認(rèn) C. 有些需要對(duì)手方確認(rèn)，有些不需要對(duì)手方確認(rèn)4.以下描述正確的是（）（1分） A.客戶端升級(jí)可以從中國(guó)債券信息網(wǎng)下載全量版本進(jìn)行安裝 B. 客戶端升級(jí)可以選擇在線升級(jí)方式 C. 撥號(hào)用戶最好選用全量版本的安裝方式 D. 以上都可以5.按照來(lái)源，指令分為

2、（1分） A.基本指令和輔助指令 B. 部指令和外部指令 C. 單邊指令和雙邊指令 D. 結(jié)算指令和輔助指令6.債券遠(yuǎn)期交易從成交日至結(jié)算日的期限（含成交日不含結(jié)算日）為（）（1分） A.1-365天B.2-365天 C.1-180天 D. 2-180天7.見(jiàn)款付券結(jié)算方式DAP需要（1分） A.收券方發(fā)送付款確認(rèn) B. 收券方發(fā)送收款確認(rèn) C. 付券方發(fā)送付款確認(rèn) D. 付券方發(fā)送收款確認(rèn)8.重置密碼后，密碼為（）（1分） A.111111 B. 888888 C. 666666 D. 000000 9.關(guān)于結(jié)算成員從債券結(jié)算資金專戶匯出資金的說(shuō)法，正確的是（）：（1分） A.成員可于營(yíng)業(yè)日

3、日間的任意時(shí)點(diǎn)，通過(guò)中央債券綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)客戶端進(jìn)行資金匯出 B.成員不能委托中央結(jié)算公司應(yīng)急匯出 C.資金匯出若余額不足，中央結(jié)算公司可適當(dāng)墊資10.結(jié)算成員可通過(guò)資金系統(tǒng)客戶端的（）功能查詢?cè)撡Y金總賬號(hào)下所有資金業(yè)務(wù)。（1分） A.交易明細(xì) B.分戶賬查詢 C.賬戶查詢 D.臺(tái)賬查詢11.結(jié)算成員向債券結(jié)算資金專戶匯入資金后，又想原路退回，應(yīng)使用的客戶端功能是（）：（1分） A.資金劃轉(zhuǎn) B.資金匯入C.資金匯出 D.匯入資金退匯 E.匯出資金退回申請(qǐng)12.若結(jié)算成員開(kāi)戶銀行的行系統(tǒng)不支持收款人賬號(hào)欄填寫字母，要給托管賬號(hào)為A0089002046的成員匯款，其收款人賬號(hào)應(yīng)填寫為（）（1分）

4、A.A0089002046 B.A001 C.2001 D.2001 13.中債浮動(dòng)利率點(diǎn)差收益率曲線含有（1分） A.到期收益率曲線 B.即期收益率曲線 C.遠(yuǎn)期的到期收益率曲線 D.遠(yuǎn)期的即期收益率曲線14.2012年末托管在中央國(guó)債公司的債券總面額約為：（1分） A.10萬(wàn)億元 B.18萬(wàn)億元 C.20萬(wàn)億元D.23萬(wàn)億元15.根據(jù)中國(guó)人民銀行全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法，發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息日前（）個(gè)工作日公布付息公告。（1分） A.一 B.二 C.三 D.四16.質(zhì)押式回購(gòu)到期結(jié)算方式為DAP，逆回購(gòu)方未發(fā)送收款確認(rèn)指令，到期合同失敗，正確處理方式是：（1分） A.正

5、逆回購(gòu)雙方同時(shí)發(fā)送逾期返售指令 B.逆回購(gòu)方發(fā)送逾期返售指令 C.正回購(gòu)方發(fā)送逾期返售指令 D.逆回購(gòu)方補(bǔ)發(fā)收款確認(rèn)指令17.根據(jù)中國(guó)人民銀行關(guān)于全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)到期收益率計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)事宜的通知（銀發(fā)2007200號(hào)），銀行間債券市場(chǎng)到期收益率的日計(jì)數(shù)基準(zhǔn)為（）。（1分） A.實(shí)際天數(shù)/365 B.實(shí)際天數(shù)/實(shí)際天數(shù) C.實(shí)際天數(shù)/366 D.30/360 18.下面關(guān)于中央債券簿記系統(tǒng)客戶端中單據(jù)說(shuō)法錯(cuò)誤的有：（1分） A.單據(jù)在結(jié)算業(yè)務(wù)完成后逐筆生成，記錄每一筆業(yè)務(wù)的基本要素。 B.單據(jù)分三種，即結(jié)算單據(jù)、非結(jié)算單據(jù)、清償單據(jù)。 C.可以按單據(jù)類別或業(yè)務(wù)類型進(jìn)行查詢。 D.查詢時(shí)可選定時(shí)

6、間段，也可指定某一營(yíng)業(yè)日。 E.單據(jù)不是結(jié)算成員進(jìn)行賬務(wù)處理的記賬依據(jù)。19.質(zhì)押式回購(gòu)到期，該筆債券的賬務(wù)處理是（1分） A.逆回購(gòu)方“待購(gòu)回”科目到正回購(gòu)方“可用”科目 B.正回購(gòu)方“待購(gòu)回”科目到正回購(gòu)方“可用”科目 C.逆回購(gòu)方“待購(gòu)回”科目到逆回購(gòu)方“可用”科目 D.正回購(gòu)方“待購(gòu)回”科目到逆回購(gòu)方“可用”科目20.一只債券，期限10年，半年付息一次，起息日為2007年4月7日，則其閏年計(jì)息年度為：（1分） A.從2007.4.7到2007.10.7 B.從2007.10.7到2008.4.7 C.從2007.4.7到2008.4.7 D.從2008.4.7到2009.4.7 21.

7、發(fā)行人選擇權(quán)債券是指有權(quán)利而非義務(wù)，在債券到期日之前以約定的價(jià)格、約定的時(shí)間贖回債券。（1分）A.發(fā)行人 B.投資人22.超短期融資券期限天（1分） A.270天 B.365天 C.366天 D.720天23.交易系統(tǒng)傳輸生成的結(jié)算指令，需要（）方在第三方指令列表中進(jìn)行確認(rèn)。（1分） A.付券方（正回購(gòu)方） B.收券方（逆回購(gòu)方） C.結(jié)算雙方單人確認(rèn) D.結(jié)算雙方雙人確認(rèn)24.結(jié)算成員應(yīng)通過(guò)（）下載最新版本的中債綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)安裝程序。（1分）A.中國(guó)債券信息網(wǎng) B.中國(guó)貨幣信息網(wǎng) C.中債綜合業(yè)務(wù)平臺(tái) D.中央債券綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)25.變更結(jié)算代理人需要重新簽署提交的協(xié)議是（）。（1分） A.債

8、券回購(gòu)主協(xié)議 B.客戶服務(wù)協(xié)議 C.買斷式回購(gòu)主協(xié)議 D.委托代理協(xié)議26.遠(yuǎn)期交易從成交日至結(jié)算日的期限（含成交日不含結(jié)算日）由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)（）天（1分） A.90 B.91 C.360 D.365 E.720 27.通過(guò)中債綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)發(fā)送的結(jié)算指令，處于（）狀態(tài)可修改。（1分） A.待復(fù)核 B.待確認(rèn) C.非法 D.成功28.質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)回購(gòu)期限最長(zhǎng)為（）天。（1分） A.30 B.90 C.180 D.365 E.可以展期29.結(jié)算成員需撤銷結(jié)算合同時(shí)，應(yīng)由（）發(fā)送撤銷合同的指令。（1分） A.收券方 B.付券方 C.雙方 D.任意一方30.在結(jié)算日系統(tǒng)運(yùn)行時(shí)間結(jié)束時(shí)

9、指定券種數(shù)額仍不足，或在指定期限（包括系統(tǒng)允許的寬限期）截止時(shí)，款項(xiàng)仍未足額到賬或未收到相關(guān)收付款確認(rèn)指令的結(jié)算合同，系統(tǒng)不再處理，日終后，合同將會(huì)（）（1分） A.非法 B.作廢 C.失敗 D等券（或款）二.多選題（共30題,共30分） 31.合同狀態(tài)包括（）（1分） A.待復(fù)核 B.待履行 C.待確認(rèn) D.應(yīng)履行 E.非法 F.撤銷32.中債綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)中采取嵌入式展現(xiàn)的系統(tǒng)包括（）（1分）A.發(fā)行系統(tǒng) B.公開(kāi)市場(chǎng)系統(tǒng) C.證書管理系統(tǒng) D.自動(dòng)質(zhì)押融資系統(tǒng)33.下面關(guān)于丙類成員管理的各種描述正確的是（）（1分） A.甲類客戶下具有結(jié)算代理操作資格的客戶端操作員在客戶端可以修改其丙類成員

10、的客戶資料 B.甲類客戶下具有結(jié)算代理操作資格的客戶端操作員在客戶端只能查詢其丙類成員的客戶資料C.甲類客戶下具有結(jié)算代理操作資格的客戶端操作員不可以在客戶端進(jìn)行結(jié)算代理人變更操作 D.甲類客戶下具有結(jié)算代理操作資格的客戶端操作員可以在客戶端進(jìn)行結(jié)算代理人變更操作34.中債綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)客戶端的安裝步驟包括（）（1分） A.使用系統(tǒng)管理員用戶登錄操作系統(tǒng) B.確認(rèn)域名映射正確 C.確認(rèn)已安裝中債Key的驅(qū)動(dòng)程序 D.運(yùn)行安裝文件35.對(duì)于采用PAD結(jié)算方式的結(jié)算合同，下面描述正確的是（）（1分） A.如果券不足，在交割日日終失敗。 B.如果券不足，在交割日次一工作日日終失敗。 C.如果款不足，在

11、交割日日終失敗。 D.如果款不足，在交割日次一工作日日終失敗。36.合同資金狀態(tài)取值為（）（1分） A.未檢查 B.等款 C.款足 D. N/A 37.下面描述正確的是（）（1分） A.被注銷的用戶，被恢復(fù)后可以重新辦理業(yè)務(wù)B.同一客戶下的用戶用戶名不得重復(fù) C.不同客戶下的用戶用戶名可以重復(fù) D.新注冊(cè)的經(jīng)辦人初始登錄密碼為888888 E.新注冊(cè)的經(jīng)辦人初始登錄密碼為111111 38.單據(jù)分為（）（1分） A.凍結(jié)單據(jù) B.結(jié)算單據(jù) C.非結(jié)算單據(jù) D.清償單據(jù)39.以下屬于提前還本類債券的特點(diǎn)有（1分） A.按一定比例在末幾年還本 B.還本時(shí)按固定比例或金額 C.債券本金在存續(xù)期提前償

12、還 D.到期一次性還本付息40.目前在國(guó)從事債券交易應(yīng)知曉的法律有：（1分） A.證券法 B.公司法 C.中國(guó)人民銀行法 D.企業(yè)債券管理?xiàng)l例 E.國(guó)庫(kù)券條例41.中債估值現(xiàn)包括（但不限于）以下哪幾種債券類別：（1分） A.PPN B.ABN C.ABS D.中小企業(yè)私募債42.可以撤銷的指令是（1分） A.待復(fù)核指令 B.待確認(rèn)指令 C.第三方指令確認(rèn) D.非法指令43.計(jì)息年度天數(shù)是指一年的計(jì)息天數(shù)基數(shù)，分：（1分） A.365天/年 B.366天/年 C.360天/年 D.270天/年44.根據(jù)中國(guó)人民銀行公告（2005）第15號(hào)，下列關(guān)于資產(chǎn)支持證券在銀行間債券市場(chǎng)的登記、托管、交易和

13、結(jié)算等有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定正確的有：（1分） A.每期資產(chǎn)支持證券的實(shí)際發(fā)行額應(yīng)不少于人民幣5億元 B.同期各檔次資產(chǎn)支持證券的實(shí)際發(fā)行額應(yīng)不少于人民幣2億元 C.資產(chǎn)支持證券應(yīng)以非交易過(guò)戶的方式在銀行間債券市場(chǎng)交易流通 D.資產(chǎn)支持證券的發(fā)起機(jī)構(gòu)和受托機(jī)構(gòu)不得認(rèn)購(gòu)、買賣其發(fā)起或發(fā)行的資產(chǎn)支持證券，但受托機(jī)構(gòu)依據(jù)有關(guān)規(guī)定(或合同)進(jìn)行提前贖回的除外資產(chǎn)支持證券應(yīng)以現(xiàn)券買賣的方式在銀行間債券市場(chǎng)交易流通45.債券付息時(shí)，以下能夠收到本期利息的情況有：（1分）A.債權(quán)登記日日終前辦理完過(guò)戶的A機(jī)構(gòu) B.通過(guò)債券借貸業(yè)務(wù)將該債券出借給其他機(jī)構(gòu)，且債權(quán)登記日日終該債券仍在其他機(jī)構(gòu)賬戶上的B機(jī)構(gòu) C.在債權(quán)登

14、記日日終該債券仍然處于出質(zhì)狀態(tài)的C機(jī)構(gòu) D.D機(jī)構(gòu)為質(zhì)押式回購(gòu)的正回購(gòu)方，其債券處于質(zhì)押式回購(gòu)未到期46.提前還本債券的本金償還方法目前有兩種做法（1分）A.調(diào)整托管量、不減少本金值 B.調(diào)整托管量、減少本金值 C.減少本金值、托管量不變 D.不減本金值、托管量不變47.可與客戶端操作員進(jìn)行綁定的賬戶包括（）。（1分） A.自營(yíng)賬戶 B.代理總賬戶 C.資金賬戶 D.代理組48.可以加入銀行間債券市場(chǎng)的境外機(jī)構(gòu)類別包括（）。（1分） A.境外央行 B.港澳人民幣清算行 C.境外參加銀行 D.證券投資基金49.債券一級(jí)賬戶包括（）。（1分）A.債券自營(yíng)賬戶 B.代理總賬戶 C.資金賬戶 D.結(jié)算

15、代理組50.開(kāi)戶時(shí)，可以提交協(xié)議簽署聲明頁(yè)的協(xié)議包括（）。（1分） A.債券回購(gòu)主協(xié)議 B.客戶服務(wù)協(xié)議 C.電子密押器管理使用協(xié)議書 D.委托代理協(xié)議51.目前可在中央結(jié)算公司辦理的結(jié)算業(yè)務(wù)包括（）：（1分） A.分銷業(yè)務(wù)、 B.現(xiàn)券業(yè)務(wù)、 C.質(zhì)押式回購(gòu) D.買斷式回購(gòu) E.遠(yuǎn)期交易、 F.債券借貸 G.利率掉期52.客戶端用戶種類分為（）。（1分） A.客戶端管理員 B.客戶端操作員 C.主管 D.經(jīng)辦人員53.需要向中國(guó)人民銀行備案的賬戶業(yè)務(wù)包括（）。（1分） A.開(kāi)戶 B.變更債券托管賬戶名稱 C.注銷債券托管賬戶 D.變更債券交易賬戶名稱54.中央債券綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)的結(jié)算指令來(lái)源包括

16、（）。（1分） A.支付系統(tǒng) B.本幣交易系統(tǒng) C.中債綜合業(yè)務(wù)平臺(tái) D.央行公開(kāi)市場(chǎng)系統(tǒng) E.柜臺(tái)中心處理系統(tǒng)55.DVP結(jié)算應(yīng)滿足的條件包括（）（1分） A.結(jié)算雙方債券賬戶狀態(tài)正常 B.結(jié)算雙方均已與中央結(jié)算公司簽署券款對(duì)付結(jié)算協(xié)議或券款對(duì)付結(jié)算三份協(xié)議 C.結(jié)算雙方均選擇DVP結(jié)算方式 D.結(jié)算雙方均有指定的DVP結(jié)算資金匯路56.非銀機(jī)構(gòu)向債券結(jié)算資金專戶中匯入結(jié)算資金，有哪些情況會(huì)導(dǎo)致資金不能準(zhǔn)確入賬（1分） A.開(kāi)戶行行名填寫有誤 B.開(kāi)戶行行號(hào)填寫有誤 C.收款人名稱（即客戶全稱）填寫有誤 D.收款人資金賬號(hào)填寫有誤57.發(fā)行人披露的年度報(bào)告，應(yīng)包括以下哪些容（1分） A.上一

17、年度的經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明 B.經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告 C.涉與的重大訴訟事項(xiàng) D.采用擔(dān)保方式發(fā)行的金融債券，還應(yīng)披露擔(dān)保人上一年度的經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明、年度報(bào)告與涉與的重大訴訟事項(xiàng)等容58.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券信息披露操作細(xì)則規(guī)的金融債券包含（1分） A.政策性金融債券 B.混合資本債 C.財(cái)務(wù)公司債 D.國(guó)債59.下列關(guān)于債券投標(biāo)表述正確的是_。（1分） A.價(jià)格招標(biāo)的投標(biāo)標(biāo)的為債券價(jià)格和承銷數(shù)量 B. 投標(biāo)時(shí)間截止后只能對(duì)投標(biāo)進(jìn)行修改 C.利差招標(biāo)適用于固定利率附息債券發(fā)行 D.承銷商只能在明細(xì)價(jià)位表圍進(jìn)行投標(biāo)60.以下選項(xiàng)中哪一項(xiàng)或多項(xiàng)屬于債券投資業(yè)績(jī)綜合指標(biāo)？（1分）A.持倉(cāng)回報(bào)率 B

18、.實(shí)際盈虧額 C.債券投資總收益額 D.回購(gòu)交易結(jié)算量三.判斷題（共40題,共40分） 61.收款確認(rèn)指令不需要復(fù)核。（1分）正確錯(cuò)誤62.只要經(jīng)過(guò)授權(quán)，一名用戶既可以辦理自營(yíng)業(yè)務(wù)，又可以辦理代理業(yè)務(wù)。（1分）正確錯(cuò)誤63.收款確認(rèn)和付款確認(rèn)需要復(fù)核。（1分）正確錯(cuò)誤64.對(duì)于處于“待履行”狀態(tài)的到期合同可以撤銷。（1分）正確錯(cuò)誤65.收款確認(rèn)指令不需要對(duì)手方確認(rèn)。（1分）正確錯(cuò)誤66.外部系統(tǒng)接口生成的指令不允許撤銷。（1分）正確錯(cuò)誤67.為防止由于專線故障對(duì)業(yè)務(wù)造成影響，以專線連接的結(jié)算成員應(yīng)當(dāng)配置撥號(hào)連接方式做為備份。（1分）正確錯(cuò)誤68.客戶端發(fā)送的處于“待復(fù)核”狀態(tài)的指令允許被撤銷。

19、（1分）正確錯(cuò)誤69.撥號(hào)方式支持普通撥號(hào)線路（PSTN）撥號(hào)或ISDN 2B+D撥號(hào)。（1分）正確錯(cuò)誤70.64位操作系統(tǒng)的計(jì)算機(jī)無(wú)法安裝中債綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)。（1分）正確錯(cuò)誤71.利隨本清式債券在存續(xù)期不支付本金或利息。（1分）正確錯(cuò)誤72.一筆現(xiàn)券交易，合同狀態(tài)為“等款”時(shí)，該筆交易的債券在賣券方的“可用”科目。（1分）正確錯(cuò)誤73.目前銀行間債券市場(chǎng)的所有債券，其每次付息日的前2個(gè)工作日為付息債權(quán)登記日。（1分）正確錯(cuò)誤74.債券發(fā)行登記承分銷階段，債券余額應(yīng)記入“可用”科目。（1分）正確錯(cuò)誤75.結(jié)算的種類有凈額結(jié)算和全額結(jié)算（1分）正確錯(cuò)誤76.閏年計(jì)息年度以其一個(gè)完整的計(jì)息年度是否跨

20、越閏年中的2月29日為標(biāo)準(zhǔn)確定。（1分）正確錯(cuò)誤77.附息式債券在存續(xù)期有可能支付利息，也有可能支付本金。（1分）正確錯(cuò)誤78.貼現(xiàn)式債券就是零息式債券。（1分）正確錯(cuò)誤79.質(zhì)押到期日、回購(gòu)到期日可以超過(guò)截至過(guò)戶日。（1分）正確錯(cuò)誤80.計(jì)息年度是指?jìng)芷谥?，從發(fā)行日開(kāi)始的一個(gè)完整的自然年度。（1分）正確錯(cuò)誤81.網(wǎng)上客戶端提供辦理債券結(jié)算和查詢業(yè)務(wù)。（1分）正確錯(cuò)誤82.結(jié)算指令的錄入須由經(jīng)辦、復(fù)核雙人操作。（1分）正確83.電子密押器的“主管”可以計(jì)算電子密押。（1分）正確錯(cuò)誤84.結(jié)算成員通過(guò)中債綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)發(fā)送結(jié)算指令時(shí)，采用收券方（逆回購(gòu)方）發(fā)送結(jié)算指令，付券方（正回購(gòu)方）確認(rèn)的方式。（1分）正確錯(cuò)誤85.資金支付功能