基礎知識第六章

1、1、 單項選擇題1對于股份有限公司申請股票在主板市場上市應當符合的條件，闡述錯誤的是（AC）。A股票經國務院證券監(jiān)督管理機構核準已向社會公開發(fā)行B公開發(fā)行的股份達公司股份總數的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上C公司股本總額不少于人民幣3 000萬元D公司在最匠3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載2我國證券法規(guī)定，發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（C），應當由承銷團承銷。A1 000萬元B3 000萬元C5 000萬元D1億元3證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是（A）。A代銷B余額包銷

2、C全額包銷D包銷4根據標的物不同，招標發(fā)行可分為（D）。A荷蘭式招標和美式招標B單一價格中標和多種價格中標C價格招標、單價格中標和多種價格中標D。價格招標、收益率招標和繳款期招標5定向發(fā)行又稱（B），即面向少數特定投資者發(fā)行。一般由債券發(fā)行人與某些機構投資者，如人壽保險公司、養(yǎng)老基金、退休基金等直接洽談發(fā)行條件和其他具體事務，屬直接發(fā)行。A直接發(fā)行B私募發(fā)行C招標發(fā)行D承購包銷6根據證券發(fā)行與承銷管理辦法的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數量在（BD）股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。A1億B2億C3億D4億7關于證券發(fā)行注冊制論述錯誤的是（CD）。A要求發(fā)行人提供關于證券發(fā)行本身以及和證券發(fā)行有關的

3、切信息B發(fā)行人要對所提供信息的真實性、完整性和可靠性承擔法律責任C發(fā)行人只要充分披露了有關信息，在注冊申報后的規(guī)定時間內未被證券監(jiān)管機構拒絕注冊，就可進行證券發(fā)行，無須再經過批準D證券發(fā)行實行注冊制要求發(fā)行人向投資者提供證券發(fā)行的有關資料，監(jiān)管機構保證發(fā)行的證券資質優(yōu)良，價格適當8在證券發(fā)行市場上聯系發(fā)行人和投資者的是（C）。A證券發(fā)行人B證券投資者C證券中介機構D監(jiān)管部門9根據（C）劃分，證券市場可分為證券發(fā)行市場和證券交易市場。A市場的效率B市場的作用C市場的功能D交易標的物10中證股票型基金指數樣本由中證開放式基金指數樣本中的股票型基金組成，（B）以上的基金資產投資于股票。A50%B60

4、%C70%D80%11（D）不同于其他股息，它不是來自公司的盈利，而是對公司未來盈利的預分，實質上是一種負債分配，也是無盈利無股息原則的一個例外。A財產股息B負債股息C.股票股息D建業(yè)股息12（C）是最普通、最基本的股息形式。A股票股息B財產股息C現金股息D負債股息13.股息的來源是公詞的稅后利潤。通常，稅后利潤按（CB）程序分配。A提取法定公積金彌補虧損、對優(yōu)先股股東分配、提取任意公積金、對普通股股東分配B彌補虧損、提取法定公積金、對優(yōu)先股股京分配、提取任意公積金、對普通股股東分配C彌補虧損、提取法定公積金、提取任意公積金、對優(yōu)先股股東分配、對普通股股東分配D提取法定公積金、提取任意公積金、

5、彌補虧損、對優(yōu)先股股東分配、對普通股股東分配14NASDAQ綜合指數是以在NASDAQ市場上 市的、所有本國和外國的上市公司的（B）為基礎計算的。A優(yōu)先股B普通股C投爹基金D國債15上市公司非公開發(fā)行股票的，發(fā)行價格不相魚定價基準日前20個交易日公司股票均價的（A）。A90%B80%C70%D60%16上證國債指數的樣本是（CB）。A在上每證券交易所上市的、剩余期限在自以上的固定利率國債B在上海證券交易所上市的、剩余期限在自以上的固定和率國債和一次還本付息國債C在上海證券交易所上市的、剩余期限在自以上的固定利率國債和一次還本付息國債D在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次還本付息國債

6、17 關于中小企業(yè)板指數描述錯誤的是（AD）。A中小企業(yè)板指數以全部在中小企業(yè)板上市后并正常交易的股票為樣本B中小程指數以最新自由流通股本數為權重，即以扣除流通受限制的股份后的股本數量作為權重，以計算期加權法計算，并以逐日連鎖計算的方法得實時指數的綜合指數C由深圳證券交易所編制D中小企業(yè)板指數屬于分類指數類18下列選項中，屬于綜合指數類的是（BA）。A深證新指數B深證A股指數C深證B股指數D深證創(chuàng)新指數19關于新上證綜合指數描述不正確的是（AB）。A新上證綜合指數選擇已完成股權分置改革的滬市上市公司組成樣本B新上證綜合指數對于含B股的公司，其B股市值不計算在內C當成分股名單發(fā)生變化或成分股的股

7、本結構發(fā)生變化或成分股的市值出現非交易因素的變動時，采用“除數修正法”修正原固定除數，以保證指數的連續(xù)性D新上證綜合指數采用派許加權方法，以樣本股的發(fā)行股本數為權數進行加權計算20關于中證規(guī)模指數論述不正確的是（BD）。A中證流通指數屬于中證規(guī)模指數B中證規(guī)模指數的計算方法、修正方法、調整方法與滬深300指數相同C中證指數有限公司于2010年1月18日正式發(fā)布中證兩岸三地500指數，以滿足投資者觀察、投資兩岸三地市場的需要D兩岸三地指數成分股原則上每年定期調整一次，每次調整的樣本比例一般不超過10%21代辦股份轉讓系統(tǒng)始建于（BD）。A2005年10月B2003年6月C2002年10月D200

8、1年6月22道瓊斯股價平均數采用修正平均股價法來計算股價平均數，每當股票分割、送股或增發(fā)、配股數超過原股份（B）時，就對除數作相應的修正。A9%B10%C12%D15%23無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的（AC）或當日競價時間內已成交的最高和最低成交價格之間，由買賣雙方采用議價協(xié)商方式確定成交價，并經證券交易所確認后成交。A士15%B士20%C士30%D士40%24上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對未完成股改的股票(即S股)實施特別的差異化、制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調整為（C）。A3%B4%C5%D6%25為保護投資者利益，防止股價暴漲暴跌和投機盛行，滬、深證券交易所對

9、股票、基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（A）。A10%B8%C7%D5%26我國證券法規(guī)定，證券交易所設總經理1人，由（D）任免。A證券交尋所B中國人民銀行C國務院D國務院證券監(jiān)督管理機構27（A）是整個證券市場的核心。A證券交易所B證券投資者C證券發(fā)行人D證券公司28我國證券法規(guī)定，向不特定對象發(fā)行證券或向特定對象：發(fā)行證券累計超過（C）人的，為公開發(fā)行，必須經國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門核準。A150B180C200D23029我國證券法規(guī)定，上市公司出現以下（DC）情形，由證券交易所決定終止其股票上市交易。A公司情況發(fā)生重大變化，不符合公司債券上市條件B發(fā)行公司債券

10、所募集的資金不按照核準的用途使用C公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個年度內未能恢復盈利D公司有重大違法行為30（A）是證券發(fā)行中最常見、最基本的發(fā)行方式，適合于證券發(fā)行數量多、籌資額大、準備申請證券上市的發(fā)行人。A公募發(fā)行B弘募發(fā)行C直接發(fā)行D間接發(fā)行312005年8月25日，由上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資發(fā)起設立的專業(yè)從事證券指數及指數衍生產品開發(fā)服務的公司是（AB）。A恒指服務公司B中證指數有限公司C中央國債登記結算有限責任公司D三元證券投資顧問有限公司32有關場外交易市場特征的描述不正確的是（DA）。A場外交易市場與批發(fā)交易所的區(qū)別在于交易 價格的定價方式B場外交易市場的組織方式

11、大多采取做市商制C場外交易市場是一個擁有眾多證券種類和證券經營機構的市場，以未能或無須在證券交易所批準上市的股票和債券為主D場外交易市場分散，缺乏統(tǒng)一的組織和章程，因此不易管理和監(jiān)督33場外交易市場是一個以（CB）方式進行證券交易的市場。A公開招標B議價C上網竟價方式D累計投標詢價34二板市場指的是（AD）。A代辦股份轉讓系統(tǒng)B主板市場C中小企業(yè)板塊市場D創(chuàng)業(yè)板市場35根據我國證券交易所管理辦法第十七條規(guī)定，（A）是證券交易所的最高權力機構。A會員大會B理事會C監(jiān)察委員會D總經理36會員制的證券交易所是（C）。A以股份有限公司形式組織并不以盈利為目的的法人團體B一個由會員自愿組成的、以盈利為目

12、的的社會法入團體C一個由會員自愿組成的、不以盈利為目的的社會法人團體D以股份有限公司形式組織并以盈利為目的的法入團體37詢價對象應承諾獲得網下配售的股票持有期限不少于（CB）。A1個月B3個月C6個月D12個月38債券發(fā)行的定價方式以（CA）最為典型。A公開招標B上網競價方式C協(xié)商定價方式D累計投標詢價方式39下列選項中，關于詢價論述不正確的是（CB）。A詢價分為初步詢價和累計投標詢價兩個階段 B.通過初步詢價確定發(fā)型價格和相應的市盈率C首次公開發(fā)行的股票在中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板 上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據初步詢價結果 協(xié)商確定發(fā)行價格，不再進行累計投標詢價D上市公司發(fā)行證券，可以通過詢價

13、方式確定 發(fā)行價格，也可以與主承銷商協(xié)商確定發(fā)行價格40根據我國證券發(fā)行與承銷管理辦法的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以（B）確定股票發(fā)行價格。A累計詢價B詢價方式C上網競價方式D協(xié)商定價方式 41 代辦股份轉讓系統(tǒng)是一個以證券公司及相關當事人的契約為基礎，依托（DB）和登記結算公司的技術系統(tǒng)和證券公司的服務網絡，以代理買賣掛牌公司股份為核心業(yè)務的股份轉讓平臺。A投資咨詢機構B證券交易所C證券業(yè)辦會D資信評級機構42根據我國證券法的規(guī)定，下列關于代銷論述錯誤的是 ( A D)。A發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應當由證券公司承銷的，發(fā)行人應當同證券公司簽訂承銷協(xié)議B發(fā)行人向不特定對象發(fā)

14、彳亍的證券票面總值超過人民幣5 000萬元，應當由承銷團承銷C承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成D上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司向原股東配售股份的，可以采用代銷或包銷方式發(fā)行43我國上市公司證券發(fā)行管理辦法規(guī)定，非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前（B）名股東的，可以由上市公司自行銷售。A5B10C15D2044證券包銷是指（D）。A證券承銷蒂：將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入的承銷方式B證券承銷商在承銷期結束時將售后剩余證葶全部自行購入的承鋅方式C證券承銷商將發(fā)行人的證券先按照市場價格全部購入，在承銷期結束時將售后剩余證券全部退回的承銷方式D證券承銷商將發(fā)行人的證券

15、按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式45我國證券法規(guī)定，證券交易所的設立和解散由（BA）決定。A國務院B國務院證券監(jiān)督管理機構C中國證券監(jiān)督管理委員會D財政部46我國公司法規(guī)定，公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的（AB）以上的，可以不再提取。A25%B50%C60%D75%47中證全債指數體系包括（）只分年期指數和（AB）只分類別指數。A3，4B4，3C3，3D4，448下面關于上海證券交易所的股價指數中樣本指數類的闡述，錯誤的是（D）。A上海證券交易所的股價指數中樣本指數類主要包括上證成分股

16、指數和上證50指數B上證50指數根據流通市值、成交金額對股票進行綜合排名，從上證180指數樣本中挑選上海證券市場規(guī)模大、流動性好的最具代表性的50只股票組成樣本股，以便綜合反映上海證券市場具市場影響力的一批龍頭企業(yè)的整體狀況C上證成分股指數采用派許加權綜合價格指數公式計算，以樣本股的調整股本數為權數，并采用流通股本占總股本比例分級靠檔加權計算方法D上證成分股指數簡稱上證180指數，是上海證券交易所對上證50指數進行調整和更名產生的指數49下列關于上證成分股指數的闡述，錯誤的是（DC）。A上證成分股指數選擇樣本股的標準是遵循規(guī)模(總市值、流通市值)、流動性(成交金額、換手率)、行業(yè)代表性3項指標

17、B設置上證成分股指數是為建立一個反映上海證券市場的概貌和運行狀況、能夠作為投資評價尺度及金融衍生產品基礎的基準指數C上證成分股指數依據樣本穩(wěn)定性和動態(tài)跟蹤的原則，通常每半年調整一次成分股，每次調整比例一船不超過10%D上證成分股指數的樣本股共有180只股票50出現因公司受到深圳證券交易所公開譴責后，在24個月內再次受到深圳證券交易所公開譴責股票交易被實行退市風險警示的，公司在其后（B）個月內再次受到深圳證券交易所公開譴責的情形，深圳證券交易所決定暫停其股票在中小企業(yè)板塊上市。A6B12C18D24 51下面屬于系統(tǒng)風險的是（A）。A政策風險B信用風險C經營風險D財務風險52中小企業(yè)板塊股票連續(xù)

18、競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下（DB）。A2%B3%C4%D5%53首次公FF發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法要求發(fā)行人具備一定的資產規(guī)模，具體規(guī)定最近1期末凈資產不少于2 000廳元，發(fā)行后股本不少于（CA）。A3 000萬元B4 000萬元C5 000萬元D1億元54下面關于證券發(fā)行的說明錯誤的是（C）。A按發(fā)行對象不同和有無中介機構介入是證券發(fā)行最基本的、共有的分類方法，也是發(fā)行主體選擇證券發(fā)行方式時首先要考慮的問題B私募發(fā)行的對象有兩類，一類是公司的老股東或發(fā)行人的員工，另一類是投資基金、社會保險基金、保險公司、商業(yè)銀行等金融機構以及與發(fā)行人

19、有密切往來關系的企業(yè)等機構投資者C根據我國證券法的有關規(guī)定，公開發(fā)行是指向不特定對象發(fā)行證券、向特定對象發(fā)行證券累計超過100人的以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為D上市公司發(fā)行證券，可以向不特定對象公開發(fā)行，也可以向特定對象非公開發(fā)行55法定公積金轉為資本時，所留成的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的（B）。A20%B 25%C30%D，40%56關于中汪協(xié)基金行業(yè)股票估值指數的敘述錯誤的是（DB）。A中證協(xié)基金行業(yè)股票估值指數簡稱“SAC行業(yè)指數”B該指數按照中國證監(jiān)會上市公司行業(yè)分類指引標準編制的上海證券交易所市場的行業(yè)指數C該指數統(tǒng)一按照中國證監(jiān)會分類標準進行上市公司行業(yè)劃分D該

20、指數對長期停牌股票進行指數撤權處理57（C）是股東權益賬戶中不同項目之間的轉移。對公司的資產、負債、股東權益總額毫無影響。A現金股息B財產股息C股票股息D負債股息58某投資者買了1 500元期限為1年期、年利率為10%的公司債券，若1年中通貨膨脹率為4%，則該投資者的實際收益率為（C）。A14%B10%C6%D4%59我國公司法和證券法規(guī)定，股票發(fā)行價格以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列入發(fā)行公司（AB）。A盈余公積金B(yǎng)資本公積金C未分配利潤D法定公益金60戰(zhàn)略投資者是與發(fā)行人業(yè)務聯系緊密且欲長期持有發(fā)行公司股票的機構投資者。戰(zhàn)略投資者應當承諾獲得配售的股票持有期限不少于（BD）個月

21、。A3B6C9D12 2、 不定項選擇題1根據規(guī)定，詢價對象是指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的（ABCDACD）。A證券投資基金管理公司、證券公司B個人投資者C信托投資公司、財務公司D保險機構投資者和合格境外機構投資者(QFII)2股票發(fā)行的定價方式，可以采?。ˋBD）。A協(xié)商定價方式B詢價方式C公開招標D上網競價方式3發(fā)行人推銷證券的方法包括（CDAB）。A自銷B承銷C定向發(fā)行D招標發(fā)行4債券的發(fā)行方式有（ABC）。A定向發(fā)行B承購包銷C招標發(fā)行D對一般投資者上網發(fā)行和對法人配售相結合的發(fā)行方式5下面關于債券發(fā)行應當符合的條件，描述正確的是（ACDABD）。A最近1期末經審計的凈資產額應符合法律、

22、 行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定 B最近5個會計年度實現的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息C本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期期末凈資產額的40%D公司內部控制制度健全，內部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷6關亍證券發(fā)行制度敘述正確的是（ABDABC）。A證券發(fā)行注冊制實行公開管理原則，實質上是一種發(fā)行公司的財務公開制度B證券發(fā)行核準制實行實質管理原則，即證券發(fā)行人不僅要以真實狀況的充分公開為條件，而且必須符合證券幽管機構制定的若于適合于發(fā)行的實質條件C證券發(fā)行實行注冊制要求發(fā)行人向投資者提供證券發(fā)行的有關資料，但監(jiān)管機構并不保證發(fā)行的證券資質優(yōu)良、價格適當D證券發(fā)行

23、制度主要有兩種：一是注冊制，以歐洲各國為代表；二是核準制，以美國為代表7關于恒生指數的敘述，正確的是（ABCD）。A恒生指數是由香港恒生銀行于1969年11月24日起編制公布、系統(tǒng)反映香港股票市場行情變動最有代表性和影響最大的指數B它挑選了33種有代表洼的上市股票為成分股 用加權平均法：十算C恒生指數具有基期選擇恰當、成分股代表性 強、計算頻率高、指數連續(xù)性好等特點D恒生指數于2006年2月提出改制，首次將 股納入恒生指數成分股8證券發(fā)行市場的作用主要表現在（ABACD）。A為資金需求者提供籌措資金的渠道B為政府宏觀部門調控經濟提供了手段C為資金供應者提供投資和獲利的機會，實現儲蓄向投資轉化置

24、的不斷優(yōu)化D. 形成資金流動的收益導向幾只，促進資源配置的不斷變化9關于證券發(fā)行市場論述正確的是（ABCD）。A證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者出售證券的市場B證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式；集資金的場所C證券發(fā)行市場通常無固定場所，是一個無形的市場D證券發(fā)行市場是交易市場的基礎和前提10股息的具體形式可以是（ABCD）。A建業(yè)股息B股票股息C財產股息D負債股息11股票投資的收益由（ABABD）組成。A股息收入B資本利得C利息D公積金轉增股本12原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司，這類公司按其資質和信息披露履行情況，其股票可以采取每周集合競價（BABC）次的方式進行轉讓

25、。A1B3C5D713金融時報證券交易所指數包括（ABCDACD）。A金融時報工業(yè)股票指數BFT一200指數C100種股票交易指數D綜合精算股票指數14現在人們所說的道一瓊斯指數實際上是一組股價平均數，包括的指標有（ABCDACD）。A工業(yè)股價平均數B商業(yè)股價平均數C運輸業(yè)股價平均數D公用事業(yè)股價平均數15我國的債券指數包括（BDACD）。A上證國債指數B政策性銀行金融債指數C上證企業(yè)債指數D中國債券指數16對上證企業(yè)債指數樣本說法錯誤的是（ABCDA）。A必須是在上海證券交易所上市交易的非股權連接類企業(yè)債券B必須是固定利率付息和一次還本付息的非股權連接類企業(yè)債券C必須是剩余期限在1年以上(含

26、1年)的非股權連接類企業(yè)債券D必須是信用評級為投資級(BBB)以上的非股權連接類企業(yè)債券17關于CBOE推出的中國指數描述正確的是（ABDABCD）。A以在紐約證券交易所、納斯達克證券市場或美國證券交易所上市的16只中國公司股票為樣本B合約結算日為到期月的第3個星期五，采厙現金結算C主要基于海外上市的中國公司D合約標準為每點100美元，最小變動價位為005點18恒生流通精選指數系列由（ABBCD）組成。A恒生100B恒生 50C恒生香港25D恒生中國內地2519公司發(fā)行在外的A股總股本中，限售期內的限售股份和以下（ABCD）股份屬于基本不流通股份。A公司創(chuàng)建者、家族和高級管理者長期持有的股份B

27、國有股、戰(zhàn)略投資者持股C凍結股份、受限的員工持股D交叉持股20深圳證券交易所的綜合指數類包括（ABDABC）。A深證綜合指數B深證新指數C中小企業(yè)板指數D深證成分股指數21 上海證券交易所的綜合指數類包括（ACDCD）。A上證或分股指數B上證50指數C上證綜合指數D新上證綜合指數22中證指數公司發(fā)布的指數有（BCD）。A發(fā)行量加權股價指數B滬深300行業(yè)指數C滬深300指數D中證沉通指數23股票價格指數的編制步驟包括（ABCD）。A選擇樣本股B選定某基期C計算討算期平均股價或市值，并作必要的修正D指數化。24關于代辦股份轉讓系統(tǒng)的說明，正確的是（BCDABD）。A代辦股份轉讓系統(tǒng)又稱三板B代辦

28、股份轉讓系統(tǒng)始建于2001年6月C證券公司以其自有或租用的業(yè)務設施，為上市股份有限公司提供規(guī)范股份轉讓服務的股份轉讓平臺D代辦股份轉讓系統(tǒng)由中國證券業(yè)協(xié)會負責自律性管理，以契約明確參與各方的權利、義務和責任25證券交易所的信息系統(tǒng)發(fā)布網絡可由以下（ABCD）渠道組成。A交易通信網B信息服務網C證券報刊D因特網26公司債券上市交易后，公司有下列（BCDABD）情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易。A公司有重大違法行為B公司情況發(fā)生重大變化，不符合公司債券-上市條件C發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用D公司最近3年連續(xù)虧損27上海、深圳證券交易所主板市場的主要交易規(guī)則有（A

29、BCD）。A交易所有嚴格的交易時間，在規(guī)定的時間內開始和結束，集中交易，以示公正B交易所規(guī)定每次報價和成交的最小變動單位C傳統(tǒng)的證券交易所用口頭叫價方式并輔之以手勢作為補充，現代證券交易所多采用電腦報價方式。無論何種方式，交易所均規(guī)定報價規(guī)則D交易所按連續(xù)、公開競價方式形成證券價格，當買賣雙方在交易價格和數量上取得一致時，便立即成交并形成價格28我國證券法規(guī)定，上市公司有下列（ABDABCD）情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。A公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件B公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者C公司有重大違法行為D公司最

30、近3年連續(xù)虧損29公司申請公司債券上市交易應當符合的條件包括（ABCDAC）。A公司債券的期限為1年以上B公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣3 000萬元C公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件D公司在最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載30中小企業(yè)板塊的總體設計可以概括為“兩個不變”和“四個獨立”，其中“四個獨立”包括（ABCDACD）。A.運廳獨立B規(guī)則獨立C代碼獨立D指數獨立31針對中小企業(yè)股票的特點，深圳證券交易所對中小企業(yè)板塊的交易制度作了一些特別的安排，主要包括（ABCD）。A改進開盤集合競價制度和收盤價的確定方式，進一步提高市場透明度，遏制市場操縱行為B設置有效竟價

31、范圍以保證盤間交易價格的連續(xù)性，防止證券價格大幅波動C完耆交易信息公開制度，引入漲跌幅、振幅及換手率的偏離值等監(jiān)控指標，按主要成交席位分別披露買賣情況，提高信息披露的有效性D完善交易異常波動停牌制度，優(yōu)化股票價量異常判定指標，及時揭示市場風險，減少信息披露滯后或提前泄露的影響32場外交易市場主要具備以下（CDBCD）功能。A場外交易市場是組織監(jiān)督證券交易的重要場所B場外交易市場是證券發(fā)行的主要場所C場外焚易市場為政府債券、金融債券、企業(yè)債券以及按照有關法規(guī)公開發(fā)行而又不能或一時不能到證券交易所上市交易的股票提供了流通轉讓的場所，為這些證券提供了流動性的必要條件，為投資者提供了兌現及投資的機會D

32、場外交易市場是證券交易所的必要補充33股票價格指數是將計算期的股價或市值與某一基期的股價或市值相比較的相對變化值，它的編制方法有（BD）兩類。A拉斯貝爾加權指數B簡單算術股價指數C費雪理想式D加權股價指數34關于場外交易市場的描述，正確的是（ABDACD）。A場外交易市場是證券交易所以外的證券交易市場的總稱B場外證券交易通常在證券經營機構之間或是證券經營機構與投資者之間間接進行，也就是說需要中介人進行中介服務C在場外交易市場上，證券買賣采取一對一的交易方式，對同一種證券的買賣不可能同時出現眾多的買方和賣方，也就不存在公開的競價機制D沒有固定的、集中的交易場所，而是由許多各自獨立經營的證券經營機

33、構分別進行交易35集中競價交易系統(tǒng)通常包括（ABCD）。A交易系統(tǒng)B結算系統(tǒng)C信息系統(tǒng)D監(jiān)察系統(tǒng)36我國的基金指數由（BCDABCD）組成。ASAC行業(yè)指數B中證基金指數系列C上證基金指數D深證基金指數37監(jiān)察系統(tǒng)負責證券交易所對市場進行實時監(jiān)控的職責，日常監(jiān)控包括（ABCD）。A行情監(jiān)控B交易監(jiān)控C證券監(jiān)控D資金監(jiān)控38深圳證券交易所的運作系統(tǒng)包括（ABCDAD）。A集中競價交易系統(tǒng)B大宗交易系統(tǒng)C固定收益證券綜合電子平臺D綜合協(xié)議交易平臺39中小企業(yè)板塊的設計要點是（ABCABCD）。A暫不降低發(fā)行上市標準，而是在主板市場發(fā)行上市標準的框架下設立中小企業(yè)板塊，這樣可以避免因發(fā)行上市標準變化

34、帶來的風險B在考慮上市企業(yè)的成長性和科技含量的同時，盡可能擴大行業(yè)覆蓋面，以增強上市公司行業(yè)結構的互補性C在現有主板市場內設立中小企業(yè)板塊，可以依托主板市場形成初始規(guī)模，避免直接建立創(chuàng)業(yè)板市場初始規(guī)模過小帶來的風險D在主板市場的制度框架內實行相對獨立運行，目的在于有針對性地解決市場監(jiān)管的特殊性問題，逐步推進制度創(chuàng)新，從而為建立創(chuàng)業(yè)板市場積累經驗 40我國證券交易所市場的層次結構包括（ABD）。A主板市場B中小企業(yè)板塊市場C三板市場D創(chuàng)業(yè)板市場 41 證券交易所的職能包括（ACDABCD）。A提供證券交易的場所和設施B制定證券交易所的業(yè)務規(guī)則C接受上市申請、安排證券上市D組織、監(jiān)督證券交易42證

35、券交易所的特征有（ABCABCD）。A有固定的交易場所和交易時間B參加交易者為具備會員資格的證券經營機構，交易采取經紀制C交易的對象限于合乎一定標準的上市證券D通過公開競價的方式決定交易價格43關于中證全債指數論述正確的是（BCD）。A該指數的樣本債券種類只是存卜海證券交易所、深圳證券交易所及銀行間市場上市的國債B該指數的樣本債券的付息方式為固定利率付息和一次還j長付息C該指數的樣本債券的剩余期限為1年以上D指數以樣本債券的發(fā)行量為權數44根據中標規(guī)則不同，債券的招標發(fā)行可分為（BDAC）。A荷蘭式招標和美式招標B價格招標和收益率招標C單一價格中標和多種價格中標D收益率招標和繳款期招標45我國

36、上市公司證券發(fā)行管理辦法規(guī)定，上市公司增資的方式有（ABCABCD）。A向原股東配售股份B向不特定對象公開募集股份C發(fā)行可轉換公司債券D非公開發(fā)行股票46在短期國庫券無風險利率的基礎上，我們可以發(fā)現的規(guī)律有（BCB）。A同一神類型的債券，長期債券利率比短期債券低B不同債券的利率不同，這是對信用風險的補償C在通貨嘭脹嚴重的情況下，債券的票面利率會降低或是會發(fā)行固定利率債券，這種情況是對購買力風險的補償D股票的收益率一般低于債券47債券的投資收益來自（ABC）。A債券的利息收益B資本利得C再投資收益D轉股收益48關于滬深300指數定期調整的描述，正確的是（ACDBD）。A原則上指數成分股每半年進行

37、一次調整，一般為6月初和12月初實施調整B樣本訓整設置緩沖區(qū)，排名在240名之前的新樣本優(yōu)先進入，排名在360名之前的老樣本優(yōu)先保留C調整方案提前4周公布D每次調整的比例定為不超過10%49代辦股份轉讓系統(tǒng)的主要功能包括（ABC）。A為非上市中小型高新技術股份公司提供股份轉讓服務B同時也為退市后的上市公司股份提供繼續(xù)流通的場所C解決了原STAQ、NET系統(tǒng)歷史遺留的數家公司法人股的沉通問題D完善信息披露制度50下面屬于深圳證券交易所決定暫停其股票在創(chuàng)業(yè)板上市的情形有（ACDABCD）。A股票交易被實行退市風險警示后，首個會計年度審計結果表明公司繼續(xù)虧損B股票交易被實行退市風險警示后，首個會計年

38、度審計結果表明公司凈資產仍然為負C股票交易被實行退市風險警示后，在兩個月內仍未披露年度報告或中期報告D股票交易被實行退市風險警示后，公司年度財務會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告51當上市公司出現下列（ABCD）情形時，上海證券交易所和深圳證券交易所決定暫停其股票在主板上市。A因連續(xù)兩年虧損，其股票交易被實行退市風險警示后，最近一個會計年度審計結果表明公司繼續(xù)虧損B未在法定期限內披露年度報告或者中期報告，其股票交易被實行退市風險警示后，在兩個月內仍未披露應披露的年度報告或者中期報告C股權分布發(fā)生變化不具備上市條件，被交易所實行退市風險警示后，在六個月內其股權分布仍不具備

39、上市條件D因財務會計報告存在重大會計差錯或者虛假記載，其股票交易被實行退市風險警示后，在兩個月內仍未按要求改正財務會計報告 52當上市公司出現下列（ABDAB）情形的，深圳證券交易所對在中小企業(yè)板塊上市的股票交易實行退市風險警示。A最近一個會計年度的審計結果顯示公司對外擔保余額(合并報表范圍內的公司除外)超過1億元且占凈資產值的100%以上(主營業(yè)務為擔保的公司除外)B最近一個會計年度的審計結果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關聯方提供的資金余額超過2 000萬元或者占凈資產值的50%以上C公司受到深圳證券交易所公開譴責后，在36個月內再次受到深圳證券交易所公開譴責D連續(xù)20個交易日，公司股

40、票每日收盤價均低于每股面值；連續(xù)120個交易日內，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現的累計成交量低于100萬股53當上市公司出現以下（ABCACD）情形的，上海證券交易所和深圳證券交易所對在主板上市的股票交易實行退市風險警示。A最近兩年連續(xù)虧損B因財務會計報告存在重大會計差錯或者虛假CD54A 3 000且公司股票已停牌一個月C未在法定期限內披露年度報告或者中期報告 且公司股票已停牌兩個月D法院依法受理公司重整、和解或者破產清算申請54股份有限公司申請股票在深圳證券交易所業(yè)板市場上市，應當具備的條件有（ABDABCD）。A公司股本總額不少于3000萬元B公開發(fā)行的股份達到公司股份總數的25

41、%嘲上：公司股本總額超過4億元的，公開發(fā)行股份的嘲例為10%以上C股票已公開發(fā)行D公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載55創(chuàng)業(yè)板市場的功能主要表現在（BCDCD）。A為非上市中小型高新技術股份公司提供股份轉讓服務，同時也為退市后的上市公司股份提供繼續(xù)流通的場所B解決了原STAQ、NET系統(tǒng)歷史遺留的數家公司法人股的流通問題C在風險投資機制中的作用，即承擔風險資本，的退出窗口作用D作為資本市場所固有的功能，包括優(yōu)化資源 配置、促進產業(yè)升級等作用56關于上市公司非公開發(fā)行股票應符合條件的描述，正確的是（ABCDBCD）。A發(fā)行價格不低于定價基準日前30個交易日公司股票均價的90%B本

42、次發(fā)行的股份自發(fā)行結束之日起12個月內不得轉讓：控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，36個月內不得轉讓C募集資金使用符合規(guī)定D本次發(fā)行導致上市公司控股權發(fā)生變化的，還應當符合中國證監(jiān)會的其他規(guī)定。非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不得超過10名57上市公司公開發(fā)行分離交易的可轉換債券，必須滿足的務件包括（BCDBC）。A公司最近1期末經宙計的總資產不少于人民幣15億元B最近3個會計年度的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息C最近3個會計年度經營活動產生的現金流量凈額平均不少于公司債券1年的利息D. 發(fā)型后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產額的50%，預計所附認股權全部行權后募集的資金總量

43、不超過擬發(fā)行公司債券金額58為適應不同類型企業(yè)的融資需要，創(chuàng)業(yè)板對發(fā)行人設置了兩項定量業(yè)績指標，以便發(fā)行申請人選擇，分別是（BCAC）。A要求發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計不少于1 000萬元，并且持續(xù)增長B要求發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計不少于2 000萬元，并且持續(xù)增長C要求最近1年盈利，并且凈利潤不少于500萬元，最近1年營業(yè)收入不少于5 000萬元，最近兩年營業(yè)收入增長率均不低于30%D要求最近1年盈利，并且凈利潤不少于500萬元，最近1年營業(yè)收入不少于5 000萬元，最近兩年營業(yè)收入增長率均不低于20059關于上市公司向不特定對象公開募集股份(增發(fā))的條件，

44、闡述正確的是（BCDABCD）。A最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于6%，扣除非經常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者為計算依據B除金融類企業(yè)外，最近1期末不存在持有金額較大的交易性金融資產和可供出售的金融資產、借與他人款項、委托理財等財務性投資的情形C發(fā)行價格應不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前一交易日的均價D上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性60關于上市公司向原股東配售股份(配股)的條件，闡述正確的是（ABDBD）。A擬配售股份數量不超過本次配售股份前股本總額的20%B控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數量C采用證券法規(guī)定的包銷方式發(fā)行D上市公

45、司最近36個月內財務會計文件無虛假記載、不存在重大違法行為61首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市主要應符合的條件有（ABCD）。A發(fā)行人應當具備一定的盈利能力B發(fā)行人應當具有一定規(guī)模和存續(xù)時間C發(fā)行人應當主營業(yè)務突出D對發(fā)行人公司治理提出從嚴要求62關于風險與收益的關系描述正確的是（ABABCD）。A在證券投資中，收益和風險形影相隨，收益以風險為代價，風險用收益來補償B風險和收益的本質聯系可以表述為公式：預期收益率=無風險收益率+風險補償C美國一裔殳將聯邦政府發(fā)行的短期國庫券視為無風險證券，把短期國庫券利率視為無風險利率D預期收益率是投資者承受各種風險應得的補償 63關于首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人的

46、財務指標應滿足要求的描述，正確的有（BCDAB）。A最近3個會計年度凈利潤均為正數且累計超過人民幣3 000萬元，凈利潤以扣除非經常性損益后較低者為計算依據B最近3個會計年度經營活動產生的現金流量凈額累計超過人民幣5 000萬元，或者最近3個會計年度營業(yè)收入累汁超過人民幣3億元C發(fā)行前股本總額不少于人民幣5 000萬元D最近1期末無形資產(扣除土地使用權、水面養(yǎng)殖權和采礦漢等后)占總資產的比例不高于20d 64.決定再投資收益的主要因素是（ABCDABD）。A債券的償還期限B息票收入C宏觀經濟政策D市場利率的變化65關于人民幣債券交易敘述正確的是（ACAB）。A交易方式包括現券買賣與回購交易兩

47、部分，現券交易品種目前為國債和以市場化形式發(fā)行的政策性金融債券B債券托管結算和資金清算分別通過中央登記公司和中國人民銀行支付系統(tǒng)進行C實行見券付款、見款付券和券款對付三種清算方式D清算速度為T+1或T+266證券交易通常都必須遵循交易原則，包括（AB）。A價格優(yōu)先原則B時間優(yōu)先原則C資金實力優(yōu)先原則D大客戶優(yōu)先原則 3、 判斷題1實行核準制的目的在于，證券監(jiān)管機構能盡法律賦予的職能，侵發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場穩(wěn)定發(fā)展的需要。（T）2核準制的核心是監(jiān)管部門進行合規(guī)性審核，強化發(fā)行人的責任，加大市場參與各方的行為約束，減少新股發(fā)行中的行政干預。（TF）3詢價對象可自主決定是否參與股票發(fā)行的

48、初步詢價，發(fā)行人及其主承銷商應當向參與網下配售的詢價對象配售股票，但未參與初步詢價或雖參與初步詢價但未有效報價的詢價對象，不得參與累計投標詢價和網下配售。（T）4負債股息是公司通過建立一種負債，用債券或應付票據作為股息分派給股東。（FT）5中小企業(yè)股票交易出現連續(xù)3個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到士15%的，屬于異常波動。（T）6用于回購的人民幣債券包括國債、中央銀行票據、政策性金融債券和企業(yè)債券。（TF）7場外交易市場與證券交易所共同組成證券交易市場，而場外交易市場是證券發(fā)行的主要場所。（FT）8場外交易市場的價格決定機制不是公開競價，而是買賣雙方協(xié)商議價。（T）9當創(chuàng)業(yè)板股票上市首日盤中成交價格較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過50%時，深圳證券交易所可對其實施臨時停牌至14：57。（TF）10中小企業(yè)板塊的總體設計可以概括為“兩個不變”和“四個獨立”，“兩個不變”是指中小企業(yè)板塊運行所遵循的法律、法規(guī)和部門規(guī)章與主板市場相同；中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場的發(fā)行上市條件和信息披露要求。（T）11大宗交易的成交價格不作為該證券當日的收盤價，也不納入指數計算，不計入當日行情，因此成交量也不計入該證券的成交總量。（F）12我國上海、深圳證券交易所的價格決定采取集合競價和連續(xù)