行政許可事項(xiàng)服務(wù)指引

1、【行政許可事項(xiàng)服務(wù)指南】股票向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計(jì)超過(guò)200人的定向轉(zhuǎn)讓核準(zhǔn)一、項(xiàng)目信息1.項(xiàng)目名稱：股票向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計(jì)超過(guò)200人的定向轉(zhuǎn)讓核準(zhǔn)2.適用范圍：股票向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計(jì)超過(guò)200人的定向轉(zhuǎn)讓3.項(xiàng)目編碼：44028二、事項(xiàng)審查類型前審后批三、設(shè)定依據(jù)證券法第十條公開(kāi)發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)；未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開(kāi)發(fā)行證券。有下列情形之一的，為公開(kāi)發(fā)行：（一）向不特定對(duì)象發(fā)行證券的；（二）向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)二百人的；（三）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。 非公

2、開(kāi)發(fā)行證券，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式。 國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知（國(guó)辦發(fā)200699號(hào)）：嚴(yán)禁任何公司股東自行或委托他人以公開(kāi)方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票。向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未依法報(bào)經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的，轉(zhuǎn)讓后，公司股東累計(jì)不得超過(guò)200人。四、受理機(jī)構(gòu)中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦公廳五、審核機(jī)構(gòu)中國(guó)證監(jiān)會(huì)非上市公眾公司監(jiān)管部六、決定機(jī)構(gòu)中國(guó)證監(jiān)會(huì)七、審批數(shù)量無(wú)數(shù)量限制八、審批收費(fèi)依據(jù)及標(biāo)準(zhǔn)不收費(fèi)九、辦理時(shí)限20個(gè)工作日十、申請(qǐng)條件非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法第3條：公眾公司應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)、本辦法和公司章程的規(guī)定，做到股權(quán)明晰，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)，公司治理機(jī)制健全

3、，履行信息披露義務(wù)。十一、禁止性行為 非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法第20條：“公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏?！?十二、申請(qǐng)材料（1） 申請(qǐng)材料目錄及要求 第一章 定向轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)及授權(quán)文件 11申請(qǐng)人關(guān)于定向轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)報(bào)告 12定向轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)（申報(bào)稿） 第二章 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)關(guān)于定向轉(zhuǎn)讓的文件 21最近一年及一期的財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告 22申請(qǐng)人律師關(guān)于定向轉(zhuǎn)讓的法律意見(jiàn)書(shū) 第三章 其他文件 31申請(qǐng)人的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照 32申請(qǐng)人公司章程 33 申請(qǐng)人董事會(huì)及股東大會(huì)有關(guān)定向轉(zhuǎn)讓的決議（如有

4、）（二）材料數(shù)量原件一份，復(fù)印件兩份，相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)電子文件一份（標(biāo)準(zhǔn).doc或.rtf格式文件）。（三）示范文本見(jiàn)附件1（四）常見(jiàn)錯(cuò)誤示例見(jiàn)附件2十三、申請(qǐng)接收（一）接收方式窗口接收：中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可申請(qǐng)受理服務(wù)中心，北京市西城區(qū)金融大街19號(hào)富凱大廈一層。（二）辦公時(shí)間：8:30-11:00，13:30-16:00十四、辦理程序一般程序十五、審批結(jié)果審批通過(guò)的，發(fā)送核準(zhǔn)批復(fù)。審批未通過(guò)的，發(fā)放不予核準(zhǔn)批復(fù)。十六、結(jié)果送達(dá)作出行政決定后，應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)電話方式通知服務(wù)對(duì)象，并通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)領(lǐng)取、郵寄、公告等方式將結(jié)果（證件及文書(shū)等）送達(dá)。十七、申請(qǐng)人權(quán)利和義務(wù) （一）依據(jù)行政許可法等，申請(qǐng)

5、人依法享有以下權(quán)利： 陳述權(quán)、申辯權(quán)；有權(quán)依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟；其合法權(quán)益因行政機(jī)關(guān)違法實(shí)施行政許可受到損害的，有權(quán)依法要求賠償。 （二）依據(jù)行政許可法、證券法、非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法等，申請(qǐng)人依法履行以下義務(wù)： 按照規(guī)定披露信息，保證披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。十八、咨詢途徑（一）窗口咨詢：中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可申請(qǐng)受理服務(wù)中心，北京市西城區(qū)金融大街19號(hào)富凱大廈一層（二）電話咨詢：（010）88061305十九、監(jiān)督和投訴渠道（一）電話投訴：（010）88060431（二）電子郵件投訴：zwgk二十、辦公地址和時(shí)間（一）辦公地址：北京市西城

6、區(qū)金融大街19號(hào)富凱大廈（二）辦公時(shí)間：8:30-11:30，13:30-17:00二十一、公開(kāi)查詢自受理之日起當(dāng)周周五晚，可通過(guò)登錄證監(jiān)會(huì)官方網(wǎng)站（ 二十二、辦理流程圖一次反饋通知反饋回復(fù)二次反饋通知知受理決定受理通知中止審查審查決定結(jié) 束報(bào)送材料終止審查接收申請(qǐng)材料材料補(bǔ)正不予受理受理前撤回 審查過(guò)程反饋回復(fù)恢復(fù)審查公 告二十三、發(fā)布與實(shí)施日期本指南自2017年11月30日起發(fā)布并實(shí)施。附件1定向轉(zhuǎn)讓申報(bào)材料示范文本第一章 定向轉(zhuǎn)讓相關(guān)文件1-1 申請(qǐng)人關(guān)于定向轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)報(bào)告【簡(jiǎn)要說(shuō)明申請(qǐng)人本次定向轉(zhuǎn)讓情況】1-2 定向轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)（申報(bào)稿）1-2-1 基本情況【包括但不限于：公司名稱、法定

7、代表人、公司設(shè)立時(shí)間、注冊(cè)資本、住所、郵編、信息披露負(fù)責(zé)人、組織機(jī)構(gòu)代碼、所屬行業(yè)、經(jīng)營(yíng)范圍；公司股權(quán)結(jié)構(gòu)及股東情況；公司股本形成及其變化情況；公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員情況；公司最近兩年的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)及財(cái)務(wù)指標(biāo)；相關(guān)中介機(jī)構(gòu)基本情況等】1-2-2 公司業(yè)務(wù)【包括但不限于：公司主營(yíng)業(yè)務(wù)情況、相關(guān)業(yè)務(wù)關(guān)鍵資源要素、與業(yè)務(wù)相關(guān)的情況、公司的商業(yè)模式、公司下屬各子公司及所屬行業(yè)基本情況等】1-2-3 公司治理【包括但不限于：報(bào)告期內(nèi)股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的建立健全及運(yùn)行情況和相關(guān)人員履行職責(zé)情況；最近兩年違法違規(guī)及受到處罰的情況；公司獨(dú)立運(yùn)行情況；公司權(quán)益是否被控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他

8、企業(yè)損害的情況；公司內(nèi)部管理制度的建立健全情況；公司信息披露管理情況等】1-2-4 公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息【包括但不限于：公司最近2年的審計(jì)意見(jiàn)；主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)；財(cái)務(wù)報(bào)表編制基礎(chǔ)；合并財(cái)務(wù)范圍及變化情況；報(bào)告期內(nèi)財(cái)務(wù)狀況簡(jiǎn)析；關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)關(guān)系及重大關(guān)聯(lián)交易情況；期后事項(xiàng)、或有事項(xiàng)及其他重要事項(xiàng)等】1-2-5 有關(guān)聲明董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員聲明“本公司全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員承諾本定向轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏、并對(duì)真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任?！蓖扑]券商聲明【如有】“本公司已對(duì)定向轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)進(jìn)行了核查，確認(rèn)不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、

9、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任?！弊C券服務(wù)機(jī)構(gòu)聲明“本機(jī)構(gòu)及經(jīng)辦人員（經(jīng)辦律師、簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師、簽字注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師）已閱讀定向轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)，確定定向轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)與本機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)報(bào)告（法律意見(jiàn)書(shū)、審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告等）無(wú)矛盾之處。本機(jī)構(gòu)及經(jīng)辦人員對(duì)申請(qǐng)人在定向轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)中引用的專業(yè)報(bào)告的內(nèi)容無(wú)異議，確認(rèn)定向轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)不致因上述內(nèi)容而出現(xiàn)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏、并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任?！?-2-11 附件【包括但不限于：備查文件目錄】1-3 公司章程（草案）1-4 企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照1-5 公司董事會(huì)關(guān)于本次定向轉(zhuǎn)讓的相關(guān)決議1-6 公司股東大會(huì)關(guān)于本次定向轉(zhuǎn)讓的

10、相關(guān)決議1-7 申請(qǐng)人最近1年的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告1-8 法律意見(jiàn)書(shū)【包括但不限于以下內(nèi)容且律師應(yīng)逐項(xiàng)發(fā)表明確意見(jiàn)：本次定向轉(zhuǎn)讓的批準(zhǔn)和授權(quán)情況、本次定向轉(zhuǎn)讓的主體資格情況、申請(qǐng)人本次股份定向轉(zhuǎn)讓前的股權(quán)結(jié)構(gòu)、本次定向轉(zhuǎn)讓的背景、本次定向轉(zhuǎn)讓經(jīng)過(guò)、是否存在限售、申請(qǐng)人本次股份定向轉(zhuǎn)讓后的股權(quán)結(jié)構(gòu)、本次定向轉(zhuǎn)讓對(duì)申請(qǐng)人的影響、申請(qǐng)人股本的形成及演變情況、申請(qǐng)人的獨(dú)立性情況、申請(qǐng)人的發(fā)起人和股東情況、申請(qǐng)人的業(yè)務(wù)及經(jīng)營(yíng)情況、申請(qǐng)人公司章程的制定與修改情況、申請(qǐng)人三會(huì)議事規(guī)則及規(guī)范運(yùn)作情況、申請(qǐng)人相關(guān)訴訟仲裁或行政處罰情況、申請(qǐng)人股東人數(shù)超過(guò)200人合規(guī)性的專項(xiàng)核查意見(jiàn)、關(guān)于定向轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)法律風(fēng)險(xiǎn)的

11、評(píng)價(jià)、結(jié)論意見(jiàn)等】1-9 其他文件附件2常見(jiàn)錯(cuò)誤示例（1） 申請(qǐng)文件缺少相關(guān)董事會(huì)、股東大會(huì)決議；董事會(huì)、股東大會(huì)決議未加蓋申請(qǐng)人公章；董事會(huì)、股東大會(huì)決議附件中缺少相關(guān)授權(quán)委托文件或授權(quán)委托文件缺少委托人簽字、蓋章。 （二）定向轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)封面未注明“申報(bào)稿”。 （三）定向轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)中申請(qǐng)人、推薦券商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等的相關(guān)聲明中，缺少相關(guān)機(jī)構(gòu)法定代表人、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目組成員、經(jīng)辦人簽字或機(jī)構(gòu)公章。（四）缺少申請(qǐng)人關(guān)于同意披露定向轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)申報(bào)稿和對(duì)反饋意見(jiàn)回復(fù)的書(shū)面聲明。（五）申請(qǐng)文件中缺少申請(qǐng)人最近1年的財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告；財(cái)務(wù)報(bào)告缺少會(huì)計(jì)報(bào)表附注、財(cái)務(wù)報(bào)表缺少計(jì)量單位；財(cái)務(wù)報(bào)表、原始財(cái)務(wù)報(bào)表與申報(bào)財(cái)務(wù)報(bào)表的差異比較表缺少申請(qǐng)人法定代表人、主管會(huì)計(jì)工作的負(fù)責(zé)人、會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)