質(zhì)量環(huán)境管理體系內(nèi)部審核記錄文本

1、 江門市新會區(qū)某某印刷2006年度質(zhì)量環(huán)境管理體系部審核記錄整理：人事部2007年1月5日江門市新會區(qū)某某印刷2006年度審計(jì)劃1、 審核目的：檢查質(zhì)量管理體系是否有效運(yùn)行，能否正式申請認(rèn)證。2、 審核圍：質(zhì)量管理體系涉與的所有部門與ISO的所有過程。3、 審核準(zhǔn)則：ISO9001：2000質(zhì)量管理體系要求、質(zhì)量管理手冊、程序文件、相關(guān)法律法規(guī)與產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)等。4、 審核計(jì)劃：月份部門123456789101112管理層/管理者代表人事部經(jīng)營部生產(chǎn)部圖例說明：計(jì)劃審核已進(jìn)行糾正措施已制定糾正措施已驗(yàn)證批準(zhǔn)編制日期06年12月1日日 期06年12月1日江門市新會區(qū)某某印刷審實(shí)施計(jì)劃1、目的：對質(zhì)量

2、管理體系的符合性、有效性進(jìn)行審核，確認(rèn)公司是否具備申請GB/T19001-2000 idt ISO9001:2000質(zhì)量管理體系要求認(rèn)證的條件；2、審核圍:本公司質(zhì)量管理體系所涉與的各個部門，不包含生活區(qū)。3、審核準(zhǔn)則：a. GB/T19001-2000 idt ISO9001:2000 質(zhì)量管理體系要求；b. 本公司管理體系文件；c. 相關(guān)的法律法規(guī)；4、審核組成員代號審核級別來自部門聯(lián)系方式備注A鄒組長B林組員5、審核時間：2006年12月1日6、日程安排日期時間審核安排審核行程審核容審核員2006年12月1日8：00-8：30首次會議8：3010：00管理層/管理者代表4.1/5.1/5

3、.2/5.3/5.4.1/5.4.2/5.5/5.5.2/5.5.3/6.1/8.2/8.5/B10：0012：00人事部5.4.1/5.5/6.2/6.4/8.4/8.5A12：0013：00休息13：0016：00生產(chǎn)部5.4.1/5.5/6.3/6.4/7.1/7.5.1/7.5.2/7.5.3/7.5.4/7.5.5/7.6/8.2.3/8.2.4/8.3/8.4/8.5A13：0014：00經(jīng)營部5.4.1/5.5/7.2/7.4/8.2.1/8.4/8.5/8.4/8.5B14：0016：00財(cái)務(wù)部5.3/5.4.1/5.5.1/7.5.5/8.5B16：3017：00審核員部會議

4、A+B17：0017：30末次會議江門市新會區(qū)某某印刷部審核報(bào)告審核目的對質(zhì)量管理體系的符合性、有效性進(jìn)行審核，確認(rèn)公司是否具備申請GB/T19001-2000 idt ISO9001:2000質(zhì)量管理體系要求認(rèn)證的條件；審核圍與公司質(zhì)量管理體系有關(guān)的各部門審核日期2006年12月1日審核組長審核員審核結(jié)果不符合項(xiàng)數(shù)合計(jì)：見不符合項(xiàng)分布表QMS：不符合項(xiàng)2項(xiàng)；EMS：不符合項(xiàng)2項(xiàng)。審核組長總評：為了驗(yàn)證公司質(zhì)量管理體系運(yùn)行現(xiàn)狀，按公司年度審計(jì)劃的安排，2006年12月1日由管理者代表xx先生，主持組織了一次覆蓋公司各部門與標(biāo)準(zhǔn)所有過程的部質(zhì)量管理體系審核。本次部質(zhì)量審核共發(fā)現(xiàn)4個，并開出了不符

5、合整改報(bào)告到各部門進(jìn)行分析整改，另在審核現(xiàn)場中發(fā)現(xiàn)與提出了不少的建議改進(jìn)項(xiàng)要求現(xiàn)場參考整改，林總對這次審核十分重視，其本身也接受了審核，在審核過程中得到各部門和員工的積極配合和大力支持，整個審核是在坦誠、的氣氛中進(jìn)行的。由于全體的共同努力，使這次審核工作能按計(jì)劃圓滿完成。需要指出的是：這次審核是抽樣進(jìn)行的,難免有些問題未被發(fā)現(xiàn)。因此提請各部門認(rèn)真進(jìn)行整改，加強(qiáng)監(jiān)督檢查，舉一反三，不斷改進(jìn)和完善自身的質(zhì)量管理體系。開出的不符合項(xiàng)希望在一周予以改善，并經(jīng)審核組組長進(jìn)行驗(yàn)證確認(rèn)。通過為期一天的部質(zhì)量審核,我們認(rèn)為公司建立實(shí)施的質(zhì)量管理體系既符合公司的管理運(yùn)作要求,又能滿足GB/T19001:2000

6、質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求，所建立實(shí)施的質(zhì)量管理體系要求能得到有效實(shí)施與保持，公司建立的質(zhì)量管理體系適合公司的運(yùn)作，且充分、適宜與有效的?？傮w看，本公司已經(jīng)基本達(dá)到ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)要求，建議在2007年元月上旬進(jìn)行管理評審后，申請第三方認(rèn)證。不符合項(xiàng)分布表職能部門不合格項(xiàng)數(shù)量體系要求管理層人事部生產(chǎn)部經(jīng)營部財(cái)務(wù)部4 質(zhì)量管理體系4.2.3 文件控制4.2.4 質(zhì)量記錄5.1 管理承諾5.2 以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)5.3 質(zhì)量方針5.4 策劃5.6 管理評審6.1 資源提供6.2 人力資源×6.3 設(shè)施6.4 工作環(huán)境7.1 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃7.2 與顧客有關(guān)的過程7.4 采購7.5

7、生產(chǎn)和服務(wù)的提供×7.6 測量和監(jiān)控裝置的控制×8.1 策劃8.2 監(jiān)視和測量8.3 不合格品控制8.4 數(shù)據(jù)分析8.5 改進(jìn)江門市新會區(qū)某某印刷不符合報(bào)告受審部門經(jīng)營部負(fù)責(zé)人審核員審核日期2006年12月1日不合格事實(shí)描述：業(yè)務(wù)在11月20日已經(jīng)發(fā)出了顧客滿意度調(diào)查表，但未對回收的資料進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。不符合標(biāo)準(zhǔn)條款或公司文件：QMS：8.2.1顧客滿意不合格類型：體系性實(shí)施性效果性部門負(fù)責(zé)人：審核員：采取的糾正措施：1、 銷售部人員對文件顧客滿意度測量控制程序不熟悉，對銷售部人員進(jìn)行文件培訓(xùn)，容為顧客滿意度測量控制程序；2、 立即對回收的顧客滿意度調(diào)查表進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。部門負(fù)

8、責(zé)人： 2006年12月2日糾正措施驗(yàn)證情況：措施已實(shí)施，基本有效。審核員： 2006年11月6日江門市新會區(qū)某某印刷不符合報(bào)告受審部門人事部負(fù)責(zé)人審核員審核日期2006年12月1日不合格事實(shí)描述：人事部部未按照管理體系文件GY-QP-05人力資源控制程序，編制2006年度的培訓(xùn)計(jì)劃。不符合標(biāo)準(zhǔn)條款或公司文件：QMS:6.2.2能力、意識和培訓(xùn)不合格類型：體系性實(shí)施性效果性部門負(fù)責(zé)人：審核員：采取的糾正措施：1、 人事部人員對文件人力資源管理程序不熟悉；2、 不能滿足公司發(fā)展、個人成長的要求。3、 對人事部人員進(jìn)行文件人力資源管理程序的培訓(xùn)4、 立即編制年度培訓(xùn)計(jì)劃。部門負(fù)責(zé)人： 2006年1

9、2月2日糾正措施驗(yàn)證情況：措施已實(shí)施，基本有效。審核員： 2006年12月6日江門市新會區(qū)某某印刷不符合報(bào)告受審部門生產(chǎn)部負(fù)責(zé)人審核員審核日期2006年12月1日不合格事實(shí)描述：現(xiàn)場審核中，員工在產(chǎn)品的搬運(yùn)過程中，未按照文件GY-QP-10產(chǎn)品防護(hù)控制程序執(zhí)行，沒有輕拿輕放。不符合標(biāo)準(zhǔn)條款或公司文件：QMS：7.5.5產(chǎn)品防護(hù)不合格類型：體系性實(shí)施性效果性部門負(fù)責(zé)人：審核員：采取的糾正措施：1、 生產(chǎn)工人對產(chǎn)品防護(hù)的重要性不清楚；2、 容易在搬運(yùn)過程中造成產(chǎn)品質(zhì)量的損傷。3、 立即對生產(chǎn)工人進(jìn)行文件GY-QP-10產(chǎn)品防護(hù)控制程序的培訓(xùn)；部門負(fù)責(zé)人： 2006年12月2日糾正措施驗(yàn)證情況：措施

10、已實(shí)施，基本有效。審核員： 2006年12月6日江門市新會區(qū)某某印刷審核檢查表審核部門：管理層標(biāo)準(zhǔn)條款No.審核容審核記錄判定4.1質(zhì)量管理體系總要求1.2.3.4.本公司是否已建立了文件化的質(zhì)量管理體系并加以實(shí)施和保持下去？請總經(jīng)理談?wù)?，為使公司質(zhì)量管理體系正常運(yùn)作，本公司建立了哪幾個大的過程？公司確定了什么準(zhǔn)則和方法來控制這幾個大的過程，以確保其有效運(yùn)行。公司選擇了哪些外包過程？對這些外包過程如何進(jìn)行控制？1、 本公司已建立了ISO9001：2000質(zhì)量管理體系并制定實(shí)施了質(zhì)量手冊，程序文件等。2、 使用了管理職責(zé)、資源提供、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)、測量分析和改進(jìn)四大過程。3、 采用了過程方法和持續(xù)改進(jìn)

11、準(zhǔn)則。4、 本公司無外包過程。符合4.2.1文件要求總則1.2.3.請問公司建立文件化的質(zhì)量管理體系，都包括哪些文件？本公司共編制了多少個程序文件？其中哪幾個程序文件是ISO9001:2000標(biāo)準(zhǔn)要求必須編制的？文件的多少和文件容的詳略程序是依據(jù)本公司目前的哪些因素確定的？1、 包括質(zhì)量手冊、程序文件和作業(yè)指導(dǎo)書等文件。2、 本公司編制了解17個程序文件，其中文件控制，質(zhì)量記錄控制和審控制、不合格控制、糾正預(yù)防措施控制為必編程序文件。3、 取決于公司規(guī)模和公司人員素質(zhì)與產(chǎn)品過程的復(fù)雜性等。符合4.2.2質(zhì)量手冊123456本公司編制的質(zhì)量手冊的主要容是什么？本公司的質(zhì)量手冊是納入了程度文件的容

12、還是對程序的引用？本公司的質(zhì)量手冊是否符合了GB/T19001-2000標(biāo)準(zhǔn)的全部容？如有刪減，刪減了什么容，為什么刪減？本公司質(zhì)量手冊是誰編制？誰審核？誰批準(zhǔn)？質(zhì)量手冊中各過程的描述是符合本公司產(chǎn)品的特點(diǎn)？質(zhì)量手冊是否經(jīng)評審？有不適宜的地方如何進(jìn)行修改？1、 主要說明了質(zhì)量管理體系的圍、質(zhì)量方針，質(zhì)量目標(biāo)，對程序文件的引用過程之間的聯(lián)系。2、 對程序文件的引用。3、 有刪減，刪減了7.3設(shè)計(jì)和開發(fā)因產(chǎn)品屬于常規(guī)產(chǎn)品，工藝流程已定型。4、 抽查：質(zhì)量手冊由管理者代表編制，總經(jīng)理批準(zhǔn)。5、 符合本公司產(chǎn)品特點(diǎn)。6、 經(jīng)評審，暫無修改。符合5.1管理承諾1總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)承諾要建立、實(shí)施文件化的質(zhì)量管理

13、體系，并持續(xù)改進(jìn)其有效性，為了證明你已經(jīng)實(shí)踐了自己的承諾，你能否提供以下證據(jù)？a) 是否已向全體員工傳達(dá)了滿足顧客法律法規(guī)的重要性？能否提供記錄？傳達(dá)的容是否包括提高員工顧客至上的意識，要求員工將自己的下一站視為至高無上的顧客，要求員工樹立主人翁精神并向員工傳達(dá)了相關(guān)的國家法律法規(guī)和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的基本要求等容？b) 是否制定了公司的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)？c) 總經(jīng)理為使公司質(zhì)量管理體系有效進(jìn)行，是否確定了資源的需求并提供了充分的資源？這些資源應(yīng)包括物質(zhì)資源和人力資源還有財(cái)力資源。a、 通過培訓(xùn)方式向全體人員傳達(dá)了滿足顧客法律法規(guī)的重要性，查培訓(xùn)記錄，符合要求。b、 制定了質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)。c、

14、確定了各部門經(jīng)理與車間管理人員，生產(chǎn)工人等，人力資源，已充分籌備考了資金保障企業(yè)，質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行。符合5.2以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)12總經(jīng)理通過什么方式來了解顧客的需要和期望（包括顧客明示的和隱含的需求和期望）？比如可以通過市場調(diào)研、信息反饋、直接與顧客接觸，媒體等方式，你能舉出例子并提供相應(yīng)的證據(jù)嗎？為了滿足已確定的顧客的需求和期望，公司是否已將這些需求和期望轉(zhuǎn)化成對產(chǎn)品、過程和質(zhì)量管理體系的要求？請結(jié)合如何確定和評審產(chǎn)品要求，如何與顧客溝通以與如何監(jiān)視和測量顧客滿意等工作的實(shí)踐來敘述。1、 主要是通過與顧客溝通方式了解顧客的要求和期望。2、 已將這些需求轉(zhuǎn)化，我們在產(chǎn)品質(zhì)量上充分體現(xiàn)顧客的

15、要求以優(yōu)質(zhì)優(yōu)價(jià)，嚴(yán)格管理體系確保產(chǎn)品質(zhì)量來滿足顧客，通過定期調(diào)查來了解顧客滿意度情況。符合5.3質(zhì)量方針12345請?jiān)敿?xì)談?wù)劰举|(zhì)量方針的涵。質(zhì)量方針的涵中是否包括了對滿足顧客和法律法規(guī)的承諾，也包括了持續(xù)改善質(zhì)量管理體系有效性的承諾？質(zhì)量方針是否提供了制定質(zhì)量目標(biāo)的總體原則或框架？通過什么方式宣傳公司的質(zhì)量方針，使全體員工都理解和熟悉公司的質(zhì)量方針？公司是否通過評審和修改質(zhì)量方針，使其保持持續(xù)的適宜性？1、 見本公司質(zhì)量手冊2、 質(zhì)量方針中包括了對滿足顧客和法律法規(guī)與持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系有效性的承諾。3、 質(zhì)量方針為質(zhì)量目標(biāo)提供了總體原則和框架。4、 通過貼和培訓(xùn)方式，使全體員工理解和熟悉公

16、司的質(zhì)量方針。5、 規(guī)定在每年的管理評審中評審質(zhì)量方針，保持其適宜性。符合5.4.1質(zhì)量目標(biāo)1234質(zhì)量目標(biāo)的制定是否依據(jù)質(zhì)量方針的總體原則來制定？質(zhì)量目標(biāo)的容是否包括對產(chǎn)品質(zhì)量的要求，并且是可以測量的（例如可以做定量描述）？質(zhì)量目標(biāo)是否已分解到公司各有關(guān)職能部門，在各部門建立質(zhì)量目標(biāo)？為達(dá)到公司總的質(zhì)量目標(biāo)，管理者代表是否建立了自己的目標(biāo)？是否可以測量？1、 是依據(jù)質(zhì)量方針的總體原則來制定的。2、 包括了對產(chǎn)品質(zhì)量的要求并擬測量，例如：產(chǎn)品合格率為99%。3、 已分解到了各部門，并建立了質(zhì)量目標(biāo)。4、 已建立了目標(biāo)，并可測量。符合5.4.2質(zhì)量管理體系策劃123456為了滿足質(zhì)量目標(biāo)以與本標(biāo)

17、準(zhǔn)4.1質(zhì)量管理體系總要求，總經(jīng)理是否進(jìn)行了質(zhì)量管理體系策劃工作并形成了文件？公司是否針對產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同的要求編制了質(zhì)量計(jì)劃？公司是否確定并提供充分的資源以實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)的要求？如人、財(cái)、物三方面的資源。質(zhì)量管理體系策劃是否體現(xiàn)了質(zhì)量管理體系持續(xù)改進(jìn)的要求？在質(zhì)量管理體系某一環(huán)節(jié)或某一過程發(fā)生變更時，是否考慮到與之相關(guān)的某些環(huán)節(jié)或過程，也要做相應(yīng)的變更以至需要更改相關(guān)的文件以保持質(zhì)量管理體系的完整性？能否舉例說明質(zhì)量管理體系策劃如何進(jìn)行，對質(zhì)量管理體系的變更如何控制？1、 進(jìn)行了策劃，并形成了文件，查質(zhì)量管理體系策劃書，符合要求。2、 因現(xiàn)有產(chǎn)品為常規(guī)產(chǎn)品，無發(fā)生重大項(xiàng)目合同，故暫無質(zhì)量計(jì)劃書

18、。3、 已提供充分資源。4、 體現(xiàn)了待續(xù)改進(jìn)的要求。5、 暫無此情況發(fā)生。6、 應(yīng)組織的規(guī)模，人員素質(zhì)，產(chǎn)品和過程的復(fù)雜程度，重要的是顧客的需求和期望。符合5.5.1職責(zé)和權(quán)限12對應(yīng)質(zhì)量管理體系各職能部門是否都規(guī)定了其職責(zé)和權(quán)限？請總經(jīng)理談?wù)劚救说闹饕氊?zé)和權(quán)限是什么？1、 有規(guī)定職責(zé)和權(quán)限。2、 貫徹執(zhí)行質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)，對公司產(chǎn)品質(zhì)量負(fù)全責(zé)，負(fù)責(zé)管理體系的建立與實(shí)施等。符合5.5.2管理者代表12請問總經(jīng)理指定一名管理人員為管理者代表？有任命文件嗎？請問管理者代表除了他本身原有的職責(zé)和權(quán)限之外，作為管理者代表的身份，還應(yīng)被賦予什么職責(zé)和權(quán)限？1、 指定林偉誠為管理者代表有任命書。2、

19、除了本身職責(zé)外，向最高管理者匯報(bào)體系的業(yè)績，對質(zhì)量體系事宜對外聯(lián)絡(luò)，負(fù)責(zé)組織實(shí)施部審核。符合5.5.3部溝通12請問在各部門、各層次人員之間是否建立了與質(zhì)量管理體系有關(guān)的各種信息的溝通渠道？采用什么方式和什么手段達(dá)到溝通和理解？除了借助于諸如會議，簡報(bào)等媒體使全體員工能了解質(zhì)量管理體系的運(yùn)行狀況之外，各部門職責(zé)是否理順，與其他相關(guān)部門之間工作上的接口是否清楚？1、 因本公司規(guī)模不大，一般以口頭溝通兼會議溝通，達(dá)到理解。2、 查崗位職責(zé)，擬定各部門的職責(zé)已理順，接口清楚。符合6.1資源提供12為實(shí)施和保持質(zhì)量管理體系持續(xù)改進(jìn)其有效性以達(dá)到使顧客滿意與滿足法律法規(guī)的要求，公司應(yīng)確定資源需求并提供充

20、分的資源?？偨?jīng)理是如何確定資源的需求？提供了什么資源？提供的資源是否能確保產(chǎn)品達(dá)到顧客和法律法規(guī)的要求？1、 據(jù)實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)要求，提供滿足顧客與法律法規(guī)要墳的產(chǎn)品，配備了人力資源、資金、設(shè)施、生產(chǎn)設(shè)備等資源。2、 公司產(chǎn)品符合市場需求，達(dá)到顧客和法律法規(guī)要求。符合6.3基礎(chǔ)設(shè)施12資源提供其中重要的資源之一是基礎(chǔ)設(shè)施。公司為使產(chǎn)品符合要求都提供了什么基礎(chǔ)設(shè)施？所提供的設(shè)備、設(shè)施應(yīng)符合什么條件？是否規(guī)定了對基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行維護(hù)、維修的職責(zé)和方法？1、 提供了生產(chǎn)場所、生產(chǎn)設(shè)備、辦公場所等，所提供的設(shè)備、設(shè)施都有符合法律法規(guī)和顧客要求的產(chǎn)品條件。2、 查QP-04設(shè)施和環(huán)境控制程序規(guī)定了相關(guān)維修和維護(hù)

21、方法。符合8.1測量、分析和改進(jìn)總則12公司是否對監(jiān)視、測量、分析和改進(jìn)活動進(jìn)行了策劃？策劃的容是否包括對產(chǎn)品、過程能力、顧客滿意、質(zhì)量管理體系的有效性進(jìn)行確認(rèn)、審核、評價(jià)、監(jiān)視、測量、分析和改進(jìn)等活動？通過測量、分析的活動，是否可達(dá)到持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系有效性的目的？1、 進(jìn)行了策劃，形成的結(jié)果包括了標(biāo)準(zhǔn)要求的活動。2、 可以達(dá)到質(zhì)量管理體系對持續(xù)改進(jìn)的有效性目的。符合8.2.3過程的監(jiān)視和測量1234是否對生產(chǎn)和服務(wù)提供過程中的人員素質(zhì)進(jìn)行監(jiān)視和測量，以滿足過程要求？是否對設(shè)備設(shè)施進(jìn)行監(jiān)視和測量？是否對設(shè)備和設(shè)施進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)？原材料、零部件是否符合要求？如何進(jìn)行監(jiān)視和測量？是否對運(yùn)作方法和

22、過程參數(shù)進(jìn)行監(jiān)視和測量？是否設(shè)定了控制點(diǎn)、檢查點(diǎn)？過程運(yùn)作是否文實(shí)相符？1、 生產(chǎn)過程中的人員都經(jīng)過資格簽定，滿足要求。2、 每天對設(shè)備進(jìn)行點(diǎn)檢，按計(jì)劃進(jìn)行維護(hù)。3、 符合要求，采用進(jìn)貨檢驗(yàn)方式。4、 對特殊過程參數(shù)進(jìn)行了監(jiān)視和測量，對運(yùn)做過程做出了相應(yīng)過程操作規(guī)程規(guī)定。符合江門市新會區(qū)某某印刷審核檢查表審核部門：人事部標(biāo)準(zhǔn)條款No.審核容審核記錄判定4.2.3文件控制1.2.3.4.5.6.7.8.9.質(zhì)量管理體系文件在發(fā)放前是否都經(jīng)批準(zhǔn)？公司對文件的批準(zhǔn)是如何規(guī)定的？抽查2份文件。公司是否對文件的評審、修改和更新有書面的規(guī)定？修改更新的文件是否要重新批準(zhǔn)？文件的批準(zhǔn)方式是如何規(guī)定的？是對每

23、份文件進(jìn)行簽字批準(zhǔn)還是對文件原件進(jìn)行批準(zhǔn)？還是另外單獨(dú)下發(fā)批準(zhǔn)文件？能否提供一份識別文件更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)的控制清單？文件是否有發(fā)放號？請?zhí)峁┮环菸募l(fā)放登記表。表中是否有文件的發(fā)放號和領(lǐng)用部門和領(lǐng)用人的簽字？公司部使用文件是否都加蓋紅色“受控”印章？是否有使用復(fù)印文件的現(xiàn)象？對文件領(lǐng)用部門和個人是否要求其保持清晰，易于識別和檢索？外來文件如何控制？作廢文件如何控制？抽查：質(zhì)量手冊、程序文件都經(jīng)批準(zhǔn)，質(zhì)量手冊、程序文件、技術(shù)文件由總經(jīng)理批準(zhǔn)，其它文件由管代批準(zhǔn)。在QP-01文件和記錄控制程序中有規(guī)定，修改更新文件需重新批準(zhǔn)。對文件簽字批準(zhǔn)，有的是對原文件進(jìn)批準(zhǔn)。查受控文件清單，符合要求。有文件

24、發(fā)放號，查：文件發(fā)放登記表符合要求。都有加蓋紅色受控印章，沒有復(fù)印文件的現(xiàn)象。有規(guī)定。填寫外來文件臺帳進(jìn)行控制，管代負(fù)責(zé)法律法規(guī)文件收集，生管部負(fù)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)收集。作廢文件應(yīng)加蓋紅色作廢印章-經(jīng)管代審批后進(jìn)行處置。符合4.2.4記錄控制12345公司是否編制了質(zhì)量記錄的控制程序？經(jīng)誰批準(zhǔn)？公司是否對質(zhì)量記錄進(jìn)行標(biāo)識？質(zhì)量記錄的保存部門是否提供了適宜的貯存方法和貯存環(huán)境，以保護(hù)質(zhì)量記錄免遭丟失、損壞或變質(zhì)？質(zhì)量記錄的檢索是否方便？是否編制了記錄的檢索目錄？當(dāng)有人要借閱或檢查某些記錄時，是否在很短時間（一般在3分鐘）即可查到所需要的記錄？查閱目錄。質(zhì)量記錄的保存期限是如何規(guī)定的？超過了保存期間，如何進(jìn)行

25、處置？1、已編制，由總經(jīng)理批準(zhǔn)。2、采用分類，編號和流水號時行標(biāo)識。3、提供了適宜的貯存方法和貯存環(huán)境，均符合要求。4、查QP/QP-01-13記錄圖表格式，編制了檢索目錄，要求提供QR/QP-06-03供方評定表，在3分鐘能提供。5、保存期限一般為三年，超過保存期限應(yīng)進(jìn)行作廢毀和作廢留用處置。符合5.3質(zhì)量方針5.4.1質(zhì)量目標(biāo)12請人事部主管談?wù)劰局贫ǖ馁|(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)是什么？公司的質(zhì)量目標(biāo)是否已分解到人事部部建立什么目標(biāo)？是不是可測量的，如何評審質(zhì)量目標(biāo)，是否達(dá)到要求？如達(dá)不到要求采取什么措施？1、見質(zhì)量手冊：2、有制定目標(biāo)，可以測量進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，若達(dá)不到要求，采取糾正措施。符合5.

26、5.1職責(zé)和權(quán)限12人事部在公司的質(zhì)量管理體系中主要負(fù)責(zé)哪些過程的控制？人事部主管的主要職責(zé)和權(quán)限是什么？1、人事部部主負(fù)責(zé)：4.2.3、4.2.4、6.2。2、負(fù)責(zé)文件管理，人員培訓(xùn)協(xié)助總經(jīng)理以各種方式貫徹質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)等。符合5.5.3部溝通12有關(guān)公司質(zhì)量管理體系的運(yùn)作情況，你部門是否了解？通過什么渠道了解？人事部部與其他部門工作是否經(jīng)常溝通？采用什么方式溝通？1、主要是通過口頭傳達(dá)和會議了解。2、主要以口頭或會議溝通符合6.2人力資源6.2.1總則12公司各個崗位的任務(wù)、性質(zhì)與要否確定？是否根據(jù)覆蓋崗位職責(zé)所要求的能力安排人員？公司是否從教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)歷等方面評價(jià)人員的能力或

27、進(jìn)行人力素質(zhì)測評？查2份評價(jià)記錄。1、編制了崗位職責(zé)規(guī)，按規(guī)安排人員。2、查：NO：001；NO：002員工能力勝任條件表，符合要求。符合6.2.2能力、意識和培訓(xùn)1234567公司對崗位基本培訓(xùn)要求（應(yīng)知應(yīng)會）是否確定？關(guān)鍵崗位上員工是否達(dá)到崗位應(yīng)知應(yīng)會要求？查2份培訓(xùn)考核記錄。公司是否為滿足公司發(fā)展、個人成長，必須具備的知識、經(jīng)驗(yàn)、能力提出新的培訓(xùn)要求？公司培訓(xùn)資源（包括師資、教材、場所、設(shè)施、經(jīng)費(fèi)、工具）等是否充足適宜？根據(jù)公司確定的培訓(xùn)需要是否安排計(jì)劃、公司分層分類培訓(xùn)，確保按需培訓(xùn)、學(xué)以致用？公司是否注重能力（如技術(shù)能力、管理、交往等能力）培訓(xùn)？是否注重意識（參與意識、質(zhì)量意識）培訓(xùn)

28、？在實(shí)際工作中，員工是否具備要求的知識、意識和能力？公司對所開展培訓(xùn)的有效性是否進(jìn)行評價(jià)？所采取的評價(jià)方法（包括考核實(shí)例、觀察、問卷等）是否有效、適宜？公司員工是否建立保持了教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)歷的記錄？1、已確定崗位其中培訓(xùn)要求，關(guān)鍵崗位上崗員工有上崗證，已達(dá)到崗位應(yīng)知應(yīng)會要求，查：考核記錄真實(shí)有效。2、公司每年制定培訓(xùn)計(jì)劃，包括公司識別的培訓(xùn)要求，與各部門申請的培訓(xùn)要求。3、培訓(xùn)資源適宜，場所充分，教材充分。4、公司無制訂年度培訓(xùn)計(jì)劃。5、公司注重能力培訓(xùn)，如產(chǎn)品質(zhì)量法，樹立以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)意識培訓(xùn)等，符合要求。6、公司規(guī)定每年評價(jià)一次。7、建立了員工檔案，保持了培訓(xùn)記錄。符合不符合見不符

29、合項(xiàng)報(bào)告002江門市新會區(qū)某某印刷審核檢查表審核部門：經(jīng)營部標(biāo)準(zhǔn)條款No.審核容審核記錄判定5.3質(zhì)量方針5.4.1質(zhì)量目標(biāo)12請經(jīng)營部主管談?wù)劰镜馁|(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)是什么？公司質(zhì)量目標(biāo)分解到經(jīng)營部建立什么目標(biāo)？目標(biāo)是否包含滿足產(chǎn)品要求所需的容？是不是可測量的？如何評審質(zhì)量目標(biāo)是否達(dá)到要求？如達(dá)不到要求，采取什么措施？質(zhì)量目標(biāo)是否與質(zhì)量方針保持一致？是否在質(zhì)量方針給定的原則和框架展開分解？1、 見質(zhì)量手冊；見質(zhì)量目標(biāo)管理。2、目標(biāo)與質(zhì)量方針保持一致，是在方針給定的原則和框架展開。5.5.1職責(zé)和權(quán)限12本部門在公司質(zhì)量管理體系中主要負(fù)責(zé)哪些過程的控制？經(jīng)理的主要職責(zé)和權(quán)限是什么？1、主要負(fù)責(zé)

30、7.2/7.4/8.2.12、主要職責(zé)回答清，符合要求。7.4采購7.4.1采購過程12345銷售部對供方的控制是否體現(xiàn)了采購產(chǎn)品對產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程和最終產(chǎn)品的影響程度？請銷售部主管談?wù)勅绾螌┓竭M(jìn)行評價(jià)？評價(jià)的方法和評價(jià)的容是什么？列為合格供方的標(biāo)準(zhǔn)是什么？請出示公司的合格供方清單，這份清單是否經(jīng)授權(quán)人批準(zhǔn)？列入合格供方清單的供方是否都保存了評價(jià)資料？抽查2個供方評價(jià)資料。評價(jià)的容是否符合公司制定的評價(jià)準(zhǔn)則？采購產(chǎn)品是否均在合格供方圍？抽查2份采購合同或采購計(jì)劃，與合格供方清單核對。1、通過對關(guān)鍵供方的評定和質(zhì)量狀況，體現(xiàn)了采購產(chǎn)品對產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程和最終產(chǎn)品的影響程度。2、通過供方填寫供方評定表進(jìn)

31、行評價(jià)，容為產(chǎn)品質(zhì)量，質(zhì)量體系評定，通過上述評定的列為合格供方。3、查：合格供方清單，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)。并保持了相關(guān)評價(jià)記錄。4、符合公司制定的評價(jià)準(zhǔn)則。5、查：采購計(jì)劃或采購合同在合格供方圍。7.4.2采購信息1、2、抽查2份采購文件（包括采購1合同、采購計(jì)劃等文件資料）是否明確地規(guī)定了采購產(chǎn)品的信息？采購產(chǎn)品的信息是否包括對產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格、數(shù)量、交付等方面的要求？是否包括對供方質(zhì)量管理體系、過程、設(shè)備、人員等的要求？這些采購文件在向部和供方發(fā)放之前是否經(jīng)授權(quán)人審批？1、抽查兩份采購計(jì)劃，其采購計(jì)劃里明確規(guī)定了采購產(chǎn)品信息。2、采購產(chǎn)品信息是抱括產(chǎn)品質(zhì)量價(jià)格，數(shù)量，交付等方面的要求，都有經(jīng)過授權(quán)

32、人審批。7.4.3采購產(chǎn)品的驗(yàn)證1、2、公司是否規(guī)定對采購產(chǎn)品進(jìn)行驗(yàn)證的方式、容和手段？公司是否規(guī)定采購產(chǎn)品在供方現(xiàn)場驗(yàn)的情況并予以實(shí)施？顧客是否提出對采購產(chǎn)品在供方現(xiàn)場驗(yàn)證的要求并予實(shí)施？如有，公司在采購文件中是否對擬驗(yàn)證的安排和產(chǎn)品放行的方法做出規(guī)定？1、 規(guī)定了驗(yàn)證方式，容為進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄。2、未有發(fā)生在供方進(jìn)行驗(yàn)證的情況。7.2.1與產(chǎn)品有關(guān)的要求的確定12銷售部對顧客的要求如何確定？顧客的要求都包括哪些方面的容？是否已形成文件？強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)和法律法規(guī)要求都包括什么容？1、公司部識別，顧客調(diào)查等方式確定顧客要求，包括與產(chǎn)品有關(guān)的法律法規(guī)要求。產(chǎn)品的功能性，安全性適用性要求。2、法律法規(guī)有產(chǎn)

33、品質(zhì)量法-等容。符合7.2.2與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評審12345與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評審在什么時間進(jìn)行？評審達(dá)到什么目的？如果顧客的要求沒有形成文件，銷售部如何確認(rèn)？如果產(chǎn)品要求發(fā)生變更時，銷售部能否與時更改相關(guān)文件并將更改的信息傳達(dá)到有關(guān)部門？如果對每一訂單或合同無法進(jìn)行評審，是否對有關(guān)產(chǎn)品的信息進(jìn)行評審，如對產(chǎn)品目錄、產(chǎn)品說明書、產(chǎn)品廣告等進(jìn)行評審？銷售部是否保存評審記錄和評審中提出的任何措施的記錄？抽查2份記錄。1、在接受合同前評審，評審的目的是確保產(chǎn)品要求，合同報(bào)價(jià)與之前不一致的解決，公司有無能力滿足顧客要求。2、口頭復(fù)述經(jīng)顧客確認(rèn)或 與顧客確認(rèn)。3、當(dāng)產(chǎn)品發(fā)生更改，由銷售部填寫合同修訂通

34、知單，與是更改相關(guān)文件，并通知各部門。4、暫無此情況發(fā)生。5、暫無此情況發(fā)生。符合7.2.3顧客溝通1234銷售部在產(chǎn)品銷售之前為使顧客與時準(zhǔn)確地了解產(chǎn)品有關(guān)的信息，如何與顧客進(jìn)行溝通？對于顧客的問詢、咨詢、合同或訂單的處理與修改，銷售部如何與顧客溝通？對于顧客的質(zhì)量信息反饋，包括顧客的投訴和抱怨等，銷售部如何安排與顧客進(jìn)行溝通？以上三方面與顧客的溝通工作是否已實(shí)施？能否提供有關(guān)證據(jù)？1、 一般聯(lián)系和將產(chǎn)品介紹或 與顧客溝通。2、按規(guī)定要求進(jìn)行處理，與進(jìn)通知顧客結(jié)果，當(dāng)無書面文件時，我公司形成書面文件，口頭或 給顧客確認(rèn)。2、 暫無此情況發(fā)生。4、有與顧客聯(lián)系。符合江門市新會區(qū)某某印刷審核檢查

35、表審核部門：生產(chǎn)部標(biāo)準(zhǔn)條款No.審核容審核記錄判定5.3質(zhì)量方針5.4.1質(zhì)量目標(biāo)12請生產(chǎn)部主管談?wù)劰镜馁|(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)是什么？公司質(zhì)量目標(biāo)分解到經(jīng)營部建立什么目標(biāo)？目標(biāo)是否包含滿足產(chǎn)品要求所需的容？是不是可測量的？如何評審質(zhì)量目標(biāo)是否達(dá)到要求？如達(dá)不到要求，采取什么措施？質(zhì)量目標(biāo)是否與質(zhì)量方針保持一致？是否在質(zhì)量方針給定的原則和框架展開分解？2、 見質(zhì)量手冊；見質(zhì)量目標(biāo)管理。2、目標(biāo)與質(zhì)量方針保持一致，是在方針給定的原則和框架展開。符合5.5.1職責(zé)和權(quán)限12本部門在公司質(zhì)量管理體系中主要負(fù)責(zé)哪些過程的控制？經(jīng)理的主要職責(zé)和權(quán)限是什么？1、主要負(fù)責(zé)6.3、6.4、7.1、7.5.1、7

36、.5.2、7.5.3、7.5.5、8.32、主要職責(zé)回答清，符合要求。符合6.3基礎(chǔ)設(shè)施1234公司為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品符合性，必須具備哪些基礎(chǔ)設(shè)施？這些設(shè)施是否得到維護(hù)，能夠持續(xù)滿足運(yùn)行要求？對實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品符合性有重要影響的建筑物、工作場所，是否足夠、適宜？有哪些過程設(shè)備？這些過程設(shè)備的技術(shù)狀態(tài)和技術(shù)性能是否能夠確保實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的符合性？通過哪些方式、手段、過程確保關(guān)鍵設(shè)備的狀態(tài)良好？公司支持性服務(wù)是否確定、完整、快捷、準(zhǔn)時，且公司為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品符合性所需支持性服務(wù)得到有效維護(hù)？1、具備生產(chǎn)廠地、生產(chǎn)設(shè)備等這些設(shè)施已得到維護(hù)，能夠持續(xù)滿足運(yùn)行需要。2、建筑物、工作場所足夠適宜。3、有4、公司在支持性服務(wù)已確保，為

37、了實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的符合性所需的支持性服務(wù)得到了有效維護(hù)。符合6.4工作環(huán)境123為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的符合性，有哪些重要工作環(huán)境因素？是否得到識別和管理？公司為保護(hù)員工身心健康、安全，確保工作質(zhì)量和效率，是否識別并采取措施消除工作過程中的有害因素，預(yù)防傷亡事故，預(yù)防錯誤過程？工作環(huán)境中人、物、場所配置與結(jié)合是否滿足員工的工作需要？是否滿足產(chǎn)品質(zhì)量控制的需要？是否有利于建立、保持安全、文明的工作現(xiàn)場？1、本公司無特殊環(huán)境。2、要求員工嚴(yán)格按照生產(chǎn)操作規(guī)程工作，以預(yù)防傷記亡事故，預(yù)防錯誤過程。3、公司的人、物、場所配置與結(jié)合滿足員工的工作需要，滿足產(chǎn)品質(zhì)量控制的需要。有利于建立、保持安全、文明的工作現(xiàn)場。符合7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃12345請簡述公司根據(jù)具體產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同建立的過程并說明有何要求？對建立的過程是否都形成了文件并提供了所需的資源？對上述過程是否確定了監(jiān)控和驗(yàn)證的方法和手段？是否規(guī)定了必要的質(zhì)量記錄？對非常規(guī)產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同是否編制了質(zhì)量計(jì)劃？1、根據(jù)本公司的產(chǎn)品，建立質(zhì)量管理職責(zé)、資源提供、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)、測量分析改進(jìn)，四大過程覆蓋了QMS標(biāo)準(zhǔn)除7.3以外的全部要求。實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量