學(xué)校內(nèi)部控制工作方案(二)

1、學(xué)校內(nèi)部把握工作方案(二)一、指導(dǎo)思想依據(jù)改革創(chuàng)新、懲防并舉、統(tǒng)籌推動(dòng)、重在建設(shè)的要求，通過(guò)清理職權(quán)、優(yōu)化流程、預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)，努力形成制度確權(quán)、科學(xué)分權(quán)、公開(kāi)亮權(quán)、實(shí)時(shí)監(jiān)控的學(xué)校權(quán)力運(yùn)行機(jī)制，為深化實(shí)施科研興教戰(zhàn)略，大力推動(dòng)爭(zhēng)辯性教學(xué)，推動(dòng)學(xué)?？茖W(xué)進(jìn)展、和諧進(jìn)展、持續(xù)進(jìn)展供應(yīng)堅(jiān)強(qiáng)有力的政治保障。二、工作目標(biāo)1.總體目標(biāo)增加風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，建立自我檢視、主動(dòng)防控、持續(xù)改進(jìn)的廉政建設(shè)內(nèi)生氣制，最終實(shí)現(xiàn)從源頭上預(yù)防腐敗的目的。2.具體目標(biāo)(1)達(dá)到“六個(gè)到位”:行政職權(quán)清理到位;風(fēng)險(xiǎn)源(點(diǎn))查找到位;防范措施制定到位;防范責(zé)任落實(shí)到位;內(nèi)控長(zhǎng)效機(jī)制建立到位;行政效能提高到位。(2)形成六種內(nèi)控機(jī)制:目標(biāo)把

2、握(干部隊(duì)伍不出事，違紀(jì)違法案件零發(fā)生);橫向把握(形成責(zé)任明確、管理科學(xué)、約束有力的崗位責(zé)任體系，對(duì)熱點(diǎn)崗位和重要權(quán)力進(jìn)行適度分解與制衡);縱向把握(形成內(nèi)部垂直監(jiān)控體系);流程把握(權(quán)力運(yùn)行環(huán)節(jié)之間形成制約關(guān)系，對(duì)權(quán)力運(yùn)行的高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，形成有監(jiān)控力的制度體系);預(yù)警把握(定期進(jìn)行警示教育，對(duì)行政風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事前預(yù)警);審計(jì)把握(定期進(jìn)行內(nèi)部審計(jì))。三、工作內(nèi)容和實(shí)施步驟(一)建立內(nèi)控機(jī)構(gòu)，深化宣揚(yáng)發(fā)動(dòng)。1.建立內(nèi)控機(jī)構(gòu)。為內(nèi)控機(jī)制建設(shè)供應(yīng)組織保障。2.深化開(kāi)展宣揚(yáng)發(fā)動(dòng)。以“每個(gè)黨員干部都理解內(nèi)控、生疏內(nèi)控、參與內(nèi)控”為目標(biāo)，深化開(kāi)展內(nèi)控機(jī)制建設(shè)宣揚(yáng)教育活動(dòng)，大力宣揚(yáng)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的重

3、要意義。3.制訂內(nèi)控機(jī)制建設(shè)實(shí)施方案。方案制訂時(shí)認(rèn)真吸納“建言獻(xiàn)策”活動(dòng)中有價(jià)值的意見(jiàn)和建議;方案制訂后，要廣泛征求群眾意見(jiàn)，不斷完善方案。(二)清理行政職權(quán)，優(yōu)化權(quán)力運(yùn)行流程。1.清理行政職權(quán)，編制職權(quán)清單。依據(jù)學(xué)校實(shí)際，行政職權(quán)清理的范圍包括:(1)各項(xiàng)內(nèi)部管理權(quán)，包括組織人事管理(干部選任、新老師聘請(qǐng)、老師調(diào)動(dòng)、職稱(chēng)評(píng)定、評(píng)優(yōu)評(píng)先等)，財(cái)務(wù)管理(公務(wù)接待、資金使用、工程建設(shè)等)，資產(chǎn)管理(物品選購(gòu)、日常辦公用品管理、固定資產(chǎn)管理等)，重要決策(政策制定、項(xiàng)目立項(xiàng)、資產(chǎn)處置、評(píng)估確認(rèn)、行政獎(jiǎng)懲等);(2)其他依法實(shí)施的行政執(zhí)法權(quán)和內(nèi)部事務(wù)管理權(quán)。2.優(yōu)化權(quán)力運(yùn)行流程，健全組織規(guī)章和程序制度

4、。要以“合乎法度、簡(jiǎn)潔明白、便利群眾、便于監(jiān)督”為基本原則，優(yōu)化權(quán)力運(yùn)行路徑，提升內(nèi)控效率。保證環(huán)節(jié)之間、人員之間相互制衡，讓決策權(quán)、執(zhí)法權(quán)和管理權(quán)處于縝密的內(nèi)部制約與監(jiān)控之下。(三)堅(jiān)持上下聯(lián)動(dòng)，排查行政風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)是指黨員干部在行使權(quán)力、執(zhí)行公務(wù)或日常生活中發(fā)生腐敗行為的可能性。排查的具體要求:1.逐崗位逐環(huán)節(jié)排查。要將風(fēng)險(xiǎn)排查工作落實(shí)到每個(gè)具體崗位、崗位的每項(xiàng)權(quán)力、權(quán)力運(yùn)行的每個(gè)環(huán)節(jié)，拓展排查廣度和深度，盡可能把隱患和問(wèn)題想得嚴(yán)峻一些，力求風(fēng)險(xiǎn)源(點(diǎn))查找全面、細(xì)致、精確一些。在普遍排查的基礎(chǔ)上，要突出重點(diǎn)崗位、重要權(quán)力項(xiàng)目、權(quán)力運(yùn)行重點(diǎn)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)排查。2.明確查找方法。將自己找、群眾幫、領(lǐng)

5、導(dǎo)點(diǎn)和民主評(píng)等方式結(jié)合起來(lái)，組織全體黨員干部和教職工參與查找風(fēng)險(xiǎn)，人人查出風(fēng)險(xiǎn)，人人制定防范措施。具體來(lái)說(shuō)，主要從三個(gè)方面入手:一是將目前已經(jīng)發(fā)生違法違紀(jì)案件的環(huán)節(jié)作為風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找出來(lái);二是將目前雖未發(fā)生案件，但存在較大風(fēng)險(xiǎn)隱患的環(huán)節(jié)作為風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找出來(lái);三是將有發(fā)案風(fēng)險(xiǎn)，目前其他地區(qū)、其他單位已實(shí)行措施預(yù)防的環(huán)節(jié)作為風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找出來(lái)。3.規(guī)范查找步驟。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的排查，要依據(jù)“每位干部和教職工自查學(xué)校的科室負(fù)責(zé)人帶領(lǐng)全體人員集中爭(zhēng)辯科室負(fù)責(zé)人初審單位內(nèi)控委員會(huì)二審聽(tīng)取民主管理委員會(huì)意見(jiàn)單位領(lǐng)導(dǎo)組集體終審確認(rèn)”六個(gè)步驟進(jìn)行，做到步驟齊全、層層把關(guān)、確保質(zhì)量。4.突出查找重點(diǎn)。重點(diǎn)排查思想道德風(fēng)險(xiǎn)、制度機(jī)

6、制風(fēng)險(xiǎn)、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)和人際交往風(fēng)險(xiǎn)等“五類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)”。(1)思想道德風(fēng)險(xiǎn)。查找是否無(wú)視紀(jì)律制度規(guī)定，不斷發(fā)生“小過(guò)錯(cuò)”;是否濫用裁量空間，經(jīng)常做出有悖常理的打算;是否不按規(guī)定報(bào)告或有意隱瞞個(gè)人分管、經(jīng)辦的重要公務(wù)和業(yè)務(wù);是否經(jīng)常對(duì)不屬于自己管轄范圍內(nèi)的工作施加影響;是否以緘默的方式容忍違紀(jì)違法行為，或?qū)梢傻默F(xiàn)象沒(méi)有應(yīng)有的反應(yīng);是否經(jīng)常出入高檔消遣消費(fèi)或不健康活動(dòng)場(chǎng)所，生活行為不檢點(diǎn)，群眾或家庭成員有反映等。(2)制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)。結(jié)合管理權(quán)限，查找本科室的內(nèi)把握度是否具體、管用，是否掩蓋各項(xiàng)公務(wù)或業(yè)務(wù)活動(dòng)和權(quán)力運(yùn)行的全過(guò)程。特殊要排查那些不受關(guān)注且無(wú)制度約束的風(fēng)險(xiǎn)源(點(diǎn))，確保涉及職權(quán)

7、、利益的“關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)”均能得到有效的制度規(guī)范和約束。(3)崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)。結(jié)合崗位職責(zé)要求，重點(diǎn)排查在集體決策行為和執(zhí)行議事規(guī)章等方面可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。(4)業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)。結(jié)合業(yè)務(wù)工作特點(diǎn)，查找各類(lèi)業(yè)務(wù)流程運(yùn)行過(guò)程中易發(fā)的違紀(jì)違法行為。(5)人際交往風(fēng)險(xiǎn)。結(jié)合自身職權(quán)，查找有無(wú)與服務(wù)對(duì)象交往過(guò)密，經(jīng)常在一起吃吃喝喝;有無(wú)接受可能影響公正執(zhí)行公務(wù)的宴請(qǐng)、消遣和其他消費(fèi)方面的風(fēng)險(xiǎn)源。5.建立廉政風(fēng)險(xiǎn)源(點(diǎn))“信息庫(kù)”。對(duì)排查出的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)要認(rèn)真分析、評(píng)估，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生氣率凹凸和危害損失程度大小進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排序，劃分為高、中、低三個(gè)等級(jí)。依據(jù)“內(nèi)容全面、描述清楚、語(yǔ)言簡(jiǎn)潔”的要求，實(shí)行圖表方式，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)逐一登

8、記，歸類(lèi)匯總，一一列舉出問(wèn)題類(lèi)型、表現(xiàn)形式、形成緣由、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)以及牽涉到的崗位和人員，建立風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬，形成本單位的風(fēng)險(xiǎn)“信息庫(kù)”。(四)制定防范措施，清理整合制度。1.制定風(fēng)險(xiǎn)防范措施。針對(duì)查找出的每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)源(點(diǎn))，深化分析風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的緣由，依據(jù)“有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)必有防范措施”的要求，逐一制定具體有效的防范措施。2.完善規(guī)章制度。對(duì)原有制度進(jìn)行清理、整合，并依據(jù)新形勢(shì)、新要求進(jìn)行制造性地修訂和補(bǔ)充，重構(gòu)單位權(quán)力內(nèi)控各項(xiàng)規(guī)章制度，并將內(nèi)把握度匯編成冊(cè)，形成制度體系。重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)重大決策、干部任免和人事調(diào)配、資金使用和物品管理等方面權(quán)力的制約和監(jiān)督，用完備的內(nèi)把握度管人、管事、管錢(qián)、管物。3.持續(xù)更新內(nèi)控機(jī)制。(五)抓好檢查評(píng)估，務(wù)求內(nèi)控實(shí)效1.正常開(kāi)展自查自糾。如發(fā)覺(jué)問(wèn)題，要準(zhǔn)時(shí)對(duì)違紀(jì)違規(guī)行為進(jìn)行問(wèn)責(zé)，督促被檢查對(duì)象整改。2.定期接受專(zhuān)項(xiàng)考評(píng)。3.認(rèn)真執(zhí)行問(wèn)責(zé)制度。五、工作要求1.加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)責(zé)任。推動(dòng)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)是構(gòu)建反腐倡廉制度體系的一項(xiàng)重要任務(wù)，要依據(jù)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，層