第十一章專利權(quán)的主體與客體

1、第十一章專利權(quán)的主體與客體第十一章專利權(quán)的主體與客體第一節(jié)第一節(jié) 主體主體一、發(fā)明人、申請人、專利權(quán)人一、發(fā)明人、申請人、專利權(quán)人 專利權(quán)的主體也稱為專利權(quán)人，是指依法獲專利權(quán)的主體也稱為專利權(quán)人，是指依法獲得專利權(quán)，并承擔與此相應(yīng)的義務(wù)的自然人、得專利權(quán)，并承擔與此相應(yīng)的義務(wù)的自然人、法人或其他社會組織。專利權(quán)人主要包括以下法人或其他社會組織。專利權(quán)人主要包括以下幾類幾類: 1.發(fā)明人（設(shè)計人）發(fā)明人（設(shè)計人） 發(fā)明人，是指對發(fā)明創(chuàng)造的實質(zhì)性特點作出發(fā)明人，是指對發(fā)明創(chuàng)造的實質(zhì)性特點作出創(chuàng)造性貢獻的人。發(fā)明人作為發(fā)明創(chuàng)造的具體創(chuàng)造性貢獻的人。發(fā)明人作為發(fā)明創(chuàng)造的具體創(chuàng)造者，只能是自然人。創(chuàng)造

2、者，只能是自然人。 2.專利申請人專利申請人 專利申請人也稱為專利申請權(quán)人，是指對某項發(fā)明創(chuàng)專利申請人也稱為專利申請權(quán)人，是指對某項發(fā)明創(chuàng)造根據(jù)法律規(guī)定或合同約定有權(quán)以自己名義申請專利造根據(jù)法律規(guī)定或合同約定有權(quán)以自己名義申請專利的人。的人。 專利申請人可以是公民、法人或其他組織。專利申請人可以是公民、法人或其他組織。 外國人在我國申請專利必須滿足以下三個條件之一：外國人在我國申請專利必須滿足以下三個條件之一：一是向我國申請專利的外國人在我國國內(nèi)有經(jīng)常居所或營一是向我國申請專利的外國人在我國國內(nèi)有經(jīng)常居所或營業(yè)所；業(yè)所；二是該外國人的所屬國與中國簽訂了專利保護的雙邊條約二是該外國人的所屬國與中

3、國簽訂了專利保護的雙邊條約或共同參加了有關(guān)國際公約；或共同參加了有關(guān)國際公約；三是如果向我國申請專利的外國人不能滿足以上任何一個三是如果向我國申請專利的外國人不能滿足以上任何一個條件，則可以按互惠原則辦理。條件，則可以按互惠原則辦理。3.專利權(quán)人專利權(quán)人 專利權(quán)人是指享有專利權(quán)的人。根據(jù)我國專利權(quán)人是指享有專利權(quán)的人。根據(jù)我國專利法的規(guī)定，可以將專利權(quán)人分為三類：專利法的規(guī)定，可以將專利權(quán)人分為三類：（1）自然人專利權(quán)人）自然人專利權(quán)人（2）單位專利權(quán)人。職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請專）單位專利權(quán)人。職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請專利的權(quán)利屬于該單位。該申請獲批后單位利的權(quán)利屬于該單位。該申請獲批后單位為專利權(quán)人。為專

4、利權(quán)人。（3）外國人）外國人與專利申請的規(guī)定相同與專利申請的規(guī)定相同二、專利權(quán)的歸屬二、專利權(quán)的歸屬1.自由發(fā)明專利權(quán)的歸屬自由發(fā)明專利權(quán)的歸屬 自由發(fā)明，也稱為非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，是指發(fā)自由發(fā)明，也稱為非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，是指發(fā)明人完全依靠自己的智力勞動以及設(shè)備、資金等明人完全依靠自己的智力勞動以及設(shè)備、資金等外部條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造。發(fā)明人對于其所完外部條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造。發(fā)明人對于其所完成的自由發(fā)明創(chuàng)造有申請專利的權(quán)利，當自由發(fā)成的自由發(fā)明創(chuàng)造有申請專利的權(quán)利，當自由發(fā)明的專利申請被批準后，該自由發(fā)明創(chuàng)造的專利明的專利申請被批準后，該自由發(fā)明創(chuàng)造的專利權(quán)即歸提出專利申請的人所有。權(quán)利人可以依法

5、權(quán)即歸提出專利申請的人所有。權(quán)利人可以依法自由處分其權(quán)利。自由處分其權(quán)利。2.職務(wù)發(fā)明專利權(quán)的歸屬職務(wù)發(fā)明專利權(quán)的歸屬 我國我國專利法專利法規(guī)定：規(guī)定：執(zhí)行本單位的任務(wù)執(zhí)行本單位的任務(wù)或者主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成或者主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。的發(fā)明創(chuàng)造為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。就職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造就職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請專利的權(quán)利屬于該單位；申請被批準后，申請專利的權(quán)利屬于該單位；申請被批準后，該單位為專利權(quán)人。利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條該單位為專利權(quán)人。利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造，單位與發(fā)明人或者設(shè)計件所完成的發(fā)明創(chuàng)造，單位與發(fā)明人或者設(shè)計人訂有合同，對申

6、請專利的權(quán)利和專利權(quán)的歸人訂有合同，對申請專利的權(quán)利和專利權(quán)的歸屬作出約定的，從其約定。屬作出約定的，從其約定。 由此，在我國職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造分作兩類，一類是執(zhí)行本單位的由此，在我國職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造分作兩類，一類是執(zhí)行本單位的任務(wù)所完成的發(fā)明創(chuàng)造；另一類是主要利用本單位物質(zhì)技術(shù)任務(wù)所完成的發(fā)明創(chuàng)造；另一類是主要利用本單位物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造。條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造。 專利法實施細則專利法實施細則第第11條規(guī)定條規(guī)定“執(zhí)行本單位的任務(wù)所完成執(zhí)行本單位的任務(wù)所完成的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造”，是指：，是指：一是在本職工作中作出的發(fā)明創(chuàng)造；一是在本職工作中作出的發(fā)明創(chuàng)造；二是指履行本單位交付的本職工

7、作之外的任務(wù)所作出的發(fā)明創(chuàng)造；二是指履行本單位交付的本職工作之外的任務(wù)所作出的發(fā)明創(chuàng)造；三是指退職、退休或者調(diào)動工作后三是指退職、退休或者調(diào)動工作后1年內(nèi)作出的，與其在原單位承擔的年內(nèi)作出的，與其在原單位承擔的本職工作或者原單位分配的任務(wù)有關(guān)的發(fā)明創(chuàng)造。本職工作或者原單位分配的任務(wù)有關(guān)的發(fā)明創(chuàng)造。 “本單位的物質(zhì)技術(shù)條件本單位的物質(zhì)技術(shù)條件” 是指本單位的資金、設(shè)備、零部是指本單位的資金、設(shè)備、零部件、原材料或者不對外公開的技術(shù)資料等。件、原材料或者不對外公開的技術(shù)資料等。 對于職務(wù)發(fā)明的權(quán)利歸屬的確定，主要分以下對于職務(wù)發(fā)明的權(quán)利歸屬的確定，主要分以下兩種情況來：一是合同優(yōu)先原則。利用本單位

8、兩種情況來：一是合同優(yōu)先原則。利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造，單位與發(fā)的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造，單位與發(fā)明人或設(shè)計人訂有合同，對申請專利的權(quán)利和明人或設(shè)計人訂有合同，對申請專利的權(quán)利和專利權(quán)的歸屬作出約定的，從其約定。二是，專利權(quán)的歸屬作出約定的，從其約定。二是，在雙方?jīng)]有訂立合同，對申請專利的權(quán)利和專在雙方?jīng)]有訂立合同，對申請專利的權(quán)利和專利權(quán)的歸屬沒有作出約定的，則依據(jù)有關(guān)法律利權(quán)的歸屬沒有作出約定的，則依據(jù)有關(guān)法律規(guī)定進行處理，即職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請專利的權(quán)規(guī)定進行處理，即職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請專利的權(quán)利屬于該單位；申請被批準后，該單位為專利利屬于該單位；申請被批準后，該單位為專利

9、權(quán)人。這是法律的強行性的規(guī)定。權(quán)人。這是法律的強行性的規(guī)定。 對于專利權(quán)歸屬單位的職務(wù)發(fā)明，發(fā)明人或?qū)τ趯＠麢?quán)歸屬單位的職務(wù)發(fā)明，發(fā)明人或設(shè)計人仍享有以下三項重要的權(quán)利：設(shè)計人仍享有以下三項重要的權(quán)利：一是署名權(quán)，一是署名權(quán)，專利法專利法第第17條規(guī)定，發(fā)明人條規(guī)定，發(fā)明人或者設(shè)計人有在專利文件中寫明自己是發(fā)明人或或者設(shè)計人有在專利文件中寫明自己是發(fā)明人或者設(shè)計人的權(quán)利；者設(shè)計人的權(quán)利；二是獲獎權(quán)，對于職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，二是獲獎權(quán)，對于職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，專利法專利法第第16條規(guī)定：被授予專利權(quán)的單位應(yīng)當對職務(wù)發(fā)條規(guī)定：被授予專利權(quán)的單位應(yīng)當對職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人或者設(shè)計人給予獎勵；明創(chuàng)造的發(fā)明人或者設(shè)

10、計人給予獎勵；三是獲得物質(zhì)報酬的權(quán)利，發(fā)明創(chuàng)造專利實施后，三是獲得物質(zhì)報酬的權(quán)利，發(fā)明創(chuàng)造專利實施后，根據(jù)其推廣應(yīng)用的范圍和取得的經(jīng)濟效益，對發(fā)根據(jù)其推廣應(yīng)用的范圍和取得的經(jīng)濟效益，對發(fā)明人或者設(shè)計人給予合理的報酬明人或者設(shè)計人給予合理的報酬。3.委托發(fā)明委托發(fā)明 即以合同方式委托他人完成的發(fā)明創(chuàng)造。即以合同方式委托他人完成的發(fā)明創(chuàng)造。合合同法同法稱此類合同為技術(shù)委托開發(fā)合同。對于稱此類合同為技術(shù)委托開發(fā)合同。對于這類發(fā)明的權(quán)利歸屬，專利法和合同法都采取這類發(fā)明的權(quán)利歸屬，專利法和合同法都采取了合同優(yōu)先原則，即完全依照雙方在合同中的了合同優(yōu)先原則，即完全依照雙方在合同中的約定來確定委托開發(fā)的技

11、術(shù)成果的權(quán)利歸屬。約定來確定委托開發(fā)的技術(shù)成果的權(quán)利歸屬。根據(jù)根據(jù)專利法專利法第第8條的規(guī)定，一個單位或者條的規(guī)定，一個單位或者個人接受其他單位或者個人委托所完成的發(fā)明個人接受其他單位或者個人委托所完成的發(fā)明創(chuàng)造，除另有協(xié)議的以外，申請專利的權(quán)利屬創(chuàng)造，除另有協(xié)議的以外，申請專利的權(quán)利屬于完成的單位或者個人；申請被批準后，申請于完成的單位或者個人；申請被批準后，申請的單位或者個人為專利權(quán)人。的單位或者個人為專利權(quán)人。 合同法合同法第第339條規(guī)定：委托開發(fā)完成的條規(guī)定：委托開發(fā)完成的發(fā)明創(chuàng)造，除當事人另有約定的以外，申發(fā)明創(chuàng)造，除當事人另有約定的以外，申請專利的權(quán)利屬于研究開發(fā)人。研究開發(fā)請專

12、利的權(quán)利屬于研究開發(fā)人。研究開發(fā)人取得專利權(quán)的，委托人可以免費實施該人取得專利權(quán)的，委托人可以免費實施該專利。研究開發(fā)人轉(zhuǎn)讓專利申請權(quán)的，委專利。研究開發(fā)人轉(zhuǎn)讓專利申請權(quán)的，委托人享有以同等條件優(yōu)先受讓的權(quán)利。對托人享有以同等條件優(yōu)先受讓的權(quán)利。對于合同約定不明或合同未對權(quán)利歸屬作出于合同約定不明或合同未對權(quán)利歸屬作出約定時，法律作出了對受托方更有利的規(guī)約定時，法律作出了對受托方更有利的規(guī)定，即權(quán)利歸完成發(fā)明創(chuàng)造的一方定，即權(quán)利歸完成發(fā)明創(chuàng)造的一方 。4.合作發(fā)明合作發(fā)明 合作發(fā)明，也稱為共同發(fā)明，是指由兩個以上合作發(fā)明，也稱為共同發(fā)明，是指由兩個以上的單位或個人合作完成的發(fā)明創(chuàng)造，完成發(fā)明的

13、單位或個人合作完成的發(fā)明創(chuàng)造，完成發(fā)明創(chuàng)造的人稱為合作發(fā)明人，這里所說的合作發(fā)創(chuàng)造的人稱為合作發(fā)明人，這里所說的合作發(fā)明人也必須是對發(fā)明創(chuàng)造的實質(zhì)性特點作出創(chuàng)明人也必須是對發(fā)明創(chuàng)造的實質(zhì)性特點作出創(chuàng)造性貢獻的人，在完成發(fā)明創(chuàng)造過程中，只負造性貢獻的人，在完成發(fā)明創(chuàng)造過程中，只負責組織工作的人、為物質(zhì)技術(shù)條件的利用提供責組織工作的人、為物質(zhì)技術(shù)條件的利用提供方便的人或者從事其他輔助工作的人，并不是方便的人或者從事其他輔助工作的人，并不是發(fā)明人或者設(shè)計人。發(fā)明人或者設(shè)計人。 專利法專利法規(guī)定，除當事人另有協(xié)議約定的以規(guī)定，除當事人另有協(xié)議約定的以外，申請專利的權(quán)利屬于完成或者共同完成的外，申請專利

14、的權(quán)利屬于完成或者共同完成的單位或者個人；申請被批準后，申請的單位或單位或者個人；申請被批準后，申請的單位或者個人為專利權(quán)人，也即合作發(fā)明的權(quán)利為合者個人為專利權(quán)人，也即合作發(fā)明的權(quán)利為合作發(fā)明人所共有。作發(fā)明人所共有。 合同法合同法規(guī)定，合作開發(fā)完成的發(fā)明創(chuàng)造，規(guī)定，合作開發(fā)完成的發(fā)明創(chuàng)造，除當事人另有約定的以外，申請專利的權(quán)利屬除當事人另有約定的以外，申請專利的權(quán)利屬于合作開發(fā)的當事人共有。于合作開發(fā)的當事人共有。 共同專利申請權(quán)的行使規(guī)范：共同專利申請權(quán)的行使規(guī)范：一是共同發(fā)明創(chuàng)造應(yīng)由共同發(fā)明人或設(shè)計人共同一是共同發(fā)明創(chuàng)造應(yīng)由共同發(fā)明人或設(shè)計人共同提出專利申請，其中有一人不同意申請專利的

15、，提出專利申請，其中有一人不同意申請專利的，其他人不得申請專利。其他人不得申請專利。二是共同發(fā)明人或設(shè)計人有協(xié)議約定其中一人或二是共同發(fā)明人或設(shè)計人有協(xié)議約定其中一人或數(shù)人可以單獨申請專利的，由其單獨行使申請權(quán)。數(shù)人可以單獨申請專利的，由其單獨行使申請權(quán)。第二節(jié)發(fā)明第二節(jié)發(fā)明一、發(fā)明的概念一、發(fā)明的概念 美國美國專利法專利法第第101條將發(fā)明定義為：任何新條將發(fā)明定義為：任何新穎而適用的制法、機器、制造品、物質(zhì)的組合，穎而適用的制法、機器、制造品、物質(zhì)的組合，或者任何新穎而適用的改進?；蛘呷魏涡路f而適用的改進。 在日本在日本專利法專利法中規(guī)定，發(fā)明是指利用自然規(guī)中規(guī)定，發(fā)明是指利用自然規(guī)律進行

16、技術(shù)構(gòu)思的高度創(chuàng)造律進行技術(shù)構(gòu)思的高度創(chuàng)造。 世界知識產(chǎn)權(quán)組織（世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）在）在發(fā)展中國家發(fā)發(fā)展中國家發(fā)明專利示范法明專利示范法中認為：發(fā)明是發(fā)明人的一種思中認為：發(fā)明是發(fā)明人的一種思想，是利用自然規(guī)律解決實踐中各種問題的技術(shù)想，是利用自然規(guī)律解決實踐中各種問題的技術(shù)方案。方案。 我國我國專利法專利法第二條規(guī)定：發(fā)明，是指第二條規(guī)定：發(fā)明，是指對產(chǎn)品、方法或者其改進所提出的新的技對產(chǎn)品、方法或者其改進所提出的新的技術(shù)方案。術(shù)方案。 可見，發(fā)明是運用自然規(guī)律、憑借智力創(chuàng)可見，發(fā)明是運用自然規(guī)律、憑借智力創(chuàng)造活動而做出的解決某一特定技術(shù)問題的造活動而做出的解決某一特定技術(shù)問題的技

17、術(shù)解決方案。包括產(chǎn)品發(fā)明、方法發(fā)明技術(shù)解決方案。包括產(chǎn)品發(fā)明、方法發(fā)明及改進發(fā)明三種情況。及改進發(fā)明三種情況。二、發(fā)明的特點二、發(fā)明的特點（一）發(fā)明是一種（一）發(fā)明是一種技術(shù)方案。技術(shù)方案。 這種技術(shù)方案是發(fā)明創(chuàng)造人利用自然規(guī)律的結(jié)這種技術(shù)方案是發(fā)明創(chuàng)造人利用自然規(guī)律的結(jié)果，是發(fā)明人將自然規(guī)律在特定技術(shù)領(lǐng)域的應(yīng)用。果，是發(fā)明人將自然規(guī)律在特定技術(shù)領(lǐng)域的應(yīng)用。如果僅僅是針對自然規(guī)律本身，則不能成為發(fā)明。如果僅僅是針對自然規(guī)律本身，則不能成為發(fā)明。（二）發(fā)明是一種（二）發(fā)明是一種新的新的技術(shù)方案。技術(shù)方案。 創(chuàng)新性是發(fā)明的本質(zhì)特征。發(fā)明與現(xiàn)有技術(shù)創(chuàng)新性是發(fā)明的本質(zhì)特征。發(fā)明與現(xiàn)有技術(shù)相比較必須是前

18、所未有的，其所具有的創(chuàng)造性必相比較必須是前所未有的，其所具有的創(chuàng)造性必須達到一定的高度。無論是獨立的開拓性的發(fā)明，須達到一定的高度。無論是獨立的開拓性的發(fā)明，還是在現(xiàn)有技術(shù)基礎(chǔ)上所作出的改進，與現(xiàn)有技還是在現(xiàn)有技術(shù)基礎(chǔ)上所作出的改進，與現(xiàn)有技術(shù)比較必均須具有實質(zhì)性的顯著進步。術(shù)比較必均須具有實質(zhì)性的顯著進步。 （三）發(fā)明也必須是（三）發(fā)明也必須是利用自然規(guī)律利用自然規(guī)律才能完成的。才能完成的。 作為一種技術(shù)方案，發(fā)明是在利用自然規(guī)律作為一種技術(shù)方案，發(fā)明是在利用自然規(guī)律或自然法則的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的各種操作工藝或或自然法則的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的各種操作工藝或生產(chǎn)技能，以及相應(yīng)的生產(chǎn)工具、物資設(shè)備等。

19、生產(chǎn)技能，以及相應(yīng)的生產(chǎn)工具、物資設(shè)備等。 （四）發(fā)明是一種（四）發(fā)明是一種具體的具體的新的技術(shù)方案。新的技術(shù)方案。 發(fā)明應(yīng)該能解決特定的技術(shù)難題，具有一定發(fā)明應(yīng)該能解決特定的技術(shù)難題，具有一定的實用性，能夠?qū)嵤?，并能達到一定的效果且具的實用性，能夠?qū)嵤⒛苓_到一定的效果且具有可重復(fù)性。有可重復(fù)性。 （五）發(fā)明還須是一種（五）發(fā)明還須是一種符合法律要求符合法律要求的新的技術(shù)方的新的技術(shù)方案。案。 第三節(jié)第三節(jié) 實用新型實用新型一、實用新型的概念一、實用新型的概念 實用新型，是指對產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)實用新型，是指對產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合所提出的適于實用的新的技術(shù)方案。具有以合所提出的

20、適于實用的新的技術(shù)方案。具有以下特點：下特點：實用新型是具有一定的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合的實用新型是具有一定的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合的產(chǎn)品產(chǎn)品實用新型必須能夠適用于工業(yè)上的應(yīng)用實用新型必須能夠適用于工業(yè)上的應(yīng)用實用新型還須是基于一定的技術(shù)思想而創(chuàng)作產(chǎn)生實用新型還須是基于一定的技術(shù)思想而創(chuàng)作產(chǎn)生二、實用新型與發(fā)明的比較二、實用新型與發(fā)明的比較 實用新型所包含的范圍小于發(fā)明實用新型所包含的范圍小于發(fā)明 實用新型的創(chuàng)造性低于發(fā)明實用新型的創(chuàng)造性低于發(fā)明 實用新型專利的申請審批程序與發(fā)明專利實用新型專利的申請審批程序與發(fā)明專利相比更為簡單、快捷相比更為簡單、快捷 實用新型專利的保護期限短于發(fā)明專利實用新型專利的保護期限短于發(fā)明專利第四節(jié)第四節(jié) 外觀設(shè)計外觀設(shè)計 一、外觀設(shè)計的概念一、外觀設(shè)計的概念 外觀設(shè)計，是指對產(chǎn)品的形狀、圖案或者其結(jié)合外觀設(shè)計，是指對產(chǎn)品的形狀、圖案或者其結(jié)合以及色彩與形狀、圖案的結(jié)合所作出的富有美感并適以及色彩與形狀、圖案的結(jié)合所作出的富有美感并適于工業(yè)應(yīng)用的新設(shè)計。于工業(yè)應(yīng)用的新設(shè)計。具有如下特點：具有如下特點：（一）外觀設(shè)計必須