論涉外合同之債的法律適用原則

1、產(chǎn)業(yè)與科技論壇2008年第7卷第9期論涉外合同之債的法律適用原則劉 玲摘 要!合同作為國際合作的一個(gè)重要手段和形式。在商貿(mào)往來不斷加深的今天,如何確定一個(gè)有涉外因素合同的準(zhǔn)據(jù)法對(duì)于穩(wěn)定國際合作交流關(guān)系起到了難以估量的作用。加入W TO給我們提供了一個(gè)完善和發(fā)展經(jīng)濟(jì)法的契機(jī),也使國際私法中的合同沖突法的發(fā)展面臨一個(gè)繁榮的新階段。涉外合同又被有些學(xué)者稱為國際合同,本文將對(duì)涉外合同之債的法律適用原則展開論述,使合同的準(zhǔn)據(jù)法能夠盡量做到合理性、預(yù)見性、確定性,各原則又會(huì)受到相應(yīng)的制約,從而達(dá)到一種平衡。關(guān)鍵詞!涉外合同;債務(wù);法律適用原則作者單位!劉玲,石家莊裕華區(qū)團(tuán)委一、當(dāng)事人意思自治原則國際私法上

2、的當(dāng)事人意思自治原則是指合同當(dāng)事人可以通過協(xié)商一致的意思表示自由選擇支配合同準(zhǔn)據(jù)法的一項(xiàng)法律選擇原則。它作為國際私法上的一個(gè)重要法律適用規(guī)范,充分的尊重了當(dāng)事人的自由意志,是私法自治#的靈魂體現(xiàn)。(一對(duì)當(dāng)事人意思自治原則的評(píng)價(jià)。一是進(jìn)步性。從合同準(zhǔn)據(jù)法的發(fā)展來看,當(dāng)事人意思自治原則確立了一個(gè)開放性的連結(jié)點(diǎn),這樣做至少有以下好處:(1承認(rèn)當(dāng)事人的事前約定,有助于使將來適用法律的合理性。(2有效避免了法律沖突,保證了適用法律和裁決結(jié)果的統(tǒng)一。(3簡(jiǎn)化了仲裁的手續(xù)。(4有助于消除雙方的顧慮,促成協(xié)議的達(dá)成。二是局限性。意思自治原則把當(dāng)事人的意思上升到了法律的高度,從而一旦確定,便有了法的強(qiáng)制性。于是

3、,這種理論也遭到了很多學(xué)者的非議。首先,當(dāng)事人意思自治原則把本來只有國家立法機(jī)關(guān)才有的立法權(quán)賦予了當(dāng)事人,從而可能引起當(dāng)事人權(quán)利的濫用傾向。其次,為當(dāng)事人規(guī)避法律提供了方便。(二意思自治原則的限制與發(fā)展。1 限制。意思自治原則順應(yīng)了私法自治#的理念,受到了自然理論等哲學(xué)思潮的推動(dòng),以及資本主義經(jīng)濟(jì)因素的約定性作用,在合同準(zhǔn)據(jù)法領(lǐng)域成為首要原則,并樹立了牢不可摧的地位。但意思自治原則理論的進(jìn)步與發(fā)展卻體現(xiàn)在它的受限性上。一是從法律選擇的范圍看,目前多數(shù)國家的立法和國際公約認(rèn)為只能選擇實(shí)體法,而不是該國沖突法。二是從當(dāng)事人選擇的法律是否有客觀聯(lián)系看,有些國家要求當(dāng)事人所選擇的法律與合同有可觀聯(lián)系。

4、三是當(dāng)事人的選擇受強(qiáng)制法的限制,是指不依賴當(dāng)事人的意志而必須支配當(dāng)事人行為的規(guī)則。強(qiáng)行法是相對(duì)于任意法而言的在強(qiáng)行法適用的范圍內(nèi),沒有當(dāng)事人意思自治#可言,強(qiáng)行法對(duì)當(dāng)事人意思自治的限制是排除性的限制。四是最后也是最重要的與意思自治原則相對(duì)的一個(gè)原則是公共秩序原則?？芍档米⒁獾氖?很多時(shí)候有些國家易以此為借口擴(kuò)大本國法的適用機(jī)會(huì)。2.發(fā)展。意思自治原則在合同法%中只是作為一項(xiàng)原則來體現(xiàn),不同性質(zhì)的具體合同中其可貫徹的程度存在差異,因此在某些特殊的合同中應(yīng)該大力提倡,如在這些領(lǐng)域:保險(xiǎn)合同、消費(fèi)者合同、雇用合同等都是格式合同。這種合同在提高效率的同時(shí),也很大程度剝奪了另一方討價(jià)和還價(jià)的機(jī)會(huì),意思多

5、為訂立格式合同的一方主導(dǎo)。所以如何把意思自治原則更多的滲透到這些方面,給弱勢(shì)群體事實(shí)上的自主權(quán),需要更多學(xué)者的努力。(三意思自治原則在我國的應(yīng)用。此原則在我國得到了廣泛的應(yīng)用,已成為我國涉外合同領(lǐng)域法律適用的一項(xiàng)基本原則。在我國民法通則%145條、合同法%126條、海商法%269條、中華人民共和國民用航空法%188條都有體現(xiàn)。首先,我國只對(duì)該原則作了一個(gè)概括性的描述,具體運(yùn)用規(guī)則不詳盡,給實(shí)際操作帶來困難。在&涉外經(jīng)濟(jì)合同法若干問題的解答%(簡(jiǎn)稱解答%中,當(dāng)事人選擇的合同法準(zhǔn)據(jù)法的適用內(nèi)容包括:合同當(dāng)事人的締約能力、合同履行的方式、合同標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)讓效力,以及合同訴訟司法程序的爭(zhēng)議

6、。其次,當(dāng)事人選擇法律的方式和時(shí)間我國立法上沒有規(guī)定。實(shí)踐中,一般要求選擇法律的方式只限于明示的選擇,而不采用默示選擇或推定選擇方式。從合同當(dāng)事人選擇法律的時(shí)間看,一般要求當(dāng)事人在訂立合同時(shí)或產(chǎn)生爭(zhēng)議后,最晚開庭審理以前#做出協(xié)商選擇。再次,對(duì)當(dāng)事人能否變更法律選擇的問題也未規(guī)定。實(shí)踐中,一般不承認(rèn)當(dāng)事人事后變更法律的選擇?？梢?我國的意思自治原則適用范圍過于狹窄,而且隨著國際市場(chǎng)日益開放,涉外主體增加,主體自主權(quán)力必然促進(jìn)意思自治原則的適用和發(fā)展。首先,我國應(yīng)當(dāng)在立法上規(guī)定承認(rèn)當(dāng)事人默示選擇的方式,并借鑒外國經(jīng)驗(yàn)給法官推定做出一些合理的意見。其次,應(yīng)允許當(dāng)事人變更法律選擇。因?yàn)榧词请p方同意,

7、那法律應(yīng)從始至終的尊重這種意思自治。何況,國際公約已經(jīng)肯定這種做法。再次,放寬當(dāng)事人選擇法律產(chǎn)業(yè)與科技論壇2008年第7卷第9期的范圍,只要不違反國家穩(wěn)定和社會(huì)公共利益即可,選擇的法律應(yīng)包括國際條約、國際慣例與國際法。二、最密切聯(lián)系原則最密切聯(lián)系原則是指合同應(yīng)適用的法律是合同在經(jīng)濟(jì)意義上或其他社會(huì)意義上集中地點(diǎn)于某一國家的法律,它仍然采用聯(lián)結(jié)因素作為媒介來確定合同的準(zhǔn)據(jù)法。不過,起決定作用的不再是固定的連結(jié)點(diǎn),而是彈性的聯(lián)系概念。這樣提高了法律適用的靈活性,有利于國際交往和公正合理地對(duì)待當(dāng)事人的利益。(一對(duì)最密切聯(lián)系的評(píng)價(jià)。對(duì)最密切聯(lián)系原則#的正面評(píng)價(jià),大致都是法律選擇規(guī)則的彈性,法制正規(guī)化和

8、法律選擇規(guī)范現(xiàn)代化。而對(duì)該學(xué)說的消極認(rèn)識(shí),除了標(biāo)準(zhǔn)抽象,難以把握外,需要引起注意的是屬地主義#的過度堅(jiān)持。此規(guī)則在具體運(yùn)用中有以下幾種模式,按法官自由裁量權(quán)的大小排列:(1自由裁量式。(2規(guī)則推定與自由裁量式相結(jié)合。(3規(guī)則推定式。由于各國的構(gòu)建模式上的差異,使得判決穩(wěn)定性#與可預(yù)見性#也存在很大差異。(二與最密切聯(lián)系原則應(yīng)用有關(guān)的幾個(gè)學(xué)說之評(píng)價(jià)。1 利益分析說之評(píng)價(jià)。美國為這一學(xué)說做出了突出的貢獻(xiàn)。在美國最密切聯(lián)系原則#被演化成最重要聯(lián)系#,因?yàn)槊芮械某潭仁且岳娴闹匾詠碓u(píng)估的。當(dāng)不同州的利益發(fā)生沖突時(shí),具有最大利益州的法律就將被適用,聽起來很是公平合理。但筆者認(rèn)為,就合同之債而言,屬于私

9、法#之領(lǐng)域。但如此一來,雖保護(hù)了最大利益州的利益,但把法律上升到了政府的層面,似乎有所不妥,更何況往往政府利益與私人利益也存在矛盾,在這種矛盾不涉及公共秩序等重要規(guī)范時(shí),以這種方式選擇的合同準(zhǔn)據(jù)法也許并不能代表當(dāng)事人的最大利益。同時(shí),在分析利益時(shí),法院地總會(huì)趨向于認(rèn)定自己就是利益最大的州,這種做法的結(jié)果就是法院地法的擴(kuò)大適用。2 聯(lián)系聚集地說之評(píng)價(jià)。這一學(xué)說是指合同中的連結(jié)點(diǎn)聚集最多的地方的法律將被適用。在一定程度上,使得最密切聯(lián)系原則變得具有操作性,比如:當(dāng)一個(gè)合同的締結(jié)地、履行地、談判地等都聚集于某一地,其他連接點(diǎn)集中于另一地時(shí),那么連結(jié)點(diǎn)多的地方的法律就將被適用。筆者認(rèn)為,實(shí)際上這種學(xué)說

10、是把最密切聯(lián)系的抽象與傳統(tǒng)的固定連結(jié)點(diǎn)相結(jié)合的產(chǎn)物。但這一學(xué)說在某種程度上只是過度看重量而輕視了質(zhì)。因?yàn)楹苊黠@,不同的連結(jié)點(diǎn)對(duì)合同而言分量是不一樣的,這種把復(fù)雜問題簡(jiǎn)單化的手法有時(shí)略顯幼稚。當(dāng)然,這一學(xué)說畢竟使得新學(xué)說得到傳揚(yáng),舊學(xué)說得到繼承,也算是一種揚(yáng)棄#了。3 特征履行說之評(píng)價(jià)。這一學(xué)說的發(fā)展筆者認(rèn)為是真正從合同當(dāng)時(shí)人雙方的角度出發(fā)而產(chǎn)生的,最符合私法自治#的理念,也最具有生命力。所謂特征履行是指就雙務(wù)合同而言,其應(yīng)適用的法律是反映該合同特征的義務(wù)履行人的住所地或營業(yè)地的法律。這一學(xué)說即是對(duì)法官裁量權(quán)的限制,同時(shí)也使最密切聯(lián)系原則具有了更大的合理性,因?yàn)樵诖蠖鄶?shù)的雙務(wù)合同中一般只有一方對(duì)

11、其合同義務(wù)的履行能表現(xiàn)該合同的特征。不過,完美的、沒有漏洞的理論是不存在的,因?yàn)樵谝棕浐贤?我們就沒法很明白的理清究竟誰的行為夠特征#的格。除此之外,當(dāng)特征履行一方的所在地和營業(yè)地明顯不如另一方營業(yè)地、合同履行地、合同談判地等更為重要的連結(jié)要素集中而又更具合理性時(shí),顯然是不合理的。三、國際條約優(yōu)先原則與國際慣例補(bǔ)缺原則在我國原涉外經(jīng)濟(jì)合同法%第六條規(guī)定中華人民共和國締結(jié)或參加的與合同有關(guān)的國際條約同中華人民共和國法律有不同規(guī)定的,適用該國際條約的規(guī)定。但是中華人民共和國聲明保留的條款除外。#民法通則%第142條第2款、第3款規(guī)定:中華人民共和國締結(jié)或參加的國際條約同中華人民共和國的民事法律有

12、不同規(guī)定的,適用國際條約的規(guī)定,但中華人民共和國聲明保留的條款除外。中華人民共和國法律和中華人民共和國締結(jié)或者參加的國際條約沒有規(guī)定的,可以適用國際慣例。#例如,我國于1987年12月11日正式批準(zhǔn)的1980年聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約%,自1988年1月1日對(duì)我國生效后,我國與其他締約國之間的國際貨物買賣合同,除我國聲明保留的條款外,都受該公約制約。而在其他一些方面,我國沒有相關(guān)法律規(guī)定,也沒有參加有關(guān)國際公約的,則要受國際慣例的調(diào)整。例如,在海上貨物運(yùn)輸保險(xiǎn)方面,我國一般參照倫敦保險(xiǎn)學(xué)會(huì)的保險(xiǎn)條款。尤其是在我國涉外經(jīng)濟(jì)立法仍不完善之時(shí),國際慣例就起到了重要的補(bǔ)充作用。但筆者認(rèn)為,我國只是在

13、我國的法律或國際條約未作規(guī)定的時(shí)候才允許當(dāng)事人適用國際慣例,而隨著新形勢(shì)的發(fā)展,這種做法已過于死板,如果當(dāng)事人雙方都同意適用國際慣例因該允許,在立法上我國應(yīng)該補(bǔ)充這一條。四、強(qiáng)制規(guī)則近年來,隨著國際商事合同領(lǐng)域越來越重視法律選擇的政策導(dǎo)向,對(duì)某些特殊類型的合同排除當(dāng)事人意思自治原則的適用,已成為國際上的一種通行作法。對(duì)在我國境內(nèi)履行的中外合資經(jīng)營企業(yè)合同、中外合作經(jīng)營企業(yè)合同以及中外合作勘探開發(fā)自然資源合同,明確規(guī)定適用中國的法律。對(duì)于這類合同就屬于一國直接適用的法律#支配的范圍,所以排除了當(dāng)事人選擇的法律。但是,筆者認(rèn)為,隨著我國開放領(lǐng)域的不斷放寬,更多的外資進(jìn)入了我國以前的保險(xiǎn)、通訊、自然開發(fā)的領(lǐng)域,像BOT合作項(xiàng)目更是對(duì)以往的傳統(tǒng)做法提出了新的挑戰(zhàn)。如果以以前的絕對(duì)禁止規(guī)則來解釋難以使我國的法律自圓其說。所以在某些特定領(lǐng)域不如做出一部分例外,改為政府嚴(yán)格限制和監(jiān)控更為合理。五、結(jié)語總之,我國國際私法理論與實(shí)踐在涉外合同法律適用問題上的主張與國際通行的做法基本一致,都是以意思自治原則為