2022合規(guī)回頭看心得體會(huì)

1、高品質(zhì)文檔2022合規(guī)回頭看心得體會(huì) 郵政合規(guī)形勢(shì)的進(jìn)展要求我們不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)，全面系統(tǒng)地學(xué)習(xí)政治理論、金融業(yè)務(wù)、法律法規(guī)等各方面的學(xué)問(wèn)，不斷更新學(xué)問(wèn)結(jié)構(gòu)，努力提高綜合素養(yǎng)，更好地適應(yīng)全行業(yè)務(wù)提速進(jìn)展的需要。根據(jù)“一崗雙責(zé)”的要求，仔細(xì)履行崗位職責(zé)，特殊是要注意加強(qiáng)對(duì)政治理論、經(jīng)濟(jì)金融、法律法規(guī)等方方面面學(xué)問(wèn)的學(xué)習(xí)，不斷提高自身的綜合素養(yǎng)，增加明辯事非和拒腐防變的力量，做到在大是大非面前立場(chǎng)堅(jiān)決、頭腦糊涂。同時(shí)，要進(jìn)一步端正經(jīng)營(yíng)指導(dǎo)思想，增加依法合規(guī)審慎經(jīng)營(yíng)意識(shí)，把我行各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)引向正確軌道，推動(dòng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康有效進(jìn)展。要在我行內(nèi)部大興求真務(wù)實(shí)之風(fēng)，形成講實(shí)話，報(bào)實(shí)情，出實(shí)招，辦實(shí)事，務(wù)實(shí)效的經(jīng)

2、營(yíng)作風(fēng)，營(yíng)造良好的經(jīng)營(yíng)環(huán)境，提升管理水平，嚴(yán)明紀(jì)律，嚴(yán)格責(zé)任，狠抓落實(shí)，嚴(yán)格掌握各類道德風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)和提升農(nóng)行形象。 一方面，要提高全體員工對(duì)加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)文化訓(xùn)練的熟悉，全行干部職工是泉州農(nóng)行企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的主體，又是企業(yè)合規(guī)文化的實(shí)踐者和制造者，沒(méi)有廣闊員工的樂(lè)觀參加，就不行能建設(shè)好優(yōu)良的合規(guī)文化企業(yè)，更談不上讓員工遵紀(jì)守法。從現(xiàn)實(shí)看，很多員工對(duì)企業(yè)合規(guī)文化訓(xùn)練建設(shè)的內(nèi)涵缺乏科學(xué)的熟悉和理解，把企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)與企業(yè)的一般文化消遣活動(dòng)混淆起來(lái)，以為提幾句口號(hào)，組織一些文體活動(dòng)，唱唱跳跳就是企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)。要集中時(shí)間、集中精力做好財(cái)會(huì)人員的培訓(xùn)、考核，業(yè)務(wù)培訓(xùn)力求達(dá)到綜合

3、性、系統(tǒng)性、專業(yè)性、有用性、提升性，要使全部會(huì)計(jì)出納人員人人熟知制度規(guī)定，個(gè)個(gè)爭(zhēng)當(dāng)合格柜員，柜面成為營(yíng)銷舞臺(tái);要強(qiáng)化財(cái)會(huì)人員政治、思想和職業(yè)道德的培訓(xùn)，針對(duì)不同崗位的實(shí)際狀況，實(shí)行以會(huì)代訓(xùn)、專題培訓(xùn)等不同形式，力求使財(cái)會(huì)隊(duì)伍的綜合素養(yǎng)在原有基礎(chǔ)上再上一個(gè)等級(jí)。通過(guò)系列活動(dòng)，使全體員工精確把握企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的真正科學(xué)內(nèi)涵，自覺(jué)地融入到企業(yè)的合規(guī)文化建設(shè)中去，增加內(nèi)控管理意識(shí)，狠抓基礎(chǔ)管理，促進(jìn)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。 二、加強(qiáng)合規(guī)文化訓(xùn)練，是建立長(zhǎng)效進(jìn)展機(jī)制的需要。企業(yè)合規(guī)文化訓(xùn)練建設(shè)是一項(xiàng)工程浩大的系統(tǒng)性工程，不是一朝一夕就能建成的。要合理確定進(jìn)展目標(biāo)，在一個(gè)時(shí)期內(nèi)要有肯定的規(guī)劃目標(biāo)，最終建立適應(yīng)企業(yè)

4、長(zhǎng)遠(yuǎn)進(jìn)展的機(jī)制。從我行來(lái)看，他應(yīng)當(dāng)包括企業(yè)精神、價(jià)值觀念、企業(yè)目標(biāo)、企業(yè)制度、企業(yè)環(huán)境、企業(yè)形象、企業(yè)禮儀、企業(yè)標(biāo)識(shí)等內(nèi)容，形成有自已特色的文化經(jīng)營(yíng)理念。首先要實(shí)行走出去、請(qǐng)進(jìn)來(lái)等形式，通過(guò)學(xué)習(xí)、溝通、研討使全體員工熟悉到農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)如何進(jìn)展，員工在自已的崗位上應(yīng)如何做好自已的工作，與別的員工相比差別有多大，應(yīng)如何改進(jìn);在新興支行這個(gè)大家庭中自已是什么角色，自已出了多少力，對(duì)農(nóng)行的改革與進(jìn)展有何建設(shè)性意見(jiàn)。要通過(guò)談熟悉，談個(gè)人的人生觀、世界觀、價(jià)值觀，以此建立我行的合規(guī)文化，進(jìn)而提高農(nóng)行的分散力、戰(zhàn)斗力。其次要與案件專項(xiàng)治理和正在開(kāi)展的治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作結(jié)合起來(lái)，要統(tǒng)籌兼顧，合理支配，加強(qiáng)對(duì)易

5、發(fā)不正值交易行為和商業(yè)賄賂的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的分析討論，突出重點(diǎn)，有的放矢地開(kāi)展專項(xiàng)治理，堅(jiān)決訂正經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中違反商業(yè)道德和市場(chǎng)規(guī)章，影響公正競(jìng)爭(zhēng)的不正值行為，依法查處商業(yè)賄賂案件。要通過(guò)開(kāi)展訓(xùn)練活動(dòng)，鼓舞員工檢舉違紀(jì)違法的人和事，供應(yīng)案件線索，推動(dòng)案件專項(xiàng)工作深化開(kāi)展，提高企業(yè)合規(guī)文化。最終要結(jié)合工作實(shí)際，仔細(xì)開(kāi)展規(guī)范化服務(wù)，根據(jù)總行各項(xiàng)規(guī)章規(guī)定中的條款，對(duì)一些細(xì)節(jié)問(wèn)題、難點(diǎn)問(wèn)題要進(jìn)行專項(xiàng)學(xué)習(xí)。對(duì)當(dāng)前的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和柜臺(tái)服務(wù)形勢(shì)，仔細(xì)總結(jié)和細(xì)分客戶群體和業(yè)務(wù)需要，整合有限資源，對(duì)存在較大沖突和服務(wù)困難的服務(wù)焦點(diǎn)要集思廣益，打開(kāi)思路，不斷創(chuàng)新服務(wù)方式，以最大的限度滿意客戶需要，提升企業(yè)合規(guī)文化精華。 三、加

6、強(qiáng)合規(guī)文化訓(xùn)練，是提高經(jīng)濟(jì)效益的需要。加強(qiáng)合規(guī)文化訓(xùn)練的主要目的，是通過(guò)提高企業(yè)的分散力、向心力，降低金融風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)效益的最大化。工作中，應(yīng)當(dāng)做到“三要”。一要樹(shù)立正確指導(dǎo)思想。要在追求盈利的同時(shí)重視資金的平安性和流淌性，防止消失為了片面追求高速業(yè)務(wù)增長(zhǎng)而忽視風(fēng)險(xiǎn)防范和內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的傾向。特殊要防止企業(yè)炒銀行的思想。一個(gè)項(xiàng)目必定會(huì)引起多家銀行競(jìng)爭(zhēng)，在競(jìng)爭(zhēng)中企業(yè)確定會(huì)提出一些不合理的條件讓銀行增加貸款風(fēng)險(xiǎn)，要很好權(quán)衡利弊，切忌為了芝麻而丟了西瓜。寧愿不進(jìn)展，不要盲目進(jìn)展，而造成新的資金沉淀。二要建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度。要始終把制度建設(shè)放在突出位置，注意用制度來(lái)約束人，用制度規(guī)范日常行為。為此，

7、要結(jié)合工作實(shí)際，制訂并完善一系列規(guī)章制度，堅(jiān)持用制度來(lái)規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)過(guò)程，確保有章可循，切實(shí)堵住各種漏洞，防止違規(guī)行為的發(fā)生，確保每一個(gè)環(huán)節(jié)都不消失問(wèn)題。要仔細(xì)借鑒國(guó)際先進(jìn)閱歷，樂(lè)觀運(yùn)用現(xiàn)代科技手段，建立健全掩蓋全部業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控、評(píng)估和預(yù)警系統(tǒng)，要重視貸款風(fēng)險(xiǎn)集中度及關(guān)聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)提示，重視早期預(yù)警，仔細(xì)執(zhí)行重大違約狀況登記和風(fēng)險(xiǎn)提示制度。要建立健全內(nèi)掌握度，保證經(jīng)營(yíng)的平安性、流淌性、效益性，建立自我調(diào)整，自我約束、自我掌握的制衡機(jī)制，要在追求自我經(jīng)濟(jì)利益的過(guò)程中建立健全不斷自我完善的內(nèi)部掌握制度，加強(qiáng)操作風(fēng)險(xiǎn)防范。四要堅(jiān)持思想訓(xùn)練。要緊緊抓住思想訓(xùn)練這一重要環(huán)節(jié)，常常開(kāi)展有關(guān)規(guī)章制度

8、的學(xué)習(xí)，有針對(duì)性地進(jìn)行黨風(fēng)廉政訓(xùn)練，不斷增加依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的意識(shí)，利用金融系統(tǒng)身邊發(fā)生的案例進(jìn)行現(xiàn)身說(shuō)法，使全體職工始終保持糊涂頭腦，自覺(jué)抵制各種腐朽思想的侵蝕。 郵政集團(tuán)公司合規(guī)回頭看心得體會(huì)范文二 “合規(guī)大爭(zhēng)論”活動(dòng)的開(kāi)展，令我們興奮，也深刻感受到“合規(guī)”正在我們行逐步根植于我們心中，固化在我們的行動(dòng)中。 一、讓“合規(guī)”融入全行的管理理念 企業(yè)文化建設(shè)的重要內(nèi)容就是建立合規(guī)文化。合規(guī)文化是各個(gè)銀行企業(yè)文化大廈的基石?；瘓?jiān)固，大廈就會(huì)風(fēng)雨不動(dòng)安如山;基石不牢，大廈將會(huì)搖搖欲傾，毀于一旦。 合規(guī)文化，關(guān)鍵是“規(guī)”。什么是“規(guī)”?對(duì)我們而言，“規(guī)”就是我們的各項(xiàng)制度方法、各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程、各項(xiàng)操作規(guī)

9、范?！盁o(wú)法規(guī)，無(wú)以成方圓”。一個(gè)國(guó)家，一個(gè)社會(huì)，假如沒(méi)有法律制度，就將沒(méi)有秩序，混亂不堪;我們銀行行業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理假如沒(méi)有制度規(guī)程，也將漏洞百出，布滿風(fēng)險(xiǎn)。 對(duì)戰(zhàn)線較長(zhǎng)、點(diǎn)散面廣、管理環(huán)節(jié)多的郵儲(chǔ)銀行來(lái)說(shuō)，嚴(yán)格管理、從嚴(yán)治行決不是一朝一夕的權(quán)宜之計(jì)，只有借助于企業(yè)文化對(duì)員工思想觀念的劇烈示意和導(dǎo)向作用，逐步把嚴(yán)格管理的“硬”要求升華為“軟”文化，方能達(dá)到由被動(dòng)管理向主動(dòng)管理的轉(zhuǎn)變，達(dá)到理性的自我管理、自我約束、自我加壓的新境界。為了把合規(guī)文化與實(shí)際經(jīng)營(yíng)管理有效結(jié)合起來(lái)，我們必需立足當(dāng)前，以“合規(guī)大爭(zhēng)論”活動(dòng)為載體，把合規(guī)文化和嚴(yán)格管理有機(jī)融合，提倡人人合規(guī)，要求事事合規(guī)，在全行上下?tīng)I(yíng)造“指示聽(tīng)從

10、制度，信任不忘制度，習(xí)慣讓位制度”的合規(guī)文化氛圍。 我們的“規(guī)”是一代代閱歷的累積、總結(jié)，是一次次血的教訓(xùn)甚至是生命代價(jià)的轉(zhuǎn)換、警醒。所以，作為郵儲(chǔ)銀行的一分子，不論在哪個(gè)崗位，都必需堅(jiān)固樹(shù)立合規(guī)意識(shí)，堅(jiān)決依規(guī)辦事! 二、讓“合規(guī)”成為員工行為準(zhǔn)則 企業(yè)文化建設(shè)是一項(xiàng)長(zhǎng)期的、系統(tǒng)的群體性活動(dòng)，其靈魂根基是以人為本。把剛性的制度要求轉(zhuǎn)化為每個(gè)員工的潛意識(shí)和價(jià)值取向，并成為自覺(jué)行為，是一個(gè)簡(jiǎn)單、困難的歷程。 在全員參加、互動(dòng)共進(jìn)的過(guò)程中，讓合規(guī)成為員工操作的基本準(zhǔn)則，最大限度削減合規(guī)與違規(guī)的沖突頻率，將成為合規(guī)文化建設(shè)的關(guān)鍵點(diǎn)。首先要建立監(jiān)管與操作兩個(gè)層面的有效互動(dòng)。逐步訂正過(guò)去的“貓鼠嬉戲”規(guī)章

11、，讓監(jiān)管者和操多層面溝通，達(dá)成合規(guī)共識(shí)。其次要建立訓(xùn)練與懲戒有效互動(dòng)，削減制度運(yùn)行阻力。大力宣揚(yáng)弘揚(yáng)合規(guī)人人有責(zé)，提倡主動(dòng)合規(guī)，讓員工在心靈深處認(rèn)同制度，使行為合規(guī)成為一種價(jià)值追求。第三，要建立學(xué)習(xí)與履職之間的有效互動(dòng)，扎實(shí)開(kāi)展崗位制度訓(xùn)練，通過(guò)定期學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，讓每個(gè)員工全面細(xì)致地熟識(shí)崗位制度要求，增加風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任意識(shí)。第四，建立進(jìn)展與合規(guī)之間的有效互動(dòng)。時(shí)刻擺正合規(guī)與進(jìn)展的關(guān)系，嚴(yán)防借進(jìn)展業(yè)務(wù)隨便沖擊制度執(zhí)行，讓合規(guī)成為執(zhí)行的底線和思想的警戒線，得到員工全面認(rèn)同和發(fā)自內(nèi)心的自覺(jué)貫徹執(zhí)行。 通過(guò)學(xué)習(xí)和反思，我們深刻體會(huì)到：如何建設(shè)我們的美妙家園，如何實(shí)現(xiàn)郵儲(chǔ)銀行的長(zhǎng)治久安，必需要靠合規(guī)文化扎牢防范

12、的籬笆，用合規(guī)文化打造內(nèi)控的防線。 堅(jiān)持制度，依規(guī)辦事，是對(duì)自己最好的愛(ài)護(hù)?；蛟S我們有一些不良的習(xí)慣，但是為了愛(ài)護(hù)自己，我們必需轉(zhuǎn)變。要讓“指示聽(tīng)從制度，信任不忘制度，習(xí)慣讓位制度”的要求扎根在我們的頭腦中，要讓按制度辦事、按規(guī)程操作變成我們自己的行為習(xí)慣。 歷史緣由造成的不良資產(chǎn)，曾經(jīng)使我們的經(jīng)營(yíng)舉步維艱，至今仍需要我們不得不付出時(shí)間和精力清收、處置。所以，違規(guī)經(jīng)營(yíng)就是無(wú)效進(jìn)展、有害進(jìn)展。我們必需時(shí)刻堅(jiān)持科學(xué)的進(jìn)展觀和正確的業(yè)績(jī)觀，必需時(shí)刻牢記審慎、規(guī)范、穩(wěn)健的理念，必需時(shí)刻遵守“四個(gè)統(tǒng)一”的進(jìn)展觀，讓上級(jí)行的管理思想、經(jīng)營(yíng)理念和管理要求成為我們業(yè)務(wù)進(jìn)展的行動(dòng)指南。 三、讓“合規(guī)”成為動(dòng)力，

13、得到切實(shí)執(zhí)行 經(jīng)過(guò)多種合規(guī)心境的培育、調(diào)整、約束和激發(fā)，最終使全行員工養(yǎng)成良好的合規(guī)心態(tài)，歷練合規(guī)有素的思想、合規(guī)有序的行為，從而形成全行上下時(shí)時(shí)守規(guī)章、事事合規(guī)章、到處律行為、環(huán)環(huán)控風(fēng)險(xiǎn)的良好合規(guī)文化氛圍，這必將為各級(jí)行順當(dāng)推動(dòng)經(jīng)營(yíng)轉(zhuǎn)型，實(shí)現(xiàn)兩大跨越和全面振興供應(yīng)堅(jiān)實(shí)保障。對(duì)我們?nèi)w員工來(lái)說(shuō)最主要的一點(diǎn)是：執(zhí)行制度、維護(hù)制度尊嚴(yán)要靠人人參加。我們必需明白：郵儲(chǔ)銀行是大家的，幸福是自己的，遵紀(jì)守法、關(guān)愛(ài)他人、珍惜自己才是最重要的。每個(gè)人在集體中都有一個(gè)特定的運(yùn)行軌道，而制度就是員工在軌道上平安運(yùn)行的路標(biāo)和警戒線。很多事實(shí)告知我們，各行其事、無(wú)所約束，勢(shì)必脫軌離道、脫離集體。所以，我們每個(gè)員工只

14、有把這個(gè)“軌道”印在腦子里，烙在內(nèi)心里，落實(shí)到行動(dòng)中，化被動(dòng)為自覺(jué)，使自覺(jué)成習(xí)慣，才能一往無(wú)前，順當(dāng)開(kāi)創(chuàng)中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行進(jìn)展的新局面。 讓我們從現(xiàn)在開(kāi)頭，從我做起，共同努力培育“合規(guī)文化”氛圍，專心去建設(shè)我們賴以生存的美妙家園! 支行行長(zhǎng)合規(guī)回頭看心得體會(huì)范文 近年來(lái)，xx在進(jìn)展業(yè)務(wù)的同時(shí)，全力推動(dòng)以員工為主體和核心、面對(duì)業(yè)務(wù)、面對(duì)管理、面對(duì)操作的“合規(guī)文化”建設(shè)，通過(guò)強(qiáng)化訓(xùn)練培訓(xùn)、組織風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的成因分析，搭建防控體系、優(yōu)化流程、規(guī)范管理，保證業(yè)務(wù)進(jìn)展質(zhì)量等系列活動(dòng)的深化開(kāi)展，“合規(guī)人人有責(zé)、合規(guī)制造價(jià)值”的觀念已深化人心;“依法決策、合規(guī)經(jīng)營(yíng)與管理，按章辦事、合規(guī)操作”在全行上下蔚然成風(fēng);有章

15、不循、違規(guī)操作、屢查屢犯的頑癥得到整治;基礎(chǔ)管理工作存在的隱患得到準(zhǔn)時(shí)消退;防范風(fēng)險(xiǎn)的力量得到增加，為業(yè)務(wù)持續(xù)健康地進(jìn)展制造了良好的內(nèi)部環(huán)境。 員工需要制度的約束當(dāng)然重要，但僅此是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，因?yàn)樵俸玫闹贫茸罱K要靠全體員工去執(zhí)行。只有真正以廣闊員工為本，堅(jiān)持不懈地構(gòu)筑合規(guī)文化，制度才能合規(guī)徹底地執(zhí)行。基于這種理念，xx支行召開(kāi)了各種形式的員工座談會(huì)、廣泛開(kāi)展“爭(zhēng)先創(chuàng)優(yōu)”活動(dòng)，樹(shù)立員工身邊看得見(jiàn)的模范,并出臺(tái)了“合規(guī)培訓(xùn)方案”，分別對(duì)信貸、會(huì)計(jì)、國(guó)際業(yè)務(wù)、電子銀行等幾大系列出臺(tái)了具體的培訓(xùn)方案并注意領(lǐng)導(dǎo)干部和一般員工兩個(gè)層面，實(shí)行全員培訓(xùn)。目前已舉辦了三期培訓(xùn)，分別為：信貸規(guī)范化管理學(xué)問(wèn)培訓(xùn)、會(huì)

16、計(jì)人員業(yè)務(wù)學(xué)問(wèn)培訓(xùn)、外匯業(yè)務(wù)合規(guī)和營(yíng)銷學(xué)問(wèn)講座，培訓(xùn)范圍廣，參與人數(shù)達(dá)300多人次。為了能使培訓(xùn)達(dá)到最佳效果，該行業(yè)務(wù)部門一改以往你說(shuō)我聽(tīng)，照本宣科，課后考試的傳統(tǒng)模式，通過(guò)案例分析、現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)、角色扮演、互動(dòng)溝通等“多元化”培訓(xùn)方式，把理論和實(shí)踐很好地整合在一起，激發(fā)了員工學(xué)習(xí)的主動(dòng)性，通過(guò)思索、爭(zhēng)論和反饋加深理解，使培訓(xùn)達(dá)到了預(yù)期的效果。為了鞏固基礎(chǔ)管理月活動(dòng)中開(kāi)展的各項(xiàng)合規(guī)培訓(xùn)效果，該行還將在 5月中旬舉辦一場(chǎng)學(xué)問(wèn)競(jìng)賽，各部門依據(jù)支行業(yè)務(wù)存在的薄弱環(huán)節(jié)細(xì)心設(shè)計(jì)了考試題庫(kù)，內(nèi)容涉及到信貸、會(huì)計(jì)、中間業(yè)務(wù)、國(guó)際業(yè)務(wù)等全面性的學(xué)問(wèn)，并已在支行網(wǎng)站上發(fā)給員工學(xué)習(xí)。 今年以來(lái)，該行通過(guò)對(duì)內(nèi)外部檢查中

17、發(fā)覺(jué)的問(wèn)題進(jìn)行分析，并從合規(guī)管理入手，連續(xù)推動(dòng)制度建設(shè)，重點(diǎn)在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、前臺(tái)部門、后臺(tái)監(jiān)督等三個(gè)環(huán)節(jié)強(qiáng)化內(nèi)部掌握力度。歸納出了會(huì)計(jì)、信貸、電子銀行、國(guó)際業(yè)務(wù)、中間業(yè)務(wù)等5個(gè)專業(yè)近百個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，這些風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)主要集中在會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)重點(diǎn)環(huán)節(jié)掌握制度執(zhí)行不到位、限制性條款落實(shí)、賬務(wù)核對(duì)，開(kāi)戶資料不全、政策執(zhí)行上存在肯定出入等方面。針對(duì)普遍存在的薄弱環(huán)節(jié)支行制定了培訓(xùn)方案，通過(guò)合規(guī)培訓(xùn)，為員工分析基礎(chǔ)管理中存在的問(wèn)題，剖析問(wèn)題產(chǎn)生的緣由，明確整改措施，切實(shí)做到了“提示在前，預(yù)警在先”，使每一位員工對(duì)內(nèi)控管理中存在的問(wèn)題和形成風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的緣由有了更深刻的了解，執(zhí)行制度的觀念有了明顯增加，使之明白了自己在工作中“應(yīng)當(dāng)做

18、什么，怎么做、做到什么程度”，對(duì)違反制度的事“不敢為、不能為、不想為”。該行還把這些風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)作為各個(gè)崗位后續(xù)跟蹤檢查、培訓(xùn)考試的重點(diǎn)，制定了各部門的檢查實(shí)施方案、考評(píng)方案、學(xué)習(xí)方案。在20xx年度縣級(jí)支行內(nèi)部掌握綜合評(píng)價(jià)后續(xù)跟蹤檢查中，xx支行是受罰款金額最少的單位。 可以引用“子規(guī)夜半猶啼血，不信東風(fēng)喚不回”的詩(shī)句來(lái)形容xx支行夯實(shí)基礎(chǔ)管理，構(gòu)筑平安防線，推行合規(guī)文化的決心和信念再恰當(dāng)不夠了。過(guò)去，基層網(wǎng)點(diǎn)對(duì)制度要么被動(dòng)執(zhí)行，要么打折扣，有的還“遇到紅燈圍著走”。開(kāi)展基礎(chǔ)管理活動(dòng)以來(lái)，這種沉悶、散漫的狀況已經(jīng)成為了歷史。隨著市場(chǎng)、效益觀念的強(qiáng)化，合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)的提高，使員工從過(guò)去的被動(dòng)執(zhí)行轉(zhuǎn)向主動(dòng)學(xué)習(xí)和自覺(jué)執(zhí)行制度，并依據(jù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)需要和產(chǎn)品創(chuàng)新需要，該行準(zhǔn)時(shí)制定更為行之有效的考評(píng)制度。從開(kāi)展基礎(chǔ)管理工作前后的兩種結(jié)果來(lái)看，帶來(lái)的不僅僅是業(yè)務(wù)操作的規(guī)范化和資產(chǎn)質(zhì)量的提高，它已經(jīng)從深層次上轉(zhuǎn)變了員工的行為習(xí)慣、思維方式和價(jià)值理念。 對(duì)于基層網(wǎng)點(diǎn)來(lái)說(shuō)，接受各種業(yè)務(wù)檢查是不行避開(kāi)的事。面對(duì)檢查，過(guò)去有的網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人雖然嘴上說(shuō)歡迎、協(xié)作，實(shí)際上心里是無(wú)奈和消極應(yīng)付，甚至還有抵觸心情。而現(xiàn)在檢查，大部分態(tài)度是樂(lè)觀協(xié)作，對(duì)檢查的結(jié)果基本都能正確對(duì)待，仔細(xì)整改。這種