XX證券渠道營(yíng)銷(xiāo)人員績(jī)效考核與薪酬福利管理辦法

1、東莞證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)渠道營(yíng)銷(xiāo)人員考核與薪酬福利管理辦法第一章 總 則第一條 為加快營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)渠道營(yíng)銷(xiāo)人員團(tuán)隊(duì)建設(shè)，明確渠道營(yíng)銷(xiāo)人員考核與薪酬體系。建立有效的激勵(lì)與約束機(jī)制，根據(jù)東莞證券有限責(zé)任公司營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)渠道營(yíng)銷(xiāo)人員管理辦法要求，特制定本管理辦法。第二條 本辦法所指的渠道營(yíng)銷(xiāo)人員是指根據(jù)東莞證券有限責(zé)任公司營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)渠道營(yíng)銷(xiāo)人員管理辦法要求，各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)為開(kāi)發(fā)市場(chǎng)而專(zhuān)門(mén)建立的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)成員，是屬營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)非定編員工。渠道營(yíng)銷(xiāo)人員由營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)招聘、管理，并納入公司統(tǒng)一考核。第二章 渠道營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)組織架構(gòu)第三條 營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，組建適合本地區(qū)市場(chǎng)發(fā)展需要的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)渠道營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)，渠道營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)由各

2、級(jí)別理財(cái)經(jīng)理和區(qū)域理財(cái)經(jīng)理組成。其中，理財(cái)經(jīng)理細(xì)分為見(jiàn)習(xí)理財(cái)經(jīng)理（試用期）、理財(cái)經(jīng)理、高級(jí)理財(cái)經(jīng)理、明星理財(cái)經(jīng)理、金牌理財(cái)經(jīng)理。第四條 營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)渠道營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)組織可采用區(qū)域管理的模式。營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)根據(jù)合作銀行或其他營(yíng)銷(xiāo)渠道的網(wǎng)點(diǎn)分布、區(qū)域市場(chǎng)潛力等實(shí)際情況，劃定若干營(yíng)銷(xiāo)區(qū)域，每個(gè)營(yíng)銷(xiāo)區(qū)域設(shè)區(qū)域經(jīng)理區(qū)域理財(cái)經(jīng)理一名。區(qū)域經(jīng)理區(qū)域理財(cái)經(jīng)理負(fù)責(zé)對(duì)區(qū)域內(nèi)渠道營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)的管理，負(fù)責(zé)組織本區(qū)域渠道營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)進(jìn)行營(yíng)銷(xiāo)宣傳和市場(chǎng)開(kāi)發(fā)、業(yè)務(wù)資料回收和整理、團(tuán)隊(duì)規(guī)范建設(shè)等工作。在渠道營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)發(fā)展到一定規(guī)模后（一定規(guī)模指：各級(jí)別理財(cái)經(jīng)理人數(shù)不少于20人或管轄銀行網(wǎng)點(diǎn)數(shù)不少于15個(gè)），營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)可以發(fā)展片區(qū)理財(cái)經(jīng)理，協(xié)助區(qū)域經(jīng)理

3、區(qū)域理財(cái)經(jīng)理進(jìn)行管理。每名片區(qū)經(jīng)理片區(qū)理財(cái)經(jīng)理管轄的渠道營(yíng)銷(xiāo)人員不少于10名或負(fù)責(zé)10個(gè)以上的銀行網(wǎng)點(diǎn)的營(yíng)銷(xiāo)。第五條 各區(qū)的區(qū)域經(jīng)理區(qū)域理財(cái)經(jīng)理由營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)經(jīng)過(guò)考核提名、通過(guò)有由人力資源管理部及、 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部面試后聘用。區(qū)域經(jīng)理區(qū)域理財(cái)經(jīng)理日常工作及考核由營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)。第三章 渠道營(yíng)銷(xiāo)人員定級(jí)與考核第六條 各級(jí)別理財(cái)經(jīng)理定級(jí)標(biāo)準(zhǔn)如下表： 表1 渠道營(yíng)銷(xiāo)人員定級(jí)指標(biāo)對(duì)照表級(jí)別月度月新增新拓展市值（萬(wàn)）月新開(kāi)有效戶(hù)總客戶(hù)日均資產(chǎn)保有量金牌理財(cái)經(jīng)理300255000萬(wàn)明星理財(cái)經(jīng)理200203000萬(wàn)高級(jí)理財(cái)經(jīng)理100151000萬(wàn)理財(cái)經(jīng)理501010200萬(wàn)見(jiàn)習(xí)理財(cái)經(jīng)理205550萬(wàn) 說(shuō)明：月

4、新拓展市值（萬(wàn)）本表為網(wǎng)點(diǎn)渠道營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)各級(jí)理財(cái)經(jīng)理的定級(jí)標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)本級(jí)理財(cái)經(jīng)理連續(xù)3個(gè)月業(yè)績(jī)考核達(dá)到上一級(jí)別+或+條件時(shí)，可以晉升到上一級(jí)別。：本月流入新增資金+本月轉(zhuǎn)托管入資產(chǎn)-本月轉(zhuǎn)托管出資產(chǎn)。 月新開(kāi)有效戶(hù)：見(jiàn)第七章附則。第七條 各級(jí)別理財(cái)經(jīng)理的晉升、降級(jí)、解聘一、 見(jiàn)習(xí)理財(cái)經(jīng)理見(jiàn)習(xí)期最長(zhǎng)為六個(gè)月，見(jiàn)習(xí)期間若連續(xù)三個(gè)月業(yè)績(jī)考核達(dá)到理財(cái)經(jīng)理定級(jí)指標(biāo)中+或+標(biāo)準(zhǔn)，且見(jiàn)習(xí)期間無(wú)違反公司東莞證券有限責(zé)任公司營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)渠道營(yíng)銷(xiāo)人員管理辦法規(guī)定，經(jīng)過(guò)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)審核后可于次月轉(zhuǎn)為理財(cái)經(jīng)理，并按東莞證券有限責(zé)任公司營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)渠道營(yíng)銷(xiāo)人員管理辦法規(guī)定與公司簽定勞動(dòng)合同。如果09年新招的見(jiàn)習(xí)期工資標(biāo)準(zhǔn)東莞地區(qū)為（

5、），東莞以外地區(qū)為（ ），09年新設(shè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)為（ ），如見(jiàn)習(xí)理財(cái)經(jīng)理見(jiàn)習(xí)期間每月稅前工資扣除稅費(fèi)后達(dá)不到（1200 ）元，公司人力資源部先按照1200當(dāng)?shù)貐^(qū)最低工資標(biāo)準(zhǔn)給予（ ）元的標(biāo)準(zhǔn)給予補(bǔ)助，該補(bǔ)助部分在見(jiàn)習(xí)理財(cái)經(jīng)理轉(zhuǎn)正后，半年內(nèi)扣補(bǔ)。 二、 取得理財(cái)經(jīng)理資格后的次月，營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)次月根據(jù)其級(jí)別進(jìn)行考核、計(jì)薪。 三、 公司現(xiàn)有渠道營(yíng)銷(xiāo)人員（原財(cái)富通人員及經(jīng)紀(jì)人），取得具有得證券從業(yè)資格的統(tǒng)一定級(jí)為理財(cái)經(jīng)理級(jí)別；尚未取得證券從業(yè)資格的統(tǒng)一定級(jí)為見(jiàn)習(xí)理財(cái)經(jīng)理級(jí)別？（文件下發(fā)時(shí)要說(shuō)明他們的扶持期）?？紤]到該部分人員具備一定的工作經(jīng)驗(yàn)，在09年如果每月稅前工資達(dá)不到1500元，公司將補(bǔ)貼到1500元。

6、四、 晉升：業(yè)績(jī)考核連續(xù)3個(gè)月達(dá)到該級(jí)別上一級(jí)定級(jí)標(biāo)準(zhǔn)中 +或+條件且無(wú)違反公司東莞證券有限責(zé)任公司營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)渠道營(yíng)銷(xiāo)人員管理辦法規(guī)定，則可晉升一級(jí)，成績(jī)特別優(yōu)秀的（上述業(yè)績(jī)考核+或+連續(xù)3個(gè)月達(dá)到更高一級(jí)業(yè)績(jī)指標(biāo)要求且無(wú)違反公司規(guī)定），經(jīng)本人申請(qǐng)、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部考核后報(bào)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)總經(jīng)理批準(zhǔn)，可以破格晉升為更高一級(jí)的理財(cái)經(jīng)理。五、 降級(jí)：業(yè)績(jī)考核連續(xù)3個(gè)月未能達(dá)到本級(jí)別定級(jí)標(biāo)準(zhǔn)中+或+，且月度市場(chǎng)份額連續(xù)3個(gè)月下降的，將降級(jí)為與其完成指標(biāo)相符的理財(cái)經(jīng)理級(jí)別。六、 解聘：（1）、業(yè)績(jī)考核連續(xù)3個(gè)月未達(dá)到 “見(jiàn)習(xí)理財(cái)經(jīng)理”定級(jí)指標(biāo)，或違反東莞證券有限責(zé)任公司營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)渠道營(yíng)銷(xiāo)人員管理辦法規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重并給公

7、司帶來(lái)?yè)p失的。（2）、簽定勞動(dòng)合同滿(mǎn)1年（含見(jiàn)習(xí)期），在此期間未取得證券從業(yè)資格的。上述2種情況，經(jīng)過(guò)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)審核后確認(rèn)后可與其解除勞動(dòng)關(guān)系，并報(bào)人力資源管理部備案，人力資源管理部次月停止薪酬發(fā)放。七、 業(yè)務(wù)突出、管理協(xié)調(diào)能力突出者，經(jīng)區(qū)域經(jīng)理區(qū)域理財(cái)經(jīng)理提名，營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)審核后可晉升為片區(qū)理財(cái)經(jīng)理。片區(qū)理財(cái)經(jīng)理應(yīng)有較好的工作業(yè)績(jī)并具備一定的管理能力和協(xié)調(diào)能力。片區(qū)經(jīng)理片區(qū)理財(cái)經(jīng)理由區(qū)域經(jīng)理區(qū)域理財(cái)經(jīng)理根據(jù)工作需要提名，經(jīng)過(guò)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)總經(jīng)理批準(zhǔn)，報(bào)人力資源部、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部備案。第八條 區(qū)域理財(cái)經(jīng)理區(qū)域理財(cái)經(jīng)理每月由營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)對(duì)其進(jìn)行績(jī)效考核，區(qū)域理財(cái)經(jīng)理的任命、考核、薪酬見(jiàn)第六章區(qū)域經(jīng)理區(qū)域理財(cái)經(jīng)理

8、。第九條 片區(qū)理財(cái)經(jīng)理待遇1、 管理津貼：對(duì)承擔(dān)管理工作的片區(qū)理財(cái)經(jīng)理，給予每月人民幣五佰元（￥500.00）的管理津貼,用于補(bǔ)貼片區(qū)經(jīng)理片區(qū)理財(cái)經(jīng)理個(gè)人的交通和通訊開(kāi)支。2、 其它待遇與該級(jí)別理財(cái)經(jīng)理同。（注:片區(qū)經(jīng)理片區(qū)理財(cái)經(jīng)理原則上不低于高級(jí)理財(cái)經(jīng)理級(jí)別）第四章 薪酬制度第十條 各級(jí)別理財(cái)經(jīng)理根據(jù)第五條規(guī)定定級(jí)，享受相應(yīng)級(jí)別的工資待遇。各級(jí)別理財(cái)經(jīng)理的考核分為業(yè)績(jī)考核與定性考核。業(yè)績(jī)考核主要考核理財(cái)經(jīng)理完成月度指標(biāo)完成情況，定性考核主要考核理財(cái)經(jīng)理是否遵守東莞證券有限責(zé)任公司營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)渠道營(yíng)銷(xiāo)人員管理辦法及各項(xiàng)證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則。兩項(xiàng)考核結(jié)果直接與薪酬掛勾。 表2出勤工資基數(shù)表級(jí)別出勤工

9、資基數(shù)傭金提成比例（%）金牌理財(cái)經(jīng)理160030明星理財(cái)經(jīng)理140025高級(jí)理財(cái)經(jīng)理120020理財(cái)經(jīng)理100015見(jiàn)習(xí)理財(cái)經(jīng)理800（或當(dāng)?shù)刈畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)）5各級(jí)別理財(cái)經(jīng)理工資1出勤工資（定性考核）2傭金提成+3其他銷(xiāo)售獎(jiǎng)勵(lì)（定量考核）。1、 出勤工資（出勤工資出勤工資基數(shù)×考勤考核得分/100）（考勤考核指標(biāo)由營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)根據(jù)東莞證券有限責(zé)任公司營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)渠道營(yíng)銷(xiāo)人員管理辦法制定，滿(mǎn)分100分）。；各級(jí)別理財(cái)經(jīng)理的出勤工資基數(shù)見(jiàn)上表2）2、 傭金提成傭金提成P=累積拓展客戶(hù)當(dāng)月凈傭金收入×傭金提成比例(%)×業(yè)績(jī)考核系數(shù)×合規(guī)考核系數(shù) 傭金提成比例見(jiàn)表2業(yè)績(jī)

10、考核系數(shù)c=（本月新增新拓展客戶(hù)市值/該級(jí)別應(yīng)拓展市值）×40% +（本月新增有效客戶(hù)數(shù)/該級(jí)別應(yīng)拓展有效客戶(hù)數(shù)×40%） +（本月實(shí)際中間業(yè)務(wù)產(chǎn)品銷(xiāo)量/本月?tīng)I(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)下達(dá)中間業(yè)務(wù)產(chǎn)品任務(wù)）×20% ；說(shuō)明（1）、業(yè)績(jī)考核系數(shù)中的、項(xiàng)目各單項(xiàng)上限為1.5，下限為0.5（2）、該級(jí)別應(yīng)拓展市值、該級(jí)別應(yīng)拓展有效客戶(hù)數(shù)市值 標(biāo)準(zhǔn)見(jiàn)第三章渠道營(yíng)銷(xiāo)人員定級(jí)指標(biāo)對(duì)照表合規(guī)考核系數(shù)：根據(jù)東莞證券渠道營(yíng)銷(xiāo)人員合規(guī)考核指引細(xì)則，每月對(duì)渠道營(yíng)銷(xiāo)人員進(jìn)行合規(guī)考核。合規(guī)考核分?jǐn)?shù)扣減5分的，合規(guī)考核系數(shù)為80%；合規(guī)考核分?jǐn)?shù)扣減10分的，合規(guī)考核系數(shù)為70%；合規(guī)考核分?jǐn)?shù)扣減15分的，合規(guī)

11、考核系數(shù)為60%；合規(guī)考核分?jǐn)?shù)扣減20分及以上的，合規(guī)考核系數(shù)為0%；渠道營(yíng)銷(xiāo)人員在當(dāng)月拓展客戶(hù)過(guò)程中沒(méi)有違反公司有關(guān)規(guī)章制度則為100%；若有違反事件發(fā)生則為80%，情節(jié)嚴(yán)重的則可以降到50%。此項(xiàng)考核由網(wǎng)點(diǎn)合規(guī)總監(jiān)根據(jù)東莞證券有限責(zé)任公司營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)渠道營(yíng)銷(xiāo)人員管理辦法規(guī)定，得出考核結(jié)果，并通報(bào)網(wǎng)點(diǎn)市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部。1、 其他銷(xiāo)售獎(jiǎng)勵(lì)。：銷(xiāo)售公司其他直銷(xiāo)或代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，按公司和營(yíng)業(yè)部規(guī)定計(jì)發(fā)銷(xiāo)售獎(jiǎng)勵(lì)，如開(kāi)放式基金銷(xiāo)售獎(jiǎng)勵(lì)、理財(cái)產(chǎn)品銷(xiāo)售獎(jiǎng)勵(lì)等。如果當(dāng)月無(wú)銷(xiāo)售任務(wù)，則考核按照完成率100%計(jì)。第十一條 各級(jí)別理財(cái)經(jīng)理傭金提成按照其名下客戶(hù)所貢獻(xiàn)的傭金凈收入提成。第五章 區(qū)域經(jīng)理區(qū)域理財(cái)經(jīng)理第十二條 區(qū)域

12、理財(cái)經(jīng)理財(cái)理的任命區(qū)域理財(cái)經(jīng)理由營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)過(guò)考核提名、并通過(guò)人力資源部及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部面試后聘用。如果暫時(shí)無(wú)區(qū)域理財(cái)經(jīng)理，則由營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)市場(chǎng)部經(jīng)理或以上級(jí)別員工兼任（兼任期間其待遇按公司編制內(nèi)薪酬執(zhí)行）。第十三條 區(qū)域理財(cái)經(jīng)理待遇。區(qū)域理財(cái)經(jīng)理的收入構(gòu)成：區(qū)域理財(cái)經(jīng)理工資=基礎(chǔ)工資（定性考核）+傭金提成+補(bǔ)貼+團(tuán)隊(duì)管理津貼（定量考核）2、 基礎(chǔ)工資： 基礎(chǔ)工資=基本工資×月度考勤考核分值/100（區(qū)域理財(cái)經(jīng)理考勤考核指標(biāo)由營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)根據(jù)東莞證券有限責(zé)任公司營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)渠道營(yíng)銷(xiāo)人員管理辦法制定，滿(mǎn)分100分；區(qū)域理財(cái)經(jīng)理的月區(qū)域利差經(jīng)理基本工資為1800元人民幣）3、 傭金提成區(qū)域理財(cái)經(jīng)理個(gè)人

13、傭金提成按個(gè)人拓展客戶(hù)當(dāng)月創(chuàng)造的手續(xù)費(fèi)凈收入10%發(fā)放提取。4、 補(bǔ)貼主要指交通和通訊費(fèi)用?？紤]目前區(qū)域理財(cái)經(jīng)理主要是走動(dòng)式管理，交通負(fù)擔(dān)較重，為調(diào)動(dòng)區(qū)域理財(cái)經(jīng)理積極性，加強(qiáng)對(duì)銀行網(wǎng)點(diǎn)管理的頻度和效率，對(duì)區(qū)域理財(cái)經(jīng)理交通費(fèi)用在每月500元額度內(nèi)實(shí)行憑票報(bào)銷(xiāo)制。5、團(tuán)隊(duì)管理津貼團(tuán)隊(duì)管理津貼：根據(jù)反映區(qū)域員工營(yíng)銷(xiāo)能力和工作業(yè)績(jī)情況確定，區(qū)域經(jīng)理區(qū)域理財(cái)經(jīng)理應(yīng)該大力培養(yǎng)高素質(zhì)的營(yíng)銷(xiāo)人員，提升區(qū)域團(tuán)隊(duì)整體質(zhì)量和業(yè)績(jī)。團(tuán)隊(duì)管理津貼=提取所管理團(tuán)隊(duì)所有隊(duì)員當(dāng)月手續(xù)費(fèi)提成總額×20%× 團(tuán)隊(duì)考核系數(shù)×合規(guī)考核系數(shù)團(tuán)隊(duì)考核系數(shù)= 所管理團(tuán)隊(duì)隊(duì)員當(dāng)月考核任務(wù)人數(shù)達(dá)標(biāo)率 合規(guī)考核系數(shù)

14、= （ 1-3%×當(dāng)月名下團(tuán)隊(duì)對(duì)員違規(guī)次數(shù) ）第十四條：對(duì)區(qū)域經(jīng)理區(qū)域理財(cái)經(jīng)理的業(yè)績(jī)考核 考核人所發(fā)展各級(jí)別理財(cái)經(jīng)理人數(shù)或銀行網(wǎng)點(diǎn)數(shù)不少于團(tuán)隊(duì)每年度拓展資產(chǎn)不低于團(tuán)隊(duì)每年拓展有效開(kāi)戶(hù)數(shù)月度市場(chǎng)份額占有率（對(duì)比上月）區(qū)域經(jīng)理區(qū)域理財(cái)經(jīng)理20人或15個(gè)1億大于12000戶(hù)說(shuō)明：對(duì)區(qū)域經(jīng)理區(qū)域理財(cái)經(jīng)理的業(yè)績(jī)考核每半年考核一次，“團(tuán)隊(duì)年度拓展資產(chǎn)”、 團(tuán)隊(duì)每年拓展有效開(kāi)戶(hù)數(shù)”上半年未完成全年任務(wù)5040%的，或月度市場(chǎng)份額占有率連續(xù)3個(gè)月小于1的 則免去區(qū)域理財(cái)經(jīng)理職務(wù)相應(yīng)降為片區(qū)經(jīng)理片區(qū)理財(cái)經(jīng)理或相應(yīng)理財(cái)經(jīng)理級(jí)別。 第六章 渠道營(yíng)銷(xiāo)人員福利第十五條 渠道營(yíng)銷(xiāo)人員享受?chē)?guó)家規(guī)定的法定福利。法定

15、福利包括社會(huì)保險(xiǎn)、住房公積金、帶薪年休假、基本醫(yī)療保險(xiǎn)等。第十六條 社會(huì)保險(xiǎn)。公司根據(jù)國(guó)家法律規(guī)定，按照屬地原則，為渠道營(yíng)銷(xiāo)人員辦理社會(huì)保險(xiǎn)。社會(huì)保險(xiǎn)包括養(yǎng)老保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)、生育保險(xiǎn)等。第十七條 住房公積金。公司為渠道營(yíng)銷(xiāo)人員辦理住房公積金。第十八條 帶薪年休假。參照東莞證券有限責(zé)任公司考勤休假管理制度執(zhí)行。第十九條 基本醫(yī)療保險(xiǎn)。根據(jù)當(dāng)?shù)厣鐣?huì)保障局規(guī)定參保。第二十條 上述渠道營(yíng)銷(xiāo)人員福利不低于當(dāng)?shù)胤ǘㄗ畹蜆?biāo)準(zhǔn)。第六第七章 附 則第二十一十五條 在本文中，下列詞語(yǔ)具有以下含義：一、有效戶(hù)定義：類(lèi)別定義有效戶(hù)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)當(dāng)月的成交額等價(jià)于人民幣5000元以上或客戶(hù)賬戶(hù)有等價(jià)于人民

16、幣5000元以上的證券市值或有人民幣5000元以上的開(kāi)放式基金保有量且客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料完整。普通戶(hù)其它類(lèi)型說(shuō)明：1、開(kāi)戶(hù)資料填寫(xiě)完整指書(shū)面開(kāi)戶(hù)文本和電腦記錄資料均完整記錄客戶(hù)的相關(guān)信息：甲方（客戶(hù)）姓名、身份證號(hào)碼、股東代碼卡號(hào)碼、銀行存折（借記卡）號(hào)、通訊地址、聯(lián)系方式（單位電話(huà)、住宅電話(huà)和移動(dòng)電話(huà)至少填寫(xiě)一項(xiàng)）。除以上必填信息外，客戶(hù)的其他信息包括但不局限于：E-mail、客戶(hù)簽名、經(jīng)辦銀行支行及儲(chǔ)蓄所名稱(chēng)、經(jīng)辦銀行支行業(yè)務(wù)公章等。理財(cái)經(jīng)理每月工資發(fā)放統(tǒng)計(jì)表中須增加對(duì)開(kāi)戶(hù)資料完整性的說(shuō)明，由營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)指定的協(xié)議書(shū)管理人員簽字確認(rèn)后，才能核發(fā)工資、獎(jiǎng)金和獎(jiǎng)勵(lì)。2、從2009年1月1日起，作為理財(cái)經(jīng)理手續(xù)費(fèi)收入提成的相應(yīng)的客戶(hù)資料必須完整，當(dāng)月內(nèi)客戶(hù)資料未補(bǔ)充完整的，該客戶(hù)不能作為理財(cái)經(jīng)理手續(xù)費(fèi)收入提成的基數(shù)。由柜臺(tái)提供不完整客戶(hù)名單提交市場(chǎng)部。二、市場(chǎng)份額定義：指滬深A(yù)、B股，基金、權(quán)證成交量。三、新增有效市值：指客戶(hù)開(kāi)戶(hù)當(dāng)月、股有效市值。四二、非有效戶(hù)轉(zhuǎn)化為有效戶(hù)及業(yè)績(jī)計(jì)算辦法：當(dāng)月開(kāi)立的非有效戶(hù)（即當(dāng)月有效 市值不足50005000元同時(shí)當(dāng)月交易量又不足5000元者）。轉(zhuǎn)化為有效戶(hù)后，計(jì)入級(jí)別評(píng)定的依據(jù)。五三、理財(cái)經(jīng)理當(dāng)月純收入指理財(cái)經(jīng)理個(gè)人開(kāi)發(fā)的客戶(hù)當(dāng)月貢獻(xiàn)的手續(xù)費(fèi)凈收入（含稅、交易規(guī)費(fèi)）。第二十條 渠道營(yíng)銷(xiāo)人員參保標(biāo)準(zhǔn)按照當(dāng)?shù)貐^(qū)勞動(dòng)部門(mén)規(guī)定的最低參保標(biāo)準(zhǔn)和參