審核控制程序

1、 審核控制程序 1 目的 驗(yàn)證職業(yè)健康平安管理體系運(yùn)行是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求，評(píng)價(jià)其有效性和符合性，特制定本程序。 2 范圍 適用于本礦職業(yè)健康平安管理體系的內(nèi)部審核。 3 職責(zé) 3.1管理者代表負(fù)責(zé)任命審核組長(zhǎng)，負(fù)責(zé)審批審核方案和審核報(bào)告，負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督內(nèi)部審核，保障其順當(dāng)進(jìn)行。 3.2企管科負(fù)責(zé)制定年度審核方案。 3.3被審核部門(mén)協(xié)作職業(yè)健康平安管理體系審核。 3.4審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織制定內(nèi)部審核方案，負(fù)責(zé)實(shí)施內(nèi)部審核和協(xié)調(diào)解決審核中存在的問(wèn)題，負(fù)責(zé)組織編寫(xiě)審核報(bào)告。 4 程序內(nèi)容 4.1制定年度審核方案 4.1.1企管科制定年度審計(jì)方案報(bào)管理者代表批準(zhǔn)。 4.1.2內(nèi)部審核一般每年至少進(jìn)行一次

2、，必要時(shí)可增加審核次數(shù)。 4.2內(nèi)部審核預(yù)備 4.2.1管理者代表任命審核組長(zhǎng)。 4.2.2企管科確定審核組成員并報(bào)管理者代表批準(zhǔn)，審核員應(yīng)經(jīng)過(guò)培訓(xùn)合格且與審核對(duì)象無(wú)直接責(zé)任。 4.2.3審核組長(zhǎng)組織制定審核實(shí)施方案，并報(bào)管理者代表批準(zhǔn)。主要內(nèi)容包括：審核的目的和范圍；審核依據(jù)；審核的成員及分工；審核的日程支配。 4.2.4經(jīng)批準(zhǔn)的詳細(xì)審核實(shí)施方案應(yīng)提前3天通知受審核部門(mén)。受審核部門(mén)收到審核實(shí)施方案通知后，如對(duì)審核方案有異議，可在1天內(nèi)通知審核組組長(zhǎng)，審核組組長(zhǎng)協(xié)調(diào)后另行支配并報(bào)管理者代表批準(zhǔn)，將支配結(jié)果準(zhǔn)時(shí)反饋給受審核部門(mén)。 4.2.5審核員編制檢查表。 4.3審核實(shí)施 4.3.1首次會(huì)議。

3、 審核組組長(zhǎng)主持召開(kāi)審核組成員、受審核部門(mén)的負(fù)責(zé)人以及有關(guān)人員參與的會(huì)議。主要內(nèi)容： a.介紹人員； b.明確審核范圍、目的、審核方法、審核日程支配； c.明確審核組碰頭會(huì)時(shí)間； d.確定未次會(huì)議的時(shí)間和地點(diǎn)； e.澄清審核方案中不明確的內(nèi)容； f.審核中的平安留意事項(xiàng)； g.管理者代表提要求。 4.3.2現(xiàn)場(chǎng)審核 a.審核組成員實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核，收集客觀證據(jù)，并做好記錄，審核中應(yīng)客觀、公正、仔細(xì)、明斷。 b.現(xiàn)場(chǎng)審核發(fā)覺(jué)不符合，應(yīng)做好具體記錄。 c.現(xiàn)場(chǎng)審核全部結(jié)束后，由審核組組長(zhǎng)主持召開(kāi)審核組成員會(huì)議，爭(zhēng)論審核結(jié)論，組織填寫(xiě)不符合報(bào)告單，并應(yīng)在末次會(huì)議之前由受審部門(mén)確認(rèn)。 4.3.3末次會(huì)議 審核組組長(zhǎng)主持召開(kāi)由審核成員、受部門(mén)負(fù)責(zé)人和有關(guān)人員參與的末次會(huì)議。主要內(nèi)容： a.通報(bào)審核狀況 b.報(bào)告審核結(jié)論 c.宣讀內(nèi)部審核不符合報(bào)告，說(shuō)明內(nèi)部審核不符合報(bào)告的數(shù)量和分布； d.說(shuō)明內(nèi)部審核報(bào)告發(fā)出日期； e.提出馬上整改和限期整改的要求。 4.4內(nèi)部審核報(bào)告 4.4.1審核報(bào)告由審核組組長(zhǎng)組織編制。主要內(nèi)容是：審核的目的和范圍；審核依據(jù)和審核組成員；審核綜述；不符合項(xiàng)的分布。 4.4.2審核報(bào)告經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后，發(fā)到礦級(jí)領(lǐng)導(dǎo)及本次內(nèi)部審核涉及部門(mén)。 4.5不符合項(xiàng)的訂正和預(yù)防措施。 4.5.1責(zé)任單位要對(duì)不符合項(xiàng)進(jìn)行討論，分析緣由，提出訂正措施，經(jīng)單位負(fù)責(zé)人確認(rèn)后實(shí)施。 4.