談談管理體系審核不符合項的整改思路

1、談談管理體系審核不符合項的整改思路王蓉陵本網上傳時間：2008-03-28我公司1999年12月通過ISO9001:94idtGB/T19001:94版質量管理體系標準認證,2002年9月通過ISO9001:2000idtGB/T19001:2000版質量管理體系換版認證。2004年11月通過了質量管理體系(ISO9001:2000idtGB/T19001:2000版)、環(huán)境管理體系(ISO14001:2004idtGB/T24001:2004版)、職業(yè)健康安全管理體系(GB/T28001:2001版)簡稱“三位一體”認證。至今,已是近八個年頭,在全國眾多的有色建筑行業(yè)中,也是較早認證的單位之

2、一,特別是“三位一體”認證,我公司更是較早認證的單位?？傊?，我公司是較早起步進行國際化標準管理且運行時間較長的單位, 雖然對國際標準化管理有一定的基礎,但在進行標準化管理的過程中仍存在著對標準的諸多理解不夠和誤區(qū),以至造成執(zhí)行標準的過程中出現偏差甚至錯誤。特別是在每年的外部審核中,對外部審核中提出的不符合項的整改問題,各單位（部門）對不符合項的糾正和糾正措施概念模糊不清，以至不知如何下手。在整改中常常出現答非所問、甚至張冠李戴，就是不能針對問題對癥下藥,每年都要費盡周折,才能勉強應付了事。針對這一點突出問題,借七冶建安技術與管理刊物與大家共同探討管理體系審核中不符合項的整改思路。一、不符合項整

3、改的基本要求：1首先根據不符合項報告的要求，確定是否糾正，是否應制定具體的處置措施。但特別要注意的是：對涉及已發(fā)現的具體健康安全風險、環(huán)境影響的不符合一定要糾正。2不符合項報告都要求采取糾正措施，糾正措施要體現：（1）責任部門調查并確定造成不符合的原因，針對原因，標本兼治，以治本為主，從根本上消除不符合產生的原因，防止不符合的再次發(fā)生；（2）舉一反三，即善于聯(lián)想，開闊思路，整改范圍不限與不符合項發(fā)生的地點和區(qū)域，切實發(fā)揮糾正措施的輻射作用，以提高整改的覆蓋面和有效性。3整改的時間規(guī)定：（1）兩周內，根據不符合項報告的要求，制定糾正活動計劃和糾正措施計劃，最后經公司相關部門（總工辦）認真審查通過

4、后，報送北京中建協(xié)認證中心審核組確認。（2）一個月內，完成糾正活動計劃和糾正措施計劃，在七冶內部自檢合格后，由管理者代表簽字認可，連同證實資料報送北京中建協(xié)認證中心審核組驗證封閉。4審核組驗證的方式：（1）現場驗證現場檢查+證實資料核查；（2）書面驗證證實資料核查。5超過整改時間規(guī)定完成整改活動的，對企業(yè)處理方式：（1）提出口頭或書面警告；（2）兩個月內仍未完成整改活動：認證或復評時宣布本次審核無效；監(jiān)督審核時暫停或撤消認證資格。二、不符合項糾正活動計劃和糾正措施計劃制定、實施和驗證流程：三、不符合項的原因分析與相應糾正措施制定的思路要求：在具體填寫北京中建協(xié)不符合糾正措施驗證報告時，應注意：

5、1應從是否有相應的規(guī)定，是否執(zhí)行了規(guī)定兩方面找原因，針對每一項原因都應該制定一條或幾條具體的糾正措施，防止措施與原因脫節(jié)；2嚴格區(qū)分糾正和糾正措施，防止以糾正活動代替糾正措施，糾正活動著眼于不符合事實本身的消除，糾正措施則著眼于切斷不符合的因果關系；3所有措施應明確，有具體的做法和管理辦法，并規(guī)定責任部門或崗位，以及進度要求，防止綱領性或口號式的提法。四、糾正及糾正措施的證實資料1每項糾正活動或糾正措施均應有相應的書面實施資料用以證明實施的符合性和有效性（如糾正前后的文件、圖片、運行規(guī)定，培訓交底記錄，會議記錄，處理決定、檢查記錄、必要的文件修改等），包括培訓效果的跟蹤驗證資料；2書面證實資料應充分反映全部糾正和糾正措施等整改活動實施的具體內容（如文件修改條款、培訓學習內容等）、事實和結果。附實例供參考：實例一： 北京中建協(xié)認證中心不 符 合 項 報 告審核編號：Q E0195J2 S0186J2 E0195J2-03 S0186J2-02JCC2-16