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文檔簡介

1、城市基礎設施及公共服務 PPP項目合同體系 (一)項目合同體系PPP模式下的項目合同體系主要包括項目合同、股東協(xié) 議、融資合同、工程承包合同、運營服務合同、原料供應合 同、產(chǎn)品采購合同和保險合同等。其中,PPP項目合同是整個PPP項目合同體系的基礎和核心。1. PPP 項目合同及簽約主體PPP項目合同是指政府方(政府或授權機構(gòu))與項目公 司(社會資本或項目公司)依法就 PPP項目合作所訂立的合 同。PPP項目合同是整個合同體系的核心,政府方與社會資 本方的權利義務關系以及 PPP項目的交易結(jié)構(gòu)、風險分配機 制等均通過PPP項目合同確定,并以此作為各方主張權利、 履行義務的依據(jù)和項目全生命周期順

2、利實施的保障。2. 股東協(xié)議及簽約主體 股東協(xié)議由項目公司的股東簽訂,用以在股東之間建立長期的、有約束的合約關系。公司由非單一股東出資,則須 由各股東共同簽署股東協(xié)議( 股東合作協(xié)議 ),目的在于 設立項目公司,由項目公司負責項目的融資、建設、運營、 維護管理和移交等合同約定由項目公司完成的所有工作。3. 其他合同在ppp項目中,除ppp項目合同、股東協(xié)議外,還包括 融資合同、工程承包合同、運營服務合同、原料供應合同、 產(chǎn)品采購合同、保險合同以及與專業(yè)中介機構(gòu)簽署的投資、 法律、技術、財務、稅務等方面的咨詢服務合同。(二) ppp合同框架草案1. 項目名稱彭祖新城建設ppp項目。2. 合作方式

3、和期限(1)本項目擬采用BOT(建設-運營-移交)的PPP運作 模式來實施,政府補貼模式為“可行性缺口補助” 。( 2)合作期包括建設期和運營期,其中一期建設期3年,運營期 17 年;二期建設期 3 年,運營期 17年。3. 權利義務1 )實施機構(gòu)的主要權利1)制定項目的建設標準 (包括設計、 施工和驗收標準)在ppp項目協(xié)議中予以明確。2)建設期內(nèi),根據(jù)需要或法律變更情況對已確定的工 程建設標準進行修改或變更。3)在遵守、符合適用法律要求的前提下,實施機構(gòu)有 權對項目公司履行 ppp 項目協(xié)議項下的建設期及運營期 的義務進行監(jiān)督和檢查。4)要求項目公司報告項目建設、運營相關信息。5)在發(fā)生P

4、PP項目協(xié)議約定的項目公司嚴重違約或發(fā)生緊急事件時,實施機構(gòu)有權利(但不得被要求)介入, 暫代項目公司運營和維護項目設施。6)項目經(jīng)營期滿,無償取得項目設施的所有權。7)如果發(fā)生項目公司違約的情況,要求項目公司糾正 違約、向項目公司收取違約金、提前終止或采取 PPP 項目 協(xié)議規(guī)定的其他措施。8)有權根據(jù)法律規(guī)定和PPP項目協(xié)議的約定對本項目經(jīng)營服務進行行業(yè)監(jiān)管。2)實施機構(gòu)的主要義務1)在項目公司提出適當?shù)囊蠛统袚M用的前提下, 實施機構(gòu)有義務協(xié)助項目公司從有關政府部門獲得、保持和 續(xù)延所需的與項目有關的一切批準。2)實施機構(gòu)應盡最大努力協(xié)助項目公司取得中國適用 法律規(guī)定的可適用于項目公司

5、的各項減、免稅和優(yōu)惠政策, 并協(xié)助項目公司取得政府有關部門承諾的與履行 PPP 項目 協(xié)議相關的其他優(yōu)惠。3)如本項目獲得國家或省市相關專項或獎勵資金,實 施機構(gòu)應當根據(jù)資金性質(zhì)及時足額用于本項目。4)在工程開工建設前向項目公司交付本項目所需場地。5)因?qū)嵤C構(gòu)的原因?qū)е马椖筷P鍵工期的延誤,向項 目公司支付違約賠償。6)因?qū)嵤C構(gòu)要求或原因?qū)е马椖拷ㄔO投資或運營維 護成本增加時,給予項目公司合理補償。7)當項目提前終止時,根據(jù)PPP項目協(xié)議對項目公 司進行補償。8)實施機構(gòu)各相關部門應行使法律、法規(guī)及PPP 項目協(xié)議賦予的其他權利并履行其規(guī)定的其他義務。( 3)項目公司的主要權利1)按照 PP

6、P 項目協(xié)議的約定,享有在項目經(jīng)營期內(nèi)投 資、設計、建設、運營及維護本項目范圍內(nèi)工程并收取使用 者付費的權利。2)在征得實施機構(gòu)同意的情況下,有權為項目融資目 的將項目收益權進行抵押或質(zhì)押。3)因?qū)嵤C構(gòu)要求或法律變更導致項目公司建設投資 或運營成本增加時,根據(jù)PPP項目協(xié)議約定獲得補償。4)在本項目提前終止下,根據(jù)PPP項目協(xié)議約定獲 得補償。5)在實施機構(gòu)違反PPP項目協(xié)議相關條款情況下, 根據(jù)PPP項目協(xié)議約定獲得補償或賠償。6) 項目經(jīng)營期結(jié)束后,如實施機構(gòu)繼續(xù)采用PPP 方式 選擇經(jīng)營者,項目公司享有在同等條件下的優(yōu)先權。4)項目公司的主要義務1)根據(jù)ppp項目協(xié)議的約定,項目公司自

7、行負責進行本項目全部投資、設計、建設、運營和維護,自行承擔相 關費用、責任和風險。2)項目公司應按照適用法律以及經(jīng)相關政府部門審批的本項目初步設計文件、施工圖設計文件的要求,按進度計 劃組織管理工程建設, 并承擔相關的一切費用、 責任和風險, 應在本項目的建設期及缺陷責任期內(nèi)按照適用法律和ppp項目協(xié)議的規(guī)定對工程購買保險。3)執(zhí)行因?qū)嵤C構(gòu)要求或法律變更導致的工程建設標 準的變更。4)籌集項目的建設資金,按工程進度計劃投資建設, 并確保投入資金滿足工程實施的需要。5)項目公司應接受實施機構(gòu)及相關政府部門根據(jù)適用法律和 ppp 項目協(xié)議的規(guī)定對工程建設進行的監(jiān)督和檢查,項目公司應為實施機構(gòu)及相

8、關政府部門履行上述監(jiān)督檢 查權利提供相應的工作條件,并提供相關資料(包括但不限 于施工文件、投資及財務統(tǒng)計報表、竣工材料等)6)在建設期和運營期向?qū)嵤C構(gòu)或其授權部門提交不 可撤銷且隨時可以支付的銀行保函。7)在運營期內(nèi),項目公司必須遵守國家和省、市、區(qū) 政府的各項法規(guī)政策,依法經(jīng)營,認真履行經(jīng)營管理責任。 經(jīng)營期內(nèi)未經(jīng)實施機構(gòu)同意,項目公司不得擅自決定中斷項 目設施運營和維護、解散、歇業(yè)。8)遵守相關的安全規(guī)定,制定安全生產(chǎn)管理制度,制 定應急措施和應急預案,保證各項目的安全運行。9)最大限度地使所有用戶獲得公平普遍的供應和服務, 不得以非正當理由或以高價等手段,人為設置障礙限制用戶 (包括

9、潛在用戶)享有正當?shù)臋嘁妗?0)接受實施機構(gòu)及政府其他有關部門對項目建設、運 營的監(jiān)督,提供有關資料。11)接受實施機構(gòu)依照適用法律進行的臨時接管和其他 管制措施。12)如果違約,項目公司向?qū)嵤C構(gòu)繳納約定的違約金 并按規(guī)定改正。13)非經(jīng)實施機構(gòu)同意,不得將項目資產(chǎn)、收費權、經(jīng) 營權轉(zhuǎn)讓給第三方。14)在項目經(jīng)營期結(jié)束后,按規(guī)定將項目設施無償完好 移交實施機構(gòu)或其指定機構(gòu),保證項目設施處于良好可使用 狀態(tài),且全部項目設施上未設有任何抵押、質(zhì)押等擔保權益 或產(chǎn)權約束,亦不得存在任何種類和性質(zhì)的索賠權。此外,項目公司應行使法律、法規(guī)、當?shù)卣恼吆?文件、及ppp項目協(xié)議賦予的其他權利并履行規(guī)

10、定的其它義 務。4. 項目公司的經(jīng)營范圍、股權轉(zhuǎn)讓等(1)項目公司負責本項目的投資、融資、設計、建設, 并負責項目設施的運營維護服務。( 2)根據(jù)相關規(guī)定,項目公司注冊資本金不低于工程建設投資的 20%,其他資金可通過銀行貸款等方式籌集。(3)項目公司應按現(xiàn)行政策建立完善的治理結(jié)構(gòu)。(4)項目公司的股東在本項目運營期滿五年之前,不得轉(zhuǎn)讓其在項目公司中的全部或部分股權;運營期滿五年之 后,經(jīng)區(qū)政府事先書面同意,項目公司的股東可以轉(zhuǎn)讓其在 項目公司中的全部或部分股權,但受讓方應滿足本項目 PPP 項目合同約定的技術能力、 財務信用、 運營經(jīng)驗等基本條件, 并以書面形式明確承繼原股東在本項目項下的權

11、利及義務。5. 工程建設與竣工驗收評審(1)本項目規(guī)劃用地在合作期間內(nèi)由甲方依法提供符 合劃撥用地目錄的項目用地。劃撥用地在項目公司繳納 補償、 安置等費用 (經(jīng)雙方確認的土地成本) 后由甲方提供, 其他項目用地由項目公司采取有償方式獲取。( 2)項目公司應根據(jù)所有適用法律法規(guī)、規(guī)范標準、設計文件以及ppp合同的規(guī)定和要求組織項目工程的建設。(3)項目建設完成后,項目公司應及時組織驗收,區(qū) 審計部門進行工程造價審計。(4)最終投資額以彭山區(qū)審計部門審計結(jié)果為準,據(jù) 此計算政府需支付的財政補貼。6. 所提供產(chǎn)品或者服務的數(shù)量、質(zhì)量和標準(1)項目公司工程建設范圍包括:紅線范圍內(nèi)的主體 工程及其他

12、附屬工程等,具體以經(jīng)批復的初步設計、施工圖 設計及工程量清單為準。( 2)項目公司應根據(jù)所有適用法律法規(guī)、規(guī)范標準、 設計文件以及ppp合同的規(guī)定和要求組織項目工程的建設。(3)項目設施的維護必須符合國家以及四川省、眉山 市和彭山區(qū)的相關規(guī)定和行業(yè)規(guī)范。7. 設施權屬以及相應的運營維護在合作期內(nèi),項目設施的使用權歸項目公司,由項目公 司負責運營維護,運營維護內(nèi)容包括:濕地公園:公園內(nèi)部設施(包含但不限于土建工程)的 維護維修、公園安全管理、公園后勤管理、保潔、公共場所 次序維護等日常工作。長壽水鄉(xiāng):項目內(nèi)部設施(包含但不限于土建工程)的 維護維修、安全管理、后勤管理、保潔、公共場所次序維護 等

13、日常工作。體育公園:公園內(nèi)部設施(包含但不限于土建工程)的維護維修、公園安全管理、公園后勤管理、保潔、公共場所 次序維護等日常工作。配套道路和管網(wǎng):道路和管網(wǎng)的日常保潔、維護維修工 作,確保道路管網(wǎng)的有效使用性。文化館、圖書館、規(guī)劃館:負責三館綠化、物業(yè)、電路 通信、多媒體網(wǎng)絡維護等工作;彭祖新城電力隧道:負責電力隧道的日常運營維護,保 障其正常運轉(zhuǎn)。8. 監(jiān)測評估(1)履約監(jiān)管眉山市彭山區(qū)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理局對項目公司在合作 期內(nèi)的合同履行情況進行監(jiān)督管理。(2)行政監(jiān)管1)安全生產(chǎn)監(jiān)管。2)行政監(jiān)督管理。包括濕地公園、長壽水鄉(xiāng)、體育公園等的行政監(jiān)督管理。(3)公眾監(jiān)管 項目公司接受用戶投訴和

14、政府主管部門接受用戶對項目公司的投訴9. 投融資期限和方式由投標人在投標文件財務方案中明確。項目公司可以為本項目融資之目的,將其在PPP合同項下的各項權益(如預期收益權、保險受益權等)設置質(zhì)押或 以其它方式設置擔保權益。由財政投入資金形成的資產(chǎn)由項目公司無償使用,但是 項目公司不得將全部項目設施資產(chǎn)用于抵押。10. 財政補貼的計算( 1)工程竣工結(jié)算后,根據(jù)審計部門的審計結(jié)果,以 實際工程建設費用按照合同約定的公式計算財政補貼。(2)合理利潤率以商業(yè)銀行中長期貸款利率水平為基 準,充分考慮本項目可用性付費、績效付費的情景,結(jié)合風 險等因素確定為不超過 8%,實際利潤率以社會資本方中標利 潤率為

15、準。(3)投標人在投標時應對公式中的年度折現(xiàn)率進行報價,在相應運營期內(nèi)不得更改(4)項目公司根據(jù)區(qū)政府價格主管部門出臺或?qū)彶橥ㄟ^的收費政策對項目使用者進行收費。(5)政府根據(jù)設施使用的績效考核情況逐年對項目公司支付財政補貼。11. 財政補貼支付進入運營期后,本項目將采取績效考核。由實施機構(gòu)制定相應設施維護標準、績效考核打分辦法,進行日常監(jiān)管考核,并根據(jù)績效考核情況及合同約定按期核算績效考核評分。區(qū)財政局根據(jù)如下公式計算,并按時支付。社會資本方投入建設成本x (1十合理利潤率)x (1十年度折現(xiàn)率)財政運營補貼周期(年)+年度運營成本X (1十合理利潤率)X績效考核評價支付系數(shù)-當年使用者付費數(shù)

16、額12. 履約擔保及保險根據(jù)政府和社會資本合作項目政府采購管理辦法,履約擔保由建設履約保函和維護保函組成。履約保函的數(shù)額 不超過估算價的10%合作期內(nèi),如果項目公司未能履行 PPP 合同中規(guī)定的義務,實施機構(gòu)有權兌取履約保函合作期內(nèi),項目公司必須自費購買和維持適用法律所要 求的保險,并將實施機構(gòu)和項目公司均列為保險單上的被保 險人。13. 合作期內(nèi)的風險分擔按照風險分配優(yōu)化、風險收益對等和風險可控等原則, 項目設計、建設、財務和運營維護等商業(yè)風險由項目公司承 擔;法律、政策等風險由政府承擔;項目審批手續(xù)辦理、不 可抗力等風險由政府和項目公司合理共擔。由于項目征拆具有較大的不確定性、項目滾動實施

17、具有 一定風險性,項目公司應充分考慮此項風險,根據(jù)項目包中 各子項目需用地的征拆情況,對具備進場條件的項目及時安 排資金,做好資金調(diào)度,保證工程進度;對不具備進場條件 的項目,以實施機構(gòu)的進場通知為準,服務期相應順延。14. 應急預案和臨時接管預案(1)合作期內(nèi),如項目公司出現(xiàn)以下違約行為,項目實施機構(gòu)有權實施臨時接管:1)因管理不善,發(fā)生重大質(zhì)量、生產(chǎn)安全事故的; 2)嚴重影響到社會公共利益和安全的;3)法律、法規(guī)禁止的其他行為。(2)臨時接管項目所產(chǎn)生的一切費用,將根據(jù)項目合 同約定,由違約方單獨承擔或由各責任方分擔。15. 變更、提前終止及補償(1)在合作期間,如果發(fā)生以下事件,項目公司

18、可從 政府方獲得一般補償。1)不可抗力事件導致工程建設投資、維護成本增加;2)法規(guī)政策變更使得項目公司為符合新的法規(guī)政策要 求調(diào)整建設標準導致投資或運營維護成本增加超過5%。一般補償可以采取以下形式:一次性補償(即貨幣形式補償)或調(diào)整財政補貼(調(diào)整方式在PPP合同中詳細說明)( 2)在合作期間,如果發(fā)生以下事件,項目公司依照PPP合同承擔違約責任。1)項目公司未能根據(jù)規(guī)定提交履約保函或未能補充履約保函金額并保持有效;2)未經(jīng)政府批準,項目公司私自出租、轉(zhuǎn)讓、抵押或 質(zhì)押項目設施;3)項目公司未對項目設施進行定期維護或未達到維護 標準,造成重大安全事故,嚴重影響社會公眾利益。(3)發(fā)生以下情況,PPP合同可提前終止:1)項目公司發(fā)生嚴重違約事件時,項目實施機構(gòu)有權 發(fā)出終止合同的意向通知;2)發(fā)生政府部門嚴重違約事件時,項目公司有權發(fā)出 終止合同的意向通知;3)發(fā)生不可抗力時,PPP合同簽訂雙方無法協(xié)商一致繼

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