遼寧省2015年下半年證券從業(yè)資格考試：國際債券考試題

1、精選文檔遼寧省2015年下半年證券從業(yè)資格考試：國際債券考試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.個人股東親自出席年度股東大會的，應當出示_。 A本人身份證 B持股憑證 C本人身份證和持股憑證 D書面委托書 2.在形態(tài)理論中，一般一個下跌形態(tài)暗示升勢將到盡頭的是_。 A喇叭形 BV形反轉 C三角形 D旗形 3.一證券投資者以每股15元的價格買入20000股股票，那么，該投資者最低需要以_元賣出該股票才能不虧本(傭金按照千分之二算，其他費用按規(guī)定計收)。 A15.08 B15.10

2、C15.15 D15.18 4.商業(yè)匯票屬于_。 A商品證券 B有價證券 C資本證券 D貨幣證券 5. （）是指托管人托管的基金資產、托管人的自有資產、托管人托管的其他資產應當分離；直接操作人員和控制人員應相對獨立，適當分離；內部控制制度的檢查、評價部門必須獨立于內部控制制度的制定和執(zhí)行部門。 A獨立性原則 B完整性原則 C及時性原則 D合法性原則 6. 證券市場綜合反映國民經濟運行的各個維度，被稱為國民經濟的“晴雨表”，以下不屬于證券市場基本功能的一項是（）。 A收益功能 B定價功能 C資本配置功能 D投資功能 7. 波浪理論的創(chuàng)始人是_ A馬柯威茨 B威廉 C林特 D艾略特 8. 根據(jù)證券

3、法的規(guī)定，（）不屬于證券交易內幕信息的知情人。 A持有上市公司3%股份的自然人 B上市公司的監(jiān)事 C證券監(jiān)督管理機構的工作人員 D證券交易所的有關人員 9. 基金評價的基礎在于假設_。 A普通投資者比基金經理具有信息優(yōu)勢 B基金經理比普通投資大眾具有信息優(yōu)勢 C基金經理比機構投資者具有信息優(yōu)勢 D機構投資者比基金經理具有信息優(yōu)勢 10. 依據(jù)證券法的要求，證券公司的注冊資本應當是_。 A貨幣資本 B虛擬資本 C實繳資本 D金融資本 11. 上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經手費的_納入證券投資者保護基金。 A10% B15% C20% D25% 12. 將基金劃分為成長

4、型、收入型和平衡型的依據(jù)是_。 A投資標的不同 B投資目標不同 C組織形式不同 D交易方式不同 13. 資產評估中運用重置成本法時，選取的成新率越大，被評估資產的價值則_。 A越小 B越大 C不變 D不能確定變化方向 14. 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的_。 A25% B20% C15% D10% 15. 把職業(yè)投資分析師定義為“從事作為投資決策過程的一部分，對財務、經濟、統(tǒng)計數(shù)據(jù)進行評價或應用的個人”的是_組織。 AASFA BAIMR CEFFAS DFLAAF 16. 下列關于優(yōu)先股票

5、的闡述，錯誤的是_。 A優(yōu)先股票是指股東享有某些優(yōu)先權利的股票 B優(yōu)先股票作為一種股權證書，代表著對公司的所有權 C優(yōu)先股股東具備普通股股東具有的基本權利 D優(yōu)先股兼有債券的若干特點，它在發(fā)行時事先確定固定的股息率 17. 公司發(fā)起人、股東虛假出資，數(shù)額巨大、后果嚴重的，處_年以下有期徒刑或拘役。 A1 B3 C5 D7 18. 國有資產折股時，折股比率不得低于_%。 A25 B35 C55 D65 19. （）是指其出資額占有限責任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占有限責任公司股本總額50%以上的股東。 A控股股東 B實際控制人 C監(jiān)視人 D經理 20. _要求基金管理人管理、運用基金

6、財產要恪盡職守、誠實信用、審慎勤勉，實際上體現(xiàn)了對基金份額持有人利益的保護。 A證券投資基金法 B中華人民共和國公司法 C中華人民共和國證券法 D中華人民共和國刑法 21. 以下關于外資股的說法，正確的是（）。 A公司向境外上市外資股股東支付股利及其他款項，以人民幣計價和宣布，以外幣支付 B境內上市外資股以人民幣標明股票面值，以人民幣認購、買賣 C紅籌股不屬于外資股 D境外上市外資股以人民幣標明股票面值，以外幣認購 22. 我國企業(yè)債券的發(fā)展大致經歷了四個階段，機構投資者逐漸成為我國企業(yè)債券的主要投資者出現(xiàn)在_階段。 A萌芽期 B發(fā)展期 C整頓期 D再度發(fā)展期 23. 基金管理公司的獨立董事的

7、人數(shù)占董事會人數(shù)的比例不得低于_。 A1/3 B1/2 C2/3 D3/4 24. 新設合并，指兩個或兩個以上的公司各自解散，在此基礎上設立一個新的股份有限公司，這個新設的股份有限公司原有幾個公司的全部資產和業(yè)務。 A接管 B不接管 C收購 D放棄 25. 把職業(yè)投資分析師定義為“從事作為投資決策過程的一部分，對財務、經濟、統(tǒng)計數(shù)據(jù)進行評價或應用的個人”的是_組織。 AASFA BAIMR CEFFAS DFLAAF 26.在我國，全國銀行間債券市場的主管部門是_。 A中國證監(jiān)會 B中國銀監(jiān)會 C財政部 D中國人民銀行 27.當社會總需求大于總供給時，中央銀行用以減少總需求，會采取的是_ A松

8、的貨幣政策 B緊的貨幣政策 C中性貨幣政策 D彈性貨幣政策 28.按照_分類，國債可以分為實物國債和貨幣國債。 A償還期限 B資金用途 C流通與否 D發(fā)行本位 29.清算與交割、交收的關系是_。 A清算在交割、交收之前 B清算在交割、交收之后 C清算在交割、交收前后關系不固定，有時清算在前，有時交收在前 D清算與交割、交收同步 30. 以下對于基金管理公司治理結構的論述，不正確的是_。 A公司治理結構能夠使股東大會、董事會、監(jiān)事會和經營層之間的職責明確，相互協(xié)助，又相互制衡 B應實行獨立董事制度 C應建立完善的內部監(jiān)督和控制機制 D應堅持股東利益優(yōu)先原則 31. 有甲乙兩公司，在下列何種情況下

9、，稱為關聯(lián)方_ A甲和乙公司互相持有對方少量股票 B甲公司是乙公司的上游企業(yè) C甲和乙同是一家公司的兩個子公司 D甲和乙共同出資建立一家公司 32. 以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、交易及相關活動中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為，屬于（）行為。 A操縱市場 B內幕交易 C制造傳播虛假消息 D欺詐客戶 33. 反映公司在某一特定時點財務狀況的靜態(tài)報告是_ A資產負債表 B損益表 C利潤及利潤分配表 D現(xiàn)金流量表 34. 下列各項中，不是基金合同的當事人的是_。 A基金銷售機構 B基金份額持有人 C基金管理人 D基金托管人 35. 上海證券交易所和深圳證券交易所自_起實行退市風險

10、警示制度。 A2003年4月2日 B2003年4月3日 C2003年5月8日 D2004年5月8日 36. 支付基金相關費用的資金清算屬于_。 A交易所交易資金清算 B全國銀行間債券市場交易資金清算 C場外資金清算 D場內資金清算 37. 全國銀行間市場買斷式回購的債券券種范圍與用于_的債券券種范圍相同。 A質押式回購 B債券遠期交易 C債券期貨交易 D現(xiàn)券買賣 38. 證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報_的中國證監(jiān)會派出機構備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務。 A證券公司所在地 B證券交易所所在地 C期貨公司所在地 D中國證監(jiān)會指定 39.

11、首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導期內保薦機構應當自發(fā)行人披露年度報告、中期報告之日起（）個工作日內在中國證監(jiān)會指定網(wǎng)站披露跟蹤報告。 A5 B7 C15 D30 40. 如果發(fā)行人報告期內存在對同一公司控制權人下相同業(yè)務進行重組，且發(fā)行人最近3年內主營業(yè)務沒有發(fā)生重大變化，被重組方重組前一個會計年度末的資產總額超過重組前發(fā)行人相應項目（）的，申報財務報表至少須包含重組完成后的最近1期資產負債表。 A5% B10% C15% D20% 41. 約定客戶從事融資融券交易的融資利率不低于中國人民銀行規(guī)定的（）。 A同期金融機構1年期存款基準利率 B同期金融機構貸款基準利率 C同期金融機構1

12、年期貸款基準利率 D同期金融機構間拆借利率 42. 基金銷售的_反映了從投資人的需要出發(fā)向投資人銷售合適的產品。 A專業(yè)性 B服務性 C持續(xù)性 D適用性 43. 對于重大資產重組申請，中國證監(jiān)會在審核期間提出反饋意見要求上市公司作出書面解釋、說明的，上市公司應當自收到反饋意見之日起（）日內提供書面回復意見，獨立財務顧問應當配合上市公司提供書面回復意見。 A5 B10 C15 D30 44. 某客戶持有上海證券交易所上市96國債（6）現(xiàn)券1萬手。該國債當日收盤價為121.85元，當月的標準券折算率為1.27。該客戶最多可回購融入的資金是（）萬元。（不考慮交易費用） A1205.8 B959.8 C1218.5 D1270 45. 完全預期理論認為，下降的收益率曲線意味著市場預期短期利率水平會在未來_。 A上升 B下降 C無關 D保持不變 46. 關于股票交易特別處理，下列表述中正確的是_。 A股票實施特別處理后，漲跌幅限制均為10% B股票實施特別處理后，漲跌幅限制均為5% C股票實施特別處理后，漲幅限制為5%，跌幅限制為10% D股票實施特別處理后，漲幅限制為10%，跌幅限制為5% 47. 揚基債券的面值為_。 A美元 B日元 C發(fā)行國貨幣 D國際貨幣單位 48. 首次公開發(fā)行股票的詢價制度自_起施行。 A2004年12月7日 B2005年1月