(完整)合同中常見的風(fēng)險點(diǎn)及相應(yīng)的控制措施VIP

1、合同中的風(fēng)險點(diǎn)及相應(yīng)的控制措施根據(jù)企業(yè)合同風(fēng)險點(diǎn)篩選出三十個風(fēng)險點(diǎn)，并逐一制定相應(yīng)的措施，做到有的放矢，針對性強(qiáng)。以下是具體控制措施：1. 口頭合同（ 1）明確規(guī)定除即時清結(jié)等可以不簽訂書面合同的情況外，對外發(fā)生交易必須簽訂書面合同；財務(wù)部門在付款審查時，對違反規(guī)定未簽訂書面合同的，不予付款；財務(wù)結(jié)算系統(tǒng)與合同管理信息系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)對接。（ 2）發(fā)現(xiàn)違反規(guī)定以口頭合同進(jìn)行交易的，及時簽訂書面合同；如發(fā)生爭議，在2個工作日內(nèi)報法律部門處理。2. 事后合同（ 1）如發(fā)生糾紛，相關(guān)部門收集證據(jù)，在2 個工作日內(nèi)通知法律部門， 由其做好應(yīng)訴工作。（ 2）明確規(guī)定業(yè)務(wù)發(fā)生前必須簽訂書面合同；凡是確定實(shí)施但

2、未下達(dá)計劃、需要先開工建設(shè)或采購的項(xiàng)目， 應(yīng)在取得計劃部門確認(rèn)或下達(dá)臨時計劃后， 事先簽訂合同或框架協(xié)議；法律部門規(guī)范搶修、急料采購等緊急業(yè)務(wù)合同簽署流程；每半年對合同簽訂情況進(jìn)行檢查。3. 合同條款對質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)保期、質(zhì)保金、違約責(zé)任、爭議解決方式等內(nèi)容約定不明確；或簽字時未注明日期（ 1）優(yōu)先使用公司標(biāo)準(zhǔn)合同文本，并結(jié)合實(shí)際予以補(bǔ)充完善，法律部門對違約責(zé)任、爭議管轄權(quán)等實(shí)質(zhì)性條款是否合法、 完整、明確、具體，文字表述是否無歧義進(jìn)行法律審查；技術(shù)部門對質(zhì)量條款、 技術(shù)要求等內(nèi)容進(jìn)行技術(shù)審查； 財務(wù)部門對支付條款等內(nèi)容進(jìn)行經(jīng)濟(jì)審查。（ 2）發(fā)現(xiàn)合同條款不明確的，及時就有關(guān)問題與對方協(xié)商并簽訂補(bǔ)

3、充變更協(xié)議，完善條款內(nèi)容。4. 合同相對人不具備相應(yīng)資信、能力（ 1）如給企業(yè)造成損失的，收集證據(jù)，采取訴訟等方式向責(zé)任人追償。（ 2）對合同相對人資信、 能力等情況進(jìn)行全面審核 ; 定期根據(jù)客戶供貨業(yè)績、 信譽(yù)狀況、資質(zhì)等級、 售后服務(wù)等情況組織對客戶進(jìn)行授信評價。 法律部門對合同相對人資質(zhì)情況進(jìn)行審查。（ 3）發(fā)現(xiàn)合同相對人資信不合格的， 中止履行合同 , 另行選擇具有資質(zhì)的單位簽約； 通知合同相對人限期取得相關(guān)資質(zhì)或提供擔(dān)保。5. 合同相對人為法人的職能部門、未辦理營業(yè)執(zhí)照的分支機(jī)構(gòu)或直屬機(jī)構(gòu)（ 1）全面審核合同相對人的資質(zhì)資信、履約能力；法律部門對合同相對人主體資格進(jìn)行嚴(yán)格審查。（ 2

4、）發(fā)現(xiàn)已簽訂合同的簽約主體不符合要求的，立即中止履行，3 個工作日內(nèi)通知對方，要求其上級法人單位以書面形式追認(rèn)；或依法、依約定解除合同。6. 合同相對方簽約人沒有代理權(quán)、越權(quán)代理或代理權(quán)終止后簽約（ 1）如給企業(yè)造成損失的，收集證據(jù)，采取訴訟等方式確認(rèn)表見代理行為成立，由合同相對方承擔(dān)責(zé)任，或向無權(quán)代理人追償。（ 2）審查合同相對方簽約人的代理權(quán)限，將授權(quán)委托書與合同文本共同備案。（ 3）發(fā)現(xiàn)簽約人無權(quán)代理的，中止履行，要求合同相對人以書面形式追認(rèn)；不予追認(rèn)的終止履行。7. 我方代理人未經(jīng)授權(quán)或授權(quán)終止后仍進(jìn)行簽約（ 1）審查承辦部門和簽約人是否符合公司授權(quán)范圍和權(quán)限限制；對簽約人員進(jìn)行培訓(xùn)考

5、核，實(shí)行持證上崗制度；建立合同專用章使用臺帳，禁止在空白合同上加該合同專用章。（ 2）發(fā)現(xiàn)我方人員未經(jīng)授權(quán)簽約的， 如履行合同可能給企業(yè)造成損失的， 與對方協(xié)商，修改合同內(nèi)容或解除合同。8. 未按合同約定的時間、金額支付價款（ 1）指定專人負(fù)責(zé)合同履行, 建立合同履行信息管理臺帳，掌握合同履行進(jìn)展?fàn)顟B(tài), 在臨近付款期限的合理時間進(jìn)行提示；合同承辦人員收集發(fā)票、交貨憑證等資料并在規(guī)定時間內(nèi)提交資金結(jié)算人員按時辦理結(jié)算。（ 2）發(fā)現(xiàn)未按合同約定支付價款的，及時向?qū)Ψ阶鞒稣f明，并與之協(xié)商，達(dá)成履行期限或方式變更的書面協(xié)議。9. 其他未按合同約定履行的行為，如未按約定的方式、地點(diǎn)、數(shù)量、質(zhì)量等履行（

6、1）如因第三人或者責(zé)任人原因?qū)е挛窗春贤男?，給企業(yè)造成損失的，收集證據(jù)，采取訴訟等方式向第三人或責(zé)任人追償。（ 2）指定專人負(fù)責(zé)合同履行，建立合同履行信息管理臺帳，對合同涉及的重要事項(xiàng)的履行狀態(tài)及時掌握。（ 3）發(fā)現(xiàn)合同履行異常時，立即通報法律部門，由其對異常情況進(jìn)行分析，并提出處理意見。合同承辦部門按意見對履行異常情況進(jìn)行處理。10. 未盡到通知、保密、協(xié)助等義務(wù)（ 1）對合同承辦人員進(jìn)行合同知識的培訓(xùn)。（ 2）以補(bǔ)充通知、消除影響、協(xié)助履行等方式及時履行合同附隨義務(wù)；對方提出損害賠償請求的，在 2 個工作日內(nèi)通知法律部門，并與之協(xié)商，達(dá)成和解協(xié)議。協(xié)商不成的，法律部門收集證據(jù)，做好應(yīng)訴工

7、作。11. 未充分行使合同約定的權(quán)利 , 如放棄追究對方違約責(zé)任等（ 1）明確專人對合同履行中技術(shù)協(xié)議、質(zhì)量驗(yàn)收、安裝調(diào)試等資料的保存和管理。發(fā)生合同履行異常情況，合同承辦人員立即通知法律部門。（ 2）對照合同收集證據(jù)，采取訴訟等方式追究合同相對人的違約責(zé)任。12. 合同履行過程中已發(fā)現(xiàn)對方資信狀況出現(xiàn)嚴(yán)重危機(jī)可能影響我方債權(quán)實(shí)現(xiàn)，仍向其履行（ 1）對合同承辦人員進(jìn)行不安履行抗辯權(quán)知識的培訓(xùn)，在合同文本中明確履約擔(dān)保條款，或在簽訂合同時請求對方提供履約擔(dān)保；指定專人負(fù)責(zé)合同履行情況的監(jiān)控。（ 2）發(fā)現(xiàn)履行異常時，及時通知法律部門，并請求對方履行；對方確已喪失履行能力的或破產(chǎn)時法律部門及時進(jìn)行債

8、權(quán)申報，有擔(dān)保的及時行使別除權(quán)。13. 合同未約定履行順序，對方未履行或履行不符合約定而要求我方履行，我方按其要求已履行（ 1）在對方拒不履行時，收集證據(jù)，依照合同約定的違約責(zé)任和爭議處理方式，追究合同相對人責(zé)任。（ 2）對合同承辦人員進(jìn)行同時履行抗辯權(quán)知識的培訓(xùn)，在合同文本中明確履約擔(dān)保條款，或在簽訂合同時請求對方提供履約擔(dān)保；指定專人負(fù)責(zé)合同履行情況的監(jiān)控。（ 3）發(fā)現(xiàn)履行異常時， 及時通知法律部門， 并中止我方履行行為， 書面請求對方履行。14. 合同約定履行順序，對方應(yīng)先履行而未履行或履行不符合約定而要求我方履行，我方按其要求已履行（ 1）對合同承辦人員進(jìn)行先履行抗辯權(quán)知識的培訓(xùn)；合同

9、承辦人員嚴(yán)格按照合同約定的順序履行； 在合同文本中明確履約擔(dān)保條款， 或在簽訂合同時請求對方提供履約擔(dān)保； 指定專人負(fù)責(zé)合同履行情況的監(jiān)控。（ 2）發(fā)現(xiàn)履行異常時， 及時通知法律部門，并中止我方履行行為，書面請求對方履行。15. 變更合同未及時簽定書面變更協(xié)議（ 1）指定專人負(fù)責(zé)合同履行情況監(jiān)控；發(fā)生變更履行的情況，合同承辦人員按照簽訂合同的程序進(jìn)行報批，并簽訂書面變更協(xié)議；法律部門對變更協(xié)議進(jìn)行審查。（ 2）發(fā)現(xiàn)變更履行未及時簽訂書面協(xié)議的，及時與對方協(xié)商，簽署書面變更協(xié)議。如發(fā)生爭議，在 2 個工作日內(nèi)通報法律部門。16. 因解除條件成就解除合同時未盡通知義務(wù)（ 1）指定專人負(fù)責(zé)合同履行情

10、況監(jiān)控；當(dāng)合同解除條件成就時，合同承辦人員按照程序?qū)獬贤M(jìn)行審批。 法律部門對合同解除進(jìn)行嚴(yán)格審查， 具備解除條件的， 告知合同承辦人員及時履行通知義務(wù)。（ 2）發(fā)現(xiàn)解除合同未及時履行通知義務(wù)的，立即以合理的方式通知對方并留存通知證據(jù)；如發(fā)生爭議，在 2 個工作日內(nèi)通報法律部門。17. 未在法定或約定的期限或者經(jīng)對方催告未在合理期限行使解除權(quán)（ 1）指定專人負(fù)責(zé)合同履行情況監(jiān)控；當(dāng)合同解除條件成就時，合同承辦人員按照程序?qū)獬贤M(jìn)行報批。法律部門對合同解除進(jìn)行嚴(yán)格審查。（ 2）在對方催告行使解除權(quán)后，在合理期限內(nèi)按照合同解除程序辦理。18. 解除合同應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)而未辦理（ 1

11、）對指定專人在有關(guān)合同解除后辦理批準(zhǔn)、登記手續(xù)。法律及相關(guān)部門每半年進(jìn)行合同履行情況檢查。（ 2）發(fā)現(xiàn)未辦理解除合同的批準(zhǔn)、登記手續(xù)的，要求合同承辦人員在2 個工作日內(nèi)去主管機(jī)關(guān)辦理。19. 未采取合理措施防止損失擴(kuò)大指定專人對合同履行全程進(jìn)行監(jiān)控， 發(fā)現(xiàn)對方違約的， 2 個工作日內(nèi)通報法律部門， 會同法律部門制定處理方案，采取中止履行合同、提存、變賣等措施防止損失擴(kuò)大。20. 未在訴訟時效內(nèi)行使請求權(quán)（ 1）超過訴訟時效未行使請求權(quán)的，及時采取要求對方進(jìn)行權(quán)利確認(rèn)、提出履行要求等方式中斷訴訟時效，并立即通知法律部門以訴訟方式行使請求權(quán)。（ 2）法律部門對合同承辦人員進(jìn)行訴訟時效等法律知識培訓(xùn)

12、；相關(guān)部門指定專人對合同履行全程進(jìn)行監(jiān)控， 建立債權(quán)登記管理臺帳， 定期與債務(wù)人進(jìn)行對帳。 在訴訟時效屆滿前3 個月通知法律部門。21. 對方不履行合同，且不行使其到期債權(quán)給我方造成損失，我方?jīng)]有代位行使該債權(quán)法律部門對合同承辦人員進(jìn)行代位權(quán)法律知識培訓(xùn)；合同承辦部門在合同文本中明確履約保證條款， 或在合同簽訂時要求對方提供履約擔(dān)保； 明確專人對未履行合同的相對人進(jìn)行跟蹤調(diào)查，發(fā)現(xiàn)異常情況時，及時向法律部門報告。22. 對方不履行債務(wù)而放棄其到期債權(quán)、無償轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或以明顯不合理低價轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)于知情受讓人給我方造成損失法律部門對合同承辦人員進(jìn)行撤消權(quán)法律知識培訓(xùn)； 明確專人對未履行合同的相對人進(jìn)行

13、跟蹤調(diào)查，發(fā)現(xiàn)異常情況時， 及時向法律部門通報。法律部門在出現(xiàn)法定情形時，收集證據(jù)，及時行使撤銷權(quán)。23. 合同沒有完整的包括法律規(guī)定的必要條款合同承辦人員草擬合同時， 有股份公司或油田公司標(biāo)準(zhǔn)合同文本的， 必須使用標(biāo)準(zhǔn)合同文本；沒有上述標(biāo)準(zhǔn)合同文本的， 在合同管理部門進(jìn)行合同法律審查時保證合同包括法律規(guī)定的必要條款。24. 合同未經(jīng)有效審批在技術(shù)審查環(huán)節(jié)由專業(yè)管理部門對安全生產(chǎn)合同進(jìn)行審查。屬重大合同的，經(jīng)法律審查、經(jīng)理審批后, 上報至公司相關(guān)部門，適用重大合同管理程序。25. 合同專用章的使用未經(jīng)有效授權(quán)根據(jù)授權(quán)簽約人在合同文本上的簽章使用合同專用章， 合同承辦人在 合同專用章使用記錄上簽

14、字備查。 根據(jù)系統(tǒng)中自動生成的合同付款履行審查審批表使用合同審核專用章，合同承辦人在合同審核專用章使用記錄上簽字備查。26. 沒有對合同的簽訂審批進(jìn)行適當(dāng)?shù)穆殭?quán)分離合同簽訂前經(jīng)專業(yè)技術(shù)審查、經(jīng)濟(jì)審查、法律審查及領(lǐng)導(dǎo)審批（符合上報審查條件的，還需經(jīng)過公司機(jī)關(guān)相關(guān)專業(yè)部室審查），由法定代表人或授權(quán)委托人簽約。27. 合同沒有履行或沒有及時履行且沒有得到及時處理合同管理部門每半年對本單位合同執(zhí)行情況進(jìn)行檢查；合同承辦部門對于所有已經(jīng)履行但尚未結(jié)算的合同進(jìn)行統(tǒng)計，并提出處置意見 , 合同管理部門進(jìn)行審查，相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門審查；財務(wù)資產(chǎn)部根據(jù)處置意見進(jìn)行帳務(wù)處理。28. 合同文本及相關(guān)信息未被及時地、完整地、準(zhǔn)確地轉(zhuǎn)移到財務(wù)部門對于待付款結(jié)算的合同， 打印經(jīng)付款審查審批后系統(tǒng)自動生成的 合同付