投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查問卷個(gè)人版

1、投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查問卷（個(gè)人版）、基本情況調(diào)查:基本情況調(diào)查學(xué)歷 口初中及以下口高中/中?？诖髮?本科口研究生以上年收入 口5萬兀以下口5-20力兀 U 20-50力兀 口 50-100力兀 口 100力兀以上實(shí)際控制人 （若實(shí)際控制人為客戶本人，請(qǐng)?zhí)顚懕救诵彰┡c投資者關(guān)系 二、資金來源調(diào)查：投資基金/資產(chǎn)管理計(jì)劃的資金主要來源： A.薪酬所得B.受贈(zèng)或繼承C.投資分紅D.其他投資所得E.別人委托投資三、風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查：說明：本問卷旨在評(píng)估個(gè)人投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，問卷共由10道選擇題組成，每題共有A、B C D E五個(gè)選項(xiàng)，每個(gè)選項(xiàng)的得分分別為2分、4分、6分、8分、10分。請(qǐng)您根據(jù)

2、您的實(shí)際情況，如實(shí)填寫。將根據(jù)您的得分情況以及“得分越高代表風(fēng)險(xiǎn)承受能力越強(qiáng)”的原則，評(píng)估出您的風(fēng)險(xiǎn)偏好類型。并提醒您在選擇基金產(chǎn)品/資產(chǎn)管理計(jì)劃前，充分了解基金產(chǎn)品/資產(chǎn)管理計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)特征和自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，審慎選擇與您的風(fēng)險(xiǎn)承受 能力相匹配的基金產(chǎn)品/資產(chǎn)管理計(jì)劃。風(fēng)險(xiǎn)偏好類型與基金產(chǎn)品/資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的 匹配關(guān)系如下表所示：得分情況201得分36360得分52520得分68680得分84840得分0 100風(fēng)險(xiǎn)偏好類型安全型保守型穩(wěn)健型積極型進(jìn)取型高風(fēng)險(xiǎn)XXXXV偏高風(fēng)險(xiǎn)XXXVV中風(fēng)險(xiǎn)XXVVV偏低風(fēng)險(xiǎn)XVVVV低風(fēng)險(xiǎn)VVVVV1您投資基金/ 資產(chǎn)管理計(jì)劃主要用于什么目的： A

3、. 應(yīng)付通貨膨脹的壓力B. 養(yǎng)老C. 子女教育D.資產(chǎn)增值E. 資本增值和未來收入的增加F. 您目前的家庭財(cái)務(wù)狀況屬于以下哪一種： A. 有較大數(shù)額未到期債務(wù)B. 收入和支出基本相抵C. 收入來源穩(wěn)定，且有一定的積蓄和一定的投資D. 有較為豐厚的積蓄，并有完備的養(yǎng)老保險(xiǎn)計(jì)劃E. 家產(chǎn)富足，且有周詳?shù)睦碡?cái)計(jì)劃3假設(shè)您的工作收入可以選擇固定薪水和傭金提成，或者說是兩者的混合，您會(huì)如何選擇？ A. 全部是固定薪水B. 主要是固定薪水C. 固定薪水和傭金提成各占一半D. 主要是傭金提成E. 全部是傭金提成4. 目前，您的各項(xiàng)開支占全部收入的比例是多少： A 80%以上8 60%-80%C 40%-60

4、%D 20%-40%E 20%以下5您是否有過股票、基金及/ 資產(chǎn)管理計(jì)劃等產(chǎn)品的投資經(jīng)歷，如有投資時(shí)間是多長(zhǎng)：A. 沒有任何股票、基金/ 資產(chǎn)管理計(jì)劃投資經(jīng)歷B. 少于 1 年C.1-5 年之間D.5-10 年之間E. 超過 10年6您計(jì)劃中的基金/ 資產(chǎn)管理計(jì)劃投資期限是多長(zhǎng)： A. 沒有期限，想短炒一把B. 少于 2年C.2-5 年D.5-10 年E.10年以上C. 您希望獲得的年收益率是多少： A. 獲取相當(dāng)于銀行定期存款利率的回報(bào)B. 保障資本增值及抵御通貨膨脹C. 高于通貨膨脹率、只要保值并略有增值即可D.每年獲取10%-20%勺回報(bào)率E. 每年獲取超過20%的回報(bào)率8以下幾種投資

5、模式，您更偏好哪種模式： A. 收益只有5%，但不虧損B. 收益15%，但可能虧損5%C. 收益30%，但可能虧損15%D. 收益50%，但可能虧損30%E. 收益100%，但可能虧損60%9如果投資出現(xiàn)損失，您會(huì)如何選擇：A. 預(yù)設(shè)止損點(diǎn)，到止損點(diǎn)即全部拋出B.部分止損，如拋出一半C.什么也不做，繼續(xù)觀望一段時(shí)間D.擇機(jī)補(bǔ)倉，以攤薄成本E.立即全倉買入，并等待反彈機(jī)會(huì)10 .您認(rèn)為自己的金融投資知識(shí)屬于以下哪一種： A.對(duì)金融投資一點(diǎn)也不懂B.略知一二，可能處于平均水平C.超過平均水平，基本達(dá)到專業(yè)水平D.專業(yè)出身，具備專業(yè)投資知識(shí)E.超過專業(yè)投資者的水平評(píng)估結(jié)論：根據(jù)“投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)

6、查問卷（個(gè)人版）”評(píng)估的結(jié)果，本人的風(fēng)險(xiǎn)偏好類型 是 型，適合投資 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金/資產(chǎn)管理計(jì)劃產(chǎn)品。投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估確認(rèn)書本人認(rèn)同上述評(píng)級(jí)均為本機(jī)構(gòu)人真實(shí)意思表達(dá)，并認(rèn)同基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)本人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的評(píng)價(jià)過程與評(píng)價(jià)結(jié)果。關(guān)于個(gè)人資料搜集利用的同意條款本人同意：貴公司可依法律的規(guī)定搜集、電腦處理及利用本人之相關(guān)材料，并同意，貴公司給予客戶服務(wù)、 管理、稽核、風(fēng)險(xiǎn)控制或其他為本人利益為目的，或依法令或應(yīng)主管機(jī)關(guān)或法院的要求，得將本人的相關(guān)資料，在必要范圍內(nèi)，提供給集團(tuán)成員公司、受本公司委托辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的公司，及上述公司的主管機(jī)關(guān)及法院。資產(chǎn)管理人明確規(guī)定所有獲準(zhǔn)使用個(gè)人資料的集團(tuán)成員公司、職員，均須遵守保密責(zé)任?？蛻舯救撕炞执_認(rèn)： 年月 日如投資者本人放棄接受風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查，請(qǐng)確認(rèn)：本人自愿放棄接受風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查，由此產(chǎn)生的后果由本人承擔(dān)?？蛻舯救撕炞执_認(rèn)： 年 月 日風(fēng)險(xiǎn)提示：投資人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金合同、招募說明書及資產(chǎn)管理合同等法律文件，了 解基金/資產(chǎn)管理計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資 產(chǎn)狀況等判斷基金/資產(chǎn)管理計(jì)劃是否和投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)。本問卷適用于恒越基金管理有限公司發(fā)行的全部產(chǎn)品，僅用于對(duì)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)，不構(gòu)成對(duì)投資人的任何投資建議，也不構(gòu)成對(duì)投資人所購買基金/資產(chǎn)管理計(jì)劃的業(yè)績(jī)表現(xiàn)