特殊單位客戶和資管客戶采集

1、中信期貨有限公司特殊單位客戶和資管客戶采集基金經(jīng)理、投資顧問、份額持有人信息報(bào)備表客戶名稱資金賬號(hào)分戶管理資產(chǎn)名稱賬戶規(guī)模（單位萬元）基金經(jīng)理及聯(lián)系方式姓名聯(lián)系電話證件類型證件號(hào)碼投資顧問及聯(lián)系方式姓名或名稱聯(lián)系電話證件類型證件號(hào)碼聯(lián)系地址：份額25%（含）以上的持有人信息（份額持有人為自然人或一般單位，可填多個(gè)）姓名或名稱證件類型證件號(hào)碼持有份額（占比）持有份額（金額，單位萬元）份額25%（含）以上的持有人信息（份額持有人為產(chǎn)品，可填多個(gè)）產(chǎn)品管理機(jī)構(gòu)名稱統(tǒng)一社會(huì)信用代碼或機(jī)構(gòu)成立證明文件產(chǎn)品名稱產(chǎn)品編碼產(chǎn)品規(guī)模（單位萬元）持有份額（占比）持有份額（金額，單位萬元）注：份額持有人為產(chǎn)品的，應(yīng)

2、按照上述信息要求繼續(xù)填寫該產(chǎn)品的份額20%（含）以上的持有人信息，以此類推，直至持有人為自然人或一般單位為止。聲明：本單位對(duì)于之前發(fā)生的所有業(yè)務(wù)無任何異議?？蛻羯w章日期： 年 月 日辦理營業(yè)部審核情況：簽名/印鑒已核對(duì) 已核實(shí)，其他身份基本信息未做變更營業(yè)部經(jīng)辦人：填表說明：1、客戶名稱：填寫管理人全稱2、資金賬號(hào)：指期貨資金賬號(hào)，如實(shí)填寫3、分戶管理資產(chǎn)名稱：根據(jù)開戶要求，應(yīng)與柜臺(tái)系統(tǒng)中的分戶管理資產(chǎn)名稱保持一致。4、賬戶規(guī)模（單位萬元）：據(jù)實(shí)填寫，賬戶規(guī)模在本表信息填報(bào)后發(fā)生變化的，應(yīng)及時(shí)按照客戶資料變更手續(xù)進(jìn)行更新。5、基金經(jīng)理及聯(lián)系方式: 如實(shí)填寫，如無基金經(jīng)理，則各項(xiàng)目填寫“無”。涉

3、及聯(lián)系地址的，按實(shí)際情況填寫，聯(lián)系地址應(yīng)具體到省-市-區(qū)-路-號(hào)-樓層-門牌號(hào)或房間號(hào)。6、投資顧問及聯(lián)系方式：如實(shí)填寫，如投資顧問，則各項(xiàng)目填寫“無”。涉及聯(lián)系地址的，按實(shí)際情況填寫，聯(lián)系地址應(yīng)具體到省-市-區(qū)-路-號(hào)-樓層-門牌號(hào)或房間號(hào)。7、份額25%（含）以上的持有人信息（份額持有人為自然人或一般單位，可填多個(gè)）。除證券公司自營和做市機(jī)構(gòu)外，其他類型客戶均需填寫。份額25%（含）以上的持有人為個(gè)人時(shí)，證件類型為身份證、護(hù)照、臺(tái)胞證、回鄉(xiāng)證、港澳通行證、外國人永久居留證等；為一般單位時(shí)，證件類型為統(tǒng)一社會(huì)信用代碼或機(jī)構(gòu)成立證明文件。如有多個(gè)人或單位作為份額25%（含）以上的持有人，則請(qǐng)?jiān)诒砀裰凶孕刑砑訖谀刻顚懶畔ⅰ?、份額25%（含）以上的持有人信息（份額持有人為產(chǎn)品，可填多個(gè)）。份額25%（含）以上的持有人為產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)按照申請(qǐng)表中信息要求繼續(xù)填寫該產(chǎn)品的份額25%（含）以上的持有人信息，以此類推，直至持有人為自然人或一般單位為止。其中，產(chǎn)品的產(chǎn)品編碼填寫產(chǎn)品行業(yè)主管部門的審批或者備案編碼。如有多支產(chǎn)品作為份額25%（含）以上