證券業(yè)多層次自律體系逐步成型

1、2009年02月24日證券業(yè)多層次自律體系逐步成型一個(gè)涵蓋了五大類、多層次的自律制度體系正在逐步建立。記者從中國證券業(yè)協(xié)會獲悉，2008年，協(xié)會共起草制定和頒布實(shí)施了27項(xiàng)自律規(guī)則，涉及協(xié)會組織制度、會員機(jī)構(gòu)管理、從業(yè)人員管理、業(yè)務(wù)與工作規(guī)范和代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)等五大類、多層次。下一步，協(xié)會將做好自律規(guī)則的跟蹤落實(shí)、檢查、評估和完善工作。1、創(chuàng)業(yè)板5月或難破冰 今年位列證監(jiān)會七項(xiàng)重點(diǎn)工作之首2、西南證券推出客戶積分系統(tǒng)3、滬叫停券商基金等人員在銀行網(wǎng)點(diǎn)營銷深圳證券賬戶使用信息操作說明1、關(guān)于證券賬戶使用信息申報(bào)全網(wǎng)測試及業(yè)務(wù)啟用的通知2、關(guān)于2008年記賬式（二期）國債付息有關(guān)事宜的通知3、關(guān)于

2、2005年記賬式（一期）國債付息有關(guān)事宜的通知一、今日要聞證券業(yè)多層次自律體系逐步成型一個(gè)涵蓋了五大類、多層次的自律制度體系正在逐步建立。記者從中國證券業(yè)協(xié)會獲悉，2008年，協(xié)會共起草制定和頒布實(shí)施了27項(xiàng)自律規(guī)則，涉及協(xié)會組織制度、會員機(jī)構(gòu)管理、從業(yè)人員管理、業(yè)務(wù)與工作規(guī)范和代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)等五大類、多層次。下一步，協(xié)會將做好自律規(guī)則的跟蹤落實(shí)、檢查、評估和完善工作。在協(xié)會重點(diǎn)推進(jìn)的五大類、多層次自律體系建設(shè)中，過去一年，以會員單位和從業(yè)人員自律管理以及代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)建設(shè)為主線的工作表現(xiàn)尤為突出，取得了顯著的新進(jìn)展，進(jìn)一步強(qiáng)化了“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”的職能。來自中國證券業(yè)協(xié)會的數(shù)據(jù)顯示，2

3、008年，協(xié)會共起草制定和頒布實(shí)施的有關(guān)證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制、業(yè)務(wù)發(fā)展、信息技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)和代辦系統(tǒng)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓等方面工作的自律規(guī)則共13個(gè)。除了針對行業(yè)內(nèi)具有普遍性的問題制定自律規(guī)則和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)外，同時(shí)還著力于發(fā)現(xiàn)、總結(jié)、推廣行業(yè)內(nèi)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)。為了進(jìn)一步加強(qiáng)對證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，協(xié)會在充分聽取行業(yè)意見的基礎(chǔ)上，細(xì)化了證券公司動(dòng)態(tài)監(jiān)管指標(biāo)體系的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，制定并頒布了證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)動(dòng)態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)指引（試行），促進(jìn)了證券公司建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)動(dòng)態(tài)監(jiān)控機(jī)制，在風(fēng)險(xiǎn)可測、可控、可承受前提下開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)，提高了風(fēng)險(xiǎn)控制能力。據(jù)介紹，為配合對證券公司監(jiān)管轉(zhuǎn)型的要求和證券公司分類監(jiān)管工作指引（試行）的有關(guān)規(guī)定

4、，協(xié)會主導(dǎo)擬定并頒布實(shí)施了證券公司專業(yè)評價(jià)實(shí)施辦法（試行）及相關(guān)工作規(guī)則，并會同證券交易所、證券登記結(jié)算公司等證券業(yè)自律機(jī)構(gòu)聯(lián)席會議成員單位進(jìn)行了三次試評。在試點(diǎn)取得經(jīng)驗(yàn)以后，協(xié)會正式組織了對兩家證券公司會員賬戶管理模式的專業(yè)評價(jià)。在積極推進(jìn)對證券公司自律管理的同時(shí)，針對近年來基金業(yè)的迅速發(fā)展，協(xié)會力求及時(shí)反映基金業(yè)的一些訴求，進(jìn)一步規(guī)范基金估值業(yè)務(wù)，加強(qiáng)基金管理公司數(shù)據(jù)分析和信息服務(wù)工作，并起草制定了9個(gè)基金業(yè)自律規(guī)則。特別值得注意的是，針對2007年以來，基金經(jīng)理的無序流動(dòng)問題，基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則已經(jīng)常務(wù)理事會通過即將頒布實(shí)施。此外，擬定了基金經(jīng)理證券投資法律知識考試實(shí)施辦法、基金業(yè)投資

5、業(yè)績計(jì)算與披露工作指引、證券投資基金結(jié)算違約風(fēng)險(xiǎn)控制指引、基金網(wǎng)下新股申購結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)控制指引、開放式基金銷售費(fèi)用指引和基金公司網(wǎng)上交易技術(shù)安全管理指引。在從業(yè)人員自律管理方面，2008年，協(xié)會制定頒布了證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，起草了證券業(yè)財(cái)務(wù)與會計(jì)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。協(xié)會有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，這些規(guī)則的制定進(jìn)一步豐富了從業(yè)人員自律管理規(guī)則體系，不斷完善包括考試、培訓(xùn)、資格管理和自律監(jiān)察等環(huán)節(jié)的證券從業(yè)人員自律管理體系。同時(shí)，協(xié)會還頒布了維護(hù)金融體系穩(wěn)健運(yùn)行的會員反洗錢工作指引，起草制定了規(guī)范證券評級業(yè)務(wù)的證券市場資信評級機(jī)構(gòu)信息披露指引和證券市場資信評級業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則。此外，根據(jù)規(guī)范代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相

6、關(guān)業(yè)務(wù)的要求，加強(qiáng)了對代辦系統(tǒng)主辦券商的風(fēng)險(xiǎn)教育和風(fēng)險(xiǎn)防范，下發(fā)了關(guān)于股份報(bào)價(jià)公司披露半年度報(bào)告有關(guān)規(guī)定的通知和關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范和做好主辦報(bào)價(jià)券商內(nèi)核工作的通知。（上海證券報(bào)）返回二、行業(yè)動(dòng)態(tài)1、創(chuàng)業(yè)板5月或難破冰 今年位列證監(jiān)會七項(xiàng)重點(diǎn)工作之首創(chuàng)業(yè)板已年復(fù)一年寫進(jìn)證監(jiān)會年度工作重點(diǎn)，今年更是位列七項(xiàng)重點(diǎn)工作之首創(chuàng)業(yè)板推出時(shí)間依然存在變數(shù)。消息人士透露，證監(jiān)會已于2月初將首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法（下稱辦法）上報(bào)，但至今未收到批復(fù)文件。“我們最擔(dān)心的是如果兩會前得不到?jīng)Q策層的批復(fù)，創(chuàng)業(yè)板今年還能否順利推出？”一位接近證監(jiān)會管理層的人士稱。創(chuàng)業(yè)板已年復(fù)一年寫進(jìn)證監(jiān)會年度工作重點(diǎn)，今

7、年更是位列七項(xiàng)重點(diǎn)工作之首。此前，業(yè)界分析，由于辦法獲批后，還將陸續(xù)發(fā)布一系列的配套法律文件，比如創(chuàng)業(yè)板公司上市細(xì)則、發(fā)行審核委員會辦法等，即使2月獲批，創(chuàng)業(yè)板真正啟動(dòng)可能也得到5月?！叭绻聝?nèi)辦法不能出臺，創(chuàng)業(yè)板5月推出的可能性不大?！鼻笆鋈耸糠Q。由于IPO至今未有啟動(dòng)跡象，一些擬主板和中小板上市的公司在投行的建議下紛紛打算改投創(chuàng)業(yè)板。“如果創(chuàng)業(yè)板不能順利推出，將直接影響到我們的投資策略?！币晃还蓹?quán)基金董事長對記者表示，“我現(xiàn)在是兩手準(zhǔn)備，一方面?zhèn)鋺?zhàn)IPO重啟，另一方面減持股票，以準(zhǔn)備現(xiàn)金，應(yīng)對低點(diǎn)投資機(jī)會。”一家證券公司負(fù)責(zé)人表示，創(chuàng)業(yè)板的數(shù)度反復(fù)，對公司有較大影響，其備戰(zhàn)創(chuàng)業(yè)板投入了大量

8、的人力物力。不過他也堅(jiān)信，創(chuàng)業(yè)板今年推出應(yīng)該沒問題。從2000年深交所開始籌備，創(chuàng)業(yè)板已醞釀了近十年，其間的反復(fù)、爭論早已從技術(shù)層面過渡到操作層面。其中最為決策層關(guān)注的，是風(fēng)險(xiǎn)。據(jù)此前證監(jiān)會上報(bào)的辦法內(nèi)容，如何控制風(fēng)險(xiǎn)幾乎是制度設(shè)計(jì)者們一致的政策取向，辦法也因此在投資者準(zhǔn)入及企業(yè)上市門檻上預(yù)設(shè)了較高的要求以降低風(fēng)險(xiǎn)。辦法也明確“創(chuàng)業(yè)板市場應(yīng)當(dāng)建立與投資者風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相適應(yīng)的投資者準(zhǔn)入制度，向投資者充分提示投資風(fēng)險(xiǎn)”。在今年初的證券監(jiān)管工作會議上，證監(jiān)會主席尚福林也強(qiáng)調(diào)：“要合理設(shè)置交易門檻，強(qiáng)化創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管措施，防止過度炒作，確保創(chuàng)業(yè)板順利推出、平穩(wěn)運(yùn)行?！倍诠旧鲜虚T檻方面，創(chuàng)業(yè)板上市公司要

9、求：最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計(jì)不少于1000萬元，且持續(xù)增長；或者最近一年盈利，且凈利潤不少于500萬元，最近一年?duì)I業(yè)收入不少于5000萬元，最近兩年?duì)I業(yè)收入增長率均不低于30。公司在創(chuàng)業(yè)板發(fā)行后的股本總額不少于3000萬元。一位創(chuàng)業(yè)板公司投資人表示，相當(dāng)一部分在交易所排隊(duì)的創(chuàng)業(yè)板公司都遠(yuǎn)高于這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，“由于小企業(yè)板排隊(duì)的公司已經(jīng)超過300家，加上IPO暫停，創(chuàng)業(yè)板是我們?nèi)谫Y的唯一通道。”他表示，如果創(chuàng)業(yè)板近期無法推出，公司將面臨不小的資金壓力。主板、中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板、場外市場證監(jiān)會構(gòu)想中“多層次資本市場”體系中，唯有創(chuàng)業(yè)板至今舉棋不定，遲未落子?；叵朐?001年3月6日政協(xié)會議經(jīng)

10、濟(jì)組討論中，時(shí)任教育部副部長的韋玨列舉出一大串校辦企業(yè)的名單，“為什么不搞二板（創(chuàng)業(yè)板）呢？我覺得應(yīng)該盡快。在這一點(diǎn)上，理論的爭論永遠(yuǎn)都沒有盡頭，但實(shí)踐卻是時(shí)不我待。”近十年過去，少有人再把創(chuàng)業(yè)板稱作“二板”，而望穿秋水的又豈止是早已退休的韋部長。（第一財(cái)經(jīng)日報(bào)）返回2、西南證券推出客戶積分系統(tǒng)從西南證券股份有限公司獲悉，自2月26日起，該公司將推出“客戶積分服務(wù)系統(tǒng)”。據(jù)西南證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人介紹，這套系統(tǒng)會根據(jù)客戶的交易量自動(dòng)為客戶累計(jì)一定的積分，這些積分可以用來兌換公司推出的各種積分獎(jiǎng)品、增值服務(wù)，或是參加公司及營業(yè)部組織的投資報(bào)告會及各類聯(lián)誼活動(dòng)，并享有西證“牛人”的種種特權(quán)。公司希望

11、通過這一舉措為西南證券建立一套全新的客戶回饋機(jī)制，并通過積分系統(tǒng)整合公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、客戶服務(wù)和研發(fā)咨詢等各項(xiàng)資源，從而為客戶提供更全面、更貼心的綜合服務(wù)。西南證券還表示，在市場環(huán)境并不景氣的2008年，公司取得了市場份額穩(wěn)中有升、營業(yè)收入相對增長的良好成績。下一步公司將以上市為契機(jī)，繼續(xù)深化經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)體制改革，推動(dòng)營業(yè)部組織模式市場化、考核激勵(lì)前臺化、營銷服務(wù)模式品牌化的“三大轉(zhuǎn)型”，同時(shí)積極通過網(wǎng)點(diǎn)新設(shè)、異地搬遷、市場化收購等手段擴(kuò)大市場覆蓋面，切實(shí)提升經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)市場份額和整體創(chuàng)利能力，為股東和投資者創(chuàng)造最大化的價(jià)值。另據(jù)悉，為慶祝公司上市，西南證券還將推出慶典贈(zèng)禮、雙倍積分、開戶紀(jì)念等積分活動(dòng)，

12、讓廣大投資者同公司一起分享成長的喜悅。（上海證券報(bào)）返回3、滬叫停券商基金等人員在銀行網(wǎng)點(diǎn)營銷昨日獲悉，上海市銀監(jiān)局近期叫停了券商、基金等非銀行工作人員在銀行網(wǎng)點(diǎn)的營銷活動(dòng)。上海市銀監(jiān)局今年1月底向滬上各個(gè)銀行下發(fā)了一份“關(guān)于禁止非銀行工作人員進(jìn)入銀行營業(yè)大廳開展?fàn)I銷活動(dòng)的通知”（以下表述為“通知”）?！巴ㄖ币?guī)定，包括券商、基金在內(nèi)的非銀行工作人員今后不得在滬各銀行網(wǎng)點(diǎn)開展?fàn)I銷活動(dòng)?！巴ㄖ敝刑岬剑霸诓糠帚y行營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，保險(xiǎn)公司工作人員以銀保專管員身份開展所謂培訓(xùn)、聯(lián)絡(luò)和相關(guān)服務(wù)工作，混淆了銀行工作人員與保險(xiǎn)公司工作人員的身份，導(dǎo)致客戶誤認(rèn)保險(xiǎn)產(chǎn)品為理財(cái)產(chǎn)品，引發(fā)客戶投訴和糾紛?！薄般y監(jiān)局覺

13、得銀行里面有很多非銀行單位混淆了客戶對銀行的理解，所以為了防范銀行業(yè)的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)做出了上述規(guī)定。券商因此也被殃及。”某券商人士坦言。作為券商營銷的重要渠道之一，銀行網(wǎng)點(diǎn)的突然叫停給部分券商的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)造成一些影響。“業(yè)務(wù)量的下降還是看得出的，尤其是對于一些擁有大規(guī)模營銷隊(duì)伍的券商可以說是利空。”某知名券商上海營業(yè)部負(fù)責(zé)人認(rèn)為。不過也有券商表示，對于證券公司來說，營銷渠道不止一個(gè)，如果渠道廣泛的話，影響應(yīng)該不會太大。而且目前有無影響已經(jīng)不重要了，重要的是怎么去找新的機(jī)會。事實(shí)上，規(guī)定下達(dá)后，大部分券商營業(yè)部已經(jīng)按照要求將相關(guān)營銷人員從駐點(diǎn)銀行撤出，同時(shí)想辦法開拓新的營銷渠道?！拔覀冇行你y行出來的經(jīng)

14、紀(jì)人去小區(qū)里開戶，另外，大賣場、地鐵口、商務(wù)大廈等地方也是我們營銷人員常待的地方?！鄙鲜鰻I業(yè)部負(fù)責(zé)人透露，“剛開始有些員工對新的營銷模式感到不適應(yīng)，過段時(shí)間可能會找到感覺?！薄暗@樣也能帶來一些好處。比如在這些地方做營銷的要求要比原來高很多，因?yàn)橐郧霸阢y行里面坐著就可以了，相當(dāng)于守株待兔，現(xiàn)在需要主動(dòng)出擊了，這對營銷人員提出了更高的要求?！敝槿耸窟€透露，上述規(guī)定雖然只針對上海市的銀行網(wǎng)點(diǎn)，但反映的問題是在全國范圍普遍存在的，近期管理層相關(guān)人士也曾提及，不排除將來在其他城市實(shí)施的可能。不過幾家受訪券商均表示，盡管規(guī)定對券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)會產(chǎn)生一些影響，但從規(guī)范行業(yè)發(fā)展，維護(hù)金融秩序和社會秩序穩(wěn)定的角

15、度來看，上述規(guī)定是必要的。（上海證券報(bào)）返回三、客服快遞深圳證券賬戶使用信息操作說明為深圳證券賬戶使用信息申報(bào)具體操作可分為3種：存量證券賬戶使用信息申報(bào)；非存量證券賬戶使用信息申報(bào)；深圳查全部證券帳戶的使用、注冊信息。在新意平臺操作1、存量證券賬戶使用信息申報(bào)，客戶一般由柜臺導(dǎo)出庫后直接拿到D-COM申報(bào)，可接收到5個(gè)回報(bào)庫，清算時(shí)候，只須將SZZHSYHB.DBF 、SZZHXXTZ.DBF放在清算數(shù)據(jù)中一起讀取既可2、非存量證券賬戶使用信息申報(bào)在新意的體現(xiàn)界面在營業(yè)部端，分2種情況，一是開股東帳戶的同時(shí)進(jìn)行帳戶信息申報(bào)，界面在營業(yè)部集中開戶深圳委托申報(bào)，如下圖所示，如開戶時(shí)要進(jìn)行申報(bào)，只

16、需將申報(bào)帳戶使用信息打勾：二是單獨(dú)進(jìn)行帳戶信息申報(bào)，界面在營業(yè)部帳戶管理深圳證券帳戶使用信息：3、深圳查全部證券帳戶的使用、注冊信息，對于該業(yè)務(wù)，新意目前的處理是只進(jìn)行申報(bào)，但對回報(bào)不進(jìn)行處理，申報(bào)界面在營業(yè)部帳戶管理深圳查全部證券賬戶使用/注冊信息，該業(yè)務(wù)在新意走非交易程序，申報(bào)后實(shí)時(shí)返回回報(bào)提示已受理，晚上返回DBF庫，總部人員接受DBF庫后不需讀入新意新意科技客戶服務(wù)中心服務(wù)經(jīng)理 賀碧聰2009年02月24日返回四、業(yè)務(wù)規(guī)則關(guān)于證券賬戶使用信息申報(bào)全網(wǎng)測試及業(yè)務(wù)啟用的通知各會員單位： 為確保證券賬戶使用信息申報(bào)業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（簡稱“中國結(jié)算”）深圳分公司在2

17、009年 2 月 14 日全網(wǎng)測試的基礎(chǔ)上，將于2009年2月28日再次進(jìn)行全網(wǎng)測試。 本次測試后，相關(guān)系統(tǒng)將進(jìn)行上線，從2009年3月2日起正式運(yùn)行，請做好相關(guān)技術(shù)準(zhǔn)備。 現(xiàn)將有關(guān)測試事項(xiàng)通知如下： 一、測試內(nèi)容 1、 通過實(shí)時(shí)開戶系統(tǒng)申報(bào)、撤銷、變更、查詢賬戶使用信息 2、 通過D-COM實(shí)時(shí)接口查詢?nèi)躺陥?bào)的全部證券賬戶使用信息、查詢?nèi)躺陥?bào)的使用信息中全部證券賬戶號碼對應(yīng)的注冊資料 3、 通過D-COM系統(tǒng)接收查詢結(jié)果、賬戶資料變更以及使用信息變更。 4、 本次測試不包括深交所交易系統(tǒng)。 二、具體安排 “通知公告”/“深圳分公司”欄目下的證券賬戶使用信息申報(bào)全網(wǎng)測試方案，請據(jù)此方案做好

18、準(zhǔn)備工作。 2、測試時(shí)間為2009年2月28日（星期六）9:00至12:30。 3、各參測單位測試前務(wù)必做好數(shù)據(jù)備份和充分的測試準(zhǔn)備工作；測試完成后，做好系統(tǒng)和數(shù)據(jù)的恢復(fù)工作，確保下一交易日的交易等各項(xiàng)業(yè)務(wù)正常安全進(jìn)行。 從2009年2月27日起，深圳證券通信公司提供新版程序（版本號2.3）下載。測試完畢后，下一交易日可直接使用該程序，不必回退到之前版本。 6、要求各會員單位均必須參與證券賬戶使用信息申報(bào)業(yè)務(wù)測試。將對此次測試情況進(jìn)行跟蹤，對不認(rèn)真履行職責(zé)、未按要求完成本次測試工作的，將采取相關(guān)監(jiān)管措施并在會員業(yè)務(wù)專區(qū)予以公示。 7、測試日的所有數(shù)據(jù)僅為技術(shù)測試使用，不能作為任何交易、非交易及

19、開戶等業(yè)務(wù)的依據(jù)。請會員及相關(guān)單位做好向投資者的宣傳提示工作。 三、測試聯(lián)系電話 中國結(jié)算深圳分公司：075525987818 深圳證券通信公司：075583182222 特此通知。 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司 二九年二月十九日 返回關(guān)于2008年記賬式（二期）國債付息有關(guān)事宜的通知各結(jié)算參與人：根據(jù)財(cái)政部關(guān)于2009年記賬式國債 特別國債和儲蓄國債（電子式）還本付息工作有關(guān)事宜的通知（財(cái)庫20096號），我公司將從2009年3月2日起代理兌付2008年記賬式（二期）國債（以下簡稱本期國債）第1年第二期利息（以下簡稱本期利息），現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：一、本期國債掛牌名稱為“08國債02”，交易代碼為“019802”，付息代碼為“019802”，期限15年，年利率為4.16%，每半年付息一次。二、本期國債付息的債權(quán)登記日為2月27日，凡于當(dāng)日閉市后仍持有本期國債的投資者，為本期利息的最終所有者。本期利息支付日為3月2日，每百元面值的利息為2.08元。三、我公司在確認(rèn)代理付息資金到帳后，于2月27日進(jìn)行兌息資金清算，并于次一工作日將兌息資金劃付至相關(guān)結(jié)算參與人在我公司的交收賬戶內(nèi)，由相關(guān)結(jié)算參