HACCP體系審核員申請(qǐng)人審核表現(xiàn)報(bào)告

1、CCAA HACCP 體系審核員申請(qǐng)人審核表現(xiàn)報(bào)告見(jiàn)證評(píng)價(jià)人姓名見(jiàn)證評(píng)價(jià)人編號(hào)見(jiàn)證評(píng)價(jià)人執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)見(jiàn)證評(píng)價(jià)人在審核組中的作用被見(jiàn)證人姓名組長(zhǎng)組員其他注冊(cè)證書(shū)號(hào)見(jiàn)證評(píng)價(jià)人個(gè)人聲明本人已識(shí)別并確保與被見(jiàn)證人無(wú)任何直接的利益沖突，且在最近的2 年內(nèi)未參與過(guò)對(duì)其的審核員培訓(xùn)，理解CCAA 見(jiàn)證評(píng)價(jià)人員管理規(guī)則中“見(jiàn)證評(píng)價(jià)人員職責(zé)與要求”，承諾只對(duì)實(shí)際見(jiàn)證到的申請(qǐng)人的個(gè)人素質(zhì)和能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，保證能提供公正的審核表現(xiàn)報(bào)告，并對(duì)報(bào)告中所陳述的內(nèi)容負(fù)責(zé)。見(jiàn)證評(píng)價(jià)人簽名年月日受審核方名稱聯(lián)系人 / 職務(wù)聯(lián)系電話現(xiàn)場(chǎng)審核日期審核依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)GB/T 27341-2009 GB 14881替代標(biāo)準(zhǔn)：審核類別完整體系審核部

2、分體系審核第三方審核經(jīng)歷審核類型第二方審核經(jīng)歷，應(yīng)從CCAA 承認(rèn)的二方審核機(jī)構(gòu)獲得認(rèn)可、評(píng)審、評(píng)價(jià)經(jīng)歷，應(yīng)從CCAA 承認(rèn)的認(rèn)可、評(píng)審、評(píng)價(jià)活動(dòng)中獲得1. GB14881-94:見(jiàn)證結(jié)果為不滿意的條款是： 3.1 3.2 3.3 4.1 4.2 4.3 4.4 4.5 4.6 5.1 5.2 5.3 5.4 5.5 5.6 5.7 5.8 5.9 5.10 5.11 5.12 6.1 6.2并作說(shuō)明：申請(qǐng)人在 6.3 7.1 7.2 7.3 7.4 7.5 8.1 8.2審核中被 9.1 9.2 9.3見(jiàn)證的條2. GB/T 27341-2009:款及結(jié)果 4.1 4.2 5.1 5.2 5

3、.3 5.4 5. 6.1 6.2 6.3 6.4 6.5 6.6 6.7 6.8 7.1 7.2 7.3 7.4 7.5 7.6 7.7 7.8 7.9申請(qǐng)人在被見(jiàn)證的過(guò)程： （ GB/T19011-2003 ）見(jiàn)證結(jié)果為不滿意的過(guò)程是：審核中被6.4現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)的準(zhǔn)備并作說(shuō)明：見(jiàn)證過(guò)程6.5現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)的實(shí)施及結(jié)果以下能力要素依據(jù) GB/T19011 和 CCAA-140-1 危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn) (HACCP)體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)則（第 1 版）對(duì)審核員個(gè)人素質(zhì)和技能要求編制。 Y 表示申請(qǐng)人具備能力， N 表示申請(qǐng)人不具備能力， NA表示未觀察到或不適用。能 力要素審核原則、程序和技術(shù)審核

4、策劃和實(shí)施優(yōu)先關(guān)注重要問(wèn)題審核員技能（注冊(cè)準(zhǔn)則審核方法和技巧評(píng)價(jià)內(nèi)容總體上能否準(zhǔn)確把握審核原則， 嚴(yán)格遵循審核程序，正確運(yùn)用審核技術(shù)。1.能否按照審核計(jì)劃分工部門(mén)、場(chǎng)所和條款要求對(duì)審核活動(dòng)進(jìn)行策劃 ,編制審核檢查表 ;2.能否按照商定的審核時(shí)間完成策劃的審核內(nèi)容， 并依據(jù)現(xiàn)場(chǎng)重點(diǎn)關(guān)注問(wèn)題合理分配審核時(shí)間。1.是否對(duì)審核部門(mén)和場(chǎng)所相關(guān)的主責(zé)工作、 食品安全危害及其控制、法律法規(guī)符合性等給予重點(diǎn)優(yōu)先關(guān)注 ;2.是否確保重點(diǎn)優(yōu)先關(guān)注問(wèn)題審核抽樣充分和并具備審核深度，是否善于發(fā)現(xiàn)顯著食品安全隱患。1.能否根據(jù)審核內(nèi)容的不同選擇適宜的面談、傾聽(tīng)、觀察和對(duì)文件、記錄和數(shù)據(jù)的評(píng)審來(lái)收集信息;選擇 Y 時(shí)，可

5、簡(jiǎn)要說(shuō)明證據(jù)；Y/N/NA選擇 N 時(shí)，應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明不具備能力的典型事例或證據(jù)。條款）2. 否較好地控制面談、 傾聽(tīng)、觀察等過(guò)程的氣氛， 并有效地收集所需信息 ;3.能否將不同的審核方法有效印證。審核證據(jù)1.收集的信息與審核目的、審核范圍和審核準(zhǔn)則及適用法律法規(guī)的相關(guān)性 ; 收集的信息是否充分、客觀 ;2.收集的信息是否記錄完整、準(zhǔn)確、簡(jiǎn)明并具有可追溯、可驗(yàn)證性。形成審核發(fā)現(xiàn)，準(zhǔn)備審核結(jié)論確認(rèn)審核證據(jù)的充分性和適宜性以支持審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論評(píng)定影響審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論可靠性的因素1.能否提供充分、適宜的客觀證據(jù)形成審核發(fā)現(xiàn);2. 能否在考慮審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)上， 既客觀公正又靈活務(wù)實(shí)地形成符合、

6、 不符合及改進(jìn)的審核結(jié)論。1.是否對(duì)自己形成的審核證據(jù)的充分性、適宜性進(jìn)行了確認(rèn)；2.審核發(fā)現(xiàn)是否證據(jù)確鑿、事實(shí)清楚、判定準(zhǔn)確 ,并得到受審核方現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn) ;3.能否在審核組內(nèi)部交流中清楚地表述審核證據(jù)以支持審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論 ;4.是否針對(duì)出現(xiàn)的分歧和不確定性內(nèi)容進(jìn)行了有效的追蹤并最終確認(rèn)。能否通過(guò)對(duì)受審核方食品安全控制過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)分析，審核抽樣合理性、 充分性的分析評(píng)定影響審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論可靠性的因素。準(zhǔn)確 判 定危害分析與關(guān)鍵 控 制點(diǎn) (HACCP) 體系的適宜性、充分性和有效性工作文件能否根據(jù)審核組交流的信息，依據(jù)審核發(fā)現(xiàn)對(duì)危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn) (HACCP) 體系的適宜性、充分性和有效性作出

7、準(zhǔn)確判定。能否熟練使用工作文件，包括檢查清單、不符合報(bào)告、觀察項(xiàng)報(bào)告等，準(zhǔn)確、清晰地記錄審核活動(dòng)和收集到的信息。有效溝通1.能否清晰、友善、準(zhǔn)確地與對(duì)方溝通， 提出問(wèn)題或索取相關(guān)證據(jù)；2.能否給予對(duì)方適宜的表述或澄清時(shí)間 ,并善于傾聽(tīng) ;3.是否與審核組內(nèi)部成員良好溝通. 。審 對(duì)審核范圍內(nèi)食品合核 理預(yù)期可能發(fā)生的食員 品安全危害的識(shí)別應(yīng)具備的專業(yè)技能（注 對(duì)組織食品安全危害冊(cè) 風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估準(zhǔn)則）對(duì)組織食品安全危害控制方法有效性的評(píng)估1.能否理解危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn) (HACCP) 體系的關(guān)鍵要素 , 熟悉受審核組織涉及的法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn) , 并應(yīng)用于受審核方的危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)(HACCP)

8、體系 ;2.是否熟悉受審核組織的產(chǎn)品形成過(guò)程中危害被引入、增殖的途徑。1.是否理解食品安全控制技術(shù)的基本原理 , 對(duì)危害性質(zhì)及嚴(yán)重性有充分認(rèn)識(shí) ;2.能否對(duì)控制措施針對(duì)食品安全控制的能力作出正確評(píng)價(jià)。1.食品安全控制措施有效性的評(píng)估;2.關(guān)鍵控制點(diǎn)設(shè)定依據(jù)的合理性。對(duì)組織為實(shí)現(xiàn)食品安全目標(biāo)的管理體系的評(píng)價(jià)確定 組 織危害分析與關(guān) 鍵 控 制 點(diǎn) (HACCP) 體系的充分性和有效性能否依據(jù)產(chǎn)品的特性安全指標(biāo)對(duì)食品安全目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)作出正確評(píng)價(jià)。能否對(duì)組織危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn) (HACCP) 體系的充分性和有效性作出正確評(píng)價(jià)。道德行為·審核過(guò)程中是否做到了誠(chéng)實(shí)、審守信、正直，表現(xiàn)出良好的職

9、業(yè)核道德？原·能否以專業(yè)的方式處理審核中則的信息，保守審核方經(jīng)濟(jì)、技術(shù)（和管理的秘密？注·是否嚴(yán)謹(jǐn)、慎重，能在系統(tǒng)獲冊(cè)取信息并在認(rèn)真、 客觀分析和判準(zhǔn)則斷的基礎(chǔ)上做出評(píng)價(jià)和結(jié)論？2.3.2 公正表達(dá)·審核發(fā)現(xiàn)能否真實(shí)和準(zhǔn)確地反條映審核活動(dòng)？款·是否能夠及時(shí)報(bào)告在審核過(guò)程）中遇到的重大障礙？職業(yè)素養(yǎng)獨(dú)立性基于證據(jù)的方法·工作中是否表現(xiàn)出勤奮、努力、進(jìn)取的素養(yǎng)？·在獲取證據(jù)、分析判斷時(shí)是否敏銳、具有判斷力？·對(duì)所承擔(dān)審核任務(wù)的重要性認(rèn)識(shí)是否清晰？能否感知審核委托方和其它相關(guān)方對(duì)自己的信任？·是否具備完成審核任務(wù)必需的能

10、力？·被見(jiàn)證人與受審核的活動(dòng)是否無(wú)經(jīng)濟(jì)、管理、咨詢關(guān)系？·在審核中，是否做到了不帶偏見(jiàn)，沒(méi)發(fā)生利益上的沖突？·在整個(gè)審核過(guò)程中，能否保持客觀的心態(tài)？·能否基于審核證據(jù)客觀、準(zhǔn)確形成審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論？·所獲取的審核證據(jù)是否建立在信息樣本的基礎(chǔ)上？是否可證實(shí)？·抽樣是否保證代表性、合理性？·提出的審核結(jié)論是否可信？申請(qǐng)人是否遵守CCAA審核員行為準(zhǔn)則（注冊(cè)準(zhǔn)則2.6 條款） ：是否遵紀(jì)守法、敬業(yè)誠(chéng)信、客觀公正；努力提高個(gè)人的專業(yè)能力和聲譽(yù)；幫助所管理的人員拓展其專業(yè)能力；不承擔(dān)本人不能勝任的任務(wù)；不介入沖突或利益競(jìng)爭(zhēng)，不向任何

11、委托方或聘用機(jī)構(gòu)隱瞞任何可能影響公正判斷的關(guān)系；不討論或透露任何與工作任務(wù)相關(guān)的信息；除非應(yīng)法律要求或得到委托方和/或聘用單位的書(shū)面授權(quán)；不接受受審核方及其員工或任何利益相關(guān)方的任何賄賂、傭金、禮物或任何其他利益，也不應(yīng)在知情時(shí)允許同事接受；不有意傳播可能損害審核工作或人員注冊(cè)過(guò)程的信譽(yù)的虛假或誤導(dǎo)性信息；不以任何方式損害CCAA 及其人員注冊(cè)過(guò)程的聲譽(yù)，與針對(duì)違背本準(zhǔn)則的行為而進(jìn)行的調(diào)查進(jìn)行充分的合作；不向受審核方提供相關(guān)咨詢。若否，請(qǐng)說(shuō)明：是否發(fā)生任何投訴：否若是，請(qǐng)說(shuō)明：是申請(qǐng)人能力綜合評(píng)述評(píng)價(jià)結(jié)論見(jiàn)證人（簽名）見(jiàn)證人聯(lián)系電話見(jiàn)證人指派機(jī)構(gòu)兩漢：諸葛亮個(gè)人素質(zhì)有道德、思想開(kāi)明、善于交往、

12、善于觀察、有感知力、適應(yīng)力強(qiáng)、堅(jiān)韌不拔、明斷、自立（注冊(cè)準(zhǔn)則條款）審核原則、專業(yè)技能情況和有待改進(jìn)的方面：被見(jiàn)證人適宜審核員注冊(cè)尚需進(jìn)一步實(shí)踐不適宜審核員注冊(cè)見(jiàn)證信息不足，無(wú)法做出評(píng)價(jià)意見(jiàn)日期：（蓋章確認(rèn)）出師表先帝創(chuàng)業(yè)未半而中道崩殂，今天下三分，益州疲弊，此誠(chéng)危急存亡之秋也。然侍衛(wèi)之臣不懈于內(nèi)，忠志之士忘身于外者，蓋追先帝之殊遇，欲報(bào)之于陛下也。誠(chéng)宜開(kāi)張圣聽(tīng)，以光先帝遺德，恢弘志士之氣，不宜妄自菲薄，引喻失義，以塞忠諫之路也。宮中府中，俱為一體；陟罰臧否，不宜異同。若有作奸犯科及為忠善者，宜付有司論其刑賞，以昭陛下平明之理；不宜偏私，使內(nèi)外異法也。侍中、侍郎郭攸之、費(fèi)祎、董允等，此皆良實(shí)，志

13、慮忠純，是以先帝簡(jiǎn)拔以遺陛下：愚以為宮中之事，事無(wú)大小，悉以咨之，然后施行，必能裨補(bǔ)闕漏，有所廣益。將軍向?qū)?，性行淑均，曉暢軍事，試用于昔日，先帝稱之曰之事，悉以咨之，必能使行陣和睦，優(yōu)劣得所?！澳?”，是以眾議舉寵為督：愚以為營(yíng)中親賢臣，遠(yuǎn)小人，此先漢所以興隆也；親小人，遠(yuǎn)賢臣，此后漢所以傾頹也。先帝在時(shí)，每與臣論此事，未嘗不嘆息痛恨于桓、靈也。侍中、尚書(shū)、長(zhǎng)史、參軍，此悉貞良死節(jié)之臣，愿陛下親之、信之，則漢室之隆，可計(jì)日而待也。臣本布衣，躬耕于南陽(yáng)，茍全性命于亂世，不求聞達(dá)于諸侯。先帝不以臣卑鄙，猥自枉屈，三顧臣于草廬之中，咨臣以當(dāng)世之事，由是感激，遂許先帝以驅(qū)馳。后值傾覆，受任于敗軍之際，奉命于危難之間，爾來(lái)二十有一年矣。先帝知臣謹(jǐn)慎，故臨崩寄臣以大事也。受命以來(lái)，夙夜憂嘆