內(nèi)控工作總結(jié)報(bào)告4篇

1、內(nèi)控工作總結(jié)報(bào)告4篇新的一年意味著新的起點(diǎn)新的機(jī)遇新的挑戰(zhàn).我們?nèi)w成員決心再接再厲,使工作更上一層樓.下面就是小編給大家?guī)淼膬?nèi)控工作總結(jié)報(bào)告4篇,希望大家喜歡！根據(jù)公司要求,我處對(duì)本部門涉及的工作進(jìn)行了全面梳理、自查,具體情況一、推進(jìn)平安標(biāo)準(zhǔn)化,實(shí)施全過程風(fēng)險(xiǎn)治理,完善公司平安治理體系從xx年起,我處開始牽頭推進(jìn)公司平安標(biāo)準(zhǔn)化工作.在原有職業(yè)健康平安治理體系的根底上,我處對(duì)照平安標(biāo)準(zhǔn)化標(biāo)準(zhǔn),制定平安標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施方案,清理公司各環(huán)節(jié)各層次平安治理流程,完善規(guī)章制度、作業(yè)平安治理和組織現(xiàn)場(chǎng)平安整治.通過兩年的艱苦工作,公司于xx年11月27日通過市安監(jiān)局化學(xué)品登記辦組織的達(dá)標(biāo)驗(yàn)收,到達(dá)國(guó)家平安標(biāo)

2、準(zhǔn)化二級(jí)企業(yè)要求.平安標(biāo)準(zhǔn)化的核心是實(shí)施全過程風(fēng)險(xiǎn)治理,建立pdca治理模式,持續(xù)改良平安績(jī)效,根據(jù)這一要求,我處每年組織各單位進(jìn)行一次全面的平安風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)限制效果評(píng)價(jià);對(duì)檢修、技改、變更等非常規(guī)活動(dòng),堅(jiān)持要求在實(shí)施前進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),制定落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)限制措施,實(shí)施中進(jìn)行檢查確認(rèn),實(shí)施后進(jìn)行驗(yàn)證和效果評(píng)價(jià);特別對(duì)重大危險(xiǎn)源、重大風(fēng)險(xiǎn),要求制定預(yù)案和專項(xiàng)限制方案.通過這些手段,保證公司生產(chǎn)運(yùn)行中的平安風(fēng)險(xiǎn)時(shí)刻處于可控狀態(tài).二、建立完善公司規(guī)章制度,標(biāo)準(zhǔn)各環(huán)節(jié)平安治理為標(biāo)準(zhǔn)公司各層面、各環(huán)節(jié)的平安治理,我處于xx年組織相關(guān)職能部門對(duì)企業(yè)平安治理制度進(jìn)行全面梳理,補(bǔ)充完善,經(jīng)過8個(gè)月艱苦工作,形成?平安

3、治理制度匯編?.這本制度匯編,包括綜合治理、組織舉措、危險(xiǎn)作業(yè)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、職業(yè)衛(wèi)生5大類43個(gè)制度.隨著形勢(shì)的變化,我處及時(shí)組織對(duì)匯編進(jìn)行評(píng)審和修訂,并于今年上半年公司完成對(duì)原匯編的全面修訂,出臺(tái)公司?平安治理制度?xx版,將公司平安治理制度從原來的5大類43個(gè)制度完善為10大類62個(gè)制度.使公司層面、各環(huán)節(jié)的平安治理從制度層面持續(xù)符合國(guó)家法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求.三、標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)票證臺(tái)帳,嚴(yán)格危險(xiǎn)作業(yè)審批,保證生產(chǎn)過程平安近年來,我處不斷改良和完善公司各種平安治理臺(tái)帳和作業(yè)票證,到目前為止,已建立了24個(gè)平安治理臺(tái)帳和10個(gè)危險(xiǎn)作業(yè)票證,并指導(dǎo)各單位正確標(biāo)準(zhǔn)使用.生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)是我處平安治理工作的重心

4、,安排2人專門負(fù)責(zé)危險(xiǎn)作業(yè)審批和現(xiàn)場(chǎng)平安治理,保證危險(xiǎn)作業(yè)全過程在有效監(jiān)控內(nèi).四、開展平安檢查,排查各類隱患和問題,催促平安制度和規(guī)程的落實(shí)我處堅(jiān)持每月組織一次全廠性綜合檢查,每星期分別對(duì)重大危險(xiǎn)源、關(guān)鍵裝置、重要物料管線、危險(xiǎn)場(chǎng)所平安檢修作業(yè)進(jìn)行一次專項(xiàng)檢查,每天對(duì)全公司生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行不定期的巡回檢查,發(fā)現(xiàn)隱患和問題責(zé)令責(zé)任單位或人員進(jìn)行整改,如今天前三季度排出隱患和問題78項(xiàng)、下隱患整通知書6份、發(fā)違章告知卡3份,有效地將消除事故隱患、標(biāo)準(zhǔn)人員行為,保證公司平安生產(chǎn)正常進(jìn)行.五、開展平安教育,提升全員平安素質(zhì)我處嚴(yán)格執(zhí)行三級(jí)平安教育,對(duì)新進(jìn)公司的人員按要求進(jìn)行了公司級(jí)教育,同時(shí)督促、檢查二、

5、三級(jí)平安教育,使他們熟悉、掌握必要的平安技術(shù)知識(shí)和自我防護(hù)技能,達(dá)到要求前方可上崗操作.監(jiān)督二級(jí)單位對(duì)換崗、轉(zhuǎn)產(chǎn)、復(fù)工人員,按要求進(jìn)行平安技能和崗位操作法的培訓(xùn),經(jīng)考核合格后才能上崗作業(yè).對(duì)外來單位人員嚴(yán)格進(jìn)行公司級(jí)平安教育,并作業(yè)所在單位進(jìn)行車間級(jí)平安教育,經(jīng)考核合格后才準(zhǔn)許其施工作業(yè).我處每季度針對(duì)各班組的實(shí)際情況制定班組平安活動(dòng)方案,編制學(xué)習(xí)資料,指導(dǎo)各班組開展平安活動(dòng),并每月進(jìn)行檢查確認(rèn),保證了平安活動(dòng)的質(zhì)量.我處定期識(shí)別特種作業(yè)人員培訓(xùn)要求,制定培訓(xùn)方案,開辦培訓(xùn)班,使全公司特種作業(yè)人員有效持證率始終保:中100%o六、開展職業(yè)衛(wèi)生工作,增強(qiáng)員工勞動(dòng)保護(hù)我處按國(guó)家要求定期申報(bào)公司作業(yè)

6、場(chǎng)所職業(yè)危害因素,定期組織職工進(jìn)行職業(yè)健康檢查,對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題立即協(xié)調(diào)相關(guān)單位予以解決,建立健全了職業(yè)健康監(jiān)護(hù)檔案.定期組織職業(yè)危害因素監(jiān)測(cè),并向職工公示；催促各單位增強(qiáng)職業(yè)衛(wèi)生設(shè)施和作業(yè)場(chǎng)所的治理,保證危害因素濃度強(qiáng)度符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn),保證職工健康.及時(shí)按標(biāo)準(zhǔn)為職工配發(fā)勞動(dòng)防護(hù)用品,并指導(dǎo)職工正確使用,有力地保證了職工的健康平安.七、完善應(yīng)急救援預(yù)案體系,定期組織演練,增強(qiáng)應(yīng)急響應(yīng)水平xx年,我處組織編制公司化學(xué)事故應(yīng)急救援預(yù)案.經(jīng)過不斷完善,目前已建立了較完善的應(yīng)急預(yù)案體系：包括公司綜合應(yīng)急預(yù)案、專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案和現(xiàn)場(chǎng)處置方案,建立了分級(jí)響應(yīng)機(jī)制,完善了應(yīng)急響應(yīng)流程,有利于提升公司應(yīng)急響應(yīng)水平.每年

7、組織一次綜合或?qū)ｍ?xiàng)演練,每半年組織各關(guān)鍵裝置重點(diǎn)部位進(jìn)行一次現(xiàn)場(chǎng)處置方案演練,不斷提升公司應(yīng)急響應(yīng)水平和全員的應(yīng)急處置技能.八、按辦理有關(guān)證照,保證公司合法經(jīng)營(yíng)公司安排由我處負(fù)責(zé)辦理的證照包括平安生產(chǎn)許可證、危險(xiǎn)化學(xué)品登記證、易制毒化學(xué)品生產(chǎn)備案證、監(jiān)控化學(xué)品生產(chǎn)特別許可證、工業(yè)品生產(chǎn)許可證等.我處根據(jù)相應(yīng)考核細(xì)那么,進(jìn)行資料文件編寫整理、組織生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)整改,均如期按時(shí)完成了取證換證工作.九、嚴(yán)格平安考核,提升平安績(jī)效我處嚴(yán)格執(zhí)行公司平安風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任考核制度,堅(jiān)持每月對(duì)各單位平安目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況、安全責(zé)任落實(shí)情況、平安雙基工作完成情況進(jìn)行全面檢查考核,提出糾正預(yù)防舉措和方案,促進(jìn)了平安責(zé)任制的落實(shí)和公司

8、整體平安績(jī)效的提升.從總體上講,平安治理業(yè)務(wù)流程是順暢的、平安風(fēng)險(xiǎn)得到有效限制.但還存在很多不確定因素的影響,比方人員平安行為的限制是一個(gè)難點(diǎn)、現(xiàn)場(chǎng)隱患是動(dòng)態(tài)變化的.這就要求我們還要進(jìn)一步完善平安標(biāo)準(zhǔn)化工作,特別是要注重細(xì)節(jié)的治理.20xx年,青田縣的內(nèi)部審計(jì)工作在縣委縣政府和市內(nèi)審協(xié)會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下,深入探索內(nèi)部審計(jì)工作的新思路、新方法,充分調(diào)動(dòng)全縣廣闊內(nèi)審人員的工作積極性,在發(fā)揮內(nèi)部審計(jì)的職能作用、促進(jìn)財(cái)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)治理方面取得了較好的成效.一、健全內(nèi)審組織機(jī)構(gòu),增強(qiáng)對(duì)內(nèi)部審計(jì)工作的組織領(lǐng)導(dǎo).為增強(qiáng)對(duì)內(nèi)部審計(jì)工作的組織領(lǐng)導(dǎo),20xx年以來,我局建議并通過縣府辦印發(fā)了?青田縣直部門單位及鄉(xiāng)鎮(zhèn)年度經(jīng)濟(jì)責(zé)任

9、內(nèi)部審計(jì)實(shí)施方案?,成立縣經(jīng)濟(jì)責(zé)任內(nèi)審工作領(lǐng)導(dǎo)小組,由縣長(zhǎng)擔(dān)任組長(zhǎng),組織部長(zhǎng)、紀(jì)委書記擔(dān)任副組長(zhǎng),縣經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)聯(lián)席會(huì)議成員單位主要負(fù)責(zé)同志為成員.并要求全縣32個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)、69個(gè)縣直部門全面建立健全內(nèi)審組織機(jī)構(gòu),成立經(jīng)濟(jì)責(zé)任內(nèi)審工作領(lǐng)導(dǎo)小組,由單位紀(jì)委書記紀(jì)檢組長(zhǎng)任領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng),抽調(diào)內(nèi)審、財(cái)務(wù)人員為內(nèi)審機(jī)構(gòu)成員,明確各單位一把手為經(jīng)濟(jì)責(zé)任內(nèi)審工作的第一責(zé)任人,切實(shí)增強(qiáng)對(duì)經(jīng)濟(jì)責(zé)任內(nèi)審工作的組織領(lǐng)導(dǎo),全縣101個(gè)一級(jí)預(yù)算單位先后建立起內(nèi)審組織機(jī)構(gòu),并配備了內(nèi)審人員.今年10月又通過縣府辦發(fā)出通知,要求鄉(xiāng)鎮(zhèn)換屆和發(fā)生人事變動(dòng)的單位,及時(shí)調(diào)整經(jīng)濟(jì)責(zé)任內(nèi)部審計(jì)領(lǐng)導(dǎo)小組成員,截止11月15日,共有46個(gè)單位

10、上報(bào)了內(nèi)審機(jī)構(gòu)人員調(diào)整文件.二、建立培訓(xùn)教育長(zhǎng)效機(jī)制,不斷提升內(nèi)審人員的業(yè)務(wù)素質(zhì).為提升全縣內(nèi)審人員業(yè)務(wù)素質(zhì),推動(dòng)全縣內(nèi)審工作上新臺(tái)階,從20xx年開始,連續(xù)三年通過縣府辦發(fā)出通知,要求全縣各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、各部門內(nèi)審機(jī)構(gòu)派員參加全市內(nèi)審人員后續(xù)教育和崗位資格證書測(cè)試培訓(xùn)班.連續(xù)三年與市內(nèi)審協(xié)會(huì)聯(lián)合舉辦內(nèi)審人員教育培訓(xùn)班,邀請(qǐng)省、市內(nèi)部審計(jì)工作的領(lǐng)導(dǎo)和專家來授課.培訓(xùn)課程包括內(nèi)部審計(jì)理論與實(shí)務(wù)、內(nèi)部審計(jì)工作標(biāo)準(zhǔn)、內(nèi)部審計(jì)計(jì)算機(jī)應(yīng)用技術(shù)等內(nèi)容,并深入講解了審計(jì)報(bào)告寫作要求和技巧,對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題的思考與提煉,問題的成因分析及如何提出針對(duì)性建議,審計(jì)成果的利用,?浙江省內(nèi)部審計(jì)工作規(guī)定?等方面內(nèi)容.目前全縣累

11、計(jì)培訓(xùn)內(nèi)審人員272人次,取得內(nèi)審崗位資格證書人員達(dá)106人,初步建立起內(nèi)審人員培訓(xùn)教育的長(zhǎng)效機(jī)制.三年來,通過舉辦內(nèi)審人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)和開展全縣領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟(jì)責(zé)任內(nèi)部審計(jì)實(shí)踐,有效地把所學(xué)的業(yè)務(wù)知識(shí)和內(nèi)部審計(jì)工作結(jié)合在一起,為各單位內(nèi)審及財(cái)務(wù)人員搭建了一個(gè)重要的學(xué)習(xí)實(shí)踐與交流平臺(tái).目前不少鄉(xiāng)鎮(zhèn)、部門財(cái)務(wù)人員為近年新錄用人員,工作經(jīng)驗(yàn)與業(yè)務(wù)水平相對(duì)缺乏,開展內(nèi)審工作,特別是開展集中統(tǒng)一的領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟(jì)責(zé)任重點(diǎn)檢查工作,為他們提供了一個(gè)難得的深入學(xué)習(xí)財(cái)經(jīng)法律法規(guī)和會(huì)計(jì)實(shí)務(wù)操作的時(shí)機(jī),通過細(xì)致深入的自查、互查與重點(diǎn)檢查,查錯(cuò)糾弊,互相挑刺,對(duì)強(qiáng)化各單位內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督職能,增強(qiáng)內(nèi)限制度建設(shè),標(biāo)準(zhǔn)財(cái)政財(cái)務(wù)治理行

12、為,構(gòu)建反腐倡廉懲防體系起到了非常重要的作用.三、整合利用內(nèi)審機(jī)構(gòu)力量,實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)兩年全覆蓋的目標(biāo).20xx年,我們?cè)谡J(rèn)真總結(jié)利用內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)開展全縣領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟(jì)責(zé)任內(nèi)審工作的根底上,與縣紀(jì)委、縣委組織部聯(lián)合出臺(tái)了?青田縣領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟(jì)責(zé)任監(jiān)督治理制度?,明確從任前告知、年度經(jīng)濟(jì)責(zé)任內(nèi)審自查報(bào)告、重點(diǎn)檢查、離任交接、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)、成果利用等六個(gè)方面對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟(jì)責(zé)任履行情況加強(qiáng)監(jiān)督.今年上半年,我們根據(jù)?制度?的要求,從全縣各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、部門的內(nèi)審機(jī)構(gòu)中集中抽調(diào)了24個(gè)內(nèi)審人員,從2月15日開始對(duì)全縣41個(gè)縣直部門和鄉(xiāng)鎮(zhèn)黨委政府的領(lǐng)導(dǎo)干部20xx年度經(jīng)濟(jì)責(zé)任履行情況進(jìn)行了為期一個(gè)月的重點(diǎn)檢查,共

13、查出違規(guī)金額652萬元,治理不標(biāo)準(zhǔn)金額5752萬元,發(fā)現(xiàn)了亂收費(fèi)亂罰款、暫存暫付款長(zhǎng)期掛賬、未及時(shí)足額繳納個(gè)人所得稅、厲行節(jié)約六項(xiàng)指標(biāo)執(zhí)行不到位等14種普遍性的問題.審計(jì)結(jié)果報(bào)告上報(bào)后,為組織部門考察任用干部提供了重要依據(jù),在全縣鄉(xiāng)鎮(zhèn)、部門集中換屆工作中發(fā)揮了重要作用.20xx年以來,通過開展經(jīng)濟(jì)責(zé)任重點(diǎn)檢查,共完成了全縣91個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)和部門的經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)監(jiān)督,實(shí)現(xiàn)了兩年對(duì)全縣所有一級(jí)預(yù)算單位經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)全覆蓋的目標(biāo).綜合審計(jì)報(bào)告上報(bào)縣政府后,得到了縣領(lǐng)導(dǎo)的高度肯定,縣長(zhǎng)徐光文批示：此報(bào)告甚好.請(qǐng)審計(jì)局認(rèn)真催促,保證各項(xiàng)建議落到實(shí)處.請(qǐng)財(cái)政局認(rèn)真總結(jié)借鑒,就相關(guān)問題研究對(duì)策,切實(shí)增強(qiáng)各類資金的標(biāo)準(zhǔn)

14、化治理,促進(jìn)增收節(jié)支,降低行政本錢.四、積極宣傳內(nèi)部審計(jì),各單位對(duì)內(nèi)審工作的重視程度不斷提升.三年來,通過縣府辦發(fā)出培訓(xùn)通知,組織全縣內(nèi)審人員參加內(nèi)審后續(xù)教育,以及深入開展領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟(jì)責(zé)任內(nèi)審和經(jīng)濟(jì)責(zé)任重點(diǎn)審計(jì)工作,引起了全縣各部門和單位領(lǐng)導(dǎo)對(duì)內(nèi)部審計(jì)工作的高度重視,各單位對(duì)內(nèi)審工作重要性的熟悉不斷提升,內(nèi)部審計(jì)的社會(huì)影響得到了進(jìn)一步擴(kuò)大.目前全縣所有一級(jí)預(yù)算單位全部建立了內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu),并配備專職或兼職的內(nèi)審人員;對(duì)參加內(nèi)部審計(jì)業(yè)務(wù)培訓(xùn)人員的培訓(xùn)費(fèi)、差旅費(fèi)、住宿費(fèi)等費(fèi)用,各單位及縣會(huì)計(jì)核算中央都給予全額報(bào)銷；對(duì)抽調(diào)參加經(jīng)濟(jì)責(zé)任重點(diǎn)審計(jì)工作的內(nèi)審人員,各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、部門無條件滿足了審計(jì)部門的要求,并安

15、排好抽調(diào)人員的工作銜接,內(nèi)部審計(jì)環(huán)境得到了進(jìn)一步優(yōu)化.近年來,合肥供電公司將強(qiáng)化內(nèi)部審計(jì)作為增強(qiáng)企業(yè)精益化治理的一號(hào)工程.隨著企業(yè)開展方式的轉(zhuǎn)變,內(nèi)部審計(jì)已成為企業(yè)的免疫系統(tǒng),從以查錯(cuò)糾弊為主的財(cái)務(wù)收支審計(jì)逐步深化為全面經(jīng)濟(jì)效益審計(jì).合肥供電公司在深入分析企業(yè)治理需求的基礎(chǔ)上,根據(jù)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)特點(diǎn),建立科學(xué)的內(nèi)部審計(jì)指標(biāo)體系.審計(jì)部門根據(jù)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的關(guān)鍵限制點(diǎn)和階段性工作重點(diǎn),有針對(duì)性地提出審計(jì)任務(wù)和工作方案建議,由審計(jì)、財(cái)務(wù)、營(yíng)銷、紀(jì)檢監(jiān)察等部門參加的審計(jì)工作聯(lián)席會(huì)議,定期通報(bào)審計(jì)治理工作的進(jìn)展和審計(jì)成果運(yùn)用情況,研究解決審計(jì)工作中面臨的困難,對(duì)審計(jì)成果的建設(shè)性、適用性進(jìn)行評(píng)價(jià).通過有效的

16、指標(biāo)審計(jì)評(píng)價(jià),調(diào)動(dòng)和激發(fā)一線治理人員的工作積極性和主動(dòng)性,從而實(shí)現(xiàn)企業(yè)整體的經(jīng)營(yíng)目標(biāo).合肥供電公司還圍繞提升企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)治理水平開展審計(jì)工作.通過制定和完善審計(jì)制度,進(jìn)一步保證內(nèi)部審計(jì)對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)治理進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)的權(quán)力和責(zé)任,開展以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向的審計(jì)方案體系治理.通過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)控,優(yōu)化資源配置,通過培育風(fēng)險(xiǎn)文化,營(yíng)造良好的審計(jì)氣氛.例如,針對(duì)合肥市電網(wǎng)建設(shè)加快、輸變電工程量激增的現(xiàn)狀,合肥供電公司加大工程審計(jì)力度,重點(diǎn)分析工程建設(shè)治理中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),將內(nèi)部審計(jì)關(guān)口逐步前移,以工程決算審計(jì)為核心,實(shí)施事前工程審查、事中監(jiān)督治理和事后造價(jià)限制的系統(tǒng)化工程審計(jì)模式,并打破審計(jì)區(qū)域限制,整合跨區(qū)域?qū)徲?jì)資源,將

17、指標(biāo)審計(jì)、全面審計(jì)、專項(xiàng)審計(jì)和任期審計(jì)有機(jī)結(jié)合、動(dòng)態(tài)治理,全面消除了審計(jì)盲區(qū).一、增強(qiáng)過程管控提升內(nèi)審質(zhì)量質(zhì)量是審計(jì)工作的生命.合肥供電公司從制度、手段和成果治理等多個(gè)層面入手,全面提升內(nèi)部審計(jì)工作質(zhì)量.在治理標(biāo)準(zhǔn)化方面,合肥供電公司以制度建設(shè)為抓手,在審計(jì)治理、內(nèi)部限制、風(fēng)險(xiǎn)治理、考核評(píng)估等方面,制定和完善了21項(xiàng)治理方法和實(shí)施方案,詳細(xì)規(guī)定審計(jì)年度計(jì)劃制定、方案設(shè)計(jì)、證據(jù)收集、底稿日志編寫、報(bào)告質(zhì)量限制、檔案治理等全流程標(biāo)準(zhǔn)體系,逐步形成一整套行之有效的內(nèi)部審計(jì)制度體系.在信息化方面,隨著企業(yè)erp系統(tǒng)上線運(yùn)行,erp系統(tǒng)豐富的信息量和強(qiáng)大的信息分析功能可以大大助力審計(jì)工作.該公司審計(jì)人員

18、積極學(xué)習(xí)erp流程操作、深化erp審計(jì)系統(tǒng)應(yīng)用,著手開展erp環(huán)境下的工程審計(jì)工作.在此根底上,合肥供電公司籌建了內(nèi)部審計(jì)信息系統(tǒng),根據(jù)資產(chǎn)附屬,自上而下梳理經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)流程,收集機(jī)構(gòu)變動(dòng)、人事調(diào)整、文件制度、財(cái)務(wù)報(bào)表、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分析報(bào)告等信息,通過系統(tǒng)設(shè)置,形成常態(tài)化、模式化的分析結(jié)論.這樣,就能夠在接受審計(jì)任務(wù)時(shí),迅速提供相關(guān)支撐資料.在日常治理中,可以結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)治理工作準(zhǔn)確修正審計(jì)計(jì)戈山并為治理決策提供系統(tǒng)化、多樣化的輔助信息,大大提升了審計(jì)工作效能.為預(yù)防審計(jì)整改不到位、不徹底,以及被審計(jì)單位之間形成整改信息孤島等問題,合肥供電公司實(shí)施了審計(jì)成果的集成治理.審計(jì)部門將近年來檢查發(fā)現(xiàn)的問題和整改

19、情況按單位建檔,作為審計(jì)檔案資料庫的組成局部,輸入審計(jì)信息數(shù)據(jù)庫.同時(shí),還建立信息綜合反應(yīng)制度,對(duì)歷年審計(jì)提出的意見和建議的整改良展、舉措落實(shí)、整改成效、建議采納等情況進(jìn)行定期監(jiān)控和報(bào)告.對(duì)近年來檢查發(fā)現(xiàn)的問題和整改情況進(jìn)行分析研究,發(fā)揮監(jiān)審聯(lián)動(dòng)機(jī)制作用,加大入庫信息的查辦和整改力度,把握共性,突出典型,實(shí)現(xiàn)審計(jì)成果的常態(tài)化治理、研究型治理.止匕外,合肥供電公司還根據(jù)審計(jì)成果運(yùn)用考核評(píng)價(jià)方法和依法從嚴(yán)治企問責(zé)制度,將審計(jì)成果運(yùn)用信息納入年度績(jī)效考核,與各部門和單位的主要負(fù)責(zé)人業(yè)績(jī)責(zé)任考核掛鉤.通過增強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)化、信息化水平,加強(qiáng)成果應(yīng)用,合肥供電公司審計(jì)工程的數(shù)量和質(zhì)量逐年提升,內(nèi)審效能明

20、顯提升.該公司共完成財(cái)務(wù)、治理類審計(jì)17項(xiàng)、工程類審計(jì)379項(xiàng),提出各類審計(jì)意見和建議120余條,促進(jìn)企業(yè)增收節(jié)支1796.32萬元,真正發(fā)揮了審計(jì)在企業(yè)經(jīng)營(yíng)治理中的增值作用.二、創(chuàng)新治理手段實(shí)現(xiàn)持續(xù)開展合肥供電公司通過創(chuàng)新審計(jì)方法和手段,建立和完善審計(jì)人才儲(chǔ)藏機(jī)制、工程后評(píng)估機(jī)制、工作成果轉(zhuǎn)化機(jī)制和創(chuàng)新培育機(jī)制,實(shí)現(xiàn)內(nèi)部審計(jì)的可持續(xù)健康開展.合肥供電公司主要負(fù)責(zé)人分管審計(jì)部,審計(jì)部門參與企業(yè)預(yù)算編制等經(jīng)營(yíng)治理工作,職能作用得到有效發(fā)揮.審計(jì)委員會(huì)職能分工和工作程序不斷改進(jìn)和完善.通過理順治理體制,整合相關(guān)資源,建立標(biāo)準(zhǔn)、健全、順暢、可持續(xù)的審計(jì)執(zhí)行體系,使企業(yè)上下對(duì)內(nèi)部審計(jì)重要性的熟悉和配合

21、度進(jìn)一步提升,內(nèi)部審計(jì)氣氛日益濃厚.審計(jì)任務(wù)需求和人力資源缺乏的矛盾一直是合肥供電公司關(guān)注并致力解決的問題.該公司在審計(jì)成員網(wǎng)絡(luò)的根底上擴(kuò)大建立了治理專家?guī)旌蛯徲?jì)人才庫,通過導(dǎo)師帶徒、工程主審競(jìng)聘、審計(jì)人員評(píng)價(jià)、吸收多專業(yè)類類型的審計(jì)人員、對(duì)縣級(jí)公司工程主審開展工程督導(dǎo)等方式,開展了人才培育和儲(chǔ)藏工作,大大提升了審計(jì)人員的工作水平和工程質(zhì)量.另外,合肥供電公司還將評(píng)估確認(rèn)結(jié)論應(yīng)用到質(zhì)量改良舉措中,促進(jìn)了高質(zhì)量審計(jì)成果的涌現(xiàn),并逐步推廣到整個(gè)企業(yè)活動(dòng)的質(zhì)量自我評(píng)估中,對(duì)完善企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)具有重要意義.合肥供電公司還特別重視將工作實(shí)踐提煉轉(zhuǎn)化為理論成果,通過編寫審計(jì)案例和典型工作經(jīng)

22、驗(yàn)、撰寫專題論文、開展課題研究等方式,推出了一系列理論成果.近年來,?依法治企環(huán)境下的審計(jì)成果治理?對(duì)縣公司審計(jì)工程實(shí)施審計(jì)督導(dǎo)?等11篇論文分獲安徽省內(nèi)部審計(jì)理論研討和安徽省電力公司治理創(chuàng)新多個(gè)獎(jiǎng)項(xiàng).止匕外,合肥供電公司還建立了創(chuàng)新培育機(jī)制,包括跨行業(yè)信息收集、針對(duì)具體問題開展頭腦風(fēng)暴、建立大團(tuán)隊(duì)等程序和方法.去年以來探索開展的風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)估工作、erp環(huán)境下的多模塊審計(jì)、在現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)流程中引入作業(yè)指導(dǎo)書制度、多類型工程組合實(shí)施以及績(jī)效審計(jì)等工作,均在創(chuàng)新培育機(jī)制下取得了一定的成效.一、堅(jiān)持圍繞中央、效勞大局,積極開展內(nèi)部審計(jì)工作全市內(nèi)審機(jī)構(gòu)緊密圍繞本部門、本單位的中央工作,以促進(jìn)增強(qiáng)單位內(nèi)部治理

23、和限制、提升經(jīng)濟(jì)效益和反腐倡廉為重點(diǎn),積極進(jìn)行工作重點(diǎn)轉(zhuǎn)型,認(rèn)真開展審計(jì)工作.是積極開展內(nèi)限制度評(píng)審和制度建設(shè)工作全市內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)利用對(duì)本單位、本企業(yè)的經(jīng)營(yíng)治理流程以及內(nèi)限制度執(zhí)行中的重要環(huán)節(jié)和關(guān)鍵點(diǎn)比擬熟悉的優(yōu)勢(shì),20XX年共開展了206項(xiàng)內(nèi)限制度執(zhí)行情況的評(píng)審工作.其中合肥供電公司組織開展了對(duì)市公司的固定資產(chǎn)治理,對(duì)三縣公司的貨幣資金、物資管理和鄉(xiāng)鎮(zhèn)供電所治理實(shí)施了內(nèi)控評(píng)價(jià).根據(jù)內(nèi)控評(píng)價(jià)體系指標(biāo)進(jìn)行了打分,針對(duì)貨幣資金和物資治理存在著比較大的風(fēng)險(xiǎn),提出了增強(qiáng)治理的6條意見,并專題向公司領(lǐng)導(dǎo)提交了綜合審計(jì)報(bào)告.市公安局為進(jìn)一步標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)工程竣工決算審計(jì)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn),制定了?關(guān)于調(diào)整建設(shè)工程竣工決

24、算審計(jì)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定?合公通20XX18號(hào)文件,強(qiáng)化了內(nèi)部建設(shè)工程的資金、竣工決算的審計(jì)監(jiān)督和治理,提升了建設(shè)工程資金效益,發(fā)揮了制度保證作用.合肥科技農(nóng)村商業(yè)銀行根據(jù)?合肥科技農(nóng)村商業(yè)銀行審計(jì)檢查實(shí)施方法?、?合肥科技農(nóng)村商業(yè)銀行審計(jì)稽核部崗位責(zé)任及內(nèi)部操作流程?等制度加強(qiáng)內(nèi)部治理并優(yōu)化操作流程,進(jìn)一步明確任務(wù)分工,界定每個(gè)環(huán)節(jié)崗位責(zé)任,讓稽核人員各履其職、各負(fù)其責(zé),促進(jìn)了稽核工作質(zhì)量的提升.合肥市第二人民醫(yī)院根據(jù)衛(wèi)生部公布的?衛(wèi)生系統(tǒng)內(nèi)部審計(jì)規(guī)定?,成立了獨(dú)立的內(nèi)審室,配備了兩名專職內(nèi)審人員,增強(qiáng)了對(duì)醫(yī)療收費(fèi)、一次性耗材收費(fèi)等工作的監(jiān)督檢查,制定了?二院內(nèi)審工作責(zé)任細(xì)那么?等制度,使內(nèi)審

25、工作有法可依、有章可循,成效顯著.是突出建設(shè)工程審計(jì)為了節(jié)約建設(shè)資金,全市各內(nèi)審機(jī)構(gòu)都針對(duì)本單位的建設(shè)熱點(diǎn),積極地開展建設(shè)工程審計(jì).據(jù)不完全統(tǒng)計(jì),到12月底,內(nèi)審機(jī)構(gòu)已審計(jì)建設(shè)工程5906個(gè).合肥電信分公司審計(jì)部20XX年繼續(xù)嚴(yán)把審計(jì)質(zhì)量關(guān),嚴(yán)格根據(jù)省公司的要求,對(duì)具備條件的工程工程做到100%審計(jì),截止到11月底統(tǒng)計(jì),共審計(jì)認(rèn)定通信工程工程4299項(xiàng),工程送審總金額11308.72萬元,審減406.84萬元.建筑安裝工程66項(xiàng),送審金額309.24萬元,審減45.88萬元.安徽中煙工業(yè)公司合肥卷煙廠基建及零星維修送審工程233個(gè),送審金額1593.79萬元,審減額243.66萬元,審減率15

26、%;合肥市建設(shè)投資控股集團(tuán)接審工程121個(gè),涉及工程86項(xiàng),送審金額64080.3萬元,局部已審定工程的核減率達(dá)20%;合肥市公安局審計(jì)處實(shí)施工程竣工決算審計(jì)68項(xiàng),送審金額4690.5萬元,審減額839.8萬元,審減率17.9%o通過對(duì)基建工程工程的審計(jì),有效地預(yù)防了建設(shè)工程工程高估冒算行為,保證了工程工程質(zhì)量,節(jié)約了建設(shè)資金,發(fā)揮了內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督與效勞的功能,三是繼續(xù)完善財(cái)務(wù)收支審計(jì).全市內(nèi)審機(jī)構(gòu)增強(qiáng)了對(duì)財(cái)務(wù)收支真實(shí)性和合法性的檢查監(jiān)督,累計(jì)完成財(cái)務(wù)收支審計(jì)214項(xiàng),促進(jìn)了各單位財(cái)務(wù)治理工作的標(biāo)準(zhǔn)化.合肥新站試驗(yàn)區(qū)財(cái)政局對(duì)政府采購(gòu)環(huán)節(jié),注意嚴(yán)格把關(guān),竭力提升采購(gòu)資金節(jié)約效率,強(qiáng)化對(duì)政府采購(gòu)的

27、監(jiān)管.截至20XX年10月份,全區(qū)自行采購(gòu)預(yù)算0.1082億元,實(shí)際支付0.0809億元,節(jié)約資金273萬元,資金節(jié)約率高達(dá)25.23%o廬陽區(qū)大楊鎮(zhèn)對(duì)鎮(zhèn)吳郢社居委、五里拐社居委、夾塘社居委、草塘社居委、龍王社居委、高橋社居委、照山社居委、王墩社居委、大楊村、十張村、謝崗村、崗西村、水庫村計(jì)13個(gè)村居20XX年1-6月份財(cái)務(wù)收支情況進(jìn)行了審計(jì).市公路局對(duì)所屬11個(gè)單位20XX年財(cái)務(wù)收支進(jìn)行了全面審計(jì),審計(jì)面為100%,通過審計(jì),發(fā)現(xiàn)問題36個(gè),提出審計(jì)意見38條,所審工程均下發(fā)了審計(jì)意見書,并進(jìn)行跟蹤落實(shí).四是大力開展經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì).據(jù)統(tǒng)計(jì),全市內(nèi)審機(jī)構(gòu)已對(duì)196個(gè)縣以下領(lǐng)導(dǎo)干部和企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員開

28、展了經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì).通過審計(jì),強(qiáng)化了領(lǐng)導(dǎo)干部和企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員的經(jīng)濟(jì)責(zé)任意識(shí)、自我約意識(shí),促進(jìn)了黨風(fēng)廉政建設(shè).如市郵政局20XX年以財(cái)務(wù)收支審計(jì)為根底、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)為重點(diǎn),實(shí)施了對(duì)蜀山區(qū)局局長(zhǎng)、包河區(qū)局局長(zhǎng)的任中經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì),努力做到三個(gè)合,即經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)與財(cái)務(wù)收支審計(jì)相合;經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)與廉政工作相合；經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)與職業(yè)素質(zhì)相合.市建委、市民政局、市教育局、市衛(wèi)生局、市園林局、瑤海區(qū)、廬陽區(qū)大楊鎮(zhèn)、百大集團(tuán)、四方集團(tuán)、市公路局、蜀山區(qū)教育局等單位,也積極開展經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì),切實(shí)使經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)成為正確評(píng)價(jià)被審計(jì)人員任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任、人事部門考核任用干部、紀(jì)檢監(jiān)察部門抓黨風(fēng)廉政建設(shè)的重要依據(jù).五是增強(qiáng)合同治理

29、工作.安徽中煙工業(yè)公司合肥卷煙廠審計(jì)部為了維護(hù)企業(yè)經(jīng)濟(jì)利益及合法權(quán)益,嚴(yán)格根據(jù)合同法規(guī)定,對(duì)企業(yè)涉外的所有協(xié)議議、合同進(jìn)行認(rèn)真審核、嚴(yán)格把關(guān),全年共審核審簽經(jīng)濟(jì)合同342份,金額達(dá)8690.90萬元,無違約合同發(fā)生,很好的躲避了合同風(fēng)險(xiǎn).安徽氯堿法規(guī)審計(jì)部截至20XX年11月底共審核集團(tuán)、錦邦等5個(gè)公司的合同1742份,合同進(jìn)展報(bào)告259份.合肥市建設(shè)投資控股集團(tuán)嚴(yán)格按照?集團(tuán)公司合同治理暫行方法?標(biāo)準(zhǔn)合同的訂立、審查,從維護(hù)公司利益角度出發(fā),修改不合法不合規(guī)之處,預(yù)防潛在風(fēng)險(xiǎn),全年共審查合同300余份,較好地履行了風(fēng)險(xiǎn)限制職能.二、突出服務(wù)理念,努力推進(jìn)內(nèi)審協(xié)會(huì)建設(shè)合肥市內(nèi)審協(xié)會(huì)在市審計(jì)局的

30、領(lǐng)導(dǎo)下,在各內(nèi)審協(xié)會(huì)會(huì)員單位和理事的共同參與下,在市審計(jì)局機(jī)關(guān)各部門的大力支持和配合下,認(rèn)真履行章程賦予的義務(wù),全面實(shí)施協(xié)會(huì)年初制定的工作方針和方案,突出重點(diǎn),講求實(shí)效,充分發(fā)揮好橋梁紐帶作用,切實(shí)履行好治理、協(xié)調(diào)、效勞、交流責(zé)任.一年來,市內(nèi)審協(xié)會(huì)以效勞為理念,主要做了以下工作.一是推進(jìn)內(nèi)部審計(jì)職業(yè)化建設(shè).第一,抓好內(nèi)審人員繼續(xù)教育和培訓(xùn)工作,促進(jìn)內(nèi)審人員職業(yè)化水平的提升.根據(jù)安徽省內(nèi)部審計(jì)師協(xié)會(huì)和合肥市內(nèi)部審計(jì)協(xié)會(huì)20XX年工作要點(diǎn)的要求,圍繞省市審計(jì)機(jī)關(guān)開展的審計(jì)質(zhì)量年活動(dòng),組織了一系列活動(dòng),進(jìn)一步規(guī)范審計(jì)行為,推動(dòng)內(nèi)部審計(jì)工作開展.20XX年5月,市內(nèi)審協(xié)會(huì)舉辦了一期全市內(nèi)部審計(jì)質(zhì)量治

31、理培訓(xùn)班,全市各單位內(nèi)部審計(jì)人員參學(xué)的積極性非常高,共有260余人參加了培訓(xùn),創(chuàng)下了內(nèi)審人員參學(xué)之最.開班時(shí),市審計(jì)局吳利林局長(zhǎng)親臨致辭,對(duì)參學(xué)人員是一個(gè)極大的鼓舞.培訓(xùn)班聘請(qǐng)了安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)老師和省審計(jì)廳的審計(jì)專家授課,系統(tǒng)地學(xué)習(xí)了內(nèi)部審計(jì)工程質(zhì)量治理、內(nèi)部審計(jì)文書標(biāo)準(zhǔn)化,審計(jì)信息化等內(nèi)容,為提升全市內(nèi)審人員的專業(yè)素質(zhì)和業(yè)務(wù)技能,建立健全內(nèi)部審計(jì)制度,促進(jìn)全市內(nèi)審工作的標(biāo)準(zhǔn)化、制度化、科學(xué)化和職業(yè)化水平起到了積極的作用.第二,繼續(xù)做好CIA測(cè)試的宣傳、報(bào)名工作CIA是國(guó)際內(nèi)部審計(jì)專家的標(biāo)志,是提升內(nèi)審人員素質(zhì)的一條重要途徑.市內(nèi)審協(xié)會(huì)為組織宣傳、報(bào)名工作投入了很大精力,20XX年共組織了30人

32、參加測(cè)試.二是開展優(yōu)秀內(nèi)部審計(jì)工程評(píng)選和內(nèi)部審計(jì)理論研討.為進(jìn)一步推動(dòng)內(nèi)部審計(jì)工作發(fā)展,合肥市內(nèi)審協(xié)會(huì)積極組織全市各內(nèi)部審計(jì)單位積極參加省內(nèi)部審計(jì)師協(xié)會(huì)組織開展的20XX-20XX年以來全省優(yōu)秀內(nèi)部審計(jì)工程的評(píng)選,以及20XX年?風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)在審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)治理中的應(yīng)用?和?內(nèi)部審計(jì)質(zhì)量限制與治理?兩個(gè)課題的理論研討.合肥供電公司審計(jì)部組織實(shí)施的固定資產(chǎn)內(nèi)控治理審計(jì)工程被評(píng)為全省優(yōu)秀內(nèi)部審計(jì)工程一等獎(jiǎng)并獲通報(bào)表彰,合肥供電公司楊曉榮、李國(guó)勛撰寫的?風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)與企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)治理的相互應(yīng)用?和合肥科技農(nóng)村商業(yè)銀行包少書、蔣四寶撰寫的?試論商業(yè)銀行如何增強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)質(zhì)量限制?等8篇論文獲獎(jiǎng)并通報(bào)表彰,其中二等獎(jiǎng)1篇,三等獎(jiǎng)2篇,優(yōu)秀獎(jiǎng)5篇三是組織推薦參加全省20XX年至20XX年內(nèi)部審計(jì)先進(jìn)單位和先進(jìn)工作者和為紀(jì)念改革開放30周年暨審計(jì)機(jī)關(guān)成立25周年合肥市審計(jì)系統(tǒng)先進(jìn)集體和先進(jìn)工作者的評(píng)選表彰活動(dòng).根據(jù)省審計(jì)廳?關(guān)于做好全省內(nèi)部審計(jì)工作先進(jìn)表彰會(huì)議準(zhǔn)備工作的通知?皖審發(fā)20XX74號(hào)要求,為