兩個體系制度

1、安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控與隱患排查治理兩個體系管理制度1. 適用范圍適用于方圓集團(tuán)有限公司的危害因素辨識，風(fēng)險評估、分級管控、隱 患治理。2. 規(guī)范性引用文件危險化學(xué)品安全管理條例 （國務(wù)院令第 591 號） 國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知 （國發(fā) 201023 號）關(guān)于危險化學(xué)品企業(yè)貫徹落實 國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生 產(chǎn)工作的通知 的實施意見（安監(jiān)總管三 2010186 號）危險化學(xué)品重大危險源監(jiān)督管理暫行規(guī)定 （國家安全監(jiān)管總局令第 40號）山東省生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定 （省政府令第 260 號） 關(guān)于建立完善風(fēng)險管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的通知 （魯政 辦字

2、201636 號）關(guān)于深化安全生產(chǎn)隱患大排查快整治嚴(yán)執(zhí)法集中行動推進(jìn)企業(yè)安全 風(fēng)險管控工作的通知 （魯安發(fā) 201616 號）重點(diǎn)監(jiān)管的危險化工工藝目錄 （2013 年完整版） 重點(diǎn)監(jiān)管的危險化學(xué)品名錄 （2013 年完整版） 危險化學(xué)品企業(yè)事故隱患排查治理實施導(dǎo)則GB6441 企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)GB/T28001職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范GB/T13861生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼AQ3013危險化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范3. 術(shù)語與定義3.1 危險有害因素： 簡稱危害因素。是指可能造成人員傷亡、疾病、財 產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。這種“根源或狀態(tài)”來自作業(yè)環(huán)境中物的

3、不安全狀態(tài)、人的不安全行為、有害的作業(yè)環(huán)境和管理上的缺陷。3.2 危害因素辨識：辨識組織整個范圍內(nèi)所有存在的危害因素并確定每 個危害因素特性的過程。3.3 風(fēng)險：某一特定危險情況發(fā)生的可能性和后果的組合。 風(fēng)險有兩個 主要特性，即可能性和嚴(yán)重性?？赡苄裕侵肝ｋU情況發(fā)生的概率。嚴(yán)重 性，是指危險情況一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的大小和程 度。3.4工作危害分析法（JHA）是指通過對工作過程的逐步分析，找出其 有危險的工作步驟，進(jìn)行控制和預(yù)防。適合于對作業(yè)活動中存在的風(fēng)險進(jìn) 行分析。3.5安全檢查表分析法（SCL :依據(jù)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，對工程、系統(tǒng) 中已知的危險類別、設(shè)計缺陷以及與一

4、般工藝設(shè)備、操作、管理有關(guān)的潛 在危險性和有害性進(jìn)行判別檢查。 適合于對設(shè)備設(shè)施存在的風(fēng)險進(jìn)行分析。3.6 風(fēng)險評估:評估風(fēng)險大小以及確定風(fēng)險是否可容許的全過程。4. 危害因素辨識4.1 辨識范圍（ 1）規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段；（ 2）常規(guī)和異?；顒?；（ 3 ）事故及潛在的緊急情況；（ 4 ）所有進(jìn)入作業(yè)場所的人員的活動；（ 5 ）原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程；（6）作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；（ 7）人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；（ 8）丟棄、廢棄、拆除與處置；（ 9）氣候、地震及其他自然災(zāi)害等。4.2 辨識內(nèi)容 在進(jìn)行危害辨識時，應(yīng)依據(jù)生產(chǎn)過程

5、危險和有害因素分類與代碼（GB/T13861）的規(guī)定，對潛在的人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素等危害因素進(jìn)行辨識，充分考慮危害的根源和性質(zhì)。如，造成火災(zāi)和爆 炸的因素；造成沖擊和撞擊、物體打擊、高處墜落、機(jī)械傷害的原因；造 成中毒、窒息、觸電及輻射的因素；工作環(huán)境的化學(xué)性危害因素和物理性 危害因素；人機(jī)工程因素；設(shè)備腐蝕、焊接缺陷等；導(dǎo)致有毒有害物料、 氣體泄漏的原因等。4.3危害因素造成的事故類別及后果危害因素造成的事故類別，包括物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起 重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆 炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它傷害。危害因素引發(fā)的后果，包

6、括人身傷害、傷亡疾病、財產(chǎn)損失、停工、 違法、影響商譽(yù)、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。5. 風(fēng)險評估方法結(jié)合實際，選擇工作危害分析法（JHA）和安全檢查表分析法（SCL5.1工作危害分析法（JHA工作危害分析的主要目的是防止從事某項作業(yè)活動的人員、設(shè)備和其 他系統(tǒng)受到影響或損害。該方法包括作業(yè)活動劃分、選定、危害因素辨識、 風(fēng)險評估、判定風(fēng)險等級、制定控制措施等內(nèi)容。5.1.1作業(yè)活動的劃分按生產(chǎn)流程進(jìn)行劃分。5.1.2作業(yè)危害分析的主要步驟（1）劃分并確定作業(yè)活動，填入作業(yè)活動清單（表1）。表1作業(yè)活動清單（記錄受控號）：血:序號崗位/地點(diǎn)作業(yè)活動活動頻率備注（2）辨識每一步驟的潛在危害填入工作

7、危害分析（JHA評價表表2工作危害分析（JHA評價表（記錄受控號）M：序 號工作步驟危害因素或潛在事件（人、 物、作業(yè)環(huán)境、管理）主要后果控制措施LECD風(fēng)險 等級5.2安全檢查表分析法（SCL安全檢查表分析法的目的是針對擬分析的對象列出一些項目，辨識出 一般工藝設(shè)備和操作有關(guān)的已知類型的危險、有害因素、設(shè)計缺陷以及事 故隱患，查出各層次的不安全因素，確定檢查項目；以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，進(jìn)行檢查或評審521列出設(shè)備設(shè)施清單表3設(shè)備設(shè)施清單（記錄受控號）M：序號設(shè)備名稱類別/位號所在部位備注522列出安全檢查表針對危險因素和有關(guān)規(guī)章制度、以往的事故教訓(xùn)以及其他，確定安全

8、檢查表的要點(diǎn)和內(nèi)容，填入安全檢查表（表4）表4安全檢查表記錄受控號：No:序號設(shè)備設(shè)施檢杳項目不符合標(biāo)準(zhǔn)情況及后果危險等級整改措施5.2.3列出安全檢查分析評價表根據(jù)安全檢查表可能產(chǎn)生風(fēng)險填入安全檢查分析（SCL評價表表5安全檢查分析（SCL評價表（記錄受控號）單位：血:序號檢查項目標(biāo)準(zhǔn)不符合標(biāo)準(zhǔn)的情況及后果現(xiàn)有安全控制措施LSR風(fēng)險等級建議改進(jìn)措施備注5.3操作過程5.3.1操作過程風(fēng)險辨識根據(jù)操作過程的生產(chǎn)要素辨識可能產(chǎn)生的風(fēng)險填入操作過程風(fēng)險辨識（表6）表6操作過程風(fēng)險辨識記錄受控號：M：序號工作步驟危害因素或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）主要后果532操作過程風(fēng)險評價表根據(jù)操作過程

9、風(fēng)險評價填入操作過程風(fēng)險評價表（表7）表7操作過程風(fēng)險評價表記錄受控號：M：序號工作步驟危害因素或潛在事 件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）LECD風(fēng)險等級控制措施6.風(fēng)險控制6.1 風(fēng)險度（危險性）危害因素辨識出后需要將危險程度量化，即需要計算每項危害因素的風(fēng) 險大小，即風(fēng)險度或危險性，據(jù)此分析判斷并確定風(fēng)險等級。6.2 風(fēng)險度的分析及風(fēng)險分級判定準(zhǔn)則作業(yè)活動采用作業(yè)條件危險性分析法 （LEC）,風(fēng)險等級分為5級，分別 是: A （較低）、B （低）、C （中）、D （高）、E （很高）。設(shè)備安全檢查分析（SCL評價采用風(fēng)險矩陣法，采用風(fēng)險矩陣法把風(fēng) 險等級分為5級，分別是：1級（很高）、2級（高

10、）、3級（中）、4級（低）、 5級（較低）。6.3 風(fēng)險分級控制要求風(fēng)險分級管控原則如下：A級5級：稍有危險，需要注意（或可忽略的）。員工應(yīng)引起注意，各 班組負(fù)責(zé)A級危害因素的控制管理，需要控制措施的納入藍(lán)色風(fēng)險監(jiān)控。B級4級：藍(lán)色風(fēng)險 輕度（一般）危險，可以接受（或可容許的）。 車間應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)B級危害因素的控制管理，所屬班組具體落實。C級3級：黃色風(fēng)險 中度（顯著）危險，需要控制整改。公司應(yīng)引起 關(guān)注，負(fù)責(zé)C級危害因素的控制管理，車間具體落實；應(yīng)制定管理制度、 規(guī)定進(jìn)行控制，降低風(fēng)險。D級2級：橙色風(fēng)險 高度危險（重大風(fēng)險），必須制定措施進(jìn)行控制 管理。公司對重大及以上風(fēng)險危害因素應(yīng)重

11、點(diǎn)控制管理，由生產(chǎn)安全設(shè)備部根據(jù)職責(zé)分工具體落實E 級 1 級：紅色風(fēng)險 不可容許的（巨大風(fēng)險） ，極其危險，必須立即 整改，不能繼續(xù)作業(yè)。只有當(dāng)風(fēng)險已降低時，才能開始或繼續(xù)工作。以下情形應(yīng)直接確定為D級2級風(fēng)險：（1）開停車作業(yè)、非正常工況的操作。（2）同一爆炸危險區(qū)域內(nèi)，現(xiàn)場作業(yè)人員 10 人以上的。（3）10 人以上的檢維修作業(yè)及特殊作業(yè)。6.4 風(fēng)險控制措施的制定 對4個級別的風(fēng)險實施多種措施控制： E1 級紅色風(fēng)險， D2 級橙色風(fēng)險，C3級黃色風(fēng)險，B4級和需要制訂控制措施的 A5級藍(lán)色風(fēng)險。6.4.1 風(fēng)險控制措施應(yīng)包括：（ 1）工程技術(shù)措施，實現(xiàn)本質(zhì)安全；（2）管理措施，規(guī)范安

12、全管理，包括建立健全各類安全管理制度和操 作規(guī)程；完善、落實事故應(yīng)急預(yù)案；建立檢查監(jiān)督和獎懲機(jī)制等；（3）教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識；（4）個體防護(hù)措施，減少職業(yè)傷害。6.4.2 在選擇風(fēng)險控制措施時，應(yīng)考慮：（1）可行性和可靠性；（ 2）先進(jìn)性和安全性；（3）經(jīng)濟(jì)合理性及經(jīng)營運(yùn)行情況；（4）可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。6.5 風(fēng)險控制措施評審 控制措施應(yīng)在實施前針對以下內(nèi)容評審：（1）措施的可行性和有效性；（2）是否使風(fēng)險降低到可容許水平；（3）是否產(chǎn)生新的危害因素；（4）是否已選定了最佳的解決方案；（ 5）是否會被應(yīng)用于實際工作中。7. 工作程序7.1公司成立風(fēng)險評估領(lǐng)導(dǎo)小組，全

13、員參與: 組長：總經(jīng)理副組長：分管經(jīng)理成員：安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組成員、各班正、副班長7.2依據(jù)本準(zhǔn)則對本公司危害因素進(jìn)行辨識評價后， 填寫相應(yīng)的“作業(yè) 活動清單”、“設(shè)備設(shè)施清單”、“工作危害分析（JHA評價表”、“設(shè)備安全檢 查表”、“安全檢查分析（SCL評價表”。7.3根據(jù)最終分析評價記錄結(jié)果，建立風(fēng)險分級管控清單，由主要 負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)后發(fā)布。重大（D級2級）及以上風(fēng)險公司負(fù)責(zé)控制。表8風(fēng)險分級管控清單記錄受控號：No:序號風(fēng)險點(diǎn)（作業(yè)活動或設(shè)備設(shè)施）風(fēng)險等級管控層級責(zé)任單位責(zé)任人分析來源8. 風(fēng)險培訓(xùn)8.1 全員參與風(fēng)險評估與安全檢查。8.2 利用班前會議對公司的風(fēng)險評估方法、評估過程及評

14、估結(jié)果進(jìn)行培訓(xùn)， 并保留培訓(xùn)記錄。9. 風(fēng)險信息更新依據(jù)辨識評價結(jié)果，建立風(fēng)險管控登記臺賬，臺賬應(yīng)結(jié)合實際定期更新 （每年至少一次）。表9風(fēng)險管控登記臺帳記錄受控號：No:序號辨識時間審定時間單位或活動數(shù)目合計備注A（ 5 級）B（ 4 級）C（ 3 級）D （ 2 級）E（ 1 級）當(dāng)下列情形發(fā)生時，應(yīng)及時進(jìn)行危害因素辨識和風(fēng)險評估（1）新的法律法規(guī)發(fā)布或者法律法規(guī)發(fā)生變更;(2) 操作工藝發(fā)生變化；(3) 新建、改建、擴(kuò)建、技改項目；(4) 事故事件發(fā)生后；(5) 組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。10. 隱患臺賬根據(jù)風(fēng)險評估和安全檢查發(fā)現(xiàn)缺陷，即可能導(dǎo)致事故的隱患建立臺賬, 落實整改“四定”措施。表

15、10隱患臺帳記錄受控號：*YHTZ 10No:001序 號崗 位原因分 析可能產(chǎn)生危險有害因素或事故整改措 施責(zé)任部門或責(zé) 任人附件1:作業(yè)條件危險性分析法（LEC判斷準(zhǔn)則表1事故事件發(fā)生的可能性（L）判斷準(zhǔn)則分值事故、事件或偏差發(fā)生的可能性10完全可以預(yù)料。6相當(dāng)可能；或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)）；或在現(xiàn)場沒有米取防范、監(jiān)測、保護(hù)、控制措施；或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故、事件或偏差。3可能，但不經(jīng)常；或危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)或保護(hù)措施（如沒有保護(hù) 裝置、沒有個人防護(hù)用品等），也未作過任何監(jiān)測；或未嚴(yán)格按操作規(guī)程執(zhí)行；或在現(xiàn)場有控 制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不

16、當(dāng)；或危害在預(yù)期情況下發(fā)生。1可能性小，完全意外；或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)或曾經(jīng)作過監(jiān)測；或過去 曾經(jīng)發(fā)生類似事故、事件或偏差；或在異常情況下發(fā)生過類似事故、事件或偏差。0.5很不可能，可以設(shè)想；危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并能定期進(jìn)行監(jiān)測。0.2極不可能；有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護(hù)措施；或員工安全衛(wèi)生意識相當(dāng)高，嚴(yán) 格執(zhí)行操作規(guī)程。0.1實際不可能。表2暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（巳判斷準(zhǔn)則分值頻繁程度分值頻繁程度10連續(xù)暴露2每月一次暴露6每天工作時間內(nèi)暴露1每年幾次暴露3每周一次或偶然暴露0.5非常罕見地暴露表3發(fā)生事故事件偏差產(chǎn)生的后果嚴(yán)重性（C）判別準(zhǔn)則分值法律法規(guī)

17、及其他 要求人員傷亡財產(chǎn)損失（萬兀）停工公司形象100嚴(yán)重違反法律法 規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。10人以上死亡，或 50 人以上重傷。5000萬以上直接經(jīng) 濟(jì)損失。公司停產(chǎn)重大國際、國 內(nèi)影響。40違反法律法規(guī)和 標(biāo)準(zhǔn)。3人以上10人以下死 亡，或10人以上50 人以下重傷。1000萬以上5000萬以下直接經(jīng)濟(jì)損失。裝置停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi) 影響。15潛在違反法規(guī)和 標(biāo)準(zhǔn)。3人以下死亡，或 10 人以下重傷。100萬以上1000萬以下直接經(jīng)濟(jì)損失。部分裝 置停工地區(qū)影響。7不符合上級或行 業(yè)的安全方針、 制度、規(guī)定等。喪失勞動力、截肢、骨 折、聽力喪失、慢性病。10萬以上100萬以 下直接經(jīng)濟(jì)損失。部分設(shè)備停工公

18、司及周邊 范圍。2不符合公司的安 全操作程序、規(guī)輕微受傷、間歇不舒 服。1萬以上10萬以下 直接經(jīng)濟(jì)損失。1套設(shè)備 停工引人關(guān)注，不 利于基本的 安全衛(wèi)生要 求。1完全符合。無傷亡。1萬以下直接經(jīng)濟(jì)損 失。沒有停工形象沒有受 損。表4風(fēng)險等級判定準(zhǔn)則及控制措施（D）風(fēng)險度等級應(yīng)采取的行動/控制措施實施期限>320E不可容許， 巨大風(fēng)險在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作 業(yè)，對改進(jìn)措施進(jìn)行評估立刻160320D高度危險， 重大風(fēng)險采取緊急措施降低風(fēng)險，建立運(yùn)行控 制程序，定期檢查、測量及評估。立即或近期整 改70 160C中度，中等可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加 強(qiáng)培訓(xùn)及溝通2年內(nèi)治理20

19、 70B輕度，可接 受可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書， 但需定期檢查有條件、有經(jīng) 費(fèi)時治理<20A輕度或可忽 略的風(fēng)險無需采用控制措施，但需保存記錄附件2:風(fēng)險矩陣法（LS）判斷準(zhǔn)則表1事故發(fā)生的可能性L判斷準(zhǔn)則等級標(biāo)準(zhǔn)5在現(xiàn)場沒有米取防范、監(jiān)測、保護(hù)、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒 有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。4危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測，或在現(xiàn) 場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)，或危害發(fā)生或預(yù)期情況下發(fā)生3沒有保護(hù)措施（如沒有保護(hù)裝置、沒有個人防護(hù)用品等），或未嚴(yán)格按操作程 序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或 過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件。2危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進(jìn)行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有 效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護(hù)措施，或員工安全衛(wèi)生意識相當(dāng)高， 嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。表2事件后果嚴(yán)重性S判別準(zhǔn)則等級法律、法規(guī)及其他 要