證券從業(yè)金融市場模擬試題四

1、證券從業(yè)金融市場模擬試題四導讀：本文證券從業(yè)金融市場模擬試題四，僅供參考，如果能幫助到您，歡迎點評和分享。各位參加證券從業(yè)資格考試的考友們，精心為您整理了“證券從業(yè)金融市場模擬試題”供您參考，希望能幫助到您!祝您考試順利!有關(guān)證券從業(yè)資格考試的資訊，請持續(xù)關(guān)注的更新!證券從業(yè)金融市場模擬試題四一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)1 .下列說法錯誤的是()。A.放松金融管制的實際結(jié)果是明顯地縮小了監(jiān)管的范圍和邊界B.放松金融管制對解放金融生產(chǎn)力和促進金融業(yè)現(xiàn)代化起到了一定的積極作用C.金融監(jiān)管不平衡和不完全扭曲了金融機構(gòu)之間的利益關(guān)系

2、，降低了金融機構(gòu)的盈利能力和風險承受能力D.具有較充分獨立性的國際金融監(jiān)管機構(gòu)的主要職能是重新監(jiān)管全球經(jīng)濟2 .遠期利率協(xié)議的參考利率應(yīng)為經(jīng)()授權(quán)的全國銀行間同業(yè)拆借中心等機構(gòu)發(fā)布的銀行間市場具有基準性質(zhì)的市場利率。A.中國人民銀行B.國家開發(fā)銀行C.交通銀行D.建設(shè)銀行3. 對涉及證券交易的相關(guān)工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，處()的罰款。A.2萬元以上8萬元以下1 .3萬元以上8萬元以下C.2萬元以上10萬元以下D.3萬元以上10萬元以下4 .公司債券網(wǎng)下發(fā)行一般不超過()個交易日。A.3B.5C.10D.155 .若同時在現(xiàn)貨市場和期

3、貨市場建立數(shù)量相同、方向相反的頭寸，則到期時不論現(xiàn)貨價格上漲或是下跌，兩種頭寸的盈虧情況是()A.盈虧恰好抵消B.盈大于虧C.盈小于虧D.盈虧情況需根據(jù)兩種頭寸具體情況進行分析6 .關(guān)于股票價值的說法錯誤的是()。A.股票的票面價值又被稱為“面值”B.如果以面值作為發(fā)行價，被稱為“平價發(fā)行”C.股票賬面價值并不等于股票的市場價格D.股票的票面價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值7 .在中小企業(yè)板塊上市的股票，連續(xù)()個交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于()萬股時，深圳證券交易所對其交易實行退市風險警示。A.90150B.120150C.90300D.12030

4、08 .證券評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循()原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應(yīng)當采用一致的評級標準和工作程序。A.獨立性B.客觀性C.公正性D.一致性9 .下列()不屬于證券法對上市公司收購規(guī)定的內(nèi)容。A.收購的方式B.公開發(fā)行證券的條件和程序C.持有上市公司已發(fā)行股份達到5%書面報告和公告程序以及內(nèi)D.協(xié)議收購的規(guī)定10. 下列屬于貨幣政策手段的是()。A.調(diào)節(jié)稅率B.發(fā)行國債C.再貼現(xiàn)政策D.增加財政支出11. ()的基金份額持有人不得申請贖回基金。A.契約型基金B(yǎng).公司型基金C.開放式基金D.封閉式基金12. 下列關(guān)于普通股票與優(yōu)先股票的比較中，說法正確的是

5、()A.普通股票在其股東權(quán)利上附加了一些特殊條件B.優(yōu)先股票股東無表決權(quán)C.優(yōu)先股票股東和普通股票股東都具有基本權(quán)利D.優(yōu)先股票代表著對公司的所有權(quán)，而普通股票不是左右。13. 股債平衡型基金對股票和債券的配置較為均衡，約為()OA.40%60%B.30%50%C.20%60%14.()是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。A.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)C.與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)15. 投資于無擔保企業(yè)(公司)債券和非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的賬面余額，合計不高于本

6、公司上季末總資產(chǎn)的()。A.10%B.20%C.30%D.40%16. 全國性社會保障基金主要投向()。A.國債市場B.期貨市場C.股票市場D.證券市場17. 年度報告應(yīng)當在每一會計年度結(jié)束之日起()個月內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送內(nèi)容并予以公告。A.4B.5C.6D.718. 除權(quán)除息日通常為股權(quán)登記日之后的()個工作日，本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利。A.1B.2C.3D.419. 狹義的有價證券指的是()。A.商品證券B.貨幣證券C.金融證券D.資本證券20. 現(xiàn)階段指導我國證券市場健康發(fā)展的八字方針是()。A.公開、公平、公正、守信B.法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范C.公開、公平、公正、誠信D.法律、監(jiān)管、規(guī)范、發(fā)展21. 證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限一般不得超過()個月。A.1B.#C.3D.622. ()負責辦理上市公司信息對外公布等相關(guān)事宜。A.董事長B.總經(jīng)理C.監(jiān)事D.董事會秘書23. 單個境外投資者通過合格境外機構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的()。A.5%B.30%C.20%D.10%24. 被稱為加權(quán)平均股價的