證券公司營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理述職報(bào)告

1、精品文檔2016年度干部述職報(bào)告宣城敬亭路證券營(yíng)業(yè)部-負(fù)責(zé)人-XXX被考核人基本信息工號(hào)姓名單位名稱職務(wù)（崗位）定量指標(biāo)指標(biāo)權(quán)重目標(biāo)值完成值股票基金市場(chǎng)占有率代理買(mǎi)賣證券業(yè)務(wù)凈收入市場(chǎng)份額凈新增客戶數(shù)（戶）資產(chǎn)及高凈值客戶凈流入（資產(chǎn)凈流入（億元）/高凈值客戶凈流入（個(gè)）內(nèi)部產(chǎn)品銷售量（億元）外部代銷產(chǎn)品銷售量（億元）考核凈利潤(rùn)（萬(wàn)元）營(yíng)業(yè)收入（力兀）定性指標(biāo)指標(biāo)權(quán)重成本費(fèi)用控制情況重大工作完成情況（投行項(xiàng)目、新設(shè)營(yíng)業(yè)部籌建、管理等）調(diào)整項(xiàng)指標(biāo)調(diào)整計(jì)分事項(xiàng)調(diào)整計(jì)分工作總結(jié)（圍繞績(jī)效指標(biāo)、管理目標(biāo)完成情況）（1000字）：一、業(yè)績(jī)指標(biāo)完成情況及營(yíng)業(yè)部收入構(gòu)成情況1、營(yíng)業(yè)部全年交易量為116億，共

2、實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入380萬(wàn)元，實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)170余萬(wàn)元。2、營(yíng)業(yè)部新開(kāi)戶3012戶，開(kāi)戶完成率為70%3、全年可交易資金凈流入為9086萬(wàn)元，上市公司托管市值凈流入8億元。營(yíng)業(yè)部托管總市值12.84億元。4、全年高凈值客戶引進(jìn)1戶，共引入市值8億元。.。1歡迎下載精品文檔5、2016年?duì)I業(yè)部股基市場(chǎng)占有率完成年度下達(dá)任務(wù)目標(biāo)的114%代理買(mǎi)賣證券業(yè)務(wù)凈收入市場(chǎng)份額完成年度下達(dá)任務(wù)目標(biāo)的147%均超額完成目標(biāo)任務(wù)。6、截止年末融資融券開(kāi)戶60戶，快融寶開(kāi)戶109戶，其中融資融券新增授信額度16961萬(wàn)元，融資融券年末余額1699.30萬(wàn)元。二、營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)建設(shè)及展業(yè)情況截止12月底營(yíng)業(yè)部引進(jìn)經(jīng)紀(jì)人3人，淘汰

3、4人，目前團(tuán)隊(duì)規(guī)模15人。全年?duì)I銷團(tuán)隊(duì)新增開(kāi)戶數(shù)475戶，新增資產(chǎn)348.6萬(wàn)，新增有效戶102戶，傭金貢獻(xiàn)52萬(wàn)元，凈傭金貢獻(xiàn)25.3萬(wàn)元，基金和理財(cái)產(chǎn)品銷售合計(jì)72.1萬(wàn)。三、創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展及交叉銷售開(kāi)展情況1、通過(guò)資本性中介業(yè)務(wù)推動(dòng)營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)型，從被動(dòng)的通道服務(wù)轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌?chǎng)的組織者，流動(dòng)性的提供者。2016年，營(yíng)業(yè)部與有需求的機(jī)構(gòu)及高凈值客戶，建立日常聯(lián)系機(jī)制，提供各類支持。不斷的尋求股權(quán)融資、弁購(gòu)業(yè)務(wù)和資本中介業(yè)務(wù)等合作機(jī)會(huì)，2、2016年，營(yíng)業(yè)部廣泛宣傳融資融券、約定式購(gòu)回業(yè)務(wù)、證券質(zhì)押貸款等業(yè)務(wù)，弁與信托、銀行等渠道積極合作，走訪多家上市公司，為明年的業(yè)務(wù)發(fā)展奠定了良好的基礎(chǔ)。其中，營(yíng)業(yè)

4、部與某某市國(guó)有投資有限公司就某某市政府專項(xiàng)債券項(xiàng)目達(dá)成意向，公司債券部已完成前期現(xiàn)場(chǎng)工作，目前已進(jìn)入公司內(nèi)審階段，有望于2017年第二季度發(fā)出。本次海通承銷的總規(guī)模預(yù)計(jì)15億。四、員工隊(duì)伍建設(shè)營(yíng)業(yè)部積極響應(yīng)和組織落實(shí)公司、分公司的各種精神文明創(chuàng)建活動(dòng)。同時(shí)通過(guò)各種形式的黨、團(tuán)和工會(huì)活動(dòng)，提高員工的政治素養(yǎng)，培養(yǎng)和激勵(lì)業(yè)務(wù)骨干和新員工的上進(jìn)心、事業(yè)心和職業(yè)自豪感，在營(yíng)業(yè)部形成了團(tuán)結(jié)協(xié)作、積極奮進(jìn)的良好工作氛圍。2016年?duì)I業(yè)部推薦培養(yǎng)培養(yǎng)入黨積極分子1名，目前在組織考察階段；營(yíng)業(yè)部具備投顧資格員工1名；1名員工已通過(guò)保薦代表人資格考試。五、后臺(tái)運(yùn)營(yíng)管理工作營(yíng)業(yè)部后臺(tái)嚴(yán)格履行公司制度，堅(jiān)持合規(guī)經(jīng)營(yíng)

5、，控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。營(yíng)業(yè)部實(shí)現(xiàn)了后臺(tái)運(yùn)營(yíng)安全、規(guī)范、高效。政治表現(xiàn)及履職能力（圍繞工作職責(zé)和考核評(píng)價(jià)指標(biāo)要點(diǎn)確定）（1000字）：1、認(rèn)真執(zhí)行公司的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理方針，嚴(yán)格管理，合規(guī)經(jīng)營(yíng)，在各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)中無(wú)違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象，未給公司造成任何損失和風(fēng)險(xiǎn)。2、高度重視、積極參與、認(rèn)真完成公司、分公司各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)根據(jù)總公司“XXXXX的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)指導(dǎo)方針，營(yíng)業(yè)部積極走訪各類渠道，尤其是與當(dāng)?shù)劂y行建立了牢固的渠道合作關(guān)系，營(yíng)業(yè)部在與各類銀行的營(yíng)銷合作中取得了良好的成績(jī)，尤其是在與新取得三方存管資格的中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行的通道業(yè)務(wù)合作方面，營(yíng)業(yè)部積極聯(lián)系與配合，完成了全年郵儲(chǔ)銀行開(kāi)戶超過(guò)1300戶的優(yōu)良業(yè)績(jī)。2016年

6、在我部制定了一系列勞動(dòng)競(jìng)賽，弁積極培訓(xùn)營(yíng)銷人員的營(yíng)銷意識(shí)和能力，成功引進(jìn)千萬(wàn)級(jí)以上可交易型高凈值客戶1戶，新增資產(chǎn)1500萬(wàn)。同時(shí)在營(yíng)業(yè)部總的托管市值上也實(shí)現(xiàn)了較大突破，目前營(yíng)業(yè)部總托管市值近13億。截止目前營(yíng)業(yè)部融資融券已開(kāi)客戶數(shù)60戶，占比50萬(wàn)以上資產(chǎn)客戶總數(shù)的47%我部一直高度重視融資融券的開(kāi)戶工作，每個(gè)月均對(duì)達(dá)到兩融開(kāi)戶標(biāo)準(zhǔn)的客戶進(jìn)行拜訪或電話回訪，邀請(qǐng)其開(kāi)通兩融業(yè)務(wù)，弁將此視為留住客戶的有利手段。努力完善微型營(yíng)業(yè)部服務(wù)手段，加強(qiáng)合規(guī)經(jīng)營(yíng)，提升服務(wù)質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)以服務(wù)發(fā)展業(yè)務(wù)，以服務(wù)創(chuàng)造效益。定期組織營(yíng)業(yè)部客戶參加股評(píng)報(bào)告會(huì)和股市專項(xiàng)交流會(huì)，通過(guò)這些平臺(tái)對(duì)營(yíng)業(yè)部存量客戶進(jìn)行融資融券、期貨

7、舊、港股通和各類理財(cái)產(chǎn)品的推薦工作，順利的完成了總公司下達(dá)的新增任務(wù)。3、精神文明建設(shè)有創(chuàng)新，員工凝聚力顯著提高營(yíng)業(yè)部積極響應(yīng)和組織落實(shí)公司、分公司的各種精神文明創(chuàng)建活動(dòng)，以此為契機(jī)，激發(fā)員工的集體榮譽(yù)感，增強(qiáng)企業(yè)凝聚力。同時(shí)通過(guò)各種形式的黨、團(tuán)和工會(huì)活動(dòng)，提高員工的政治素養(yǎng)，培養(yǎng)和激勵(lì)業(yè)務(wù)骨干和新員工的上進(jìn)心、事業(yè)心和職業(yè)自豪感，在營(yíng)業(yè)部形成了團(tuán)結(jié)協(xié)作、積極奮進(jìn)的良好工作氛圍。4、積極開(kāi)展黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制工作，落實(shí)企務(wù)公開(kāi)制度每年年初就將落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)納入目標(biāo)管理，與經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)展緊密結(jié)合，做到同部署、同落實(shí)、同檢查、同報(bào)告，保證黨風(fēng)廉政建設(shè)工作落到實(shí)處。營(yíng)業(yè)部從上到下，樹(shù)立起正確的發(fā)展觀

8、和正確的政績(jī)觀，認(rèn)真貫徹執(zhí)行國(guó)家金融證券法律法規(guī)、公司規(guī)章制度和行政指令，遵守上海市國(guó)資委的各項(xiàng)要求和公司紀(jì)委“七個(gè)關(guān)注”規(guī)定，依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，有效防范監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。營(yíng)業(yè)部嚴(yán)格遵循民主、透明的決策程序和工作議事程序，嚴(yán)格貫徹落實(shí)“三重一大”事項(xiàng)決策程序，關(guān)鍵業(yè)務(wù)注重合規(guī)守法，不搞獨(dú)斷專行，凡事都必須依據(jù)相關(guān)流程規(guī)定進(jìn)行決策。堅(jiān)持按規(guī)定開(kāi)展企務(wù)公開(kāi)工作，完善企業(yè)民主管理，自覺(jué)接受群眾監(jiān)督。存在問(wèn)題及改進(jìn)措施（500字）：一、2016年?duì)I業(yè)部交易量、開(kāi)戶數(shù)和市占率指標(biāo)與同區(qū)域營(yíng)業(yè)部相比完成情況一般。營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶平均傭金率也較低，加上我部是新設(shè)的C類營(yíng)業(yè)部，客戶基礎(chǔ)薄弱，內(nèi)部員工人數(shù)配置較少。使得

9、營(yíng)業(yè)部在基礎(chǔ)客戶開(kāi)發(fā)積累和投資咨詢服務(wù)的覆蓋面、頻率和水平上未能形成良性機(jī)制；另外除營(yíng)業(yè)部交易活躍的機(jī)構(gòu)戶和大客戶較少，普通存量客戶換手率因市場(chǎng)低迷原因表現(xiàn)也不高，所以造成營(yíng)業(yè)部整體經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)完成數(shù)據(jù)表現(xiàn)欠佳。二、雖然營(yíng)業(yè)部在費(fèi)用、培訓(xùn)、推廣等方面做了大量工作，5歡迎下載精品文檔但融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模未得到有效擴(kuò)大，未能對(duì)營(yíng)業(yè)部的交易量、傭金、收入進(jìn)行有效補(bǔ)充。營(yíng)業(yè)部將在2017年深化客戶分類服務(wù)工作，積極了解客戶投資需求，加強(qiáng)員工和客戶的培訓(xùn)、培養(yǎng),充分利用融資融券業(yè)務(wù)的細(xì)分功能，滿足不同風(fēng)險(xiǎn)偏好客戶的投資需求。爭(zhēng)取實(shí)現(xiàn)融資融券業(yè)務(wù)的有效突破。三、營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)營(yíng)銷能力有待加強(qiáng)。除固定收益類產(chǎn)品外

10、，權(quán)益類產(chǎn)品銷售業(yè)績(jī)不佳。營(yíng)業(yè)部已在2016年下半年注意鼓勵(lì)和督導(dǎo)員工加強(qiáng)對(duì)客戶各類投資需求的了解，弁一定要充分利用公司品牌和業(yè)務(wù)先機(jī)，尋找財(cái)富管理和創(chuàng)新業(yè)務(wù)突破口，弁通過(guò)傳幫帶形式，提高員工業(yè)務(wù)水平和客戶服務(wù)、營(yíng)銷能力，形成合力，共同努力完成營(yíng)業(yè)部目標(biāo)任務(wù)。下年度工作計(jì)劃（500字）:一、加強(qiáng)和細(xì)化營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)規(guī)范化管理，特別是堅(jiān)持做好員工工作評(píng)估、培訓(xùn)、指導(dǎo)，強(qiáng)化過(guò)程管理，提高營(yíng)銷人員工作績(jī)效；加強(qiáng)與金融專業(yè)網(wǎng)站、學(xué)校等的合作，拓展招聘渠道，同時(shí)鼓勵(lì)、培養(yǎng)和引導(dǎo)營(yíng)銷人員開(kāi)展產(chǎn)品銷售和創(chuàng)新業(yè)務(wù)，穩(wěn)定和逐步擴(kuò)大營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)規(guī)模，提高團(tuán)隊(duì)績(jī)效。二、圍繞有效開(kāi)戶、做大營(yíng)業(yè)部客戶資產(chǎn)、增加營(yíng)業(yè)部收入開(kāi)展工作。在做好傳統(tǒng)通道業(yè)務(wù)的同時(shí)，將融資融券作為營(yíng)業(yè)部工作的重中之重，通過(guò)講座、培訓(xùn)、勞動(dòng)競(jìng)賽、渠道合作等多種方式，深入細(xì)化地推介融資融券業(yè)務(wù)，爭(zhēng)取實(shí)現(xiàn)融資融券業(yè)務(wù)的有效突破。三、利用2016年積累的業(yè)務(wù)和員工隊(duì)伍基礎(chǔ)，加強(qiáng)與上市公司和機(jī)構(gòu)的聯(lián)系、溝通，為有需求的機(jī)構(gòu)及高凈值客戶提供財(cái)務(wù)管理和流動(dòng)性支持，弁與信托、銀行等渠道積極