XXX公司管理權(quán)限手冊(cè)試行

1、XXX省XXXa資有限公司總部管理權(quán)限手冊(cè)（試行）第一章總則第一條為科學(xué)合理地界定XXX省XXX投資有限公司總部各部門的關(guān)鍵權(quán)限，建立規(guī)范的母子公司管理控制體系，促進(jìn)XXX集團(tuán)可持續(xù)發(fā)展，根據(jù)XXX集團(tuán)的實(shí)際情況，制定本手冊(cè)。第二條正文表述中，除非特別聲明，“集團(tuán)”代表“XXX省XXX投資有限有限公司及控股子公司”，“集團(tuán)總部”代表“XXX省XXXa資有限公司”，“子公司”代表“XXX省XXXa資有限公司的子公司”。第三條本手冊(cè)與XXX集團(tuán)管理規(guī)程相配套，從更細(xì)致地層面界定了XXX集團(tuán)各部門及高管的權(quán)限劃分。第四條在編制過程中我們考慮了內(nèi)部程序與法定程序的結(jié)合，一般按照法定程序需要子公司董事會(huì)

2、/執(zhí)行董事核決的相關(guān)事項(xiàng)在本手冊(cè)中將先通過集團(tuán)總部總裁辦公會(huì)審議。在實(shí)際子公司的相關(guān)事項(xiàng)管理過程中，總裁辦公會(huì)審議代表集團(tuán)內(nèi)部核決權(quán)，審議的最終結(jié)果通過子公司董事會(huì)/執(zhí)行董事進(jìn)行法定核決。第五條本權(quán)限手冊(cè)內(nèi)容主要界定集團(tuán)總部各職能部門及以上職位的權(quán)限，包括集團(tuán)總部?jī)?nèi)部事務(wù)的權(quán)限及對(duì)子公司審核核決的權(quán)限。權(quán)限表列示了管理活動(dòng)類別、內(nèi)容、經(jīng)辦部門、以及該項(xiàng)管理活動(dòng)所涉及的部門或職位，并描述了部門或職位在管理活動(dòng)中的權(quán)限。第六條權(quán)限表權(quán)限分類：第七條提案代表編制方案或組織編制方案或建議；第八條審核代表對(duì)提案的內(nèi)容、方式等進(jìn)行審查；第九條審議代表集體審核及研討、建議，以會(huì)議的形式進(jìn)行；第十條核決代表批

3、準(zhǔn)；第十一條備案代表知情、監(jiān)督權(quán)力。第十二條本手冊(cè)權(quán)限主要從投資發(fā)展類、經(jīng)營(yíng)管理類、審計(jì)監(jiān)察類、行政管理類、人力資源類、財(cái)務(wù)管理類和后勤保障類分別界定關(guān)鍵事項(xiàng)的權(quán)限。第十三條關(guān)于審核的先后順序請(qǐng)參見相關(guān)流程。第十四條如果權(quán)限表所涉及崗位空缺，如無特別授權(quán)，則該崗位權(quán)限上移，即由直接上級(jí)執(zhí)行該權(quán)力。第十五條本手冊(cè)是公司管理活動(dòng)過程中各層級(jí)權(quán)限分配的重要指導(dǎo)性文件，是公司流程系統(tǒng)文件制定的基本性文件。手冊(cè)一經(jīng)確定，各部門和下屬公司必須嚴(yán)格按文件執(zhí)行，不得擅自修改權(quán)限。在執(zhí)行過程中有問題，應(yīng)向主管部門提出修訂需求和意見，但文件沒有修改之前一律按現(xiàn)行文件執(zhí)行。管理過程中需特別授權(quán)的，應(yīng)報(bào)請(qǐng)權(quán)限部門/職

4、位批準(zhǔn)。第十六條集團(tuán)總部企業(yè)管理部應(yīng)根據(jù)公司發(fā)展，原則上每年4月份組織對(duì)本手冊(cè)所規(guī)定的權(quán)責(zé)分配的適用性、有效性做出評(píng)價(jià)，并根據(jù)運(yùn)行評(píng)估結(jié)論適時(shí)提出調(diào)整修訂方案。手冊(cè)確定后在一定階段內(nèi)應(yīng)保持相對(duì)的穩(wěn)定。第十七條當(dāng)戰(zhàn)略、組織結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)流程發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)及時(shí)修訂本手冊(cè)，修訂工作由企業(yè)管理部負(fù)責(zé)組織，集團(tuán)企業(yè)管理部負(fù)責(zé)子公司權(quán)限分配具體調(diào)整建議和修訂。第二章權(quán)限表第十八條經(jīng)營(yíng)管理類內(nèi)容編P內(nèi)容組織/發(fā)起/經(jīng)辦部門子公司總經(jīng)理集團(tuán)總部投資發(fā)展部企業(yè)管理部副總裁（財(cái)務(wù)）副總裁（投資）總裁辦公會(huì)總裁戰(zhàn)略管理委員會(huì)董事會(huì)/董事長(zhǎng)1.1集團(tuán)總部管理權(quán)限手冊(cè)修訂企業(yè)管理部提案審核審核審議核決1.2集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃

5、制定投資發(fā)展部提案審議審議核決1.3子公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃制定子公司總經(jīng)理提案審核審議核決1.4集團(tuán)年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的確定與調(diào)整投資發(fā)展部提案審議審議核決1.5集團(tuán)年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃制定與調(diào)整企業(yè)管理部提案審核審核核決1.6戰(zhàn)略調(diào)整方案投資發(fā)展部提案審議審議核決內(nèi)容編P內(nèi)容組織/發(fā)起/經(jīng)辦部門子公司總經(jīng)理集團(tuán)總部投資發(fā)展部企業(yè)管理部副總裁（財(cái)務(wù)）副總裁（投資）總裁辦公會(huì)總裁戰(zhàn)略管理委員會(huì)董事會(huì)/董事長(zhǎng)1.7月度計(jì)劃編制企業(yè)管理部分管領(lǐng)導(dǎo)審核分管部門分管領(lǐng)導(dǎo)審核分管部門審議核決1.8子公司年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的確定與調(diào)整企業(yè)管理部提案審議核決1.9子公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃制定子公司總經(jīng)理提案審核審議核決1.10子公司總經(jīng)理

6、年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)責(zé)任書簽訂企業(yè)管理部提案審議核決1.11總部部門內(nèi)部制度修改對(duì)部門備案對(duì)部門分管副總核決樹#部門分管副總核決1.12集團(tuán)（跨部門）制度流程制定修改制度主管部門審核審核審核審議核決內(nèi)容編P內(nèi)容組織/發(fā)起/經(jīng)辦部門子公司總經(jīng)理集團(tuán)總部投資發(fā)展部企業(yè)管理部副總裁（財(cái)務(wù)）副總裁（投資）總裁辦公會(huì)總裁戰(zhàn)略管理委員會(huì)董事會(huì)/董事長(zhǎng)1.13備案核決子公司董事表決懇見子公司董事1.14水電投資方案三岔溝提案?jìng)浒负藳Q1.15水電建設(shè)方案制訂與調(diào)整三岔溝提案?jìng)浒笇徸h核決第十九條投資發(fā)展類內(nèi)容編R內(nèi)容組織/發(fā)起/經(jīng)辦部門子公司總經(jīng)理集團(tuán)總部企業(yè)管理部投資發(fā)展部財(cái)務(wù)管理部后勤保障部副總裁（投資）副總裁（財(cái)

7、務(wù)）總裁辦公會(huì)投資決策委員會(huì)董事會(huì)/董事長(zhǎng)2.1集團(tuán)總部項(xiàng)目投資方案投資發(fā)展部備案提案審核審核審核審議審議核決2.2子公司重大項(xiàng)目投資方案子公司總經(jīng)理提案?jìng)浒笇徍藢徍藢徍藢徍藢徸h審議核決2.3子公司產(chǎn)權(quán)或股權(quán)的變動(dòng)、轉(zhuǎn)讓、劃撥方案投資發(fā)展部備案審核審核審核核決2.4集團(tuán)總部固定資產(chǎn)的購(gòu)置和處置后勤保障部審核提案核決2.5集團(tuán)投資項(xiàng)目?jī)?nèi)部立項(xiàng)投資發(fā)展部提案審核審核核決內(nèi)容編R內(nèi)容組織/發(fā)起/經(jīng)辦部門子公司總經(jīng)理集團(tuán)總部企業(yè)管理部投資發(fā)展部財(cái)務(wù)管理部后勤保障部副總裁（投資）副總裁（財(cái)務(wù)）總裁辦公會(huì)投資決策委員會(huì)董事會(huì)/董事長(zhǎng)2.6投資項(xiàng)目建設(shè)方案外部設(shè)計(jì)公司備案審核審核審核審核核決2.7投資項(xiàng)目股

8、權(quán)設(shè)置投資發(fā)展部備案提案審核審核審核審議核決2.8投資項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)組建方殺投資發(fā)展部備案提案審核核決2.9投資項(xiàng)目實(shí)施重大調(diào)整方案投資發(fā)展部備案提案審核審核審核審議核決2.10投資項(xiàng)目資本運(yùn)作力條投資發(fā)展部備案提案審核審核審核審議核決第二十條審計(jì)監(jiān)察類內(nèi)容編R內(nèi)容組織/發(fā)起/經(jīng)辦部門子公司重事會(huì)或執(zhí)行董事集團(tuán)總部審計(jì)監(jiān)察部總裁董事長(zhǎng)3.1對(duì)集團(tuán)總部的內(nèi)部審計(jì)（例行/專項(xiàng)）審計(jì)監(jiān)察部提案核決備案3.2對(duì)子公司的內(nèi)部審計(jì)（例行/專項(xiàng)）審計(jì)監(jiān)察部審核提案核決備案3.3對(duì)集團(tuán)總部經(jīng)營(yíng)班子的外部審計(jì)（例行/專項(xiàng)）董事/監(jiān)事/董事會(huì)/監(jiān)事會(huì)提起核決3.4對(duì)集團(tuán)總部部門的外部審計(jì)（例行/專項(xiàng)）審計(jì)監(jiān)察部提案核決

9、3.5對(duì)子公司的外部審計(jì)（例行/專項(xiàng)）審計(jì)監(jiān)察部提案核決備案第二十一條行政管理類內(nèi)容編P內(nèi)容組織/發(fā)起/經(jīng)辦部門子公司子公司總經(jīng)理集團(tuán)總部制#人樹#部門經(jīng)理行政管理部副總裁（財(cái)務(wù)）副總裁（行政）總裁辦公會(huì)總裁4.1集團(tuán)總部信息的對(duì)外公開披露（提交給政府相關(guān)部門）行政管理部提案按照分管部門核決按照分管部門核決4.2十公司重大火害、重人事故預(yù)案子公司總經(jīng)理提案?jìng)浒笇徸h核決4.3集團(tuán)總部品牌建設(shè)方案行政管理部提案審議核決4.4子公司品牌建設(shè)方案子公司提案審核審議核決4.5印章刻制對(duì)部門提案審核審核按照分管部門核決按照分管部門核決4.6印章使用申請(qǐng)對(duì)部門提案審核復(fù)核按照分管部門核決按照分管部門核決內(nèi)容

10、編R內(nèi)容組織/發(fā)起/經(jīng)辦部門子公司子公司總經(jīng)理集團(tuán)總部制#人門經(jīng)理行政管理部副總裁（財(cái)務(wù)）副總裁（投資）總裁:辦公會(huì)總裁4.7印章借出對(duì)部門提案審核復(fù)核按照分管部門審核按照分管部門審核、行政副總核決4.8印章銷毀核決行政管理部提案審核核決4.9公文發(fā)文對(duì)部門提案審核審核相關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)會(huì)簽核決4.10檔案借閱對(duì)部門提案審核復(fù)核按照檔案涉密級(jí)別核決按照檔案涉密級(jí)別核決按照檔案涉密級(jí)別核決4.11大型活動(dòng)組織方案對(duì)部門提案樹#部門分管副總審核核決第二十二條人力資源類內(nèi)容編P內(nèi)容組織/發(fā)起/經(jīng)辦部門子公司子公司總經(jīng)理集團(tuán)總部企業(yè)管理部財(cái)務(wù)管理部人力資源部副總裁（人力）副總裁（投資）總裁辦公會(huì)總裁董事會(huì)5

11、.1集團(tuán)總部年度人力資源規(guī)劃人力資源部提案審核審核核決5.2子公司年度人力資源規(guī)劃子公司總經(jīng)理提案審核審核核決5.3集團(tuán)總部總裁、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任免董事長(zhǎng)提名核決5.4集團(tuán)總部副總裁任免總裁提案核決5.5集團(tuán)總部中層人員任免相關(guān)副總備案提案（分管）提案（分管）核決5.6集團(tuán)總部基層人員任免各部門經(jīng)理備案對(duì)部門分管領(lǐng)導(dǎo)核決樹#部門分管領(lǐng)導(dǎo)核決內(nèi)容編P內(nèi)容組織/發(fā)起/經(jīng)辦部門子公司子公司總經(jīng)理集團(tuán)總部企業(yè)管理部財(cái)務(wù)管理部人力資源部副總裁（人力）副總裁（投資）總裁辦公會(huì)總裁董事會(huì)5.7子公司的產(chǎn)權(quán)代表委派、集團(tuán)外派董事、監(jiān)事、監(jiān)事會(huì)召集人、外派高層經(jīng)營(yíng)管理人員總裁備案?jìng)浒笇徸h提案核決5.8集團(tuán)總部組織結(jié)

12、構(gòu)的制定與調(diào)整人力資源部提案審核審議核決5.9集團(tuán)總部的薪酬、考核制度人力資源部提案審核審議核決5.10集團(tuán)總部薪酬總額及分配方案人力資源部提案審核審議核決5.11集團(tuán)總部年度獎(jiǎng)金總額及分配方案人力資源部提案審核審議核決5.12集團(tuán)總部總裁和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人考核方案董事長(zhǎng)提案核決5.13集團(tuán)總部副總裁考核方案總裁提案審核核決5.14集團(tuán)總部定崗與定編人力資源部提案審核審議核決內(nèi)容編P內(nèi)容組織/發(fā)起/經(jīng)辦部門子公司子公司總經(jīng)理集團(tuán)總部企業(yè)管理部財(cái)務(wù)管理部人力資源部副總裁（人力）副總裁（投資）總裁辦公會(huì)總裁董事會(huì)5.15總部員工定薪、調(diào)薪（經(jīng)理以下）部門經(jīng)理提案審核審核分管提案最終核決審核分管提案5.1

13、6總部經(jīng)理級(jí)定薪、調(diào)薪副總按照分管進(jìn)行提案審核審核核決5.17總部經(jīng)理以下人員崗位異動(dòng)部門經(jīng)理提案審核核決5.18總部經(jīng)理級(jí)人員崗位異動(dòng)副總按照分管提案審核審核核決5.19總部經(jīng)理級(jí)以下人員獎(jiǎng)罰部門經(jīng)理提案審核核決5.20總部經(jīng)理級(jí)人員獎(jiǎng)罰副總按照分管提案審核審核核決5.21總部經(jīng)理級(jí)以上人員獎(jiǎng)罰總裁備案提案核決內(nèi)容編P內(nèi)容組織/發(fā)起/經(jīng)辦部門子公司子公司總經(jīng)理集團(tuán)總部企業(yè)管理部財(cái)務(wù)管理部人力資源部副總裁（人力）副總裁（投資）總裁（辦公會(huì)總裁董事會(huì)5.22子公司總經(jīng)理任免子公司董事會(huì)備案提案核決5.23子公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任免財(cái)務(wù)副總裁備案提案核決5.24子公司圖層人員（含副總、總工、總助）的任免

14、子公司總經(jīng)理提案?jìng)浒笇徍撕藳Q5.25子公司中層及骨干人員任免/異動(dòng)子公司副總/總助副總/總助提案核決備案5.26子公司獎(jiǎng)金分配辦法和發(fā)放方式子公司總經(jīng)理提案?jìng)浒负藳Q5.27子公司局層人員（含副總、總工、總助）和財(cái)務(wù)經(jīng)理的薪酬方案子公司提案審核核決5.28子公司其他人員的薪酬方案子公司備案5.29子公司總經(jīng)理考核方案人力資源部備案提案審核審議核決內(nèi)容編P內(nèi)容組織/發(fā)起/經(jīng)辦部門子公司子公司總經(jīng)理集團(tuán)總部企業(yè)管理部財(cái)務(wù)管理部人力資源部副總裁（人力）副總裁（投資）總裁辦公會(huì)總裁董事會(huì)5.30子公司總經(jīng)理年終考核企業(yè)管理部提案?jìng)浒笇徍藢徍撕藳Q5.31子公司財(cái)務(wù)經(jīng)理考核方案財(cái)務(wù)管理部審核提案審核核決5.

15、32子公司局層人員（含副總、總工、總助）考核方案提案核決審核審核5.33子公司組織結(jié)構(gòu)的確定和調(diào)整子公司總經(jīng)理提案審核審核核決5.34子公司定崗和定編子公司提案核決備案5.35子公司經(jīng)理及骨干人員以上的培訓(xùn)規(guī)劃子公司審核審核核決第二十三條財(cái)務(wù)管理類內(nèi)容編P內(nèi)容組織/發(fā)起/經(jīng)辦部門子公司子公司總經(jīng)理集團(tuán)總部企業(yè)管理部財(cái)務(wù)管理部副總裁（財(cái)務(wù)）總裁辦公會(huì)預(yù)算管理委員會(huì)董事長(zhǎng)6.1集團(tuán)年度故算財(cái)務(wù)管理部提案審核審議核決6.2集團(tuán)預(yù)算調(diào)整財(cái)務(wù)管理部提案審核審議核決6.3子公司年度預(yù)算子公司財(cái)務(wù)部提案審核審核審核核決審議6.4子公司預(yù)算調(diào)整子公司財(cái)務(wù)部提案審核審核審核核決審議內(nèi)容編p內(nèi)容組織/發(fā)起/經(jīng)辦部

16、門子公司子公司總經(jīng)理集團(tuán)總部企業(yè)管理部財(cái)務(wù)管理部直接上級(jí)/分管副總副總裁（財(cái)務(wù)）總裁:辦公會(huì)董事長(zhǎng)6.5集團(tuán)會(huì)計(jì)核算原則和政策財(cái)務(wù)管理部提案核決6.6子公司財(cái)務(wù)制度子公司財(cái)務(wù)部提案審核備案審核核決6.7集團(tuán)月度資金使用計(jì)劃財(cái)務(wù)管理部提案審核審議/核決內(nèi)容編R內(nèi)容組織/發(fā)起/經(jīng)辦部門子公司子公司總經(jīng)理集團(tuán)總部企業(yè)管理部財(cái)務(wù)管理部直接上級(jí)/分管副總副總裁（財(cái)務(wù)）總裁辦公會(huì)董事長(zhǎng)6.8子公司月度資金使用計(jì)劃子公司財(cái)務(wù)部提案審核備案審核審核審議/核決6.9子公司資金申請(qǐng)劃撥子公司財(cái)務(wù)部提案審核審核核決6.10籌資計(jì)劃財(cái)務(wù)管理部提案審核核決6.11籌資方案財(cái)務(wù)管理部提案核決6.12集團(tuán)總部費(fèi)用報(bào)銷報(bào)銷人

17、1萬(wàn)（含）下核決（直接上級(jí)和分管副總審核）1萬(wàn)上核決6.13集團(tuán)總部借款申請(qǐng)借款人審核/核決權(quán)限在單筆小于2萬(wàn)，累計(jì)小于5萬(wàn)（直接上級(jí)和分管副總審核）核決（單筆超過2萬(wàn)，累計(jì)大于5萬(wàn)）6.14集團(tuán)貸款、借款、融資、擔(dān)保、資產(chǎn)質(zhì)押、抵押、處置財(cái)務(wù)管理部提案審核審議核決6.15子公司重大關(guān)聯(lián)交易子公司總經(jīng)理提案審核審核審核核決第二十四條后勤保障及其他類內(nèi)容編R內(nèi)容組織/發(fā)起/經(jīng)辦部門子公司集團(tuán)總部后勤保障部副總裁（投資）副總裁（后勤）總裁/辦公會(huì)7.1集團(tuán)來訪人員接待方案樹#部門申請(qǐng)部門分管副總核決申請(qǐng)部門分管副總核決7.2集團(tuán)總部辦公用品采購(gòu)計(jì)劃后勤保障部提案匯總申請(qǐng)部門分管副總審核按分管進(jìn)行審核，最終核決7.3集團(tuán)總部車輛購(gòu)置及處置后勤保障部提案審核核決7.4子公司車輛購(gòu)置及處置子公司提案并經(jīng)子公司總經(jīng)理審核核決7.5集團(tuán)應(yīng)急預(yù)案后勤保障部提案核決