工序過程審核檢查表(5M1E)

1、過程審核檢查表序號 項目細項No.提問項目備注1控制計劃實施情況1.1控制計劃1 1檢查控制計劃對該過程質(zhì)量控制活動安排是否有不當之處？確認內(nèi)容是否適用2 2檢查過程操作人員是否掌握了該過程的質(zhì)量控制要求，并聽取他們對本過程質(zhì)量控制的意見。3 3與控制計劃配套的技術文件、管理文件與質(zhì)量控制文件是否已經(jīng)齊全？是否是有效版本，是否不明確、不恰當之處？文件確認4 4控制計劃有無產(chǎn)品和過程的特殊特控制要求？是否執(zhí)行？5 5控制計劃中的反應計劃是否得到實施？6 6綜合評價控制計劃的可行性與正確性。2過程因素受控情況2.1人員1 1操作人員是否經(jīng)過相應上崗培訓，確認具備相應的能力？抽調(diào)崗位培訓記錄，詢問接

2、受過哪些培訓、作業(yè)流程、設備操作規(guī)程、工藝控制參數(shù)、質(zhì)量要求等是否清楚，查崗位能力確認表2 2操作人員是否進行產(chǎn)品首檢、自檢？是否嚴格按作業(yè)指導書要求規(guī)范操作？3 33.班長、機修、檢驗人員的崗位職責是否清楚？檢驗人員運用統(tǒng)計技術能力?對計量儀表器具的使用方法和掌握程度?4 4人員是否充足，有無定額要求？有無頂崗計劃？頂崗人員是否培訓？2.2設備工裝1 1設備、儀表是否按規(guī)定要求進行日常點檢？（操作人員）2 2設備維修人員是否按預防性維護保養(yǎng)計劃進行二級保養(yǎng)和年度完好鑒定，是否有完好狀態(tài)標識?檢查在用設備臺帳、一、二級保養(yǎng)和完好檢定計劃和執(zhí)行記錄、標識。3 3是否作設備正常運轉(zhuǎn)率統(tǒng)計，并實施預

3、見性維護？4 4檢查相應設備維修記錄。5 5抽查重要工模夾具是否執(zhí)行定期維護或更換規(guī)定？查規(guī)定標準和執(zhí)行記錄6 6使用的儀表量具精度/能力是否滿足測量檢驗要求并定期有效地進行檢定？有否做重復性再現(xiàn)性分析評價報告?查計量器具臺帳和檢定證明、狀態(tài)標識7 7重點工序能否滿足工序能力要求？查看現(xiàn)場的SPC控制圖，判斷過程能否受控？收集數(shù)據(jù)，計算過程能力指數(shù)，Cpk1.67或PPM223？2.3材料1 1檢查生產(chǎn)流傳單上的物料貨源號和規(guī)格記錄，查現(xiàn)場使用的關鍵和重要原輔材料是否經(jīng)過檢驗/驗證合格，并有標識和完整準確貨源號?是否使用BOM表規(guī)定材料？2 2外購件是否檢測？是否合格？3 3有無防止混料、混批

4、控制措施？4 4不合格品如何處理？（廢品、返修件）5 5產(chǎn)品標識與檢驗和試驗狀態(tài)的標識是否符合有關規(guī)定？能否追溯？2.4工藝控制1 1是否有受控文件清單，有無過期、作廢等未收回的文件？2 2作業(yè)文件和檢驗文件是否位于工作崗位和檢驗崗位現(xiàn)場？文件控制要求是否與控制計劃一致？3 3文件是否文實相符，具有可操作性？并盡量采用可視化？4 4文件是否受控并現(xiàn)行有效，更改是否符合規(guī)定要求？5 5文件是否考慮了下列內(nèi)容：過程參數(shù)、使用設備工裝、質(zhì)量要求、控制重點、過程檢驗規(guī)范（特殊特性、檢驗方法、檢驗頻次）、過程控制方法（采用的統(tǒng)計技術）應急反應措施，生產(chǎn)過程是否考慮采用防錯技術？6 6是否制定應急反應計劃

5、，并措施有效，以應變突發(fā)事件？7 7過程控制圖的控制線是否合理正確，能反映控制要求？過程因素受控情況2.5環(huán)境1 1工作環(huán)境是否整齊、整潔，現(xiàn)場物料、產(chǎn)品、工裝、工具做到定置定位管理？消防器材完好有效、通道暢通？2 2操作人員是否清楚文明生產(chǎn)和安全生產(chǎn)要求并實施？是否具有環(huán)保意識？3 3產(chǎn)品性能檢測環(huán)境條件和貯存條件是否滿足規(guī)定要求？2.6測量1 1工序巡檢員是否嚴格按檢驗文件進行首檢、巡檢和工藝紀律執(zhí)行情況檢查，并認真做好記錄？2 2工藝特性參數(shù)監(jiān)控人員/作業(yè)員是否進行了監(jiān)測并有記錄？3 3檢驗人員發(fā)現(xiàn)工藝參數(shù)偏離或產(chǎn)品要求偏離，是否立即通知操作者糾正？（抽查相應證據(jù)）4 4發(fā)現(xiàn)不合格品是否

6、按規(guī)定進行標識、隔離、評審、處置，重大質(zhì)量問題是否立即報告？（提供8D報告證據(jù)）3質(zhì)量記錄情況3.1質(zhì)量記錄1 1抽查流傳單、作業(yè)記錄、首檢、巡檢和工藝紀律檢查記錄是否清晰，填寫內(nèi)容完整，數(shù)據(jù)準確，可實現(xiàn)追溯?2 2檢查現(xiàn)場統(tǒng)計數(shù)據(jù)和統(tǒng)計圖表、不良分析和糾正預防措施及驗證資料使用和管理是否適當？3 3記錄是否定期整理、標識，歸入資料庫保存，便于查詢？4 4是否按規(guī)定的保存期限和規(guī)定的程序辦理銷毀手續(xù)？備注：OK-符合規(guī)定要求，合格，記1分；NC-不符合規(guī)定要求，不合格，記0分；Obj-觀察項和建議事項，不計分；N/A-不適用。 具體可另附過程審核記錄紙進行說明。NC項需開列“內(nèi)審不符合報告單”要求相關責任部門組織整改。 過程審核總的符合率（% ）= 得分總數(shù)/（審核總項目數(shù)-不計分項目數(shù)-不適用項目數(shù)）100%=受審核方代表： 審核員：過程因素受控情況表單編號：記錄判分審核員過程審核檢查表電鍍過程絕大部分符合要求，可評定為B級，需要改進0分項和考慮obj項目的進一步改進。日期：備注：OK-符合規(guī)定要求，合格，記1分；NC-不符合規(guī)定要求，不合格，記0分；Obj-觀察項和建議事項，不計分；N/A-不適用。