銀行第二中心支行內(nèi)控問題跟蹤督辦制度

1、XX銀行第二中心支行內(nèi)控問題跟蹤督辦制度第一條為進(jìn)一步促進(jìn)全行加強(qiáng)內(nèi)控問題落實(shí)整改，完善內(nèi)控制度和規(guī)范內(nèi)控行為，做精做細(xì)內(nèi)控管理工作，切實(shí)提高內(nèi)控管理水平，依據(jù)督查督辦相關(guān)工作程序，制定本制度。第二條內(nèi)控問題跟蹤督辦，是指對(duì)內(nèi)部與外部審計(jì)、檢查提出的我行內(nèi)部控制中存在的問題與不足，通過跟蹤督辦的手段，使內(nèi)控問題在限期內(nèi)得以全面有效落實(shí)整改。第三條跟蹤督辦的內(nèi)容主要包括：總行稽核審計(jì)部、法律合規(guī)部，國(guó)家審計(jì)署、監(jiān)管部門等以及中心支行法律合規(guī)部審計(jì)檢查提出的，經(jīng)過整改仍未完全糾正的問題與不足。第四條工作職責(zé)：按照職責(zé)分工，內(nèi)控問題跟蹤督辦工作具體分為督辦部門、承辦部門和承辦行。法律合規(guī)部作為督辦部

2、門，負(fù)責(zé)督辦工作的登記立項(xiàng)、跟蹤督辦、整理通報(bào)和檔案整理等工作。對(duì)承辦部門和承辦行報(bào)送的承辦結(jié)果要認(rèn)真審核把關(guān)，對(duì)仍未整改完畢的問題要求承辦單位落實(shí)整改計(jì)劃和整改時(shí)間。中心支行相關(guān)部門和轄屬各支行作為內(nèi)控問題跟蹤督辦工作的承辦部門和承辦行，對(duì)被列入督辦的內(nèi)控問題，要加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，認(rèn)真按照督辦工作規(guī)定，采取有效措施，按時(shí)進(jìn)行整改，并及時(shí)反饋整改情況。第五條工作流程（一）登記立項(xiàng)1、確定跟蹤督辦內(nèi)控問題。法律合規(guī)部定期根據(jù)工作安排，組織全行對(duì)的內(nèi)控問題進(jìn)行認(rèn)真整改，對(duì)整改期內(nèi)未整改完畢的問題，經(jīng)分析確定為跟蹤督辦項(xiàng)目。2、擬定督辦檢查責(zé)任單。根據(jù)問題責(zé)任和部門職責(zé)分工，由法律合規(guī)部對(duì)內(nèi)控問題進(jìn)行分解立

3、項(xiàng)，將整改工作落實(shí)到具體單位，擬定內(nèi)控問題跟蹤督辦工作單。3、登記督辦問題。法律合規(guī)部要建立督辦問題臺(tái)賬，對(duì)每項(xiàng)督辦問題及時(shí)進(jìn)行登記，臺(tái)賬內(nèi)容做到準(zhǔn)確、完整。（二）跟蹤督辦在督辦過程中，法律合規(guī)部要加強(qiáng)與承辦部門和承辦行的溝通與聯(lián)系，指定督辦工作聯(lián)系人，及時(shí)跟蹤掌握承辦單位整改情況，督促問題的有效整改。各承辦部門和承辦行要嚴(yán)格按照內(nèi)控問題跟蹤督辦工作單要求，在規(guī)定時(shí)限內(nèi)采取有效措施，及時(shí)糾正內(nèi)控存在的問題，并按時(shí)以書面形式向法律合規(guī)部報(bào)告整改或未整改情況。對(duì)未整改事項(xiàng)，要詳細(xì)說明原因，承諾整改時(shí)間，整改結(jié)束后仍要以書面形式報(bào)告完成情況。（三）整理通報(bào)法律合規(guī)部要對(duì)各承辦單位報(bào)送的內(nèi)控問題整改情況及時(shí)進(jìn)行匯總，形成督辦工作情況報(bào)告，報(bào)行長(zhǎng)審閱。同時(shí)，不定期發(fā)布內(nèi)控問題跟蹤督辦情況通報(bào)，并將內(nèi)控問題整改情況納入部門和支行的績(jī)效考核，確保督辦工作效果。（四）檔案整理法律合規(guī)部要將督辦結(jié)果及時(shí)準(zhǔn)確登記督辦工作臺(tái)賬，對(duì)尚未整改的問題進(jìn)行跟蹤。對(duì)已完結(jié)的督辦事項(xiàng)，法