ISO140001環(huán)境質量管理體系

1、ISO14001：1996環(huán)境管理體系規(guī)范及使用指南引言現(xiàn)在，一切類型的組織都越來越重視依照環(huán)境方針和目標控制其活動、產品或服務對環(huán)境的影響，以實現(xiàn)并證實其良好的環(huán)境績效。這是由于有關的立法更趨嚴格，促進環(huán)境保護的經濟政策和其他措施陸續(xù)出臺，相關方對環(huán)境問題包括可持續(xù)發(fā)展的關注也在普遍增長。許多組織已經推行了環(huán)境“評審”或“審核”，以評定自身的環(huán)境績效。但僅靠這種“評審”和“審核”本身，可能還不足以確保一個組織的環(huán)境績效不僅現(xiàn)在滿足，將來也一直能滿足其法律與方針要求。要使評審或審核行之有效，須在一個結構化的管理體系內予以實施，并將其納入全部管理活動。國際環(huán)境管理標準旨在為組織規(guī)定有效的環(huán)境管理

2、體系要素，它們可與其他管理要求相結合，幫助組織實現(xiàn)環(huán)境與經濟目標。如同其他國際標準一樣，這些標準不是用來設置非關稅貿易壁壘，也不增加或改變一個組織的法律責任。本標準規(guī)定了對環(huán)境管理體系的要求，該體系擬適用于任何類型與規(guī)模的組織，并適用于各種地理、文化和社會條件。其運行模式如圖11所示。體系的成功實施有賴于各個層次與職能管理者，特別是最高管理者的承諾。這樣一個體系可供組織建立一套程序，用來確立環(huán)境方針和目標，實現(xiàn)它們并向外界進行展示，同時這一體系還可用來評定程序的有效性。本標準的總目是的支持環(huán)境保護和污染預防，協(xié)調它們與社會需求和經濟需求的關系。應當指出的是，其中許多要求是可以同時考慮或隨時重復

3、考慮的。本規(guī)范是對一個組織的環(huán)境管理體系進行認證、注冊和自我聲明的要求，它和用來為組織實施或改進環(huán)境管理體系提供一般性幫助的非認證性指南有重要差別。環(huán)境管理包容了幾乎所有問題，其中有些還具有戰(zhàn)略與競爭意義。一個組織可以通過展示對本標準的成功實施，使相關方確信它已建立了妥善的環(huán)境管理體系。關于環(huán)境管理支持技術指南見其他標準。本標準僅包含那些用于認證、注冊和自我聲明目的，可以進行客觀審核的要求。需要得到對環(huán)境管理體系中諸多問題更加全面指導的組織，可參閱ISO14004（環(huán)境管理體系一原則、體系和支持技術通用指南）。應當說明的是，本標準除了要求在方針中對遵循有關法律、法規(guī)和進行持續(xù)改進作出承諾外，未

4、提出對環(huán)境績效的絕對要求，因而兩個從事類似活動但具有不同環(huán)境績效的組織，可能都是遵守本標準要求的。系統(tǒng)地采用和實施一系列管理手段，有助于得到對所有相關方都是最優(yōu)的結果。然而，實施本標準，僅就其本身而言，并不能保證取得最優(yōu)的環(huán)境結果。為了實現(xiàn)環(huán)境目標，環(huán)境管理體系應能促進組織在經濟條件許可的情況下，根據(jù)需要考慮采用實用技術。同時充分考慮到采用該技術的成本效益。本標準不包括職業(yè)安全衛(wèi)生管理方面的要求，盡管它的認證、注冊過程僅適用于環(huán)境管理體系方面的內容，但它并不限制一個組織將這方面的要素納入管理體系。本標準與ISO9000系列質量體系標準遵循共同的管理體系原則，組織可選取一個與ISO9000系列相

5、符的現(xiàn)行管理體系，作為其環(huán)境管理體系的基礎。但應當看到，管理體系各要素的應用會因不同目的和不同相關方而異。質量管理體系針對的是顧客需要，而環(huán)境管理體系則服務于眾多相關方和社會對環(huán)境保護不斷發(fā)展的需要。本標準中規(guī)定的管理體系要求，不必撇開現(xiàn)行的管理體系要素而單獨確定。在一些情況下，可對現(xiàn)行管理體系要素加以修改，使之適合本標準的要求。圖1-1本標準環(huán)境管理體系運行模式環(huán)境管理體系一規(guī)范及使用指南1范圍本標準規(guī)定了對環(huán)境管理體系的要求，使一個組織能夠根據(jù)法律要求和重大環(huán)境影響信息，制定環(huán)境方針與目標。它適用于那些可為組織所控制，以及可能希望組織對其施加影響的環(huán)境因素。但它本身并未提出具體的環(huán)境績效水

6、準。本標準適用于任何有下列愿望的組織：a實施、保持并改進環(huán)境管理體系；b使自己確信能符合所聲明的環(huán)境方針；c向外界展示這種符合性；d尋求外部組織對其環(huán)境管理體系的認證、注冊；e對符合本標準的情況進行自我鑒定和自我聲明。本標準中所有的要求都準備納入任何一個環(huán)境管理體系。其適用程度取決于組織的環(huán)境方針、活動性質、運行條件等因素。本標準還在附錄A中對本規(guī)范的使用提供了提示性指南。對于本標準的任何應用，都應明確界定其范圍。注：為使用方便起見，“規(guī)范”部分和附錄A中的條目采用了互相對應的序號，例如，433小節(jié)和A33小節(jié)都是敘述環(huán)境目標和指標，454小節(jié)和A54小節(jié)都是敘述環(huán)境管理體系審核。2引用標準目

7、前尚無引用標準。下列定義適用于本標準：3l持續(xù)改進強化環(huán)境管理體系的過程，目的是根據(jù)組織的環(huán)境方針，改進整體環(huán)境績效。注：該過程不必同時發(fā)生于活動的所有方面。32環(huán)境組織運行的外部存在，包括空氣、水、土地、自然資源、植物、動物、人，以及它們之間的相互關系。注：在這一意義上，外部存在從組織內延伸到全球系統(tǒng)。33環(huán)境因素一個組織的活動、產品或服務中能與環(huán)境相互作用的要素。注：重要環(huán)境因素是指具有或能夠具有重大環(huán)境影響的環(huán)境因素。34環(huán)境影響全部或部分地由組織的活動、產品或服務給環(huán)境造成的任何有害或有益的變化。35環(huán)境管理體系全部管理體系的一個組成部分，包括為制定、實施、實現(xiàn)、評審和保持環(huán)境方針所需

8、的組織機構、規(guī)劃活動、職責、慣例、程序、過程和資源。36環(huán)境管理體系審核客觀地獲取證據(jù)并予以評價，以判斷一個組織的環(huán)境管理體系是否符合該組織所規(guī)定的環(huán)境管理體系審核準則的一個系統(tǒng)化，并形成文件的驗證過程，包括將這一過程的結果呈報管理者。37環(huán)境目標一個組織依據(jù)其環(huán)境方針規(guī)定自己所要實現(xiàn)的總體環(huán)境目的，如可行應予以量化。38環(huán)境績效一個組織基于其環(huán)境方針、目標和指標，控制其環(huán)境因素所取得的可測量的環(huán)境管理體系的成效。39環(huán)境方針一個組織對其全部環(huán)境績效的意圖與原則的陳述，它為建立組織的行為及環(huán)境目標和指標提供了一個框架。310環(huán)境指標直接來自環(huán)境目標，是為實現(xiàn)環(huán)境目標所需規(guī)定并滿足的具體的環(huán)境績

9、效要求，它們適用于組織或其局部，如可行應予以量化。311相關方關注組織的環(huán)境績效或受其環(huán)境績效影響的個人或團體。312組織具有自身職能和行政管理的公司、集團公司、商行、企業(yè)、政府機構或事業(yè)單位，或是上述單位的部分或結合體，無論其是否法人團體、公營或私營。注：對于擁有一個以上運行單位的組織，可以把一個運行單位視為一個組織。采用防止、減少或控制污染的各種過程、慣例、材料或產品，可包括再循環(huán)、處理、過程更改、控制機制、資源的有效利用和材料替代等。注：污染預防的潛在利益包括減少有害的環(huán)境影響、提高效益和降低成本。4環(huán)境管理體系要求4l總要求組織應建立并保持環(huán)境管理體系。整個第4節(jié)敘述對環(huán)境管理體系的要

10、求。42環(huán)境方針最高管理者應制定本組織的環(huán)境方針并確保它：a.適合于組織活動、產品或服務的性質、規(guī)模與環(huán)境影響；b.包括對持續(xù)改進和污染預防的承諾；c包括對遵守有關環(huán)境法律、法規(guī)和組織應遵守的其它要求的承諾；d.提供建立和評審環(huán)境目標和指標的框架；e.形成文件，付諸實施，予以保持，并傳達到全體員工；f可為公眾所獲取。43規(guī)劃43l環(huán)境因素組織應建立并保持程序，用來確定其活動、產品或服務中它能夠控制，以及可以期望它施加影響的環(huán)境因素，以便判定那些對環(huán)境具有重大影響，或可能具有重大影響的因素。組織應確保在建立環(huán)境目標時，考慮與這些重大影響有關的因素。組織應及時更新這方面的信息。432法律與其他要求

11、組織應建立并保持程序，用來確定它的活動、產品或服務中環(huán)境因素的適用法律，以及它所應遵守的其他要求，并建立獲取這些法律和要求的渠道。433目標和指標組織應針對其內部每一有關職能和層次，建立并保持環(huán)境目標和指標并形成文件。組織在建立與評審環(huán)境目標時，應考慮法律與其他要求，它自身的重要環(huán)境因素、可選技術方案、財務、運行和經營要求，以及各相關方的觀點。目標和指標應符合環(huán)境方針，并包括對預防污染的承諾。434環(huán)境管理方案組織應制定并保持旨在實現(xiàn)環(huán)境目標和指標的環(huán)境管理方案，其中應包括：a.規(guī)定組織的每一有關職能和層次實現(xiàn)環(huán)境目標和指標的職責。b.實現(xiàn)目標和指標的方法和時間表。如果一個項目涉及到新的開發(fā)和

12、新的或修改的活動、產品或服務，應對有關方案進行修訂，以確保環(huán)境管理與該項目相適應。44實施與運行44l機構和職責為便于有效的環(huán)境管理，應當對作用、職責和權限作出明確規(guī)定，形成文件，并予以傳達。管理者應為實施與控制環(huán)境管理體系提供必要的資源，包括人力資源和專項技能、技術以及財力資源。組織的最高管理者應指定專職的管理者代表，除了其他職責以外，還應明確他（們）在下列方面的作用、職責和權限：a.確保按照本標準建立、實施與保持環(huán)境管理體系要求。b.向最高管理者匯報環(huán)境管理體系的績效，以便評審，并為改進環(huán)境管理體系提供依據(jù)。442培訓、意識與能力組織應確定培訓的需求。應要求其工作可能對環(huán)境產生重大影響的所

13、有人員都經過相應的培訓。應建立并保持一套程序，使處于每一有關職能與層次的人員都意識到：a.符合環(huán)境方針與程序和符合環(huán)境管理體系要求的重要性；b他們工作活動中實際的或潛在的重大影響，以及個人工作的改進所帶來的環(huán)境效益；c.他們在執(zhí)行環(huán)境方針與程序，實現(xiàn)環(huán)境管理體系要求，包括應急準備與響應要求方面的作用與職責；d.偏離規(guī)定的運行程序的潛在后果。從事可能產生重大環(huán)境影響的工作人員應具備適當?shù)慕逃⑴嘤柡停ɑ颍┕ぷ鹘涷?，勝任他所擔負的工作?43信息交流組織應建立并保持一套程序，用于有關其環(huán)境因素和環(huán)境管理體系的：a.組織內各層次和職能間的內部信息交流；b.外部相關方信息的接收、成文和答復。組織應考慮

14、對涉及重要環(huán)境因素的外部信息的處理。并記錄其決定。444環(huán)境管理體系文件編制組織應以書面或電子形式建立并保持下列信息：a.對管理體系核心要素及其相互作用的描述；b.查詢相關文件的途徑。445文件管理組織應建立并保持一套程序，管理本標準所要求的所有文件，從而確保：a.文件能夠定位；b對文件進行定期評審，必要時予以修訂并由受權人員確認其適宜性；c凡對環(huán)境管理體系的有效運行具有關鍵作用的崗位，都能得到有關文件的現(xiàn)行版本；d及時將失效文件從所有發(fā)放和使用場所撤回，或采取其他措施防止誤用；e.由于法律和（或）保留信息的需要而保存的失效文件，予以適當標識。所有文件均須字跡清楚，注明日期（包括修訂日期），標

15、識明確，妥善保管，并在規(guī)定期間內予以留存。應規(guī)定并保持有關建立和修改各種類型文件的程序與職責。446運行控制組織應根據(jù)其方針、目標和指標，確定與所認定的重要環(huán)境因素有關的運行與活動。應對這些活動（包括維護工作）按以下要求加以規(guī)劃，確保它們在程序規(guī)定的條件下進行：a考慮到缺乏程序指導可能導致偏離環(huán)境方針、目標與指標的運行情況；建立并保持成文的程序；b.在程序中規(guī)定運行標準；c對于組織所使用的產品和服務中可標識的重要環(huán)境因素，建立并保持管理程序，并將有關的程序與要求通報供方和承包方。447應急準備和響應組織應建立并保持程序，以確定潛在的事故或緊急情況，做出響應，并預防或減少可能伴隨的環(huán)境影響。必要

16、時，特別是在事故或緊急情況發(fā)生后，組織應對應急準備和響應的程序予以評審和修訂?？尚袝r，組織還應定期檢驗上述程序。45檢查和糾正措施組織應建立并保持成文的程序，對可能具有重大環(huán)境影響的運行與活動的關鍵特性進行例行監(jiān)測。其中應包括對環(huán)境績效、有關的運行控制、對組織環(huán)境目標和指標符合情況的跟蹤信息記錄。監(jiān)測設備應予校準并妥善維護，并根據(jù)組織的程序保存校準與維護記錄。組織應建立并保持程序，以定期評價對有關環(huán)境法律、法規(guī)的遵循情況。452違章、糾正與預防措施組織應建立并保持程序，用來規(guī)定有關的職責和權限，對違章進行處理與調查，采取措施減少由此產生的影響，采取糾正與預防措施并予完成。任何旨在消除實際和潛在

17、違章原因的糾正或預防措施，應與問題的嚴重性和伴隨的環(huán)境影響相適應。對于糾正與預防措施引起對成文程序的更改，組織應遵照實施并予以記錄。453記錄組織應建立并保持程序，用來標識、保存與處置環(huán)境記錄。環(huán)境記錄中應包括培訓記錄和審核與評審結果。環(huán)境記錄應字跡清楚，標識明確，并可追溯相關的活動、產品或服務。保存和管理的環(huán)境記錄應便于查閱，避免損壞、變質或遺失。應規(guī)定其保存期限并予記錄。組織應保存記錄，在對其體系及自身適宜時，用來證明符合本標準的要求。454環(huán)境管理體系審核組織應制定并保持定期開展環(huán)境管理體系審核的方案與程序，目的是：a.判定環(huán)境管理體系：1 ）是否符合環(huán)境管理工作的計劃安排和本標準的要求

18、；2 ）是否得到了正確的實施和保持。b.向管理者報送審核結果。組織的審核方案（包括時間表），應立足于所涉及活動的環(huán)境重要性和以前審核的結果。為全面起見，審核程序中應包括審核的范圍、頻次和方法，以及實施審核和報告結果的職責與要求。46管理評審組織的最高管理者應定期對環(huán)境管理體系進行評審，以確保體系的持續(xù)適用性、充分性和有效性。管理評審過程應確保收集到必要的信息，供管理者進行評價。評審工作應形成文件。管理評審應根據(jù)環(huán)境管理體系審核的結果、不斷變化的客觀環(huán)境和對持續(xù)改進的承諾，指出可能需要修改的方針、目標以及環(huán)境管理體系的其他要素。附錄A規(guī)范使用指南（提示性附錄）本附錄對“要求”作了進一步說明，以避

19、免對“規(guī)范”的錯誤解釋。本附錄僅涉及第4節(jié)中關于“要求”的內容。A1總要求實施“規(guī)范”所規(guī)定的環(huán)境管理體系旨在改進環(huán)境績效?！耙?guī)范”立足于這樣一個基本概念，即組織將定期評審與評價其環(huán)境管理體系，以尋求對它進行改進的可能性并予以實施。而對環(huán)境管理體系的改進，是為了進一步改進環(huán)境績效。環(huán)境管理體系為實現(xiàn)持續(xù)改進提供了結構化的運行機制，改進的程序和范圍取決于組織的經濟狀況和其他條件。盡管可以期望通過采用系統(tǒng)化的方法使環(huán)境績效有所改進，但應當認識到，環(huán)境管理體系只是一件工具，其作用是幫助組織實現(xiàn)和系統(tǒng)地控制自己設定的環(huán)境績效水準。環(huán)境管理體系的建立與運行，本身并不能必然地導致有害環(huán)境影響立即降低。組織

20、可自行決定的是在整個組織內，還是僅在一些特定的工作部如果僅在特定的工作部門或活動中實施，可以采納組織內其他部分業(yè)已建立的方針和程序，用來滿足本標準的要求，只要它們適用于行將采用本標準的這些特定部門或活動。環(huán)境管理體系的詳盡與復雜程序，文件化的程序，以及所投入的資源，都取決于組織的規(guī)模及其所從事活動的性質，對于中小型企業(yè)尤其如此。把環(huán)境事務納入全部管理體系，將有助于環(huán)境管理體系的有效實施，同時有助于提高效能，明確責任。本標準規(guī)定的管理體系要求，是基于一個由“計劃、實施、檢查、評審”構成的動態(tài)循環(huán)過程。該體系應使組織能夠：a.制定適合該組織的環(huán)境方針；b.確定其過去、當前計劃的活動、產品或服務中的

21、環(huán)境因素，以判定其中的重大環(huán)境影響；c.確定有關的法律、法規(guī)要求；d.確定優(yōu)先事項，建立適當?shù)沫h(huán)境目標和指標；e.建立組織機構，制定方案，以實施環(huán)境方針，實現(xiàn)環(huán)境目標和指標；f順利開展計劃、控制、監(jiān)測、糾正措施、審核與評審活動，以確保遵循環(huán)境方針，環(huán)境管理體系；g.根據(jù)不斷變化的條件作出修正。A2環(huán)境方針環(huán)境方針是實施與改進組織的環(huán)境管理體系的推動力，從而具有保持和酌情改進環(huán)境的作用。環(huán)境方針須反映最高管理者對遵循有關法規(guī)和保證持續(xù)改進的承諾。環(huán)境方針是組織建立目標和指標的基礎。方針應當意義明確，使內、外相關方都易于理解。應當對方針進行定期評審與修訂，以反映不斷變化的條件和信息。方針的應用范圍

22、應當是可以明確界定的。組織的最高管理者應當規(guī)定其環(huán)境方針并形成文件。如果它從屬于一個更大的組織，其環(huán)境方針還應符合后者的方針，并得到后者的認可。注：最高管理者可以是對組織負有執(zhí)行職責的個人或集體。A3規(guī)劃A31環(huán)境因素43l小節(jié)提供了一個過程，組織可據(jù)此確定其環(huán)境管理體系中應作為優(yōu)先事項考慮的重要環(huán)境因素。這一過程應考慮到分析工作的費用和時間，以及可靠數(shù)據(jù)的可得性?？梢岳贸鲇诜ㄒ?guī)或其他目的所取得的現(xiàn)有信息。組織還可以考慮到他們對所關心的環(huán)境因素的實際控制程序。組織應當考慮其現(xiàn)行的，以及與此有關的過去的活動、產品和（或）服務所伴隨的投入和產出，以確定自身的環(huán)境因素。如果一個組織尚未建立環(huán)境管理

23、體系，首先應當通過評審的方式來確定自己的環(huán)境狀況。其目的是要考慮組織的全部環(huán)境因素，以此為基礎建立環(huán)境管理體系。已實施環(huán)境管理體系的組織，可以不進行這一評審。評審范圍應覆蓋下列四個關鍵方面：a.法律、法規(guī)要求；b.重要環(huán)境因素的確定；c.對所有現(xiàn)行環(huán)境管理活動與程序的審查；d.對以往事件調查的反饋意見的評價。在所有情況下，都應當考慮到組織內運行正常和運行異常，以及可能發(fā)生的緊急情況。評審的適宜做法可包括使用調查表、面談、直接監(jiān)察和測量，利用以往審核或其他評審的結果等，應視活動性質而定。與運行單位的活動有關的重要環(huán)境因素，其認定過程應當考慮：a大氣排放；b水體排放；c廢物管理；d土地污染e原材料

24、與自然資源的使用；f當?shù)仄渌h(huán)境問題和社區(qū)問題。這一過程中應考慮到正常運行條件、關閉與啟動時的條件，以及可合理預見的情況或緊急狀態(tài)下可能產生的、現(xiàn)實的重大環(huán)境影響。這一過程是要確定活動、產品或服務的重大環(huán)境影響，不要求作具體的生命周期評價。組織無須對它的每一種產品、部件和原材料投入都作出評價。他們可以選擇幾類活動、產品或服務，確定最可能具有重大環(huán)境影響的因素。對產品環(huán)境因素的控制和影響，因組織所面臨的市場情況而有很大差異。組織的承包方或供方的控制作用較弱，而負責產品設計的組織則能明顯地改變環(huán)境因素，如通過改換某種投料等?？紤]到組織對使用和處置其產品的控制作用有限，在可行時，他們應考慮適當?shù)馁A運

25、與處置機制等。但這一規(guī)定不意味著改變或增加組織的法律責任。A32法律與其他要求組織應遵守的其他要求承例如下：a.產業(yè)實施規(guī)范；b與官方機構的協(xié)定；c.非法規(guī)性指南。A33目標和指標凡屬可行，目標均應具體，指標均應可測量，必要時還應考慮預防措施。對技術的選擇，組織可根據(jù)其經濟活力、成本效益提否適用，考慮采用實用技術。這里提到組織的財務要求，不意味著組織必須采取環(huán)境成本核算。A34環(huán)境管理方案制定與執(zhí)行一個或多個方案是成功實施環(huán)境管理體系的關鍵要素。方案中應說明如何實現(xiàn)組織的環(huán)境目標和指標，包括時間進度和負責實施環(huán)境方針的人員。方案可予細化，具體到組織運行的基本要素。方案中應包括對新活動的環(huán)境評審

26、。在適當和可行時，方案中還可包括對規(guī)劃、設計、生產、營銷和處置各個階段的考慮。對現(xiàn)行的和新增的活動產品或服務，均應進行這種考慮。對于產品，可從設計、材料、生產工藝、使用及最終處置等方面進行考慮。對于安裝或重大工藝修改，可考慮規(guī)劃、設計、施工、試運行。運行諸階段，以及在組織確定的適當時間考慮關閉等問題。A4實施與運行A41機構和職責環(huán)境管理體系的成功實施需要組織內全體員工的承諾。因此，不能認為環(huán)境職資僅限于環(huán)境職能部門，組織內的其他部門，如運行管理部門、人事部門等，都有這方面的責任。這一承諾應從最高管理者，他（們）應制定組織的環(huán)境方針并確保環(huán)境管理體系的實施。作為上述承諾的一部分，應指定專門的管

27、理代表，規(guī)定他（們）實施環(huán)境管理體系的職責和權限。大型或復雜的組織，可以有不止一個管理代表。中、小型企業(yè)可由一個人承擔這些職責。最高管理者還應蔣實適當?shù)馁Y源，確保環(huán)境管理體系的實施與保持。另一重要事項是妥善規(guī)定環(huán)境管理體系的關鍵職責，并傳達到有關人員。A42培訓、意識和能力組織應建立并保持確定培訓需求的程序。同時，它還應要求代表它工作的承包方證實其員工已接受了必要的培訓。管理者應確定人員（特別是行使專業(yè)性環(huán)境管理職能的人員）所需的經驗、能力和培訓水平，確保其勝任工作。A43信息交流歸檔與答復的程序。組織應實施對有關信息和相關方要求的接收、該程序可包括與相關方的對話和對他們所關注的問題的考慮。在某些情況下，對相關方所關注問題的答復中，可包含組織運行所造成的環(huán)境影響的有關內容。這些程序中，還應包含就應急計劃和其他問題與官方機構的聯(lián)絡事宜。A44環(huán)境管理體系文件編制文件內容應足夠詳盡，充分描述環(huán)境管理體系的核心要素，以及它們之間的相互作用。同時，對于環(huán)境管理體系中具體部分的運作，應能指示出獲取進一步信息的途徑?？蓪h(huán)境文件納入組織實施的其他體系的文件，不強求將其編制成單行手冊的形式。有關文件應包括：a.過程信息；b.組織機構圖；c.內部標準與運行