信用社科技項目管理辦法

1、信用社科技項目管理辦法第一章總則第一條為規(guī)范全省科技項目（以下簡稱項目）管理，明確責任，保證項目各階段銜接順暢，提高項目決策程序的科學性，根據(jù)全省實際，制定本辦法。第二條本辦法主要包括計算機系統(tǒng)項目的立項、實施、測試、驗收、運行和維護制度。第三條本辦法所稱項目，包括：1. 應(yīng)用開發(fā)類項目。指應(yīng)用信息技術(shù)開發(fā)的業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)和管理信息系統(tǒng)等應(yīng)用軟件項目，項目所屬的軟、碩件購置，應(yīng)包含在項目之中?；A(chǔ)設(shè)施類項目。指信息技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施項目的新建和更新改造，主要包括：網(wǎng)絡(luò)改造、安全運行及管理、主機系統(tǒng)升級、系統(tǒng)軟件及工具軟件的購置等以計算機、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)為主體的項目。對于優(yōu)化改造類項目，按改造內(nèi)容和性質(zhì)，劃歸

2、應(yīng)用開發(fā)類和基礎(chǔ)設(shè)施類項B管理。本辦法不含下列項目：1. 基礎(chǔ)研究類項目。指國家、人民銀行、銀監(jiān)會委托或系統(tǒng)內(nèi)確定的信息技術(shù)和金融產(chǎn)品基礎(chǔ)性研究課題，信息規(guī)劃、信息標準項目。2. 日常運行所需的低值有形設(shè)備和軟件購置。第四條科技項目級別管理是指由項目管理部門依據(jù)項目的投入、實施難易程度、經(jīng)濟及社會影響等方面對項目進行分級管理，具體分為四級：1. 重大項目：指投入巨大，實施周期很長，對全省業(yè)務(wù)模式改變很大，會帶來相當大的經(jīng)濟效益和社會影響的項目。此類項目需經(jīng)黑龍江省聯(lián)社的上級管理機構(gòu)及監(jiān)管部門的批準備案后方可立項實施。2. 一級項目：投入較大，實施周期較長，對全省某一方面的業(yè)務(wù)有很大促進的項目。

3、此類項目需經(jīng)省聯(lián)社科技項目審查領(lǐng)導小組批準備案后方可立項實施。二級項目：有一定投入，實施周期較短，解決全省或若干地市的特殊業(yè)務(wù)需求，并能帶來一定的經(jīng)濟或社會效益的項目。此類項目需經(jīng)省聯(lián)社科技項目審查領(lǐng)導小組辦公室批準備案后方可立項實施。3. 三級項目：不屬于以上級別的其他日常類項目，此類項目需經(jīng)省聯(lián)社科技項目審查領(lǐng)導小組辦公室批準備案后方可立項實施。第五條項目費用是指項目實施過程有關(guān)的全部費用，具體包括：1. 前期費用。指項目立項前用于可行性研究、論證的所有費用。2. 實施費用。指項目實施階段發(fā)生的所有費用，包括：用于需求分析、技術(shù)實現(xiàn)、制度化、測試、試運行、驗收等費用。3. 推廣費用。指項目

4、驗收后，項目推廣階段發(fā)生的所有費用。4. 維護費用。指項目推廣后，開發(fā)軟件的局部修改、優(yōu)化、維護的費用。5. 軟、碩件購置費用。第六條項目預算指根據(jù)通過論證的業(yè)務(wù)需求、技術(shù)方案而計算的項目實施費用；項目決算指從項目可行性研究至項目維護期結(jié)束發(fā)生的實際費用。第七條項目開發(fā)方式：1. 省聯(lián)社科技部、市聯(lián)社科技部、縣級科技部門自主開發(fā)或系統(tǒng)內(nèi)聯(lián)合開發(fā)。2. 與公司合作開發(fā)。3. 外包。包括項目整體外包、部分外包。第二章項目管理與實施機構(gòu)第八條省聯(lián)社科技項目審查領(lǐng)導小組負責有關(guān)科技發(fā)展規(guī)劃、計劃和項目的審議工作。領(lǐng)導小組組長由省聯(lián)社分管科技信息工作的主管領(lǐng)導擔任，成員由科技信息部及其他有關(guān)部門負責人和

5、技術(shù)專家組成。領(lǐng)導小組下設(shè)辦公室負責管理科技項目的審議和全省科技人力資源的調(diào)配，記錄科技項目審查領(lǐng)導小組的會內(nèi)內(nèi)容及起草會議紀要。辦公室設(shè)在科技信息部，辦公室主任由科技信息部部長擔任。第九條省聯(lián)社科技信息部是省聯(lián)社指定的全省性項目主要開發(fā)機構(gòu)和系統(tǒng)運行管理機構(gòu)。負責基礎(chǔ)設(shè)施類項目的可行性研究及建設(shè)；參與應(yīng)用開發(fā)類項目的可行性研究；負責組織應(yīng)用類項目的技術(shù)開發(fā)；負責開發(fā)過程中質(zhì)H、安全控制，技術(shù)培訓；負責項目建成后的系統(tǒng)和設(shè)備運行維護。為下級機構(gòu)的項目提供技術(shù)支持和服務(wù)。第十條市級科技信息部負責轄內(nèi)統(tǒng)一的科技項目立項、開發(fā)、測試、培訓、運行、維護和驗收，編寫相關(guān)操作流程，協(xié)助業(yè)務(wù)部門制定相關(guān)的管

6、理制度。第十一條縣級科技部門負責轄內(nèi)科技項目可行性研究、立項、開發(fā)、測試、培訓、運行、維護和驗收，負責編寫相關(guān)操作流程，協(xié)助業(yè)務(wù)部門制定相關(guān)的管理制度。第三章項目立項第十二條項目立項必須達到如下要求：1. 符合國家的政策、法規(guī)；2. 能夠?qū)崿F(xiàn)業(yè)務(wù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新，市場發(fā)展前景良好，投入、產(chǎn)出合理，能夠提高農(nóng)信社市場競爭能力和綜合經(jīng)營效益；具有抗技術(shù)風險能力，采取的安全防范措施嚴密有效；3. 符合全省統(tǒng)一的軟件和碩件技術(shù)標準要求，兼顧技術(shù)的可行性、先進性、實用性以及與已有的其他產(chǎn)品的兼容性，可推廣性強。第十三條項目審批的原則是：業(yè)務(wù)需要，能增強核心競爭能力，擴大市場份額，或能產(chǎn)生良好的經(jīng)濟效益。第

7、十四條項目立項的基本流程是：項目提出單位完成項目可行性研究，申請項目立項，立項審批。第十五條項目立項的可行性研究前，需制訂可行性研究工作計劃。應(yīng)用開發(fā)類項目應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)部門的需求制定計劃；基礎(chǔ)設(shè)施類項目由省（市）科技信息部、縣級科技部門根據(jù)省聯(lián)社相關(guān)要求制定計劃?？尚行匝芯抗ぷ饔媱澤婕暗狡刚埻獠繉＜一蜃稍児荆柚Ц蹲稍冑M用的，項目申請單位必須提交方案報相關(guān)部門批準。第十六條可行性研究工作須由業(yè)務(wù)需求提出部門撰寫，科技部門提供技術(shù)支持，并形成科技項目可行性報告（見附件二）。重大項目的可行性研究，應(yīng)聘請專家參加。第十七條應(yīng)用開發(fā)類項目由項目申請單位撰寫業(yè)務(wù)需求書（見附件四），基礎(chǔ)設(shè)施類項目由科技部

8、門撰寫項目需求說明書，確認項目需求后可申請項目立項。項目立項、審批程序如下：1. 項目提出單位填寫科技項目立項申請表（見附件三）申請立項。科技部門負責對立項申請資料的完整性、項目目標、業(yè)務(wù)需求書、技術(shù)可行性、開發(fā)方式、項目預算以及其他重要事項進行審查，提出是否同意立項的建議。2. 相關(guān)業(yè)務(wù)部門對項目的合規(guī)性進行審查，提出是否同意立項的建議。3. 由科技項目審查領(lǐng)導小組辦公室核定項目級別，按級別由相關(guān)決策機構(gòu)批準或否決立項。由科技項目審查領(lǐng)導小組組織招標、簽約等苞務(wù)活動并組建項目牽頭小組和項目開發(fā)小組（以下簡稱：項目組）第四章科技項目實施第十八條項目組正式成立后，進入項目實施階段。項目實施實行項

9、目經(jīng)理負責制，項目組的成員必須專職參加項目實施。第十九條項目經(jīng)理采取指定、招聘等方式，由項目牽頭小組會同監(jiān)察、人事部門共同審定。項目經(jīng)理根據(jù)授權(quán)對項目組全權(quán)管理。具體包括：按照計算機軟件開發(fā)規(guī)范，實現(xiàn)項目目標業(yè)務(wù)需求；組織分析、設(shè)計、開發(fā)、測試、試運行；組織編寫有關(guān)技術(shù)手冊和操作手冊；組織技術(shù)培訓；配合項目牽頭組進行項目推廣；負責項目推廣過程中的技術(shù)支持。應(yīng)用開發(fā)類項目，應(yīng)選配相關(guān)業(yè)務(wù)人員為項目副經(jīng)理，負責相關(guān)業(yè)務(wù)需求的解釋，把握業(yè)務(wù)需求實現(xiàn)的完整性和準確性；組織業(yè)務(wù)測試、業(yè)務(wù)培訓；組織編寫業(yè)務(wù)培訓教材；負責推廣過程中的業(yè)務(wù)支持；負責管理制度的起草工作；協(xié)調(diào)項目開發(fā)過程中發(fā)生的與業(yè)務(wù)相關(guān)的其他

10、問題。第二十條項目牽頭小組和相關(guān)部門應(yīng)為項目經(jīng)理開展工作創(chuàng)造條件，負責項目開發(fā)技術(shù)環(huán)境的落實，幫助解決開發(fā)過程中的實際問題，并監(jiān)督檢查項目執(zhí)行情況。對于不稱職的項目經(jīng)理應(yīng)報請領(lǐng)導及時撤換。項目牽頭小組應(yīng)依據(jù)項目級別組織檢查，并負責協(xié)調(diào)項目開發(fā)中的重大事項。第二十一條業(yè)務(wù)需求書是應(yīng)用開發(fā)類項目的開發(fā)依據(jù)業(yè)務(wù)需求書一經(jīng)確定，不得任意更改。確因業(yè)務(wù)發(fā)生調(diào)整需要變更的，由業(yè)務(wù)部門提供完整的需求變更說明，項目牽頭組負責人審查后簽字，提交項目組更改。變更導致增加的費用，按相關(guān)程序報批。如需求變更與原業(yè)務(wù)需求偏離度過大，項目經(jīng)理有權(quán)提出項目終止申請，經(jīng)項目牽頭組和科技項目審查領(lǐng)導小組批準后，項目異常終止。業(yè)

11、務(wù)需求部門可重新撰寫立項資料申請再次立項。第二十二條項目開發(fā)過程中的資料、文檔要按照科技檔案管理辦法進行整理歸檔，不得散失，個人不得占有。第二十三條項目組要定期向項目牽頭組、科技管理部門報告項目實施情況，接受監(jiān)督和檢查。第二十四條應(yīng)用開發(fā)類項目開發(fā)需遵照黑龍江省農(nóng)村信息社應(yīng)用軟件開發(fā)管理流程（另文下發(fā)）執(zhí)行。項目實施過程中的設(shè)備采購遵照信用社電子設(shè)備采購管理辦法執(zhí)行。第五章項B的測試和驗收第二十五條項目的綜合測試和試運行：1. 項目的開發(fā)完成后，需求提出部門應(yīng)會同項目組制定測試案例和綜合測試方案、提出測試申請。應(yīng)用類項目的綜合測試由項目牽頭組組織需求提出部門、科技管理部門、項目組共同完成；基礎(chǔ)

12、設(shè)施類項目的綜合測試由科技管理部門負責。測試結(jié)束后出具科技項目驗收測試報告（見附件六）。綜合測試通過后，由項目組、項目牽頭組、試運行機構(gòu)共同組織項目的試運行。試運行穩(wěn)定后，由試運行單位出具試運行報告。全省性推廣的項目，試運行機構(gòu)不得少于三個縣級機構(gòu)參加，重大項目試運行時間一般不少于6個月。不需要試運行的基礎(chǔ)設(shè)施類項目經(jīng)過綜合測試后，可直接申請項目驗收。第二十六條申請項目驗收必須提交完整的項目驗收資料，包括：驗收申請報告、業(yè)務(wù)需求書（應(yīng)用開發(fā)類項目）、項目需求說明書（基礎(chǔ)設(shè)施類項目）、業(yè)務(wù)需求變更文件、驗收測試報告、試運行報告、項目費用支出報告（包括前期費用、開發(fā)費用和人員費用）以及項目技術(shù)開發(fā)

13、階段有關(guān)文檔等資料。第二十七條成立項目驗收組。成員組成：主要由系統(tǒng)內(nèi)專業(yè)技術(shù)人員（從各級人材庫中產(chǎn)生）、項目牽頭組、科技管理部門、財務(wù)部門以及其它相關(guān)部門人員參加，重大項目驗收須聘請部分外部專家。第二十八條基礎(chǔ)設(shè)施類項目由省聯(lián)社科技信息部或其指定機構(gòu)組織人員進行驗收；一般應(yīng)用類開發(fā)項目（如市、縣級中間業(yè)務(wù)）由開發(fā)單位組織驗收；全省性應(yīng)用類開發(fā)項目由省聯(lián)社科技信息部組織驗收。項目投產(chǎn)須審核項目是否具備以下基本條件：1. 有一定時間的穩(wěn)定試運行期并通過驗收。2. 使用人員、運行人員經(jīng)過培訓。3. 具有系統(tǒng)監(jiān)控、系統(tǒng)維護等手段。4. 提供故障恢復手段。5. 有資源使用分析報告。6. 具有運行投產(chǎn)的系

14、統(tǒng)資源、環(huán)境及崗位人員的條件。第二十九條項目牽頭組負責項目資料和驗收結(jié)論的提交、審查、備案存檔工作。第六章項目推廣、維護第三十條項目推廣階段工作包括業(yè)務(wù)培訓、軟件下發(fā)、安裝調(diào)試、上線運行、技術(shù)支持等。第三十一條項目推廣由項目牽頭組、科技管理部門、項目提出部門、項目組共同組織。項目牽頭組負責項目推廣的總體部署和總協(xié)調(diào)。第三十二條在項目推廣期間，項目組負責項目的技術(shù)支持，對程序運行中出現(xiàn)的問題進行修改、測試。第三十三條在項目維護期內(nèi)發(fā)現(xiàn)的軟件問題或業(yè)務(wù)變化引發(fā)的需求變更，由應(yīng)用部門和科技管理部門提出優(yōu)化、修改意見,雙方簽字認定后，項目經(jīng)理組織人員進行修改、優(yōu)化，費用在維護費中列支，應(yīng)規(guī)定項目維護期

15、，重大項目維護期應(yīng)不少于項目推廣后的一年時間。第三十四條項目維護期結(jié)束轉(zhuǎn)入日常運行的技術(shù)支持工作應(yīng)落實相關(guān)門部門并指定專人負責第七章項目異常情況處理第三十五條項目立項后，因某種原因，項目不能繼續(xù)實施,或停滯狀態(tài)超過一個月且并無改觀的，可由項目經(jīng)理填寫科技項目終止表（見附件五）提出申請，經(jīng)項目牽頭小組和項目審查領(lǐng)導小組批準后，終止該項目。第三十六條項目異常終止后，須將項目材料移交科技信息部檔案管理部門存檔。第八章項目費用管理第三十七條項目費用管理的基本原則是：項目決算不突破預算，項目費用支出按財務(wù)授權(quán)管理規(guī)定和集中采購管理辦法執(zhí)行；項目費用支出，一律在本級財務(wù)核算。第三十八條項目維護期結(jié)束后，項

16、目牽頭組應(yīng)及時向財務(wù)。門申請辦理項目決算。決算的內(nèi)容包括：項目前期費用、開發(fā)費用、推廣費用、維護費用、借用人員費用和設(shè)備、軟件購置費用等。財務(wù)部門將決算報告抄送科技管理部門。第三十九條外包項目、合作開發(fā)項目由財務(wù)部門按合同約定的支付方式和金額，直接支付給公司，項目完成后，連同項目組發(fā)生的各項費用，由項目牽頭組按程序辦理決算。第四十條費用按照誰受益，誰承擔的原則，在項目的使用單位（受益單位）之間進行分攤。第九章項目外包和合作開發(fā)第四十一條有下列情況之一的可采取外包或合作開發(fā)方式：1. 外部公司具有系統(tǒng)內(nèi)科技部門不具備的明顯的技術(shù)優(yōu)勢和項目開發(fā)經(jīng)驗。2. 能引進先進管理模式和產(chǎn)品。3. 可顯著降低

17、成本，或贏得競爭優(yōu)勢。4. 全省系統(tǒng)內(nèi)開發(fā)力H不足。第四十二條項目前期研究階段應(yīng)對項目開發(fā)方式進行評估，在立項申請報告中提出外包或合作開發(fā)建議。外包或合作公司的選擇按照信用社采購管理暫行辦法的規(guī)定執(zhí)行。第四十三條對外包項目，科技管理部門、項目牽頭組要委派指定專門人員參加項目設(shè)計、開發(fā)全過程，明確職責，確保項目按期交接。第十章軟件版本控制第四十四條軟件版本控制是指對軟件開發(fā)過程中所產(chǎn)生的各種形式的文檔、程序及其數(shù)據(jù)集合進行標識、分發(fā)、變更和保管的控制。第四十五條科技管理部門須制訂軟件版本管理辦法，由專人對項目組正式移交的各種軟件版本進行編號登記，歸檔管理，保證軟件版本的完整性、準確性和一致性，并

18、及時根據(jù)國務(wù)院公布計算機軟件保護條例的規(guī)定，向軟件登記管理機構(gòu)辦理軟件著作權(quán)登記，與公司合作開發(fā)或外包開發(fā)項目應(yīng)在開發(fā)合同中明確項目成果及版權(quán)的歸屬。第四十六條在項目開發(fā)過程中對軟件版本的控制由項目組委派專人負責。項目驗收后，項目組應(yīng)將最終的軟件版本正式移交給科技管理部門。第四十七條投產(chǎn)后軟件版本的修改必須嚴格履行申請和審批程序。1. 對于因業(yè)務(wù)變化或應(yīng)用系統(tǒng)運行需要進行的軟件修改，應(yīng)用部門或運行機構(gòu)必須提交經(jīng)其負責人簽字認可的書面申請。2. 申請經(jīng)科技管理部門負責人、分管領(lǐng)導批準后，由開發(fā)人員完成對軟件的修改，經(jīng)測試驗證和項目實施管理部門審核后，由軟件版本管理人員對軟件版本進行歸檔。第四十八

19、條軟件版本的領(lǐng)用須進行嚴格控制。領(lǐng)用人應(yīng)提出書面申請，并報科技管理部門負責人簽字批準。軟件版本管理人員進行領(lǐng)用登記后，把軟件版本的備份交給領(lǐng)用人。第四十九條未經(jīng)科技管理部門負責人同意，任何人不得對軟件版本以任何形式進行復制。第十一章項目成果管理第五十條為提高科技項目的開發(fā)能力，省聯(lián)社將定期組織對科技項目成果進行評獎，對項目實施工作中作出突出貢獻的人員將給予表彰。項目評選標準，參照國家、人民銀行有關(guān)標準，結(jié)合全省實際制定。第五條項目推廣運行后，科技管理部門將組織有關(guān)部門對項目是否達到設(shè)計要求，產(chǎn)生的經(jīng)濟效益，軟件質(zhì)雖、安全性、運行維護情況等跟蹤調(diào)查，作為項目評獎的參考依據(jù)。第五十二條項目文檔必須

20、完整、妥善保管。自行開發(fā)的項目文檔由項目組負責整理；外包的項目文檔由項目牽頭組督促承包單位負責整理?？萍紮n案管理部門按信用社科技檔案管理辦法負責文檔的歸檔。第五十三條系統(tǒng)內(nèi)自行開發(fā)的項目版權(quán)屬開發(fā)單位所有。項目參加人員有義務(wù)維護版權(quán)所有者權(quán)益。對于竊取項目成果，泄露給外部公司或競爭對手的，按照相關(guān)規(guī)定予以處理，觸犯法律的，將追究法律責任。第五十四條項目的轉(zhuǎn)讓在不影響項目安全使用的前提下轉(zhuǎn)讓項目的使用權(quán)，必須由科技管理部門報分管領(lǐng)導審批，并實行有償轉(zhuǎn)讓，合理收費。第五十五條分級建立全省科技人才信息庫，為全省項目開發(fā)儲備后備人材。第十二章附則第五十六條本辦法由信用社聯(lián)合社負責解釋。第五十七條本辦法

21、自發(fā)布之日起執(zhí)行。附件一：科技項目管理流程附件二：項目可行性報告XXXX項目可行性報告單位名稱：XXXX年XX月XX日第一章概述第二章項目背景介紹第三章時間計劃第四章投資匡算第一章概述1. 產(chǎn)品簡介2. 市場需求、業(yè)務(wù)發(fā)展預測及風險分析3. 產(chǎn)品的技術(shù)含雖和投入產(chǎn)出分析4. 對產(chǎn)品的可行性結(jié)論第二章項目背景介紹1. 項目需解決問題2. 項目實施范圍3. 項目用戶4. 項目功能5. 與現(xiàn)有系統(tǒng)關(guān)系6. 項目效益預估第三章時間計劃1. 項目實施時間計劃2. 業(yè)務(wù)投產(chǎn)時間計劃第四章投資匡算項目需要投資的匡算信用社科技項目立項申請表立項編號:項目名稱申報單位項目級別聯(lián)系人及電話需求提出部門意見：部門領(lǐng)導：年月日科技部門審查意見：部門領(lǐng)導：年月日業(yè)務(wù)部門審查意見：部門領(lǐng)導：年月日立項審核批復：科技項目審查領(lǐng)導小組：年月日注：此表應(yīng)附帶科技項目可行性報告，同時應(yīng)用開發(fā)類應(yīng)附帶業(yè)務(wù)需求書，基礎(chǔ)設(shè)施類應(yīng)附帶項目需求說明書附件四：業(yè)務(wù)需求書信用社業(yè)務(wù)需求書一、引言1.1項目名稱能夠描述項目主要功能的系統(tǒng)名稱，例如：固定電話代理收費系統(tǒng)。1.2文檔使用者指明可閱讀該文檔的相關(guān)人員。由于應(yīng)用開發(fā)需求從保守商業(yè)秘密來說屬于機密級，因此接觸人員應(yīng)屆涉密人員。相關(guān)人員應(yīng)包括：項目組成員、審核人員（會計結(jié)算、稽核、科