深圳市建設工程承包商履約評價實施辦法

1、附件三市建設工程承包商履約評價實施辦法（試行）第一條 為提高承包商履約水平，規(guī)履約評價行為，保證工 程的質(zhì)量和安全，提高國有資金投資效益，根據(jù)關(guān)于加強建設 工程招標投標管理的若干規(guī)定 （深府 2008 86 號）和市建 筑市場信用管理辦法 ，制定本辦法。第二條 對市行政區(qū)域建設工程的承包商進行履約評價，適 用本辦法。第三條 市建設行政主管部門對全市建設工程承包商履約評 價活動進行監(jiān)督管理。第四條 履約評價應當遵循客觀、公平、公開和公正原則。 第五條 承包商履約評價分為單項工程履約評價和定期綜合 履約評價。單項工程履約評價是指工程建設單位對與其有直接合同關(guān) 系的施工、監(jiān)理企業(yè)，就某具體的工程項目

2、進行的履約評價。定期綜合履約評價是市建設行政主管部門對承包商在評價 期所有已竣工驗收項目的履約評價情況的匯總。第六條 建設單位負責承包商單項工程履約評價工作的實 施。建設單位自合同簽訂之日起， 可分階段或定期評價承包商的 履約行為，竣工驗收后再給出最終的承包商單項工程履約評價結(jié) 果。建設單位應當建立和完善承包商履約評價的部考核機制， 并 對其評價結(jié)果負責。第七條 單項工程履約評價的依據(jù)包括：建設單位依法編制 的招標文件、 承包商的投標文件、 雙方簽訂工程合同及補充協(xié)議建設單位對履約評價依據(jù)有其他特殊要求的， 應當在招標文 件或工程合同中列明。第八條 建設單位可從機構(gòu)人員配備、技術(shù)經(jīng)濟實力、工程

3、 實施過程管理、 工期控制、 協(xié)調(diào)配合與服務等方面對施工承包商 的履約行為作出評價。建設單位可從人員配備、履約質(zhì)量、進度控制、協(xié)調(diào)配合與 服務等方面對監(jiān)理承包商的履約行為作出評價。建設單位可以結(jié)合其工程特點和具體要求， 參照市建設行政 主管部門制定的市建設工程承包商（施工、監(jiān)理）履約評價細 則（以下簡稱細則 ），量化具體評分指標，制定評分表，并 作為招標文件或合同的附件。第九條 單項工程履約評價按“良好” 、“合格”、“不合格” 三個等級劃分。除本辦法規(guī)定外，單項工程履約評價得分 85-100 分為“良 好”、60-84 分為“合格”、59 分及以下為“不合格”第十條 承包商有下列情形之一的，

4、其單項工程履約評價不 得評為“良好”，單項履約評價得分高于 85分的，以 85 分計：（一）因自身原因造成工程發(fā)生一般事故的；（二）因自身原因?qū)е聦嶋H工期超過合同工期的；（三）在建設行政主管部門組織的檢查中，建造師（項目經(jīng) 理）或者項目總監(jiān)無正當理由有 3 次以上不在崗的；（四）在合同履行中受到建設行政主管部門行政處罰的；（五）建設單位在招標文件中或合同中列明的其他情形。 第十一條 承包商有下列情形之一的，其單項工程履約評價 應當為“不合格”，單項履約評價得分高于 59分的，以 59 分計：（一）因承包商自身原因， 造成工程發(fā)生較大或較大以上事 故的；（二）主要履約評價分項（包括工程質(zhì)量、安全

5、、進度）按 百分比折算后分數(shù)少于 60 分的；（三）因施工單位勞資糾紛、欠薪等原因，造成農(nóng)民工群體 上訪的；（四）建設單位在招標文件中單列的其他情形。第十二條 單項工程履約評價的報告書應當由建設單位項目 負責人如實填寫， 并加蓋公章。 對施工承包商的履約評價報告書 還需經(jīng)工程監(jiān)理單位蓋章確認。單項工程承包商履約評價評價為“不合格”的，建設單位應 當說明理由，并附相關(guān)證明材料。第十三條 工程建設單位應當在辦理工程竣工驗收備案時， 向市建設行政主管部門提交市建設工程承包商（施工、監(jiān)理） 單項工程履約評價報告書 （以下簡稱“報告書” ）。不屬于市建設行政主管部門部門監(jiān)管的工程， 其建設單位應 當憑市

6、建設行政主管部門出具的已辦理履約評價報告書備案回 執(zhí)，到相應部門辦理竣工驗收手續(xù)。建設單位應當在向市建設行政主管部門提交單項工程承包 商履約評價的同時，將評分表和報告書抄送履約評價對象。第十四條 因工程質(zhì)量、安全、進度、造價等原因?qū)е略u價 報告有重大偏差而引發(fā)承包商投訴的， 由市建設行政主管部門根 據(jù)實際情況組織調(diào)查和處理。 承包商的投訴有效期為建設單位向 市建設行政主管部門提交單項工程承包商履約評價之日起 5 個 工作日。第十五條 單項工程履約評價為“不合格”的承包商，自建 設單位向建設行政主管部門提交履約評價報告書備案之日起三 年，該建設單位可以不接受其投標或承接新工程。第十六條 原則上截

7、止每年 6月 30日和 12月 31日，市建設 行政主管部門對承包商進行一次定期綜合履約評價， 統(tǒng)計前半年 （即 1-6 月或 7-12 月）承包商的定期綜合履約評價得分。定期綜合履約評價得分=刀（前半年已竣工驗收項目的單項 工程履約評價分數(shù)X該工程合同金額） /刀前半年已竣工驗收項 目的合同金額；前半年無單項工程履約評價記錄的承包商， 但前一年有單項 工程履約評價記錄的承包商， 其定期履約評價以上一個評價期的 定期綜合履約評價得分替代。前一年無單項工程履約評價記錄的承包商， 其年度綜合履約 評價分數(shù)為 70 分。承包商的定期綜合履約評價得分將在建設工程信息網(wǎng)公示 3 個工作日。 承包商對統(tǒng)計

8、結(jié)果有異議的， 應當在公示期向市建設 行政主管部門提出，市建設行政主管部門負責核查。第十七條 承包商定期綜合履約評價得分將于每年元月 15 日和 7 月 15 日，計入建筑市場主體信用評價得分，并將作為政 府投資工程預選承包商錄用和評標擇優(yōu)的依據(jù)。第十八條 不按規(guī)定報送履約評價信息或履約評價顯失公平 的，對相關(guān)工程建設單位作不良行為記錄。第十九條 本辦法自 2011年1月 1日起試行。附件：1. 市建設工程承包商履約評價報告書2. 市建設工程承包商（施工）履約評價細則3. 市建設工程承包商（監(jiān)理）履約評價細則建設單位名稱（評價單位）評價期限年 月曰至年 月曰承包商名稱承包商資質(zhì)法定代表人及聯(lián)系

9、方式項目負責人及聯(lián)系方式企業(yè)地址工程名稱承包圍工程地點工程合同價（萬元）合同開工日期合同竣工日期合同工期實際開工日期實際竣工日期實際工期四、履約評價分項得分分項容得分合計備注：監(jiān)理單位意見（適用于施工履約評價）：（監(jiān)理單位公章）建設單位對該承包商履約表現(xiàn)的總體評價：（建設單位公章）評價等級良好口合格口不合格口序號分項容滿分分值評 價 標準說 明一一一機構(gòu)人員配備141項目經(jīng)理要求5良好5分：配備固定的項目經(jīng)理且該項目經(jīng)理具有高度的責任心、良好的組織協(xié)調(diào)能力和專業(yè)的業(yè)務水平；合格3分：配備固定的項目經(jīng)理且該項目經(jīng)理具有一定的責任心、基本良好的組織協(xié)調(diào)能力和基本專業(yè)的業(yè)務水平；不合格0分：配備的項

10、目經(jīng)理不固定或該項目經(jīng)理無責任心、組織協(xié)調(diào)能力和 專業(yè)的業(yè)務水平不滿足要求。2其他管理人員要求5良好5分：項目主要管理人員能夠按投標書的承諾到位且具有相應的履約能力； 合格3分：項目主要管理人員能夠按投標書的承諾到位且具有基本相應的履約能 力；不合格0分：項目主要管理人員不能夠按投標書的承諾到位或不具有相應的履 約能力。3工程作業(yè)人員要求4良好4分：有全面系統(tǒng)的培訓計劃措施并有效實施，工程作業(yè)人員業(yè)務素質(zhì)良好；合格2分：有培訓計劃措施并實施，工程作業(yè)人員業(yè)務素質(zhì)滿足施工要求； 不合格0分：無培訓計劃措施，工程作業(yè)人員業(yè)務素質(zhì)無法滿足施工要求。技術(shù)經(jīng)濟實力184財務支付5良好5分：財務履約能力良

11、好，能及時支付各項費用開支； 合格3分：基本能按工程合同要求支付各項費用開支； 不合格0分：不能按工程合同要求支付各項費用開支。5技術(shù)實力5良好5分：具有相應的履行合同的技術(shù)實力，施工總體部署、方法及程序優(yōu)化，能有效解決施工管理重點、難點問題；合格3分：具有基本相應的履行合同的技術(shù)實力，施工總體部署、方法及程序合理；不合格0分：不具有相應的履行合同的技術(shù)實力。6機械、材料5良好5分：投標文件擬定的機械、材料按項目需求及時進岀施工現(xiàn)場； 合格3分：投標文件擬定的機械、材料基本按項目需求進岀施工現(xiàn)場； 不合格0分：投標文件擬定的機械、材料沒有按項目需求進岀施工現(xiàn)場。7應急處理能力3良好3分：施工中

12、有良好的應急預案，能高質(zhì)高效處理例行、隨時、緊急發(fā)生 的事件；合格2分：施工中有應急預案，能及時處理例行、隨時、緊急發(fā)生的事件； 不合格0分：施工中無應急預案及演練措施。二工程實施過程 管理458施工質(zhì)量20良好20分：組織的任何一項施工驗收，能一次性驗收合格；合格14分：組織的任何一項施工驗收，基本能在整改一次后驗收合格； 不合格0分：組織的任何一項施工驗收，多次整改后驗收仍難以滿足使用要 求；。9文明施工4良好4分：項目能夠嚴格地做到文明施工且無有效投訴情況發(fā)生； 合格2分：項目能夠做到文明施工且能及時解決少量發(fā)生的投訴情況； 不合格0分：項目不能夠做到文明施工、有效投訴情況經(jīng)常發(fā)生。10

13、安全施工10良好10分：施工安全措施完善且未發(fā)生一般安全事故； 合格6分：施工安全措施基本完善且未發(fā)生較大安全事故； 不合格0分：施工安全措施不完善或發(fā)生重大安全事故。11環(huán)境污染控制5良好5分：有防止施工現(xiàn)場水、噪音、空氣、廢物污染措施并能有效執(zhí)行，施 工現(xiàn)場環(huán)境良好；合格3分：有防止施工現(xiàn)場水、噪音、空氣、廢物污染措施并執(zhí)行，施工現(xiàn)場 環(huán)境合格；不合格0分：施工現(xiàn)場環(huán)境臟、亂、差。12造價管理3良好3分：能夠按合同要求辦理工程變更（含簽證）、工程結(jié)算等手續(xù)； 合格2分：基本能夠按合同要求辦理工程變更（含簽證）、工程結(jié)算等手續(xù)； 不合格0分：不能夠按合同要求辦理工程變更（含簽證）、工程結(jié)算等

14、手續(xù)；13造價準確性3良好3分：計量、變更和預結(jié)算準確、實事且準確率在 95%以上（不含95% ； 合格2分：計量、變更和預結(jié)算基本準確、實事且準確率在90%-95%之間（不含 90% ；不合格0分：計量、變更和預結(jié)算準確率在90%以下。四工期控制1014工期控制10良好10分：能夠認真主動控制項目的各階段工期使其未超過施工合同工期； 合格7分：能夠控制項目的各階段工期使其未超過施工合同工期； 不合格0 分:不能夠控制項目的各階段工期或因施工單位的責任超過合同工期。五協(xié)調(diào)配合與服 務1315履約準備4良好4分：能夠及時地按照招標文件的要求辦好履約保函并簽訂合同； 不合格0分：不能夠及時地按照招

15、標文件的要求辦好履約保函并簽訂合同。16竣工移交3良好3分：能夠認真主動地按合同要求辦理工程竣工移交手續(xù)； 合格2分：能夠按合同要求辦理工程竣工移交手續(xù)； 不合格0分：不能夠按合同要求辦理工程竣工移交手續(xù)。17配合情況3良好3分：能夠認真主動地配合建設單位、監(jiān)理單位及其它相關(guān)部門的工作； 合格2分：基本能夠認真主動地配合建設單位、監(jiān)理單位及其它相關(guān)部門的工 作；不合格0分：不能夠認真主動地配合建設單位、監(jiān)理單位及其它相關(guān)部門的工 作。18總包對分包的管理3良好3分：總包對分包進行全面有效的管理； 合格2分：總包對分包進行基本全面有效的管理； 不合格0分：總包對分包沒有進行全面有效的管理。合計1

16、00序號分項容滿分分值評價標準說明-一一人員配備241人員數(shù)量要求4良好4分：配備監(jiān)理人員的數(shù)量滿足合同及監(jiān)理工作的實際要求并能及時到位， 人員調(diào)整得到業(yè)主的認可；合格2分：配備監(jiān)理人員的數(shù)量基本滿足合同及監(jiān)理工作的實際要求并能到位， 人員調(diào)整得到業(yè)主的認可；不合格0分：配備監(jiān)理人員的數(shù)量不滿足合同及監(jiān)理工作的實際要求。2專業(yè)配置要求10良好10分：配備的監(jiān)理人員的專業(yè)滿足監(jiān)理合同要求且各專業(yè)人員保持穩(wěn)定； 合格6分：配備的監(jiān)理人員的專業(yè)基本滿足監(jiān)理合同要求且各專業(yè)人員保持相 對穩(wěn)定；不合格0分：配備的監(jiān)理人員專業(yè)不滿足監(jiān)理合同要求且各專業(yè)人員調(diào)換頻繁；3項目總監(jiān)要求10良好10分：項目總監(jiān)常

17、駐現(xiàn)場且該總監(jiān)具有高度責任心、良好的組織協(xié)調(diào)能力和專業(yè)的業(yè)務水平；合格6分：項目總監(jiān)基本常駐現(xiàn)場且該總監(jiān)具有責任心、具有一定組織協(xié)調(diào)能 力和專業(yè)的業(yè)務水平；不合格0分：項目總監(jiān)未常駐現(xiàn)場或該總監(jiān)無責任心、組織協(xié)調(diào)能力和專業(yè)的 業(yè)務水平差；-二二履約質(zhì)量484前期及設計階段6良好6分：能夠認真主動地完成監(jiān)理合同約定的前期階段各項監(jiān)理工作； 合格3分：能夠完成監(jiān)理合同約定的前期階段各項監(jiān)理工作； 不合格0分：不能夠完成監(jiān)理合同約定的前期階段各項監(jiān)理工作；5施工準備階段監(jiān)理6良好6分：能夠認真主動地完成監(jiān)理合同約定的施工準備階段各項監(jiān)理工作； 合格3分：能夠完成監(jiān)理合同約定的施工準備階段各項監(jiān)理工作

18、； 不合格0分：不能夠完成監(jiān)理合同約定的施工準備階段各項監(jiān)理工作；6工程質(zhì)量控制6良好6分：監(jiān)理質(zhì)量符合監(jiān)理合同的要求，監(jiān)理工程師能夠嚴格地依照有關(guān)法律、法規(guī)、技術(shù)標準以及設計文件、建設工程承包合同和監(jiān)理合同，對工程施工 質(zhì)量實施有效監(jiān)理并對施工質(zhì)量盡到監(jiān)理責任；合格3分：監(jiān)理質(zhì)量基本符合監(jiān)理合同的要求，監(jiān)理工程師基本能夠依照有關(guān)法律、法規(guī)、技術(shù)標準以及設計文件、建設工程承包合同和監(jiān)理合同，對工程施 工質(zhì)量實施有效監(jiān)理并對施工質(zhì)量盡到監(jiān)理責任；不合格0分：監(jiān)理質(zhì)量不符合監(jiān)理合同的要求，監(jiān)理工程師不能夠依照有關(guān)法律、法規(guī)、技術(shù)標準以及設計文件、建設工程承包合同和監(jiān)理合同，對工程施工 質(zhì)量實施有效

19、監(jiān)理并對施工質(zhì)量盡到監(jiān)理責任；7安全生產(chǎn)監(jiān)督管理6良好6分：監(jiān)理安全符合監(jiān)理合同的要求， 監(jiān)理工程師能夠嚴格地依照有關(guān)法 律、法規(guī)對工程安全實施監(jiān)理并承擔監(jiān)理責任； 對中型項目和危險性較大分部分 項工程，編制安全監(jiān)理方法和控制要點，能監(jiān)督施工企業(yè)按照施工組織設計中的安全技術(shù)措施和安全專項施工方案組織施工，及時制止違規(guī)施工作業(yè)。合格3分：監(jiān)理安全基本符合監(jiān)理合同的要求，監(jiān)理工程師基本能夠依照有關(guān) 法律、法規(guī)對工程安全實施監(jiān)理并承擔監(jiān)理責任；對中型項目和危險性較大分部分項工程，編制安全監(jiān)理方法和控制要點，基本能監(jiān)督施工企業(yè)按照施工組織設計中的安全技術(shù)措施和安全專項施工方案組織施工，制止違規(guī)施工作業(yè)

20、。不合格0分：監(jiān)理安全不符合監(jiān)理合同的要求，監(jiān)理工程師不能夠依照有關(guān)法 律、法規(guī)對工程安全實施監(jiān)理并承擔監(jiān)理責任；對中型項目和危險性較大分部分項工程，未編制安全監(jiān)理方法和控制要點，未能監(jiān)督施工企業(yè)按照施工組織設計中的安全技術(shù)措施和安全專項施工方案組織施工，未及時制止違規(guī)施工作業(yè)。8工程投資控制6良好6分：能夠認真準確地完成監(jiān)理合同規(guī)定的施工過程的工程計量、工程支 付的工作容，計量和支付的誤差率小于5%（不含5% ；合格3分：基本能夠完成監(jiān)理合同規(guī)定的施工過程的工程計量、工程支付的工 作容，計量和支付的誤差率在5%-10%之間（不含10% ；不合格0分：不能夠完成監(jiān)理合同規(guī)定的施工過程的工程計量

21、、工程支付的工 作容，計量和支付的誤差率在10%以上（含10%。9合同管理6良好6分：能夠及時公正地按照監(jiān)理合同及監(jiān)理規(guī)的要求執(zhí)行工程變更、工程 延期、費用索賠、分包轉(zhuǎn)讓、爭端仲裁和確認承包人違約等有關(guān)合同管理的工作 容；合格3分：基本能夠按照監(jiān)理合同及監(jiān)理規(guī)的要求執(zhí)行工程變更、工程延期、 費用索賠、分包轉(zhuǎn)讓、爭端仲裁和確認承包人違約等有關(guān)合同管理的工作容； 不合格0分：不能夠按照監(jiān)理合同及監(jiān)理規(guī)的要求執(zhí)行工程變更、工程延期、 費用索賠、分包轉(zhuǎn)讓、爭端仲裁和確認承包人違約等有關(guān)合同管理的工作容。10資料管理6良好6分：能夠認真及時地按照監(jiān)理合同要求做好監(jiān)理記錄、監(jiān)理月報和各種檔案資料（包括行政檔案、財務支付檔案和技術(shù)檔案）的管理工作；合格3分：基本能夠按照監(jiān)理合同要求做好監(jiān)理記錄、監(jiān)理月報和各種檔案資料（包括行政檔案、財務支付檔案和技術(shù)檔案）的管理工作；不合格0分：不能夠按照監(jiān)理合同要求做好監(jiān)理記錄、監(jiān)理月報和各種檔案資料（包括行政檔案、財務支付檔案和技術(shù)檔案）的管理工作。11工程變更、預結(jié)算審核6良好6分：能夠準確詳細地按照監(jiān)理合同要求審核工