工程項目管理制度綜合管理部

1、xxxx科技股份有限公司工程項目管理制度第一章 總 則第一條 目的：為規(guī)范 XXXXXXXX 科技股份有限公司（以下簡稱公司）工程項目的 管理，加強公司的基本建設管理，保證工程項目投資的安全完整 , ,最大限度利用 公司資源，根據(jù)財政部內部控制基本規(guī)范、上海證券交易所相關規(guī)定等法律 法規(guī)，特制定本制度。第二條 本制度適用范圍為 XXXXXXXX 科技股份有限公司。第三條 定義： 本制度工程項目是指企業(yè)自行或者委托其他單位所進行的基 本建設、安裝工程。本制度工程歸口管理部門為綜合管理部。第二章 管理職責第三條 總裁負責對工程項目規(guī)劃和重大工程項目進行審批。第四條 部門職責1 1、綜合管理部（1

2、1） 負責編制工程項目的年度計劃；（2 2） 負責項目工程的立項申請；（3 3） 主持重大工程項目的立項評審工作。（ 4 4）負責組織相關部門開展工程設計方案審查工作；（5 5） 組織相關部門開展工程項目的招（投）標工作；（6 6） 負責組織起草工程日常管理的規(guī)章制度，并做好監(jiān)督落實工作；（7 7） 負責組織并參與工程項目的評審，并出具立項核準請示；（8 8） 負責處理工程項目進展中的特殊事件和重大突發(fā)事件；（ 9 9）負責做好與相關部門的溝通工作；（ 1010）負責工程項目建設與現(xiàn)場管理，嚴控工程進度、工程成本和工程質量 關；（ 1111）負責項目安全管理， 全面負責監(jiān)控施工單位、 協(xié)調監(jiān)理

3、單位等合同中 規(guī)定的安全生產管理責任的履約情況；1212）負責工程價款支付的申請和工程項目變更的申請；(13) 組織并參與工程項目竣工驗收，協(xié)助做好項目后評估工作；(14) 負責監(jiān)督工程項目、廠房等的驗收。(15) 負責項目合同管理，督促項目單位做好相關記錄及檔案資料的整理與 歸檔工作。2 2、財務部：主要負責對工程項目的各項財務數(shù)據(jù)和資料的審查及日常會計 核算、財務管理，并提供工程項目的財務經濟分析。3 3、審計部：負責工程項目的審計。4 4、需求部門或單位：配合做好相關事務。第三章項目立項第五條年度工程計劃的制定1 1、 公司每年制定下一年度的工程項目年度計劃。各部門于每年1111、121

4、2 月提出下一年度的大型工程項目建設計劃， 上報綜合管理部。綜合管理部根據(jù)公 司重大項目的計劃安排情況編制公司工程項目工作計劃，經財務部、相關部門、 各部門領導、總裁查看無異議后，上報董事長。通過董事長審批后下發(fā)綜合管理 部參照執(zhí)行。2 2、公司原則上將預估價格 XXXX 萬元以上的工程列為大型工程，其余列為小型 工程。第六條 立項需求的申請與審批1 1、需求部門根據(jù)生產經營需要和公司的規(guī)劃提出工程立項申請，填寫工 程項目立項申請表，注明初步概算框架，經部門總經理審核后報綜合管理部。2 2、由綜合管理部對立項申請進行初步評估并提出相應的評估意見后將工 程項目立項申請表傳遞至相關部門進行繼續(xù)審核

5、。3 3、經營計劃部等部門對工程項目立項申請表進行審核后，提供資料， 由綜合管理部為項目編制投資概算，上交財務部復核備案。4 4、通過財務復核的工程項目立項申請表經綜合管理部總經理、分管副 總裁審核后報總裁審批。第七條如若是大型工程或有政府審批的，還需由綜合管理部組織其他相關 部門編寫并提交詳細的可行性研究報告，或者聘請第三方專業(yè)公司編制可行性研 究報告。對于外聘第三方專業(yè)機構編制可行性研究報告的，可采用最低價法選聘 第三方專業(yè)機構。所謂最低價法，就是在滿足一定資質、資信、技術水平要求的 基礎上，擇優(yōu)選擇最低咨詢費用的第三方專業(yè)機構；可行性研究報告應經隨工程項目立項申請表一起經綜合管理部總經理

6、、 公司分管副總裁、 財務部審核后，報送公司總裁?？偛脤κ欠裢庾龀雒鞔_決定；財務部應重點審核項目可行性研究報告中的投資規(guī)模和經濟效益計算的依 據(jù)是否合理、計算方法是否恰當，各項數(shù)據(jù)是否正確。第八條 需要上報政府部門的工程項目， 應在公司內部評審合格后， 由項目 負責人或項目小組負責形成正式的 項目申請報告核準請示 ，上報相關機構審 批后，取得項目核準文件。第四章 工程設計第九條 綜合管理部根據(jù)工程項目的復雜疑難程度決定是否委托外部勘察 和設計，對于小型工程由綜合管理部根據(jù)自身能力自行設計， 對于需委托外部設 計院設計的大型工程需上報相關領導審核。設計院的選擇由綜合管理部挑選3 3 家以上（含

7、）設計院，將其資料匯總后以書面形式上報分管副總裁，分管副總裁組 織相關部門、公司領導召開會議進行商討，確定最終的合作設計院。第十條 確定設計院后， 由綜合管理部負責起草合同， 填寫合同審批表 。 合同經法務顧問審核后，報分管副總裁審核，總裁審批后進行簽訂。第十一條 設計評審、審批 選定的設計院，按照合同條款在規(guī)定時間內提交初步設計方案。 方案初步設計后應進行評估和處理， 應由綜合管理部 （或總裁） 組織綜合管 理部、申請部門等相關部門進行設計評審。當公司不能自行完成設計評審時， 可聘請第三方有資質的機構對其進行審查 出具審查報告，有問題填寫設計變更通知單，審查通過填寫審查合格 書。第十二條 需

8、要評審的重點內容工程設計是否滿足功能要求、 工程設計對環(huán)境產生的影響、 工程對企業(yè)今后 發(fā)展的影響、對初步設計、 施工圖和工程概預算的符合性進行評審， 對編制的工 程概預算進行演算和復核， 審查編制依據(jù)的合法性、 時效性及適用范圍， 概算項 目是否完整，是否存在漏列、錯列、多列的現(xiàn)象，工程概預算是否完整地包括項 目從籌建到竣工投產的全部投資。工程預算如超過經批準投資額的規(guī)定比例， 應進行論證，決定修改初步設計 或重新辦理報批事項，應將工程項目的實際投資額嚴格控制在工程預算之內。第十三條 對于小于 XXXX 萬工程項目的，可以不形成評審報告；大于 XXXX 萬的工 程項目的，綜合管理部應形成設計

9、評審文字報告， 并附初步設計、施工圖和工程 概預算等相關資料提交總裁審批。第五章工程發(fā)包第十四條 公司的零星工程項目由綜合管理部直接發(fā)包給各專業(yè)施工單位。 基建工程項目需聘請有資質的第三方招標代理并通過市招標辦進行工程招標確 定施工單位。設備安裝工程一般由設備供應商負責實施，需要招標時，參照招 標管理制度進行招標。第十五條招標代理的確定綜合管理部對在天津市范圍內的招標代理公司進行了解、電話咨詢及實際考察等，選取相對較好的三家以上（含）資質符合的招標代理公司進行評估，由綜 合管理部相關人員將招標代理公司的實際考察情況記錄后以書面形式上報部門 總經理審核。部門總經理根據(jù)情況確定代理公司后報分管副總

10、裁審批。確定招標代理后，由綜合管理部經辦人員與其簽訂招標代理合同， 并經部門 領導審核簽字，合同簽訂參照公司合同管理制度執(zhí)行。第十六條工程預算1 1、 招標基建工程項目的預算由招標代理公司起草， 經綜合管理部相關人員、 財務部審核，分管副總裁、總裁審定通過后確定。2 2、 無需招標基建工程項目的預算由綜合管理部自行或負責委托第三方起草。 由綜合管理部相關人員、財務部審核，分管副總裁、總裁審定通過后確定。3 3、 招標安裝工程項目的預算由綜合管理部根據(jù)需求單位提出的概算進行審核后進行調整制定初步預算，經綜合管理部相關人員、財務部審核，分管副總裁、 總裁審定通過后確定。4 4、 無需招標的安裝工程

11、項目的如由供應商進行安裝，則安裝費用已包含在 采購費中，無需另外結算；如由安裝公司進行安裝，預算由綜合管理部自行或負 責委托第三方起草，由綜合管理部相關人員、財務部審核，分管副總裁、總裁審定通過后確定第十七條基建招標發(fā)包1 1、招標代理機構負責起草招標文件，招標文件以通過審核的預算為基準對 相關方案和價格等進行初步確定。經綜合管理部總經理審核，分管副總裁審查后 正式確定，由綜合管理部負責組織招標。具體招標的流程參照公司招標管理制 度執(zhí)行。確定施工單位后，綜合管理部必須以書面形式與之簽訂有關的合同、 協(xié)議書、 委托書，明確規(guī)定各自應承擔的責任和管理范圍。 相關合同條款由法律顧問進行 法律上的審核

12、后報總裁審批。審批通過后，合同由綜合管理部存檔，副本應各交 一份至財務部，并建立相關合同檔案。第十八條無需進行招標的基建工程由綜 合管理部負責對候選方進行資質評估，以及對候選方價格、工期等進行審核后初 步確定發(fā)包意見后報如下權限批準：1 1、XXXX 萬元以下（含）由綜合管理部總經理審批；2 2、XXXX 萬到 XXXX 萬之間（含）由分管副總裁審批；3 3、超過 XXXX 萬元的由總裁審批。確定施工單位后，綜合管理部必須以書面形式與之簽訂有關的合同、 協(xié)議書、 委托書，明確規(guī)定各自應承擔的責任和管理范圍。 相關合同條款由法律顧問進行 法律上的審核后報總裁審批。審批通過后，合同由綜合管理部存檔

13、，副本應交一 份至財務部，并建立相關合同檔案。第十九條安裝工程發(fā)包需要招標的安裝工程，則由綜合管理部將相關資料整理匯總后， 經部門總經 理、分管副總裁審批后，由綜合管理部負責組織招標。具體招標的流程參照公司招標管理制度執(zhí)行。確定施工單位后，綜合管理部必須以書面形式與之簽訂有關的合同、 協(xié)議書、 委托書，明確規(guī)定各自應承擔的責任和管理范圍。 相關合同條款由法律顧問進行 法律上的審核后報總裁審批。審批通過后，合同由綜合管理部存檔，副本應各交 一份至財務部，并建立相關合同檔案。第二十條 無需進行招標的安裝工程由綜合管理部門根據(jù)設備采購時的合同確定是否由供應商負責安裝。如由供應商負責安裝，則在需要安裝

14、時，綜合管理部提請部門總經理審批后，及時聯(lián)系供應商進場進行安裝。安裝要求參照所簽訂的采購合同的條款。如供應商不負責安裝，則在需要安裝時，綜合管理部負責對候選方進行資質 評估，以及對候選方價格、工期等進行審核后初步確定發(fā)包意見后報如下權限批 準：1 1、XXXX 萬元以下（含）由綜合管理部總經理審批；2 2、XXXX 萬到 XXXX 萬之間（含）由分管副總裁審批；3 3、超過 XXXX 萬元的由總裁審批。確定施工單位后，綜合管理部必須以書面形式與之簽訂有關的合同、 協(xié)議書、 委托書，明確規(guī)定各自應承擔的責任和管理范圍。 相關合同條款由法律顧問進行 法律上的審核后報總裁審批。審批通過后，合同由綜合

15、管理部存檔，副本應交一 份至財務部，并建立相關合同檔案第二十一條 施工合同內容應包括但不限于：項目名稱、項目構成、質量技 術要求、項目主要設備、材料消耗及金額、工程項目保質條款、工程總費用及分 時間段費用、質量保證金、工程進度時間表、安全措施等。工程標的小于 XXXX 萬元的可以不簽訂書面承包合同，但工程項目確認、價格審 批、工程驗收手續(xù)應該俱全。第六章 工程項目的施工監(jiān)理第二十二條 為保證工程質量，公司成立綜合管理部指定項目負責人對工程 項目的實施、監(jiān)督起全面領導的作用，如有需要可成立專門的項目小組， 由公司 領導人、綜合管理部、需求單位等相關人員組成。第二十三條工程監(jiān)理1 1、原則上大于

16、XXXX 萬元（含）的工程項目需委托外界專業(yè)機構進行監(jiān)理，小 于 X XX X萬元的工程項目可由公司自行監(jiān)理。2 2、如可自行完成監(jiān)理工作的，由項目組指派負責小組進行監(jiān)理；3 3、如需外聘監(jiān)理單位的，由項目負責人或項目小組委托具有相應資質的監(jiān) 理單位，對項目施工全過程的質量、投資、進度和安全進行管理控制。負責人或項目小組指派現(xiàn)場人員負責對監(jiān)理單位的工作進行定期或不定期協(xié)調，確保監(jiān)理資料的真實性、完整性、及時性，以便掌握工程的實際情況，同時應將工程項目 的實際投資額嚴格控制在設計概算之內。4 4、工程監(jiān)理單位如需通過招標確定，由綜合管理部負責進行招標，招標流 程同工程發(fā)包流程。第二十四條 項目負

17、責人或項目小組或監(jiān)理機構要作好施工的技術交底， 監(jiān) 督按照設計圖紙的規(guī)范和規(guī)程施工， 加強各施工環(huán)節(jié)隱蔽工程的質量檢查， 作好 質量分析工作。第七章 工程建設與期中支付第二十五條 建立項目安全生產管理體系 由項目負責人或項目小組負責人牽頭， 其他相關部門人員參與， 共同成立安 全管理領導小組， 項目負責人或項目小組負責人安全管理領導小組的組長， 全面 負責監(jiān)控施工單位、監(jiān)理單位等合同中規(guī)定的安全生產管理責任的履約情況。第二十六條 建立項目檔案管理體系 綜合管理部應設立檔案管理崗位人員， 專門負責管理項目檔案管理工作， 施 工、監(jiān)理單位均應配備檔案管理專職人員， 協(xié)調配合檔案管理崗位人員檔案管理

18、 工作。第二十七條 項目建設管理監(jiān)控與檢查 1 1、日常監(jiān)督：項目負責人或項目小組委派現(xiàn)場人員對工程項目的建設進行 監(jiān)控與檢查。 現(xiàn)場人員須實時在工程建設項目工地現(xiàn)場監(jiān)督工程實施進度， 查處 違規(guī)違章施工。項目負責人或項目小組應每天完成建設日志，并定期或不定 期向公司有關領導反映工程建設情況的檢查報告。2 2、動態(tài)跟蹤檢查：公司審計專員對工程項目管理進行跟蹤檢查。對監(jiān)督檢 查過程中發(fā)現(xiàn)的工程項目中的問題和薄弱環(huán)節(jié)， 應及時向公司有關領導匯報， 以 便及時糾偏處理，責成有關人員。3 3、年度檢查：每年度綜合管理部技術員會同審計專員對項目管理處的工作 及年度目標完成情況進行一次綜合檢查及考評。第二

19、十八條 進度管理 施工單位根據(jù)招標文件規(guī)定及工程施工圖等，編制工程進度表，并按此 施工。監(jiān)理單位和項目負責人或項目小組每月對施工單位進行進度檢查， 若與工 程進度表不一致，通知施工單位責令整改；若不按期完成的，按合同相關規(guī)定 執(zhí)行。任何工程項目應對當月實際完成的工程量進行統(tǒng)計， 項目負責人或項目小組 負責人應將月度計劃的完成情況于每月一次計量 （2525 日）將統(tǒng)計報表報送分管副 總裁。第二十九條進度款申請與支付1 1、按進度付款的，由施工單位根據(jù)每月的工程進度，編制施工預算，經過 監(jiān)理單位、現(xiàn)場人員審核通過后，開具發(fā)票；2 2、 項目負責人或項目小組人員填寫付款審批單， 附合同、發(fā)票等相關資

20、料, 經項目小組負責人審核、分管副總裁審核、總裁審批，XXXX 萬以上還需董事長審批 后，財務部出納辦理付款手續(xù)，并進行賬務處理。第三十條工程物資采購工程物資原則上由施工單位提供，但對于某些特殊的項目，可由項目負責人 或項目小組按照招標、議標等方式選聘設備材料供應商，完成采購業(yè)務。第三一條施工方物資質檢與驗收施工單位提供的工程物資入工地倉庫時，現(xiàn)場人員應組織監(jiān)理單位以及倉管 員對工程物資的品種、品牌、規(guī)格、質量以及合格憑證等進行檢查與驗收。第八章工程變更管理第三十二條工程變更必須符合國家有關工程強制性標準和技術規(guī)范的要 求；符合工程質量和使用功能的要求；符合環(huán)境保護的要求；符合現(xiàn)場地質、水 文

21、、材料的實際情況。第三十三條發(fā)生工程變更的條件1 1、原設計不合理、不完善及設計漏項、差錯，不能滿足使用功能；2 2、由于地形、地質條件發(fā)生變化，按原設計難以施工或工程質量難以保證；3 3、頒布新標準、規(guī)范、規(guī)程后確需工程變更；4 4、由于建設環(huán)境等原因，確需進行工程變更，更好地適應社會、經濟及環(huán) 境的要求；5 5、因工藝變更，要求工程變更；6 6 工程變更后，確能有效地保證或提高工程質量，加快工程進度，縮短工 期，降低工程造價或節(jié)約其它資源；7 7、在嚴格控制新增工程的情況下，綜合各方面因素確需增加時。第三十四條 工程變更申請、審批1 1、涉及結構變更的申請， 由施工單位、 監(jiān)理單位或公司管

22、理人員等提出后， 由項目負責人或項目小組負責人審核， 并報公司分管副總裁審批。 經審批后， 項 目負責人或項目小組負責聯(lián)系設計院， 請其出具結構變更的圖紙， 施工單位根據(jù) 出具的圖紙重新調整預算，報綜合管理部、分管副總裁審核，總裁審批；2 2、不涉及結構變更的申請， 由施工單位、 監(jiān)理單位或公司管理人員提出后， 提交至項目負責人或項目小組負責人， 上報公司分管副總裁審批， 經審批后， 項 目負責人或項目小組負責聯(lián)系設計院，請其出具設計變更單。第三十五條 工程變更的施工原則上由原中標單位承擔。 原中標單位不具備 承擔變更設計工程的施工資質時， 原則上通過招標等方式和有關規(guī)定重新選擇施 工單位，完

23、成工程變更。第三十六條 由于工程勘察設計、 施工等有關單位的過失引起工程變更設計 并造成損失的，有關單位應承擔相應的費用和責任。第三十七條 按照本制度以上規(guī)定程序， 經審查已批準的工程變更， 其費用 變化應納入工程決算。第九章 質量安全事故處理、索賠與復工第三十八條 質量安全事故匯報機制質量安全事故發(fā)生后，施工單位應立即采取緊急措施，暫停施工，填寫質 量安全事故報告單，報送監(jiān)理單位，監(jiān)理單位并以最快捷的方式，向相關責任 部門傳送監(jiān)理通知單，將事故的簡要情況向公司安全員報告。在接到質量安 全事故報告后，公司安全員應及時向項目負責人或項目小組、 分管副總裁、 總裁 匯報，同時對于有重大社會影響的質

24、量安全事故， 應向公司董事會辦公室通知情 況，以及時披露，應對媒體與投資人對信息的關注。第三十九條 確認事故原因 監(jiān)理單位在事故發(fā)生后的 4848 小時內，組織相關部門人員在施工單位的事故報 告基礎上， 向公司安全員提交經核實事故原因、 事故損失及責任分析的初步書面 報告。在初步報告后的 4848 小時內，監(jiān)理單位向公司技術員提交含事故現(xiàn)場照片、 監(jiān)理日志與日報， 以及簽有監(jiān)理單位意見 質量事故處理報告單 的詳細書面報第四十條提出處理方案與索賠公司安全員在收到初步書面報告、質量安全事故處理報告單及其他資料 后，可視情況逐級請示公司相關領導直至項目法人代表后，提出事故處理意見， 明確索賠事項，施

25、工單位編寫質量安全事故處理報告，質量安全事故處理報告由項目負責人或項目小組負責人審批后，抄送有關各方。第四一條 質量安全事故妥善解決之后，由施工單位自檢事故處理是否合 格。若合格，施工單位須向監(jiān)理單位及建設單位提出工程復工申請單，經監(jiān) 理及建設單位審批后下達工程復工令，并抄送綜合管理部備案。第十章工程驗收第四十二條 項目驗收，XXXX 萬元以上的項目應出具驗收報告。完工后， 施工單位負責通知公司綜合管理部，告知可以驗收的時間，并負責收集整理相關 資料，向公司綜合管理部征求驗收工作安排意見后發(fā)布驗收通知。綜合管理部應對施工方提出的驗收安排進行確認， 根據(jù)工程合同和技術要求 等，對竣工驗收進行準備

26、，安排公司綜合管理部驗收人員、使用單位現(xiàn)場監(jiān)督、 審計部及監(jiān)理方等人員共同參與驗收并簽字，驗收結束使用單位總經理審核簽 字，綜合管理部總監(jiān)復核，分管副總裁審批， XXX?XXX?元以上的項目由總裁簽字確 認，最后交監(jiān)理單位簽字，財務部憑驗收單和工程項目立項申請表付款。大型基建工程還需委托環(huán)保部門、 消防部門、質檢站等進行驗收，確保驗收 程序符合相關要求和標準。驗收后，綜合管理部應形成驗收報告，驗收報告填寫須具體規(guī)范，提出 整改和驗收意見上報審批，并對驗收整改進行跟蹤，對整改工程效果進行確認。第十一章竣工決算與付款第四十三條決算編制綜合管理部將工程相關材料匯總后上報財務部。由財務部負責聘請第三方有 資質的單位編制工程項目的決算報告。對于上報的竣工決算報表和財務決算情況 報告，應做到：記載情況全面系統(tǒng)，真實可靠，報表項目填列齊全，無缺報漏報。由供應商負責的安裝工程，由于安裝費用固定，無需編制決算報告。編制完成的決算書由財務部復核后傳遞至綜合管理部、 施工單位，雙方確認, 無誤后，簽字蓋章。第四十四條決算審計綜合管理部總經理將決算報告進行初步審核后交審計部，審計部負責組織公 司所有工程的審計工作。綜合管理部需提交的資料包括 工程項目立項申請表、 施工承包合同、工程變更確認單、驗收報告、決算報告等。審計部對工程量的準確性、工程質量、工程價格及工程數(shù)據(jù)等進行審計和抽 驗，