國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易爭(zhēng)端解決法律制度(共30頁(yè)).ppt

1、第一節(jié) 國(guó)際經(jīng)濟(jì)爭(zhēng)端概述 n一、國(guó)際經(jīng)濟(jì)爭(zhēng)端的種類(lèi)及其特點(diǎn)n所謂國(guó)際經(jīng)濟(jì)爭(zhēng)端，也稱國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易爭(zhēng)端，是指國(guó)家、國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織、自然人、法人之間因從事國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易活動(dòng)而產(chǎn)生的法律爭(zhēng)端。n國(guó)際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域內(nèi)的爭(zhēng)端可以分為以下幾種：n 1.不同國(guó)家的國(guó)民之間的國(guó)際經(jīng)濟(jì)爭(zhēng)端。 n 2.國(guó)家與本國(guó)或外國(guó)國(guó)民之間的國(guó)際經(jīng)濟(jì)爭(zhēng)端。 n 3.國(guó)家之間的國(guó)際經(jīng)濟(jì)爭(zhēng)端。第一節(jié) 國(guó)際經(jīng)濟(jì)爭(zhēng)端概述 n二、解決不同國(guó)家國(guó)民之間的國(guó)際經(jīng)濟(jì)爭(zhēng)端的方法n簡(jiǎn)言之，解決不同國(guó)家國(guó)民之間的國(guó)際經(jīng)濟(jì)爭(zhēng)端的方法主要有司法方法和非司法方法兩種。n（一）司法方法n（二）非司法方法n 即通過(guò)法院以外的方式解決爭(zhēng)端的方法，如通過(guò)雙方當(dāng)事人友好協(xié)商或

2、談判，或者由雙方同意的第三人進(jìn)行調(diào)解或仲裁。這種方法又稱選擇性的解決爭(zhēng)端的方法（alternative dispute resolution , 即ADR）。這種解決爭(zhēng)端方法的前提是當(dāng)事人之間達(dá)成的通過(guò)ADR解決爭(zhēng)端的協(xié)議。第二節(jié) 國(guó)際經(jīng)濟(jì)爭(zhēng)端解決的方法n一、解決國(guó)際經(jīng)濟(jì)爭(zhēng)端司法方法n在一國(guó)法院進(jìn)行的國(guó)際商事訴訟所涉及的主要法律問(wèn)題包括：n對(duì)爭(zhēng)端案件的管轄權(quán)；n訴訟程序的進(jìn)行；n解決爭(zhēng)端應(yīng)當(dāng)適用的法律規(guī)則；法院判決的效力與執(zhí)行。第二節(jié) 國(guó)際經(jīng)濟(jì)爭(zhēng)端解決的方法n 二、ADR方法n（一）ADR的法律特征n 1.它是當(dāng)事人之間達(dá)成的自愿解決爭(zhēng)端的方法。 n 2.通過(guò)ADR達(dá)成的解決爭(zhēng)端的方案沒(méi)有法律

3、上強(qiáng)制執(zhí)行的效力。 n 既可單獨(dú)適用，也可適用于訴訟程序和仲裁程序中。 第二節(jié) 國(guó)際經(jīng)濟(jì)爭(zhēng)端解決的方法n二、ADR的主要形式 n（一）雙方當(dāng)事人協(xié)商談判n（二）由雙方當(dāng)事人共同選擇的第三方調(diào)解（mediation or conciliation）n（三）模擬法庭（mini-trial）第三節(jié)國(guó)際商事仲裁n一、國(guó)際商事仲裁的概述n（一）概念n 國(guó)際商事仲裁是指在國(guó)際商事交往中，當(dāng)事人通過(guò)事先或事后達(dá)成的仲裁協(xié)議，將具有國(guó)際因素的、商事性質(zhì)的爭(zhēng)議提交臨時(shí)仲裁庭或常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行審理，由其依據(jù)法律或公平原則作出具有約束力的終局裁決的一種制度。第三節(jié)國(guó)際商事仲裁n（二）國(guó)際商事仲裁的特點(diǎn)n1、自愿性；

4、n2、民間性；n3、高度的自治性；n4、相當(dāng)?shù)撵`活性；n5、一裁終局性；n6、較強(qiáng)的專(zhuān)業(yè)性；n7、廣泛的國(guó)際性。二、仲裁機(jī)構(gòu)n（一）國(guó)際商事仲裁機(jī)構(gòu)的類(lèi)別n1、臨時(shí)仲裁機(jī)構(gòu)n2、常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)n（二）主要的仲裁機(jī)構(gòu)n1、國(guó)際性的常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)n（1）國(guó)際商會(huì)仲裁院n（2）解決投資爭(zhēng)端國(guó)際中心n2、 國(guó)家性的常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)n（1）瑞典斯德哥爾摩商會(huì)仲裁院n（2）瑞士蘇黎世商會(huì)仲裁院n（3）英國(guó)倫敦國(guó)際仲裁院n（4）美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)第三節(jié)國(guó)際商事仲裁三、仲裁協(xié)議n（一）仲裁協(xié)議的概念和種類(lèi)n1、仲裁協(xié)議的概念n仲裁協(xié)議：是指雙方當(dāng)事人同意把他們之間已經(jīng)發(fā)生或?qū)?lái)可能發(fā)生的爭(zhēng)議交付仲裁解決的一種書(shū)面的共同意思

5、表示。n2、仲裁協(xié)議的種類(lèi)：n（1）仲裁條款；n（2）仲裁協(xié)議書(shū)；n（3）其他表示提交仲裁的文件。第三節(jié)國(guó)際商事仲裁n（二）仲裁協(xié)議的內(nèi)容n1、提交仲裁的爭(zhēng)議事項(xiàng)n2、仲裁地點(diǎn)和仲裁機(jī)構(gòu)n3、仲裁規(guī)則n4、仲裁裁決的效力n5、法律適用第三節(jié)國(guó)際商事仲裁n（三）有效仲裁協(xié)議的確定n1、仲裁協(xié)議的形式：絕大多數(shù)國(guó)家的仲裁立法和國(guó)際條約都要求采用書(shū)面形式。n2、仲裁協(xié)議當(dāng)事人的行為能力：國(guó)際社會(huì)的普遍觀點(diǎn)是仲裁協(xié)議的當(dāng)事人在訂立仲裁協(xié)議時(shí)必須具有行為能力。n3、爭(zhēng)議事項(xiàng)的可仲裁性：仲裁協(xié)議中約定提交仲裁的爭(zhēng)議事項(xiàng)必須是依有關(guān)國(guó)家的法律允許采用仲裁方式處理的事項(xiàng)。第三節(jié)國(guó)際商事仲裁n（四）仲裁協(xié)議的法

6、律效力n1、對(duì)當(dāng)事人的法律效力n2、對(duì)法院的法律效力n3、對(duì)仲裁庭或仲裁機(jī)構(gòu)的法律效力n4、是仲裁裁決具有強(qiáng)制執(zhí)行力的重要依據(jù)n（五）仲裁條款的獨(dú)立性n仲裁條款的獨(dú)立性是指當(dāng)合同無(wú)效或失效時(shí)，作為合同組成部分的仲裁條款并不當(dāng)然隨之無(wú)效。第三節(jié)國(guó)際商事仲裁n四、國(guó)際商事仲裁中的法律適用n（一）仲裁程序的法律適用n1、當(dāng)事人選擇適用的法律；n2、在當(dāng)事人無(wú)明示選擇時(shí)，一般適用仲裁地法。n（二）實(shí)體問(wèn)題的法律適用n1、當(dāng)事人選擇的實(shí)體法n2、當(dāng)事人未作明示選擇時(shí)n（1）依沖突規(guī)則確定實(shí)體法。n（2）授權(quán)仲裁庭去決定準(zhǔn)據(jù)法。n（三）公平和善意原則的適用 第四節(jié) WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制n一、WTO爭(zhēng)端解決機(jī)

7、制的產(chǎn)生背景n世貿(mào)組織爭(zhēng)端解決機(jī)制，是從關(guān)貿(mào)總協(xié)定有關(guān)條款及其40多年來(lái)爭(zhēng)端解決的實(shí)踐發(fā)展而來(lái)的。關(guān)貿(mào)總協(xié)定關(guān)于爭(zhēng)端解決的規(guī)定，主要體現(xiàn)在GATT1947的第22條和23條。第22條規(guī)定了締約方之間進(jìn)行磋商的權(quán)利；第23條規(guī)定了提出磋商請(qǐng)求的條件、多邊解決爭(zhēng)端的主要程序及授權(quán)報(bào)復(fù)等。一般認(rèn)為,這兩條是關(guān)貿(mào)總協(xié)定爭(zhēng)端解決機(jī)制的主要規(guī)則和法律基礎(chǔ)。第四節(jié) WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制n 但是，關(guān)貿(mào)總協(xié)定爭(zhēng)端解決機(jī)制存在一些嚴(yán)重缺陷。例如，由于沒(méi)有明確的時(shí)限規(guī)定，爭(zhēng)端解決往往久拖不決；由于奉行“協(xié)商一致”原則，被專(zhuān)家組裁定的敗訴方可借此規(guī)則阻止專(zhuān)家組報(bào)告的通過(guò)。這些缺陷使得關(guān)貿(mào)總協(xié)定爭(zhēng)端解決機(jī)制的效率大打折扣

8、。n 在此背景下，“烏拉圭回合”將爭(zhēng)端解決納入談判議程，并最終達(dá)成了關(guān)于爭(zhēng)端解決規(guī)則與程序的諒解(DSB)，建立了WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制。該機(jī)制克服了舊機(jī)制的缺陷,其核心是精細(xì)的操作程序、明確的時(shí)間限制和嚴(yán)格的交叉報(bào)復(fù)機(jī)制。第四節(jié) WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制n二、WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的特點(diǎn)n（一）鼓勵(lì)成員通過(guò)雙邊磋商解決貿(mào)易爭(zhēng)端n根據(jù)關(guān)于爭(zhēng)端解決規(guī)則與程序的諒解的規(guī)定，爭(zhēng)端當(dāng)事方的雙邊磋商是WTO爭(zhēng)端解決的第一步，也是必經(jīng)的一步。即使是爭(zhēng)端進(jìn)入專(zhuān)家組程序后，雙方仍然可以通過(guò)雙邊磋商達(dá)成相互滿意的解決方案。從目前來(lái)看，約有80%的爭(zhēng)端是在建立專(zhuān)家小組之前通過(guò)磋商解決的。第四節(jié) WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制n（二）嚴(yán)格規(guī)

9、定爭(zhēng)端解決的時(shí)限nWTO爭(zhēng)端解決的各個(gè)環(huán)節(jié)都被規(guī)定了嚴(yán)格、明確的時(shí)間表，這使得爭(zhēng)端解決的數(shù)量和速度大為加快。這既有利于糾正成員違反WTO協(xié)定或協(xié)議的行為，使受害方得到及時(shí)救濟(jì)，也有助于增強(qiáng)各成員對(duì)多邊爭(zhēng)端解決機(jī)制的信心。第四節(jié) WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制n （三）實(shí)行“反向協(xié)商一致”的決策原則n WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制引入了“反向協(xié)商一致”的決策原則。在爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)審議專(zhuān)家組報(bào)告或上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告時(shí)，只要不是所有的參加方都反對(duì)，則被視為通過(guò)，從而排除了敗訴方單方面阻撓報(bào)告通過(guò)的可能。n（四）允許交叉報(bào)復(fù)n DSB雖然禁止任何未經(jīng)授權(quán)的單邊報(bào)復(fù)性措施，但它規(guī)定如果成員在某一領(lǐng)域的措施被裁定違反了WTO協(xié)定或協(xié)議

10、，且該成員未在合理時(shí)間內(nèi)糾正，經(jīng)爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)授權(quán)，利益受到損害的成員可以進(jìn)行報(bào)復(fù)。報(bào)復(fù)應(yīng)優(yōu)先在相同領(lǐng)域進(jìn)行，稱為“平行報(bào)復(fù)”；如不可行，報(bào)復(fù)可以在同一協(xié)定或協(xié)議下跨領(lǐng)域進(jìn)行，稱為“跨領(lǐng)域報(bào)復(fù)”；如仍不可行，報(bào)復(fù)可以跨協(xié)定或協(xié)議進(jìn)行，稱為“跨協(xié)議報(bào)復(fù)”。第四節(jié) WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制n三、WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制運(yùn)作n（一）DSB及其管轄權(quán)n根據(jù)關(guān)于建立WTO協(xié)定第2條第3款之規(guī)定，WTO的DSB（Dispute Settlement Body，爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)）是總理事會(huì)，其在履行爭(zhēng)端解決職能時(shí)，即視為爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)。第四節(jié) WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制n（二）爭(zhēng)端解決機(jī)制的一般原則nDSU第3條總則規(guī)定了WTO爭(zhēng)端解

11、決機(jī)制的一般原則：n1.繼承和發(fā)展GATT 1947 有關(guān)爭(zhēng)端解決原則。 n2.維護(hù)權(quán)利義務(wù)平衡原則。 n3.對(duì)發(fā)展中成員方優(yōu)惠原則。 第四節(jié) WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制n(三)爭(zhēng)端解決機(jī)制程序規(guī)則n 根據(jù)諒解書(shū)，在WTO框架下解決爭(zhēng)端，主要經(jīng)歷以下四個(gè)階段：n1、協(xié)商。當(dāng)協(xié)議項(xiàng)下的爭(zhēng)端發(fā)生后，各方必須首先自行協(xié)商解決。n收到磋商請(qǐng)求的一方如果自收到此項(xiàng)請(qǐng)求之日起10日內(nèi)未能做出答復(fù)，或在此后30日內(nèi)或雙方約定的期限內(nèi)未能進(jìn)行磋商，或者在60日內(nèi)通過(guò)磋商未能解決爭(zhēng)端，提出申訴的一方即可請(qǐng)求DSB設(shè)立專(zhuān)家小組解決爭(zhēng)端。 第四節(jié) WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制n2、斡旋、調(diào)解和調(diào)停。（自愿選擇）n3、專(zhuān)家小組的設(shè)立及

12、對(duì)爭(zhēng)端事項(xiàng)的審查。n 專(zhuān)家小組一般由3名成員組成，特殊情況下可由5人組成。 第四節(jié) WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制n 應(yīng)當(dāng)向DSB提交有關(guān)調(diào)查材料的書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明爭(zhēng)端事實(shí)的調(diào)查結(jié)果，并提出有關(guān)的建議。此項(xiàng)報(bào)告除向DSB提交外，還應(yīng)向當(dāng)事各方提供。報(bào)告一般應(yīng)當(dāng)在專(zhuān)家小組成立后6個(gè)月內(nèi)提出，但遇有緊急情況，如易腐爛食品，應(yīng)在3個(gè)月內(nèi)提出。在復(fù)雜爭(zhēng)端的情況下，也可經(jīng)書(shū)面請(qǐng)求DSB并經(jīng)批準(zhǔn)后延長(zhǎng)此項(xiàng)期限，但無(wú)論如何不得超過(guò)9個(gè)月。第四節(jié) WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制n3.上訴評(píng)審程序。只有爭(zhēng)端的當(dāng)事方，而不是任何第三方，才有權(quán)對(duì)專(zhuān)家小組的建議或裁定提出上訴評(píng)審程序。上訴應(yīng)當(dāng)僅限于專(zhuān)家小組報(bào)告中所涉及的法律問(wèn)題及由該專(zhuān)家小組所作的法律解釋。第四節(jié) WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制n 4.執(zhí)行程序。 n 專(zhuān)家小組或上訴機(jī)構(gòu)的報(bào)告通過(guò)后30日內(nèi)，有關(guān)締約方必須向DSB通報(bào)其對(duì)所通過(guò)的報(bào)告中提出的建議打算采取的措施。如不能立即實(shí)施，該締約方應(yīng)當(dāng)在合理的期限內(nèi)實(shí)施。如果未能在此期限內(nèi)實(shí)施，則必須與申訴方進(jìn)行如何予以補(bǔ)償?shù)恼勁?。如果通過(guò)談判不能達(dá)成滿意的結(jié)果，申訴方可以請(qǐng)求DSB授權(quán)其中止對(duì)對(duì)方所給予的減讓或?qū)ζ渌袚?dān)的其他義務(wù)，也即采取交叉報(bào)復(fù)措施。第四節(jié) WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制n申訴方在中止履行減讓或其他義務(wù)時(shí)，應(yīng)遵循以下原則和程序：n原則上應(yīng)中止履行與產(chǎn)生違反或損害的同一協(xié)議中同一部門(mén)的減讓或其他義務(wù)；如不