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1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上一C09085隨堂練習(xí)滿分答案二C09085證券公司融資融券業(yè)務(wù)制度介紹解讀答案(100分)一C09085隨堂練習(xí)一隨堂練習(xí)二隨堂練習(xí)三 隨堂練習(xí)四二C09085證券公司融資融券業(yè)務(wù)制度介紹解讀答案(100分)一、單項(xiàng)選擇題1. 證券公司與客戶約定的融資、融券期限不得超過證券交易所規(guī)定的最長期限(A )個(gè)月,且不得展期。 A. 6 B. 3 C. 12 D. 9 2. 我國證券公司融資融券業(yè)務(wù)將采取( A)業(yè)務(wù)模式。 A. 集中化、單軌制B. 分散化、雙軌制C. 集中化、雙軌制D. 分散化、單軌制3. 證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)每日對(duì)客戶擔(dān)保物價(jià)值與客戶債務(wù)的比
2、例進(jìn)行計(jì)算。當(dāng)該比例低于約定的最低維持擔(dān)保比例時(shí),按照約定的方式及時(shí)通知客戶在一定期限內(nèi)補(bǔ)交差額,該種制度為(D )。 A. 保證金制度B. 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度C. 強(qiáng)制平倉制度D. 逐日盯市制度4. 證券公司在開展融資融券業(yè)務(wù)時(shí),其融資和融券保證金比例均不得低于(A )。 A. 50%B. 33%C. 25%D. 67% 5. 證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)可以在一定程度上(D )市場(chǎng)交易量。 A. 減少B. 不改變C. 無法判斷D. 增加二、多項(xiàng)選擇題6. 證券融資融券交易具有(ABCD )的基本功能。(本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng))A. 風(fēng)險(xiǎn)管理B. 增強(qiáng)流動(dòng)性C. 價(jià)格發(fā)現(xiàn)D. 市場(chǎng)穩(wěn)定7. 證券交易
3、所對(duì)開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司設(shè)置的前端檢查項(xiàng)目包括(ABCD )。(本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng))A. 標(biāo)的證券是否可以進(jìn)行融資融券交易B. 證券公司是否具有融資融券業(yè)務(wù)權(quán)限C. 賣空價(jià)格是否符合規(guī)定D. 投資者是否具備足夠證券供賣出8. 境外市場(chǎng)證券公司融資融券業(yè)務(wù)一般采用的授信模式有(CD )。(本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng))A. 單軌制B. 雙軌制C. 分散授信D. 集中授信9. 我國證券公司推出融資融券業(yè)務(wù)已經(jīng)具備的基本條件包括(ABCD )。(本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng))A. 各參與主體風(fēng)險(xiǎn)控制能力明顯提高B. 市場(chǎng)條件不斷完善C. 技術(shù)系統(tǒng)可以適應(yīng)要求D. 已經(jīng)具備相應(yīng)的法律和政策保障10
4、. 我國證券公司推出融資融券業(yè)務(wù)的基本思路是(BCD )。(本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng))A. 先推融資業(yè)務(wù),后推融券業(yè)務(wù)B. 先試點(diǎn),后推開C. 融資業(yè)務(wù)與融券業(yè)務(wù)同時(shí)推出D. 實(shí)行集中授信模式,通過證券金融公司建立資金和證券的轉(zhuǎn)融通制度三、判斷題11. 證券公司開展融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)由董事會(huì)制定基本管理制度,決定業(yè)務(wù)部門設(shè)置和職責(zé),確定融資融券期限和利率(費(fèi)率)、保證金比例、最低維持擔(dān)保比例等。(錯(cuò) )12. 當(dāng)進(jìn)行融資融券交易的客戶當(dāng)未按規(guī)定補(bǔ)足擔(dān)保物或到期未償還債務(wù)時(shí),證券公司應(yīng)按照合同約定或業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定,立即對(duì)其強(qiáng)制平倉。(對(duì) )13. 融資融券機(jī)制的存在,可以使對(duì)市場(chǎng)看多而無資金、看空而無證券的投資者也能參與交易,從而將更多的信息融入證券的價(jià)格,使之能更準(zhǔn)確地反映證券的內(nèi)在價(jià)值。( 對(duì))14. 按照證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法第24條的規(guī)定,從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的5%。(錯(cuò) )15. 完整的融資融券交易要通過方向相反
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