淺談現(xiàn)階段監(jiān)理工程師的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)及其規(guī)避_工程管理

1、淺談現(xiàn)階段監(jiān)理工程師的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)及其規(guī)避隨著建筑法和建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例的頒布實(shí)施，建設(shè)監(jiān)理制在我國(guó)奠定了堅(jiān)實(shí)的法律基礎(chǔ)，監(jiān)理的作用和地位己得到明確。但值得指出的是，在監(jiān)理應(yīng)當(dāng)擔(dān)當(dāng)?shù)呢?zé)任方面，卻存在很多盲區(qū)，人們只強(qiáng)調(diào)監(jiān)理工程師必需對(duì)工程質(zhì)量擔(dān)當(dāng)監(jiān)理責(zé)任，但對(duì)監(jiān)理責(zé)任的內(nèi)涵這一關(guān)鍵問(wèn)題至今未進(jìn)行過(guò)深化探討。熟悉和防范監(jiān)理責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)已成為一項(xiàng)非常緊迫和重要的任務(wù)，應(yīng)當(dāng)引起高度重視。1、監(jiān)理工程師的工作特征建設(shè)監(jiān)理是由監(jiān)理工程師供應(yīng)的一種專業(yè)技術(shù)服務(wù)，它是在業(yè)主托付的范圍內(nèi)，由監(jiān)理工程師運(yùn)用合理的技能，謹(jǐn)慎而勤勉地工作，以達(dá)到監(jiān)理合同的要求。關(guān)于監(jiān)理工程師的工作主要存在以下一些特點(diǎn)：1.1工作具有托付

2、性是否托付監(jiān)理，或者在哪一階段托付監(jiān)理，就可依據(jù)需要由業(yè)主確定。國(guó)家雖然對(duì)實(shí)行強(qiáng)制監(jiān)理的范圍進(jìn)行了規(guī)定，但由哪家詳細(xì)的監(jiān)理單位來(lái)實(shí)施，則由業(yè)主根據(jù)市場(chǎng)方法來(lái)打算。建筑法明確規(guī)定，由建設(shè)單位托付具有相應(yīng)資質(zhì)的監(jiān)理單位進(jìn)行監(jiān)理，并且雙方應(yīng)訂立書(shū)面的托付監(jiān)理合同。監(jiān)理工程師必需在托付合同規(guī)定的工作范圍內(nèi)開(kāi)展工作。1.2專業(yè)技術(shù)性強(qiáng)監(jiān)理工程師所供應(yīng)的服務(wù)，是基于自身專業(yè)技能的管理、技術(shù)或詢問(wèn)服務(wù)。因此，在同樣的工作范圍及權(quán)限內(nèi)，不同的監(jiān)理工程師供應(yīng)服務(wù)的成效可能大不相同，這與監(jiān)理工程師本身所把握的專業(yè)技能有關(guān)。1.3績(jī)效受主觀影響較大監(jiān)理工程師的工作具有較大的彈性，因而監(jiān)理的工作績(jī)效界定起來(lái)較為困難，

3、好壞難以運(yùn)用定量的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)衡量，其工作績(jī)效和自身的主觀能動(dòng)性有關(guān)。這種主觀能動(dòng)性，主要來(lái)自三個(gè)方面：一是取決于職業(yè)道德的約束;二是取決于監(jiān)理工程師自身對(duì)監(jiān)理工作的喜愛(ài);三是業(yè)主的支持。1.4績(jī)效具有集體性監(jiān)理是一種需要多專業(yè)協(xié)作協(xié)調(diào)的技術(shù)服務(wù)，監(jiān)理工程師的工作更多地體現(xiàn)為集體行為。我國(guó)的監(jiān)理推行總監(jiān)負(fù)責(zé)制，但是監(jiān)理的服務(wù)質(zhì)量和水平最終是由監(jiān)理機(jī)構(gòu)的整體服務(wù)來(lái)體現(xiàn)的。只有整個(gè)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)有效的運(yùn)作，監(jiān)理的績(jī)效才能得到體現(xiàn)。1.5工作責(zé)任巨大監(jiān)理工程師工作的對(duì)象和內(nèi)容客觀上打算了監(jiān)理工程師需擔(dān)負(fù)特別重大的責(zé)任，由于工程項(xiàng)目投資巨大，且與社會(huì)公眾的切身利益親密相關(guān)，一旦損害發(fā)生，涉及到的經(jīng)濟(jì)額度很大，

4、并可能造成人身傷亡等重大事故。另外，工程質(zhì)量的好壞、造價(jià)的凹凸以及工程建設(shè)周期的長(zhǎng)短都和社會(huì)公眾，特殊是消費(fèi)者的利益親密相關(guān)C2、監(jiān)理工程師的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)從上述監(jiān)理的工作特征來(lái)分析，監(jiān)理工程師所擔(dān)當(dāng)?shù)呢?zé)任風(fēng)險(xiǎn)可歸納為如下六個(gè)方面：(1)行為責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。監(jiān)理工程師的行為責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自三個(gè)方面：一是監(jiān)理工程師違反了監(jiān)理托付合同規(guī)定的職責(zé)義務(wù)，超出了業(yè)主托付的工作范圍，并造成了工程上的損失;二是監(jiān)理工程師未能正確地履行監(jiān)理合同中規(guī)定的職責(zé)，在工作中發(fā)生失職行為;三是監(jiān)理工程師由于主觀上的隨便行為未能嚴(yán)格履行自身的職責(zé)并因此造成了工程損失、(2)工作技能風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)理工作是基于專業(yè)技能基礎(chǔ)上的技術(shù)服務(wù)，因此，盡

5、管監(jiān)理工程師履行了監(jiān)理合同中業(yè)主托付的工作職責(zé)，但由于其本身專業(yè)技能的限制，可能并不肯定能取得應(yīng)有的效果。(3)技術(shù)資源風(fēng)險(xiǎn)。即使監(jiān)理工程師在工作中并無(wú)行為上的過(guò)錯(cuò)，仍舊有可能承受由技術(shù)資源而帶來(lái)的工作上的風(fēng)險(xiǎn)。某些工程質(zhì)量隱患的暴露需要肯定的時(shí)間和誘因，利用現(xiàn)有的技術(shù)手段和方法，并不行能保證全部問(wèn)題都能準(zhǔn)時(shí)發(fā)覺(jué);另外由于人力、財(cái)力和技術(shù)資源的限制，監(jiān)理工程師無(wú)法對(duì)施工過(guò)程中的任何部位、任何環(huán)節(jié)都進(jìn)行細(xì)致全面的檢查，因此，也就有可能面對(duì)這一方面的風(fēng)險(xiǎn)。(4)管理風(fēng)險(xiǎn)明確的管理目標(biāo)、合埋的組織機(jī)構(gòu)、細(xì)致的職責(zé)分工、有效的約束機(jī)制是監(jiān)理組織管理的基本保證。盡管有高素養(yǎng)的人才資源，但假如管理機(jī)制不健

6、全，監(jiān)理工程仍舊可能面對(duì)較大的風(fēng)險(xiǎn)、這種管理風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自兩個(gè)方面：一是監(jiān)理單位與監(jiān)理機(jī)構(gòu)之間缺乏管理約束機(jī)制。由于監(jiān)理工程的特別性，監(jiān)理機(jī)構(gòu)往往遠(yuǎn)離監(jiān)理單位本部，在日常的監(jiān)理工作中，代表監(jiān)理單位的是總監(jiān)，其工作行為對(duì)監(jiān)理單位的聲譽(yù)和形象起到打算性的作用：因而監(jiān)理單位對(duì)總監(jiān)的工作行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和管理是特別重要的，即監(jiān)理單位和總監(jiān)之間應(yīng)當(dāng)建立完善、有效的約束機(jī)制二是監(jiān)理機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理機(jī)制的完善程度。監(jiān)理機(jī)構(gòu)中各個(gè)層次的人員職責(zé)分工必需明確。假如總監(jiān)不能在監(jiān)理機(jī)構(gòu)內(nèi)部實(shí)行有效的管理，則風(fēng)險(xiǎn)仍舊是無(wú)法避開(kāi)的。(5)職業(yè)道德風(fēng) 險(xiǎn)。監(jiān)理工程師在運(yùn)用其專業(yè)學(xué)問(wèn)和技能時(shí)，必需非常謹(jǐn)慎、當(dāng)心，表達(dá)自身看法必

7、需明確，處理問(wèn)題必需客觀、公正，同時(shí)應(yīng)勇于擔(dān)當(dāng)對(duì)社會(huì)、對(duì)職業(yè)的責(zé)任，在工程利益和社會(huì)公眾的利益相沖突時(shí)，優(yōu)先聽(tīng)從社會(huì)公眾的利益;在監(jiān)理工程師的自身利益和工程利益不全都時(shí)，必需以工程的利益為重，假如監(jiān)理工程師不能遵守職業(yè)道德的約束，自私自利，敷衍了事，回避問(wèn)題，甚至為謀求私利而損害工程利益，必定會(huì)因此而面對(duì)相當(dāng)大的風(fēng)險(xiǎn)。(6)社會(huì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。社會(huì)對(duì)監(jiān)理工程師寄予了極大的期望，這種期望，無(wú)疑對(duì)建設(shè)監(jiān)理事業(yè)的連續(xù)進(jìn)展產(chǎn)生樂(lè)觀的推動(dòng)作用。但在另一方面，人們對(duì)監(jiān)理的熟悉也產(chǎn)生了某些偏差和誤會(huì)，有可能形成一種對(duì)監(jiān)理的健康進(jìn)展不利的社會(huì)環(huán)境?，F(xiàn)在社會(huì)上相當(dāng)一部分的人士認(rèn)為，既然工程實(shí)施了監(jiān)理，監(jiān)理工程師就應(yīng)當(dāng)

8、對(duì)工程質(zhì)量負(fù)責(zé)，工程出了質(zhì)量問(wèn)題，首先向監(jiān)理工程師追究責(zé)任。應(yīng)當(dāng)知道，承包商的工作屬于承包性質(zhì)，承包商有責(zé)任為業(yè)主提交一個(gè)質(zhì)量合格的工程，但是監(jiān)理工程師的工作是托付性、詢問(wèn)性的，是代表業(yè)主方進(jìn)行工作的。監(jiān)理工程師在工程實(shí)施過(guò)程中所作的任何工作并不削減或免除承包商的任何義務(wù)、推行監(jiān)理制，對(duì)提高工程質(zhì)量，保證施工平安是起到樂(lè)觀作用的，但是監(jiān)理工程師的工作不能替代承包商來(lái)?yè)?dān)保工程不消失質(zhì)量和平安問(wèn)題、3責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避 監(jiān)理工程師必需加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，提高對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的警覺(jué)和防范，削減和掌握責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)上述監(jiān)理工程師責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源，可以考慮從以下六個(gè)方面著手：(I)嚴(yán)格執(zhí)行合同。這是防范監(jiān)理行為風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)。監(jiān)

9、理工程師必需樹(shù)立堅(jiān)固的合同意識(shí)，對(duì)自身的責(zé)任和義務(wù)要有糊涂的熟悉，既要不折不扣地履行自身的責(zé)任和義務(wù)，又要留意在自身的職責(zé)范圍內(nèi)開(kāi)展工作，隨時(shí)隨地以合同為處理問(wèn)題的依據(jù)，在業(yè)主托付的范圍內(nèi)，正確地行使監(jiān)理托付合同中給予自身的權(quán)力。(2)提高專業(yè)技能。專業(yè)技能是供應(yīng)監(jiān)理服務(wù)的必要條件。努力提高自身的專業(yè)技能是監(jiān)理工程師所從事的職業(yè)對(duì)自身提出的客觀要求。監(jiān)理工程師絕不能滿意現(xiàn)狀，必需不斷學(xué)習(xí)，總結(jié)閱歷，提高自身的專業(yè)技術(shù)功底，熬煉自身的組織協(xié)調(diào)力量，防范由于技能不足可能給自身帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。(3)提高管理水平。監(jiān)理單位和監(jiān)理機(jī)構(gòu)內(nèi)部的管理機(jī)制是否健全、運(yùn)作是否有效，是發(fā)揮監(jiān)理工程師主觀能動(dòng)性、提高工作

10、效率的重要方面，也是防止管理風(fēng)險(xiǎn)的重要保證。因此，監(jiān)理單位必需結(jié)合實(shí)際，明確質(zhì)量方針，制定行之有效的內(nèi)部約束機(jī)制，尤其是在監(jiān)理責(zé)任的擔(dān)當(dāng)方面，更需要有一個(gè)明確的界定。監(jiān)理單位的監(jiān)理義務(wù)最終需落實(shí)到監(jiān)理工程師身上。損失實(shí)際上是由詳細(xì)的監(jiān)理工程師造成的，但是由監(jiān)理單位對(duì)業(yè)主擔(dān)當(dāng)相應(yīng)的賠償義務(wù)，因而在監(jiān)理單位內(nèi)部，總監(jiān)與監(jiān)理機(jī)構(gòu)其他成員應(yīng)擔(dān)當(dāng)什么樣的責(zé)任，同樣應(yīng)當(dāng)制定明確，這對(duì)于提高監(jiān)理工程師的工作責(zé)任心是非常必要的。(4)加強(qiáng)職業(yè)道德約束。要有效地防范監(jiān)理工程師職業(yè)道德帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，需要解決三方面的問(wèn)題：一是需要對(duì)監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德做出明確的界定。目前我國(guó)在這方面的工作顯得較為粗糙、薄弱，

11、雖然對(duì)職業(yè)操守作了一些定義，但缺乏實(shí)際上的操作性;二是需要在此基礎(chǔ)上，加強(qiáng)對(duì)監(jiān)理工程師的職業(yè)道德訓(xùn)練，使遵守職業(yè)道德成為監(jiān)理工程師的自覺(jué)行動(dòng);三是需要健全這一方面的監(jiān)督機(jī)制，監(jiān)理行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在這方面發(fā)揮樂(lè)觀作用。(5)完善法律體系。迄今我國(guó)建設(shè)領(lǐng)域法律體系的建立已取得了長(zhǎng)足的進(jìn)展。但是，存在的問(wèn)題也不少。主要表現(xiàn)在：不同的法律、法規(guī)之間，國(guó)家的法律、法規(guī)和地方的法律、法規(guī)之間存在很多不協(xié)調(diào)乃至沖突抵觸的地方;法律、法規(guī)還大量存在掩蓋不到的范圍，不少法律的定義不明確。除此之外，有法不依、執(zhí)法不嚴(yán)、執(zhí)法水平低下的狀況普遍存在。因此，一方面需要不斷立法，完善法律、法規(guī)的掩蓋面，另一方面需要理順現(xiàn)有法

12、律的關(guān)系，對(duì)相互沖突之處要進(jìn)行修訂。政府行業(yè)主管理部門(mén)及有關(guān)的行業(yè)協(xié)會(huì)，需要自覺(jué)執(zhí)法行政，提高執(zhí)法水平，并且在社會(huì)上樂(lè)觀宣揚(yáng)有關(guān)的監(jiān)理法律、法規(guī)，使社會(huì)能對(duì)監(jiān)理工程師擔(dān)當(dāng)?shù)呢?zé)任有個(gè)正確的熟悉。(6)推行職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)。監(jiān)理工程師可能因工作疏忽或過(guò)失造成合同另一方或第三方的損失，因而需對(duì)其擔(dān)當(dāng)賠償?shù)穆殬I(yè)責(zé)任進(jìn)行投保，一旦由于職業(yè)責(zé)任導(dǎo)致了業(yè)主或第三方的損失，其賠償由保險(xiǎn)公司來(lái)?yè)?dān)當(dāng)，索賠的處理過(guò)程也由保險(xiǎn)公司來(lái)負(fù)責(zé)。也就是說(shuō)，通過(guò)市場(chǎng)手段來(lái)轉(zhuǎn)移監(jiān)理工程師的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)的保險(xiǎn)標(biāo)的沒(méi)有有形的物質(zhì)載體，其保險(xiǎn)的是你的責(zé)任。因此，要開(kāi)展這種保險(xiǎn)，必需一首先對(duì)監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)擔(dān)當(dāng)?shù)呢?zé)任進(jìn)行討論分析，搞清晰職業(yè)責(zé)任和其他責(zé)任的區(qū)分。特殊需要留意的是，監(jiān)理工程師的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)是多方面的。并不是監(jiān)理工程