工程施工索賠手冊(cè)

1、索賠知識(shí)手冊(cè)第一章 施工索賠第一節(jié) 施工索賠及其分類、作用一、 施工索賠施工索賠是指對(duì)并非由于自己的過(guò)錯(cuò)，而是由于應(yīng)由合同對(duì)方承擔(dān)責(zé)任的情況造成的實(shí)際損失向?qū)Ψ教岢鼋o予補(bǔ)償?shù)囊?。在市?chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，建筑市場(chǎng)中的施工索賠是一種正常的現(xiàn)象。在我國(guó)，由于社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制尚未完全形成，在工程實(shí)踐中，發(fā)包人不讓索賠，承包人不敢索賠和不懂索賠，監(jiān)理工程師不會(huì)處理索賠的現(xiàn)象普遍存在。面對(duì)這種情況，在建筑市場(chǎng)中，應(yīng)當(dāng)大力提高對(duì)施工索賠的認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)對(duì)索賠知識(shí)和方法的學(xué)習(xí)，認(rèn)真對(duì)待和搞好施工索賠，這對(duì)維護(hù)企業(yè)利益十分重要。二、 施工索賠的分類（一）按索賠事件所處合同狀態(tài)分類1、正常施工索賠正常施工索賠，是指在

2、正常履行合同中發(fā)生的各種違約、變更、不可預(yù)見(jiàn)因素、加速施工、政策變化等情況引起的索賠。正常施工索賠是最常見(jiàn)的索賠形式。2、工程停、緩建索賠工程停、緩建索賠，是指已經(jīng)履行合同的工程因不可抗力、政府法令、資金或其他原因必須中途停止施工所引起的索賠。3、解除合同索賠解除合同索賠，是指因合同中的一方嚴(yán)重違約，致使合同無(wú)法正常履行的情況下，合同的另一方行使解除合同的權(quán)力所產(chǎn)生的索賠。（二）按索賠依據(jù)的范圍分類1、合同內(nèi)索賠合同內(nèi)索賠，是指索賠所涉及的內(nèi)容可以在履行的合同中找到條款依據(jù)，并可根據(jù)合同條款或協(xié)議中預(yù)先規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)劃分責(zé)任，按違約規(guī)定和索賠費(fèi)用、工期的計(jì)算辦法提出的索賠。一般情況下，合同內(nèi)

3、索賠的處理解決相對(duì)容易。2、合同外索賠合同外索賠與合同內(nèi)索賠依據(jù)恰恰相反，即索賠所涉及的內(nèi)容難于在合同條款及有關(guān)協(xié)議中找到依據(jù)，但可能來(lái)自民法、經(jīng)濟(jì)法或政府有關(guān)部分頒布的有關(guān)法規(guī)所賦予的權(quán)力。如在民事侵權(quán)行為、民事傷害行為中找到依據(jù)所提出的索賠，就屬合同外索賠。3、道義索賠道義索賠，是指承包人無(wú)論在合同內(nèi)或合同外都找不到進(jìn)行索賠的依據(jù)，沒(méi)有提出索賠的條件和理由，但他在合同履行中誠(chéng)懇可信，為工程的質(zhì)量、進(jìn)度及與發(fā)包人配合上盡了最大的努力，但由于工程實(shí)施中估計(jì)失誤，確實(shí)造成了很大的虧損，懇請(qǐng)發(fā)包人給予救助，這時(shí)，發(fā)包人為了使自己的工程獲得良好的進(jìn)展，出于同情和信任合作的承包人而慷慨予以費(fèi)用補(bǔ)償。發(fā)

4、包人支付這種道義救助，能夠獲得承包人更理想的合作，最終發(fā)包人并無(wú)損失。因?yàn)槌邪诉@種并非管理不善和質(zhì)量事故造成的虧損過(guò)大，往往是在投標(biāo)時(shí)估價(jià)不足造成的。換言之，若承包人充分地估計(jì)了實(shí)際情況，在合同價(jià)中也應(yīng)含有這部分費(fèi)用。 （三）按索賠的目的分類1、工期索賠工期索賠，是指由于非承包人責(zé)任的原因而導(dǎo)致施工進(jìn)程延誤，承包人要求批準(zhǔn)延展合同工期的索賠。工期索賠形式上是對(duì)權(quán)利的要求，以避免在原定合同竣工日不能完工時(shí)，被發(fā)包人追究拖期違約責(zé)任。一旦獲得批準(zhǔn)合同工期延展后，承包人不僅免除了承擔(dān)拖期違約賠償費(fèi)的嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)，而且可能提前工期得到獎(jiǎng)勵(lì)。因此，工期索賠最終仍反映在經(jīng)濟(jì)收益上。 2、費(fèi)用索賠費(fèi)用索賠，是

5、指當(dāng)施工的客觀條件改變導(dǎo)致承包人增加開(kāi)支，承包人要求對(duì)超出計(jì)劃成本的附加開(kāi)支給予補(bǔ)償，以挽回不應(yīng)由他承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)損失的索賠。費(fèi)用索賠的目的是要求經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。（四）按索賠的處理方式分類1、單項(xiàng)索賠單項(xiàng)索賠，是指某一事件發(fā)生對(duì)承包人造成工期延長(zhǎng)或額外費(fèi)用支出時(shí)，承包人即可對(duì)這一事件的實(shí)際損失在合同規(guī)定的索賠有效期內(nèi)提出的索賠。因此，單項(xiàng)索賠是對(duì)發(fā)生的事件而言。單項(xiàng)索賠可能是涉及內(nèi)容比較簡(jiǎn)單，分析比較容易、處理起來(lái)比較快的事件。也可能是涉及內(nèi)容比較復(fù)雜、索賠數(shù)額比較大、處理起來(lái)比較麻煩的事件。2、綜合索賠綜合索賠又稱一攬子索賠，是指承包人在工程竣工結(jié)算前，將施工過(guò)程中未得到解決的或承包人對(duì)發(fā)包人答復(fù)不滿

6、意的單項(xiàng)索賠集中起來(lái)，綜合提出一次索賠，雙方進(jìn)行談判協(xié)商。綜合索賠一般都是單項(xiàng)索賠中遺留下來(lái)的意見(jiàn)分歧較大的難題，責(zé)任的劃分、費(fèi)用的計(jì)算等各持已見(jiàn)，不能立即解決。三、 施工索賠的作用（一）保證施工合同的實(shí)施施工合同一經(jīng)簽訂，合同雙方即產(chǎn)生權(quán)利和義務(wù)關(guān)系，這種權(quán)利受法律保護(hù)，這種義務(wù)受法律制約。施工索賠是施工合同法律效力的具體體現(xiàn)，并且由施工合同的性質(zhì)所決定。如果沒(méi)有施工索賠和關(guān)于施工索賠的法律規(guī)定，則施工合同形同虛設(shè)，對(duì)雙方都難以形成約束，這樣，施工合同的實(shí)施就得不到保證。施工索賠能對(duì)違約者起警戒作用使其考慮到違約的后果，以盡力避免違約事件發(fā)生。所以，施工索賠有助于合同雙方更緊密的合作，有助于

7、合同目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。（二）落實(shí)和調(diào)整施工合同雙方經(jīng)濟(jì)責(zé)任關(guān)系施工合同雙方有權(quán)利，有利益，同時(shí)也應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任。誰(shuí)未履行合同責(zé)任，構(gòu)成違約行為，造成對(duì)方損失，侵害對(duì)方權(quán)利，則應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的合同處罰。離開(kāi)施工索賠，施工合同的責(zé)任就不能體現(xiàn)，合同雙方的責(zé)權(quán)利關(guān)系就不平衡。（三）維護(hù)施工合同當(dāng)事人正當(dāng)權(quán)益施工索賠是一種保護(hù)自己，維護(hù)自己正當(dāng)利益，避免損失，增加利潤(rùn)的手段。在現(xiàn)代工程承包中，如果承包人不能進(jìn)行有效的索賠，不精通索賠業(yè)務(wù)，往往使損失得不到合理的及時(shí)的補(bǔ)償，就會(huì)影響正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，甚至出現(xiàn)倒閉。（四）促使工程造價(jià)更加合理施工索賠的正常開(kāi)展，把原來(lái)打入工程報(bào)價(jià)的一些不可預(yù)見(jiàn)費(fèi)用，改為按實(shí)際

8、發(fā)生的損失支付，有助于降低工程報(bào)價(jià)，使工程造價(jià)更加合理。第二節(jié) 施工索賠的起因一、 發(fā)包人或工程師違約（一）發(fā)包人沒(méi)有按合同規(guī)定的時(shí)間和要求提供施工場(chǎng)地、創(chuàng)造施工條件造成違約合同條款約定的時(shí)間和要求所要完成的土地征用；房屋拆遷；清除地上、地下障礙；保證施工用水、用電；材料運(yùn)輸；機(jī)械進(jìn)場(chǎng)；辦理施工所需各種證件、批件及有關(guān)申報(bào)批準(zhǔn)手續(xù)，提供地下管網(wǎng)線路資料等發(fā)包人的工作。開(kāi)工日期經(jīng)施工合同協(xié)議書(shū)確定后，承包人要按照既定的開(kāi)工時(shí)間做好各種準(zhǔn)備，并需提前進(jìn)場(chǎng)做好辦公、庫(kù)房、及其他臨時(shí)設(shè)施的搭建等工作。如果發(fā)包人不能在合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi)給承包人的施工隊(duì)伍進(jìn)場(chǎng)創(chuàng)造條件，使準(zhǔn)備進(jìn)場(chǎng)的人員不能進(jìn)場(chǎng)，準(zhǔn)備進(jìn)場(chǎng)的機(jī)

9、械不能到位，應(yīng)提前進(jìn)場(chǎng)的材料運(yùn)不進(jìn)場(chǎng)，其他的開(kāi)工準(zhǔn)備工作不能按期進(jìn)行，導(dǎo)致工期延誤或給承包人造成損失的，承包人可提出索賠。（二）發(fā)包人沒(méi)有按施工合同規(guī)定的條件提供應(yīng)供應(yīng)的材料、設(shè)備造成違約如果發(fā)包人所供應(yīng)的材料、設(shè)備到貨時(shí)間、地點(diǎn)、單價(jià)、種類、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量等級(jí)與合同附件的規(guī)定不符，導(dǎo)致工期延誤或給承包人造成損失的，承包人可提出索賠。（三）發(fā)包人沒(méi)有能力或沒(méi)有在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)支付工程款造成違約發(fā)包人應(yīng)按照專用條款規(guī)定的時(shí)間和數(shù)額，向承包人支付預(yù)付款和工程款。當(dāng)發(fā)包人沒(méi)有支付能力或拖期支付以及由此引發(fā)的停工，導(dǎo)致工期延誤或給承包人造成損失的，承包人可提出索賠。（四）工程師對(duì)承包人施工過(guò)程中提出的

10、有關(guān)問(wèn)題久拖不定造成違約工程師應(yīng)按照合同文件的要求行使自己的權(quán)力，履行合同約定的職責(zé)，及時(shí)向承包人提供所需指令、批準(zhǔn)、圖紙等。在施工過(guò)程中，承包人為了提高生產(chǎn)效率，增加經(jīng)濟(jì)效益，較早發(fā)現(xiàn)工程進(jìn)展中的問(wèn)題并向工程師尋求解決的辦法，或提出解決方案報(bào)工程師批準(zhǔn)，如果工程師不及時(shí)給予解決或批準(zhǔn)，將會(huì)直接影響工程的進(jìn)度，形成違約事件，造成承包人索賠。（五）工程師工作失誤，對(duì)承包人進(jìn)行不正確糾正、苛刻檢查等造成違約實(shí)際工作中，由于具體工作人員的工作經(jīng)歷、業(yè)務(wù)水平、思想素質(zhì)及工作方式、方法等原因，往往會(huì)造成承發(fā)包雙方工作的不協(xié)調(diào)，其中因工程師造成的影響會(huì)成為索賠的起因。1、工程師的不正確糾正施工過(guò)程中，可能

11、發(fā)生工程師認(rèn)為承包人某施工部位或項(xiàng)目所采用的材料不符合技術(shù)規(guī)范或產(chǎn)品質(zhì)量的要求，從而要求承包人改變施工方法或停止使用某種材料，但事后又證明并非承包人的過(guò)錯(cuò)，因此，工程師的糾正是不正確的。在此情況下，承包人對(duì)不正確糾正所發(fā)生的經(jīng)濟(jì)損失及時(shí)間（工期）損失提出相應(yīng)補(bǔ)償是維護(hù)自身利益的表現(xiàn)。2、工程師對(duì)正常施工工序造成干擾一般情況下，工程師應(yīng)根據(jù)施工合同發(fā)出施工指令，并可以隨時(shí)對(duì)任何部位進(jìn)行質(zhì)量檢查，但是，工程師對(duì)承包人在施工中采用的方法及施工工序不必過(guò)多干涉，只要不違反施工合同要求和不影響工程質(zhì)量就可以進(jìn)行。如果工程師強(qiáng)制承包人按照某種施工工序進(jìn)行施工，這就可能打亂承包人的正常工作順序，造成工程不能

12、按期完成或增加成本開(kāi)支。不論工程師意圖如何，只要造成事實(shí)上對(duì)正常施工工序的干擾，其結(jié)果都可能導(dǎo)致不應(yīng)有的工程停工、開(kāi)工、人員閑置、設(shè)備閑置、材料供應(yīng)混亂等局面，由此而產(chǎn)生的實(shí)際損失，承包人必然提出索賠。3、工程師對(duì)工程進(jìn)行苛刻檢查工程師及其委派人員有權(quán)在施工過(guò)程中的任何時(shí)候?qū)θ魏喂こ踢M(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。承包人應(yīng)為其提供便利條件，并按照工程師及委派人員的要求返工、修改，承擔(dān)由自身原因?qū)е路倒?、修改的費(fèi)用。毫無(wú)疑問(wèn)，工程師的各種檢查都會(huì)給被檢查現(xiàn)場(chǎng)帶來(lái)某種干擾，但這種干擾應(yīng)理解為是合理的。工程師所提出的修改或返工的要求應(yīng)該是依據(jù)施工合同所指定的技術(shù)規(guī)范，一旦工程師的檢查超出了施工合同范圍的要求，超出了一

13、般正常的技術(shù)規(guī)范要求即認(rèn)為是苛刻檢查。常見(jiàn)的苛刻檢查的種類有：(1) 對(duì)同一部分工程內(nèi)容的反復(fù)檢查；(2) 使用與合同規(guī)定不符的檢查標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢查；(3) 過(guò)分頻繁的檢查；(4) 故意不及時(shí)檢查等。面對(duì)具有豐富經(jīng)驗(yàn)的承包人，工程師對(duì)自己權(quán)力的行使應(yīng)掌握好合同界限，過(guò)分地不恰當(dāng)?shù)匦惺棺约旱臋?quán)力，對(duì)工程進(jìn)行苛刻的檢查，將會(huì)對(duì)承包人的施工活動(dòng)生產(chǎn)影響，必然導(dǎo)致承包人的索賠。二、 合同變更與合同缺陷（一）合同變更合同變更，是指施工合同履行過(guò)程中，對(duì)合同范圍內(nèi)的內(nèi)容進(jìn)行的修改或補(bǔ)充，合同變更的實(shí)質(zhì)是對(duì)必須變更的內(nèi)容進(jìn)行新的要約和承諾?，F(xiàn)代工程中，對(duì)于一個(gè)較復(fù)雜的建設(shè)工程，合同變更就會(huì)幾十項(xiàng)甚至更多。大量的

14、合同變更正是承包人的索賠機(jī)會(huì)，每一變更事項(xiàng)都有可能成為索賠依據(jù)。合同變更，一般體現(xiàn)在由合同雙方經(jīng)過(guò)會(huì)談、協(xié)商對(duì)需要變更的內(nèi)容達(dá)成一致意見(jiàn)后，簽署的會(huì)議紀(jì)要、會(huì)談備忘錄、變更記錄、補(bǔ)充協(xié)議等合同文件中。合同變更的個(gè)體內(nèi)容可劃分為：工程設(shè)計(jì)變更、施工方法變更、工程師及委派人的指令等。1、工程設(shè)計(jì)變更工程設(shè)計(jì)變更一般存在兩種情況，即完善性設(shè)計(jì)變更和修改性設(shè)計(jì)變更。所謂完善性設(shè)計(jì)變更，是指在實(shí)施原設(shè)計(jì)的施工中不進(jìn)行技術(shù)上的改動(dòng)將無(wú)法進(jìn)行施工的變更。通常表現(xiàn)為對(duì)設(shè)計(jì)遺漏、圖紙互相矛盾、局部?jī)?nèi)容缺陷方面的修改和補(bǔ)充。完善性設(shè)計(jì)變更，通過(guò)承發(fā)包雙方協(xié)調(diào)一致后即可辦理變更記錄。所謂修改性設(shè)計(jì)變更，是指并非設(shè)計(jì)

15、原因而對(duì)原設(shè)計(jì)工程內(nèi)容進(jìn)行的設(shè)計(jì)修改。此類設(shè)計(jì)變更的原因主要來(lái)自發(fā)包人的要求和社會(huì)條件的變化。對(duì)于完善性設(shè)計(jì)變更，是有經(jīng)驗(yàn)的承包人意料之中的變更。常常由承包人發(fā)現(xiàn)并提交工程師進(jìn)行解決，辦理設(shè)計(jì)變更手續(xù)。該類變更一般情況下對(duì)工程量的影響不大，對(duì)施工中的各種計(jì)劃安排、材料供應(yīng)、人力及機(jī)械的調(diào)配影響不大，相對(duì)應(yīng)的索賠機(jī)會(huì)也較少。對(duì)于修改性設(shè)計(jì)變更，即使對(duì)于有經(jīng)驗(yàn)的承包人也是難以預(yù)料的。盡管這種修改性設(shè)計(jì)變更并非完全是發(fā)包人的自身的原因，但其往往影響承包人的局部甚至整個(gè)施工計(jì)劃的安排，帶來(lái)許多對(duì)施工方面的不利因素：(1) 造成承包人重復(fù)采購(gòu)；(2) 調(diào)整人力調(diào)配；(3) 調(diào)整機(jī)械調(diào)配；(4) 等待修改

16、設(shè)計(jì)圖紙；(5) 對(duì)已完工程進(jìn)行拆改等；(6) 成本比原計(jì)劃增加，工期比計(jì)劃延長(zhǎng)；承包人會(huì)抓住這一機(jī)會(huì)，向發(fā)包人提出因設(shè)計(jì)變更所引起的索賠要求。2、施工方法變更施工方法變更，是指在執(zhí)行經(jīng)工程師批準(zhǔn)的施工組織設(shè)計(jì)時(shí)，因?qū)嶋H情況發(fā)生變化需要對(duì)某些具體的施工方法進(jìn)行修改。這種對(duì)施工方法的修改必須報(bào)工程師批準(zhǔn)方可執(zhí)行。施工方法變更，必然會(huì)對(duì)預(yù)定的施工方案、材料設(shè)備、人力及機(jī)械調(diào)配產(chǎn)生影響，會(huì)使施工成本加大，其他費(fèi)用增加，從而引起承包人索賠。3、工程師的指令如果工程師指令承包人加速施工、改換某些材料、采取某項(xiàng)措施進(jìn)行某種工作或暫停施工等，則帶來(lái)較大成分的人為合同變更，承包人可以抓住這一合同變更的機(jī)會(huì)，提

17、出索賠要求。（二）合同缺陷合同缺陷，是指承發(fā)包當(dāng)事人所簽訂的施工合同進(jìn)入實(shí)施階段才發(fā)現(xiàn)的，合同本身存在的現(xiàn)時(shí)已很難再作修改或補(bǔ)充的問(wèn)題。大量的工程合同管理經(jīng)驗(yàn)證明，施工合同在實(shí)施過(guò)程中，常發(fā)現(xiàn)有如下的情況：(1) 合同條款用語(yǔ)含糊、不夠準(zhǔn)確，難以分清雙方的責(zé)任和權(quán)益；(2) 合同條款中存在漏洞，對(duì)實(shí)際可能發(fā)生的情況未做預(yù)料和規(guī)定，缺少某些必不可少的條款；(3) 合同條款之間存在矛盾，即在不同的條款中，對(duì)同一問(wèn)題的規(guī)定或要求不一致； (4) 由于合同簽訂前沒(méi)有把各方對(duì)合同條款的理解進(jìn)行溝通，導(dǎo)致雙方對(duì)某些條款理解不一致而發(fā)生合同爭(zhēng)執(zhí)；(5) 對(duì)合同一方要求過(guò)于苛刻、約束不平衡，甚至發(fā)現(xiàn)某些條款是

18、一種圈套，某些條款中隱含著較大風(fēng)險(xiǎn)。按照我國(guó)簽訂施工合同所應(yīng)遵守的合法公正、誠(chéng)實(shí)信用、平等互利、等價(jià)有償?shù)脑瓌t，以法律推定，合同當(dāng)事人在簽訂合同之前都已認(rèn)真地閱讀和理解了合同文件，明白合同的每一具體內(nèi)容都是自己愿意接受的意愿表達(dá)，是為日后進(jìn)行善意的合作有意寫(xiě)進(jìn)去的。不存在一方對(duì)另一方的強(qiáng)制、欺騙等不公平行為。因此，簽訂合同后所發(fā)現(xiàn)的合同本身存在的問(wèn)題，應(yīng)按照合同缺陷進(jìn)行處理。無(wú)論合同缺陷表現(xiàn)為哪一種情況，其最終結(jié)果都可能是以下兩種情況：(1) 雙方當(dāng)事人對(duì)有缺陷的合同條款重新解釋定義，協(xié)商劃分雙方的責(zé)任和權(quán)益；(2) 雙方各自按照本方的理解，把不利責(zé)任推給雙方，發(fā)生激烈的合同爭(zhēng)議后，提交仲裁機(jī)

19、構(gòu)裁決?？傊?，施工合同缺陷的解決往往是與施工索賠及解決合同爭(zhēng)議聯(lián)系在一起的。三、 不可預(yù)見(jiàn)性因素（一）不可預(yù)見(jiàn)性障礙不可預(yù)見(jiàn)性障礙，是指承包人在開(kāi)工前，根據(jù)發(fā)包人所提供的工程地質(zhì)勘察報(bào)告及現(xiàn)場(chǎng)資料，并經(jīng)過(guò)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，都無(wú)法發(fā)現(xiàn)的地下自然或人工障礙。如古井、墓坑、斷層、溶洞及其他人工構(gòu)筑物類障礙等。不可預(yù)見(jiàn)性障礙在實(shí)際工程中，表現(xiàn)為不確定性障礙的情況更常見(jiàn)。所謂不確定性障礙，是指承包人根據(jù)發(fā)包人所提供的工程地質(zhì)勘察報(bào)告及現(xiàn)場(chǎng)資料，或經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查可以發(fā)現(xiàn)地下存在自然的或人工的障礙，但因資料描述與實(shí)際情況存在較大差異，而這些差異導(dǎo)致承包人不能預(yù)先準(zhǔn)確地制定處理方案，估計(jì)處理費(fèi)用。不確定性障礙屬不可預(yù)見(jiàn)性

20、障礙范圍，但從施工索賠的角度看，不可預(yù)見(jiàn)性障礙的索賠比較容易被批準(zhǔn)，而不確定性障礙的索賠則需要根據(jù)施工合同細(xì)則條款論證。區(qū)分不確定性障礙與不可預(yù)見(jiàn)性障礙的表現(xiàn)，采取不同索賠方法是施工索賠管理人員應(yīng)注意的。（二）其他第三方原因其他第三方原因，是指與工程有關(guān)的其他第三方所發(fā)生的問(wèn)題對(duì)工程施工的影響。其表現(xiàn)的情況是復(fù)雜多樣的，往往難于劃分類型。如下述情況：(1) 正在按合同供應(yīng)材料的單位因故被停止?fàn)I業(yè)，使正需要的材料供應(yīng)中斷；(2) 因鐵路部門(mén)的原因，正常物資運(yùn)輸造成壓站，使工程設(shè)備遲于安裝日期到場(chǎng)，或不能配套到場(chǎng)；(3) 進(jìn)場(chǎng)設(shè)備運(yùn)輸必經(jīng)橋梁因故斷塌，使繞道運(yùn)費(fèi)大增。諸如上述及類似問(wèn)題的發(fā)生，客觀

21、上給承包人造成施工停頓、等候、多支出費(fèi)用等情況。如果上述情況中的材料供應(yīng)合同、設(shè)備定貨合同及設(shè)備運(yùn)輸路線是發(fā)包人與第三方簽訂或約定的，承包人可以向發(fā)包人提出索賠。四、 國(guó)家政策、法規(guī)的變化國(guó)家政策、法規(guī)的變化，通常是指直接影響到工程造價(jià)的某些國(guó)家政策、法規(guī)的變化。我國(guó)目前正處在改革開(kāi)放的發(fā)展階段，特別是加入WTO以后，正在與國(guó)際市場(chǎng)接軌，價(jià)格管理逐步向市場(chǎng)調(diào)節(jié)過(guò)渡，每年都有關(guān)于對(duì)建筑工程造價(jià)的調(diào)整文件出臺(tái)，這對(duì)工程施工必然產(chǎn)生影響，對(duì)于這類因素，承發(fā)包雙方在簽訂合同時(shí)必須引起重視。在現(xiàn)階段，因國(guó)家政策、法規(guī)變更所增加的工程費(fèi)用占有相當(dāng)大的比重，是一項(xiàng)不能忽視的索賠因素。常見(jiàn)的國(guó)家政策、法規(guī)的變

22、更有：(1) 由工程造價(jià)管理部門(mén)發(fā)布的建筑工程材料預(yù)算價(jià)格調(diào)整；(2) 建筑材料的市場(chǎng)價(jià)與概預(yù)算定額文件價(jià)差的有關(guān)處理規(guī)定；(3) 國(guó)家調(diào)整關(guān)于建設(shè)銀行貸款利率的規(guī)定；(4) 國(guó)家有關(guān)部門(mén)在工程中停止使用某種設(shè)備、某種材料的通知；(5) 國(guó)家有關(guān)部門(mén)在工程推廣某些設(shè)備、施工技術(shù)的規(guī)定；(6) 國(guó)家對(duì)某種設(shè)備、建筑材料限制進(jìn)口、提高關(guān)稅的規(guī)定等。顯然，上述有關(guān)政策、法規(guī)對(duì)建筑工程的造價(jià)必然產(chǎn)生影響，承包人可依據(jù)這些政策、法規(guī)的規(guī)定向發(fā)包人提出補(bǔ)償要求。假如這些政策、法規(guī)的執(zhí)行會(huì)減少工程費(fèi)用，受益的無(wú)疑應(yīng)該是發(fā)包人。第三節(jié) 施工索賠中的費(fèi)用分析一、 施工索賠費(fèi)用的種類及其構(gòu)成施工索賠費(fèi)用，是承包人

23、根據(jù)施工合同條款的有關(guān)規(guī)定，向發(fā)包人索取的承包人應(yīng)該得到的合同價(jià)款以外的費(fèi)用。這種費(fèi)用，既不是承包人的額外收入，也不是發(fā)包人支出了不必要的費(fèi)用，而是在合同規(guī)定的因簽訂施工合同時(shí)還無(wú)法確定的，應(yīng)由發(fā)包人承擔(dān)的某些風(fēng)險(xiǎn)因素導(dǎo)致的結(jié)果。在工程施工階段，引起施工索賠的因素是多種多樣的，每一具體索賠事件所發(fā)生的費(fèi)用構(gòu)成也不盡相同，但是，按照索賠起因及其費(fèi)用構(gòu)成特點(diǎn)可分為工程量增加費(fèi)、施工延誤損失費(fèi)、發(fā)包人或工程師違約的損失費(fèi)、中止及解除合同損失費(fèi)、國(guó)家政策、法規(guī)變化影響的費(fèi)用等。（一）工程量增加費(fèi)工程量增加費(fèi)，是指由于某些因素的影響，施工中實(shí)際發(fā)生的工程量超過(guò)了原合同或圖紙規(guī)定的工程量而發(fā)生的施工索賠費(fèi)

24、用。工程施工中，引起工程量增加的常見(jiàn)情況往往與設(shè)計(jì)變更、工程師指令、不可預(yù)見(jiàn)性障礙等有關(guān)。1、設(shè)計(jì)變更引起的工程增加施工過(guò)程中發(fā)生的設(shè)計(jì)變更，無(wú)論是完善性設(shè)計(jì)變更，還是修改性設(shè)計(jì)變更都有可能引起工程量的增加。2、工程師指令引起工程增加工程施工中，工程師在施工合同規(guī)定的限度內(nèi)可以實(shí)現(xiàn)發(fā)包人增加工程量的愿望。如某工程中，工程師指令在接待室增加吊頂、窗簾盒、木墻裙和暖氣罩等。3、不可預(yù)見(jiàn)性障礙引起工程量增加施工過(guò)程中發(fā)生的不可預(yù)見(jiàn)性障礙的處理往往會(huì)導(dǎo)致工程量增加，如增加土方挖填量、增加混凝土量等。工程量增加費(fèi)的數(shù)量是由所確認(rèn)的工程增加量的直接費(fèi)（人工費(fèi)、材料費(fèi)、機(jī)械使用費(fèi)）、間接費(fèi)和其他費(fèi)用構(gòu)成，按

25、照施工合同工程價(jià)款確定的原則，或按照合同條款中規(guī)定的計(jì)算辦法進(jìn)行計(jì)算。（二）施工延誤損失費(fèi)施工延誤損失費(fèi)，是指由于非承包人原因所導(dǎo)致的施工延誤事件給承包人造成實(shí)際損失而發(fā)生的施工索賠費(fèi)用。引起這種索賠費(fèi)用的因素常常是：(1) 發(fā)包人、工程師或與發(fā)包人有直接關(guān)系的第三方所引起的延誤；(2) 不可預(yù)見(jiàn)性障礙處理引起的延誤；(3) 異常惡劣的氣候條件引起的延誤；(4) 特殊社會(huì)條件引起的延誤。由上述原因造成承包人的實(shí)際損失，與工程量增加費(fèi)是完全不同的情況，其費(fèi)用構(gòu)成是下列幾種情況的組合：(1) 工人停工損失費(fèi)或需要暫調(diào)其他工程時(shí)的調(diào)離現(xiàn)場(chǎng)及再次調(diào)回費(fèi)。(2) 施工機(jī)械閑置費(fèi)：當(dāng)承包人使用租賃機(jī)械時(shí)是

26、指機(jī)械租賃費(fèi)；當(dāng)承包人使用自有機(jī)械時(shí)是指機(jī)械閑置費(fèi)或暫調(diào)其他工程時(shí)的調(diào)離及二次進(jìn)場(chǎng)費(fèi)。(3) 材料損失費(fèi)：包括易損耗材料因施工延誤而加大的損耗；水泥因延誤造成過(guò)期失效；材料調(diào)運(yùn)其他工地的運(yùn)輸及裝卸費(fèi)等。(4) 材料價(jià)格調(diào)整。受市場(chǎng)價(jià)格變化的影響，因施工延誤迫使承包人的材料采購(gòu)?fù)七t，當(dāng)延誤前后材料明顯漲價(jià)時(shí)，承包人不得不付出比計(jì)劃進(jìn)度情況下增加的費(fèi)用。(5) 異常惡劣氣候條件、特殊社會(huì)條件造成已完工程損壞或質(zhì)量達(dá)不到合格標(biāo)準(zhǔn)時(shí)的處置費(fèi)、重新施工費(fèi)等。（三）加速施工費(fèi)加速施工費(fèi)，是指由于非承包人的原因?qū)е鹿て谘诱`，承包人根據(jù)工程師的指令加速施工，從而比正常進(jìn)度狀態(tài)下完成同等數(shù)量的工程量施工成本提高

27、而發(fā)生的施工索賠費(fèi)用。通常情況下，加速施工費(fèi)由以下幾種情況構(gòu)成：(1) 實(shí)行比定額標(biāo)準(zhǔn)工資高的工資制度，如多發(fā)獎(jiǎng)金、加班費(fèi)等。(2) 配備比正常進(jìn)度人力資源多的勞動(dòng)力，如為加速施工多雇傭工人；多安排技術(shù)熟練工；由一班制改為兩班甚至三班制；為增加的工人多購(gòu)置工具、用具、增加服務(wù)人員、增建臨時(shí)設(shè)施等。(3) 施工機(jī)械設(shè)備的配置增加，周轉(zhuǎn)材料大量增多。如為增加混凝土攪拌機(jī)，增加垂直提升設(shè)備；由于施工進(jìn)度快，現(xiàn)澆鋼筋混凝土結(jié)構(gòu)的支撐和模板將減少周轉(zhuǎn)次數(shù)，增加投入量。(4) 采用先進(jìn)價(jià)高的施工方法。如現(xiàn)澆鋼筋混凝土工程中，使用商品混凝土；高空作業(yè)使用泵送混凝土機(jī)械等。(5) 材料供應(yīng)不能滿足加速施工要求

28、時(shí)，發(fā)生工人待工或高價(jià)采購(gòu)材料。(6) 加速施工中的各工種交叉干擾加大了施工成本等。上述加速施工費(fèi)用的產(chǎn)生，因不同的工程情況會(huì)千差萬(wàn)別，甚至?xí)屑铀傩Ч幻黠@，而加速施工費(fèi)用卻大幅度增加的情況。（四）發(fā)包人或工程師違約損失費(fèi)發(fā)包人或工程師違約損失費(fèi)，是指在施工合同履行過(guò)程中，由于發(fā)包人或工程師違背合同規(guī)定，給承包人造成實(shí)際損失而發(fā)生的施工索賠費(fèi)用。發(fā)包人或工程師違約損失費(fèi)在工程實(shí)踐中經(jīng)常發(fā)生，但其費(fèi)用構(gòu)成卻較為復(fù)雜，應(yīng)根據(jù)具體情況具體分析。1、發(fā)包人延遲付款發(fā)包人因某種原因不能按合同條款規(guī)定的時(shí)間支付承包人工程款項(xiàng)的違約行為，會(huì)造成承包人該部分款項(xiàng)的利息損失，導(dǎo)致承包人該部分款項(xiàng)不能用于施工準(zhǔn)

29、備而造成其他損失。2、發(fā)包人或工程師工作失誤發(fā)包人或工程師在行使合同所賦予的權(quán)力時(shí)，由于業(yè)務(wù)能力、工作經(jīng)驗(yàn)等原因，往往發(fā)生不正確糾正工程問(wèn)題，提出不能實(shí)現(xiàn)的工程要求，進(jìn)行了不自覺(jué)的苛刻檢查等。無(wú)意但確實(shí)對(duì)承包人的正常施工造成了干擾，這類工作失誤無(wú)疑會(huì)給承包人造成某些損失。如承包人進(jìn)行了不必要的返工；不必要的多次暫停；干擾造成生產(chǎn)效率明顯減低；增加不必要的工序和工器具；更新某種材料或施工設(shè)備等。3、發(fā)包人對(duì)已完工程修改承包人按照發(fā)包人提供的施工圖紙進(jìn)行施工后，發(fā)包人對(duì)已完成部位又提出修改要求，這在工程裝修階段是時(shí)常發(fā)生的，這種修改一般都會(huì)因此而增加施工費(fèi)用。（五）國(guó)家政策、法規(guī)變化影響的費(fèi)用國(guó)家

30、在建設(shè)管理方面的政策、法規(guī)變化，或新的政策，法規(guī)頒布實(shí)施后，對(duì)工程施工活動(dòng)往往會(huì)產(chǎn)生費(fèi)用影響，施工費(fèi)用會(huì)發(fā)生相應(yīng)的變化，對(duì)于這方面的影響，承發(fā)包雙方必須無(wú)條件的執(zhí)行，建設(shè)工程費(fèi)用必須進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，而施工索賠正是在國(guó)家政策、法規(guī)變化情況下調(diào)整相關(guān)費(fèi)用的常用方法。二、 施工索賠費(fèi)用的確定原則施工索賠中承發(fā)包雙方產(chǎn)生的糾紛，一般都反映在“該不該提出索賠要求”和“索賠費(fèi)用是否合理”兩個(gè)問(wèn)題上。工程實(shí)踐中，對(duì)“索賠費(fèi)用是否合理”的認(rèn)定難度大大超過(guò)對(duì)“該不該提出索賠要求”的認(rèn)定難度。（一）索賠費(fèi)用應(yīng)在所履行合同規(guī)定的范圍之內(nèi)。（二）索賠費(fèi)用應(yīng)能使承包人的實(shí)際損失金額得到彌補(bǔ)。根據(jù)法律和施工合同的規(guī)定，承

31、包人在履行合同的過(guò)程中，對(duì)由于非自身原因所發(fā)生的實(shí)際損失或額外費(fèi)用向發(fā)包人提出索賠要求，是承包人維護(hù)自身利益的權(quán)利。第四節(jié) 施工索賠的處理一、 施工索賠程序(1) 索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)，向工程師發(fā)出索賠意向通知；(2) 發(fā)出索賠意向通知后28天內(nèi)，向工程師提出延長(zhǎng)工期和（或）補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失的索賠報(bào)告及有關(guān)資料；(3) 工程師在收到承包人送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后，于28天內(nèi)給予答復(fù)，或要求承包人進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)；(4) 工程師在收到承包人送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后28天內(nèi)未予答復(fù)或未對(duì)承包人作進(jìn)一步要求，視為該項(xiàng)索賠已經(jīng)認(rèn)可；(5) 當(dāng)該索賠事件持續(xù)進(jìn)行時(shí)，承包人應(yīng)當(dāng)階段性向工程師發(fā)出

32、索賠意向，在索賠事件終了后28天內(nèi)，向工程師送交索賠的有關(guān)資料和最終索賠報(bào)告，索賠答復(fù)與(3)、(4)相同。二、 施工索賠意向通知及索賠報(bào)告（一）索賠意向通知索賠意向通知沒(méi)有統(tǒng)一的要求，一般可考慮有下述內(nèi)容：(1) 索賠事件發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)或工程部位；(2) 索賠事件發(fā)生的雙方當(dāng)事人或其他有關(guān)人員；(3) 索賠事件發(fā)生的原因及性質(zhì)，應(yīng)特別說(shuō)明并非承包人的責(zé)任；(4) 承包人對(duì)索賠事件發(fā)生后的態(tài)度，特別應(yīng)說(shuō)明承包人為控制事件的發(fā)展、減少損失所采取的行動(dòng)；(5) 寫(xiě)明事件的發(fā)生將會(huì)使承包人產(chǎn)生額外經(jīng)濟(jì)支出或其他不利影響；(6) 提出索賠意向，注明合同條款依據(jù)。 （二）索賠報(bào)告索賠報(bào)告，是承包人提交

33、的要求發(fā)包人給予一定經(jīng)濟(jì)賠償和（或）延長(zhǎng)工期的重要文件。索賠報(bào)告在索賠處理的整個(gè)過(guò)程中起著重要的作用。索賠報(bào)告通常包括以下五個(gè)方面的主要內(nèi)容：(1) 標(biāo)題；(2) 索賠事件敘述；(3) 索賠理由及依據(jù)；(4) 索賠值的計(jì)算及索賠要求；(5) 索賠證據(jù)資料。編寫(xiě)索賠報(bào)告時(shí)應(yīng)特別注意以下幾點(diǎn)：(1) 索賠報(bào)告的標(biāo)題應(yīng)能準(zhǔn)確地概括索賠的中心內(nèi)容；(2) 索賠事件的敘述要準(zhǔn)確，不應(yīng)有主觀隨意性，應(yīng)寫(xiě)明事件發(fā)生的時(shí)間、工程部位、發(fā)生的原因、影響的范圍、持續(xù)的時(shí)間以及承包人所采取的措施等； (3) 對(duì)于索賠理由及依據(jù)，要明確指出依據(jù)合同某條某款，某某會(huì)議紀(jì)要，以證明已方有合理合法的索賠資格；(4) 索賠要

34、求要準(zhǔn)確，計(jì)算依據(jù)、計(jì)算方法、計(jì)算過(guò)程要合理正確；(5) 證明資料應(yīng)翔實(shí)、充分，能夠有力地支持或證明索賠理由、索賠事件的影響、索賠值的計(jì)算； (6) 索賠報(bào)告用詞明確，不能出現(xiàn)“大概”、“大約”、“可能”等模棱兩可的詞語(yǔ)。三、 施工索賠證據(jù)（一）收集索賠證據(jù)的重要性索賠證據(jù)是關(guān)系到索賠成敗的重要文件之一，工程實(shí)踐中，承包人即使抓住施工合同履行中索賠機(jī)會(huì)，但如果拿不出索賠證據(jù)或證據(jù)不充分，其索賠要求往往難以成功或被大打折扣。如果承包人拿出的索賠證據(jù)漏洞百出，前后自相矛盾，經(jīng)不起對(duì)方的推敲和質(zhì)疑，不僅不能促進(jìn)索賠的成功，反而會(huì)被對(duì)方作為反索賠的證據(jù)，使自己索賠問(wèn)題上處于極為不利的地位。因此，收集有

35、效的索賠證據(jù)是搞好索賠管理不可忽視的。（二）索賠證據(jù)的有效性1、真實(shí)性索賠證據(jù)必須是施工過(guò)程中產(chǎn)生的真實(shí)資料，經(jīng)得起對(duì)方的推敲。由于索賠事件是在履行施工合同中產(chǎn)生的，所收集的資料承發(fā)包雙方都應(yīng)存在。即使對(duì)某一細(xì)節(jié)問(wèn)題存在記錄不明確等情況，也應(yīng)同對(duì)方協(xié)商求得共識(shí)。自補(bǔ)自改或虛假證據(jù)是違反職業(yè)道德的，也是法律不允許的。2、全面性所謂索賠證據(jù)的全面性，是指所提供的證據(jù)應(yīng)能說(shuō)明索賠事件的全部?jī)?nèi)容。索賠證據(jù)不能只有發(fā)生原因的證據(jù)而沒(méi)有持續(xù)影響的證據(jù)，或證據(jù)零亂無(wú)序，證據(jù)含糊不清。如發(fā)生此類問(wèn)題，工程師往往采取退回報(bào)告要求重新補(bǔ)充證據(jù)的方法。這不僅會(huì)拖延索賠的解決，也會(huì)使承包人在索賠中處于不利的被動(dòng)地位。

36、3、法律效力索賠證據(jù)必須具有法律效力，特別是在承發(fā)包雙方意見(jiàn)分歧、爭(zhēng)執(zhí)不下，需要提交仲裁或訴訟時(shí)更要作到這一點(diǎn)。具有法律效力的證據(jù)通常是：(1) 必須是當(dāng)時(shí)的書(shū)面文件，一切口頭承諾或口頭協(xié)議都不具有法律效力。(2) 凡屬承發(fā)包雙方達(dá)成的變更協(xié)議、會(huì)談紀(jì)要等，都必須有雙方代表簽字。單方面的對(duì)合同提出修改、建議都不具有法律效力。(3) 所提供的證據(jù)必須符合國(guó)家法律的規(guī)定。如果雙方所簽的協(xié)議、協(xié)議變更、會(huì)談紀(jì)要的關(guān)鍵內(nèi)容不符合國(guó)家法律規(guī)定，即使有雙方簽字認(rèn)可，也不具有法律效力。（三）索賠證據(jù)的內(nèi)容索賠證據(jù)一般包括以下內(nèi)容：(1) 招投標(biāo)文件及附件；(2) 經(jīng)工程師批準(zhǔn)的施工組織設(shè)計(jì)文件；(3) 合同

37、文件及變更文件、各種會(huì)議紀(jì)要；(4) 建筑定位放線驗(yàn)收單、基礎(chǔ)驗(yàn)槽記錄、釬探記錄、軸線檢查記錄、回填土檢驗(yàn)記錄、材料試驗(yàn)報(bào)告、隱蔽工程驗(yàn)收記錄、設(shè)備箱驗(yàn)收記錄、水電及消防試驗(yàn)和試壓記錄等；(5) 土方開(kāi)挖前的現(xiàn)場(chǎng)情況、隱蔽工程掩蓋前的狀況、業(yè)主責(zé)任造成工程返工、不可抗力造成工程損壞等工程照片；(6) 記錄了包括天氣、施工人數(shù)、設(shè)備數(shù)量及使用情況、進(jìn)度情況、質(zhì)量情況、安全情況、工程中的特殊事件、停水停電時(shí)間、工地臨時(shí)性變動(dòng)、會(huì)議及參加人員、材料設(shè)備的到場(chǎng)及檢查情況、不正確糾正、返工范圍、工程損壞等情況的施工日志；(7) 可以證明與某事件有關(guān)的時(shí)間、責(zé)任，可用于評(píng)價(jià)當(dāng)事人對(duì)某事件觀點(diǎn)和態(tài)度的來(lái)往信

38、件、函件；(8) 包括氣溫、濕度、降雨量、風(fēng)力風(fēng)向、暴風(fēng)雪、冰雹等準(zhǔn)確可靠的異常天氣的氣象資料；(9) 包括后續(xù)設(shè)計(jì)圖紙、修改設(shè)計(jì)圖紙、設(shè)計(jì)中選用的標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)、有關(guān)圖集在內(nèi)的所有工程圖紙，以及工程地質(zhì)勘察報(bào)告等；(10) 記錄了施工中地下障礙處理、工程局部尺寸或材料的改換、增加或減少某項(xiàng)工程內(nèi)容等情況的工程洽商記錄，證明發(fā)包人提供的場(chǎng)地范圍、水電接通位置、水準(zhǔn)點(diǎn)、施工作業(yè)時(shí)間限定、施工道路指定等內(nèi)容的工程通知資料；(11) 建筑材料及設(shè)備的采購(gòu)、定貨、運(yùn)輸、保管、壓港壓站等有關(guān)憑證；(12) 反映材料調(diào)價(jià)、運(yùn)費(fèi)提高、人工費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)提高、銀行利率調(diào)升、新增加有關(guān)征稅等的國(guó)家法律、法規(guī)、政策文件。四、

39、工程師對(duì)索賠報(bào)告的審查（一）審查目的工程師對(duì)索賠報(bào)告審查的目的，是對(duì)承包人索賠要求通過(guò)核對(duì)事實(shí)，分清責(zé)任后將其正當(dāng)?shù)睦娼o予批準(zhǔn)補(bǔ)償，將其不合理索賠或索賠中的不合理的部分給予否定或糾正。（二）索賠事件真實(shí)性的審查內(nèi)容1、索賠事件發(fā)生的時(shí)間、持續(xù)的時(shí)間、間斷的時(shí)間、完結(jié)的時(shí)間。2、索賠事件發(fā)生的原因，包括直接原因和間接原因。3、索賠事件對(duì)工程施工的影響范圍和程度。如停水、停電會(huì)造成對(duì)施工的影響，但并非絕對(duì)有影響。這類索賠事件影響的事實(shí)往往被夸大，審查人員應(yīng)掌握發(fā)生以上事件的實(shí)際資料的情況下認(rèn)真核查。（三）索賠事件責(zé)任分擔(dān)的審查內(nèi)容1、承包人應(yīng)承擔(dān)事件的部分責(zé)任還是全部責(zé)任。2、施工合同中是否已明

40、確承包人應(yīng)承擔(dān)該類風(fēng)險(xiǎn)或發(fā)包人不承擔(dān)該類風(fēng)險(xiǎn)的條款。3、對(duì)承發(fā)包雙方共同承擔(dān)責(zé)任的事件引起的損失，施工合同中是否有比例數(shù)規(guī)定，發(fā)包人是否還要承擔(dān)承包人損失的一定數(shù)額。（四）索賠報(bào)告的合同依據(jù)的審查內(nèi)容1、索賠所依據(jù)的合同條款、工程師指令和有關(guān)會(huì)議紀(jì)要、通知等是否恰當(dāng)準(zhǔn)確。2、承包人是否利用了合同漏洞的相互矛盾的條款。3、承發(fā)包人雙方對(duì)所依據(jù)的合同條款、指令、通知等理解不一致的情況是否存在。（五）索賠費(fèi)用的審查內(nèi)容1、索賠報(bào)告中所要求補(bǔ)償?shù)馁M(fèi)用是否應(yīng)由發(fā)包人補(bǔ)償或部分補(bǔ)償。2、索賠費(fèi)用原始數(shù)據(jù)的來(lái)源是否正確。3、索賠費(fèi)用計(jì)算是否符合有關(guān)工程概預(yù)算文件的規(guī)定。（六）要求工期延長(zhǎng)的審查內(nèi)容1、延誤的

41、工作是否位于網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃的關(guān)鍵線路上。2、延誤的時(shí)間是否超過(guò)該工作的總時(shí)差。（七）索賠審查應(yīng)注意的問(wèn)題1、工程師應(yīng)站在公正的立場(chǎng)上客觀分析、評(píng)價(jià)索賠要求。不應(yīng)把承包人當(dāng)對(duì)立面，以審查設(shè)關(guān)卡，有意壓低或否定其應(yīng)得的補(bǔ)償。2、工程師應(yīng)深入實(shí)際，調(diào)查研究，決不可在還沒(méi)弄清事實(shí)真相的情況下盲目下結(jié)論。3、索賠的審查處理應(yīng)著眼大局，對(duì)于比較復(fù)雜、難以量化的問(wèn)題應(yīng)按有利于雙方合作及工程進(jìn)展為原則，主動(dòng)與承包人聯(lián)系進(jìn)行協(xié)商解決。五、 施工索賠的解決施工索賠的解決是多途徑的，可以友好協(xié)商，也可以請(qǐng)人調(diào)解，還可以申請(qǐng)仲裁或訴訟。具體采用哪種方式解決施工索賠問(wèn)題，完全由承發(fā)包雙方的實(shí)際行為所決定，當(dāng)然也涉及一些前提條

42、件。（一）雙方無(wú)分歧解決雙方無(wú)分歧解決，是指發(fā)包人或工程師經(jīng)過(guò)審查索賠報(bào)告完全同意承包人的索賠要求，對(duì)于施工索賠的解決承發(fā)包雙方無(wú)分歧。工程實(shí)踐中，對(duì)于施工索賠，承發(fā)包雙方無(wú)分歧解決的條件主要有：(1) 索賠事件涉及問(wèn)題單一，責(zé)任明確；(2) 施工合同條款或協(xié)議中規(guī)定了這類事件的索賠權(quán)利及計(jì)算基礎(chǔ)；(3) 承發(fā)包雙方對(duì)該事件的認(rèn)識(shí)比較一致，特別是在責(zé)任和數(shù)據(jù)方面無(wú)不同看法；(4) 索賠的依據(jù)、證據(jù)資料齊全準(zhǔn)確；(5) 索賠值比較??；(6) 承包人提出的索賠計(jì)算實(shí)事求是，無(wú)高估冒算現(xiàn)象；(7) 承發(fā)包雙方在施工合同履行中相互比較信任，合作得較好；(8) 承包人在事件發(fā)生后，主動(dòng)努力減少了損失，且

43、索賠中沒(méi)有計(jì)算這部分工作量； （二）雙方友好協(xié)商解決雙方友好協(xié)商解決，是指發(fā)包人或工程師經(jīng)過(guò)審查索賠報(bào)告，并不完全同意承包人的索賠要求，對(duì)于雙方存在的分歧通過(guò)友好協(xié)商達(dá)到一致的索賠解決方法。工程實(shí)踐中，對(duì)于施工索賠承發(fā)包雙方友好協(xié)商解決的條件主要有：(1) 承發(fā)包雙方對(duì)索賠事件的發(fā)生認(rèn)可，但對(duì)影響分析看法不一致；(2) 發(fā)包人認(rèn)可承包人的索賠權(quán)力，但認(rèn)為全部責(zé)任由發(fā)包人承擔(dān)有不妥之處；(3) 發(fā)包人認(rèn)為承包人的索賠證據(jù)是可信的，但發(fā)包人仍有理由不完全按承包人提出的索賠額進(jìn)行賠償；(4) 發(fā)包人對(duì)索賠數(shù)據(jù)分析后認(rèn)為，索賠數(shù)額不夠準(zhǔn)確，總額偏高；(5) 承發(fā)包雙方合作較好，承包人管理嚴(yán)、守信譽(yù)、施

44、工質(zhì)量好，以往的索賠工作處理地比較好；(6) 對(duì)發(fā)包人提出的疑問(wèn)和問(wèn)題，承包人都能認(rèn)真對(duì)待，實(shí)事求是地解釋或糾正；工程實(shí)踐中，對(duì)于一般的單項(xiàng)索賠，在管理水平較高及合作關(guān)系較好的情況下，大部分都可通過(guò)友好協(xié)商解決。即使在協(xié)商過(guò)程中，雙方對(duì)某些問(wèn)題看法難以一致，也可以通過(guò)咨詢或鑒定求得一致的理解，從而劃清責(zé)任，清除爭(zhēng)執(zhí)。這種辦法解決問(wèn)題的優(yōu)點(diǎn)是氣氛平和、時(shí)間較短、不需額外花費(fèi)，能利于后期的繼續(xù)合作。（三）通過(guò)調(diào)解解決當(dāng)施工索賠不能通過(guò)雙方友好協(xié)商解決時(shí)，承發(fā)包雙方可以按施工合同專用條款的規(guī)定，請(qǐng)有關(guān)部門(mén)調(diào)解，調(diào)解人按照國(guó)家的政策、法規(guī)及施工合同的規(guī)定，在劃分各方責(zé)任的基礎(chǔ)上，對(duì)施工索賠提出調(diào)解方案

45、。如果承發(fā)包雙方同意調(diào)解方案并簽字后，即調(diào)解完成，承發(fā)包雙方應(yīng)當(dāng)按調(diào)解方案履行。（四）通過(guò)仲裁或訴訟解決當(dāng)施工索賠不能通過(guò)調(diào)解解決時(shí)，承發(fā)包雙方可以按照施工合同專用條款的規(guī)定，通過(guò)仲裁或訴訟解決施工索賠。第五節(jié) 索賠時(shí)效一、 索賠時(shí)效的功能1、促使權(quán)利人行使權(quán)利的功能索賠時(shí)效的這一功能是由其本質(zhì)決定的，索賠時(shí)效是時(shí)效制度中的一種。其功能類似于民法中的訴訟時(shí)效。也就是說(shuō)，超過(guò)法定期間，權(quán)利人不主張權(quán)利，則權(quán)利滅失。這樣就可以督促權(quán)利人行使自己的權(quán)利。2、平衡業(yè)主和建筑承包商的利益的功能在施工合同索賠中，業(yè)主通常是作為被索賠方，與建筑承包商比較而言，對(duì)施工過(guò)程的參與程度和熟悉程度相對(duì)較為簡(jiǎn)單膚淺，

46、施工記錄也相對(duì)較為簡(jiǎn)單。如果允許承包商隱瞞索賠意圖，對(duì)其索賠權(quán)不加時(shí)間限制，無(wú)疑將置業(yè)主于不利狀態(tài)。通過(guò)制約索賠的時(shí)間限制，可以使業(yè)主與承包商的利益在一定程度上得到平衡。3、有利于客觀、公正、經(jīng)濟(jì)地解決索賠的功能如果沒(méi)有索賠時(shí)效的限制，索賠權(quán)利人可能會(huì)在工程完工后才提出一攬子索賠。但由于時(shí)間較長(zhǎng)，人員變動(dòng)，使得索賠事件的事實(shí)狀況很難復(fù)原，因而導(dǎo)致索賠很難通過(guò)協(xié)商解決，而只能通過(guò)調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決，增加了承發(fā)包方的成本。即使通過(guò)訴訟，客觀公正地認(rèn)識(shí)事件真相，也是非常困難的事情。因此，確定相對(duì)較短索賠時(shí)限，有利于證據(jù)保存，使索賠事件的真相較易查明，有利于索賠的快速解決。因此，索賠時(shí)效對(duì)業(yè)主

47、和承包商而言，都是經(jīng)濟(jì)的、公正的。二、 索賠時(shí)效的效力索賠時(shí)效有兩個(gè)方面的效力，一是索賠時(shí)效期間屆滿則索賠權(quán)即訴權(quán)的消滅，即權(quán)利人未在約定的索賠時(shí)效期間內(nèi)提出索賠，其索賠權(quán)利消滅；二是索賠時(shí)效為有效的抗辯理由，即索賠時(shí)效期間屆滿，請(qǐng)求權(quán)的相對(duì)人因而取得否認(rèn)對(duì)方請(qǐng)求的權(quán)利。索賠時(shí)效期間屆滿后的請(qǐng)求權(quán)，因訴權(quán)的消滅，變?yōu)椴豢稍V請(qǐng)求權(quán)。這種請(qǐng)求權(quán)不受法律強(qiáng)制實(shí)施的約束力和保障。因此基于索賠時(shí)效的效力，義務(wù)人取得了抗辯權(quán)，可拒絕權(quán)利人的索賠主張。但權(quán)利人的實(shí)體權(quán)利并未就此喪失。因此，一方面如果被索賠方即請(qǐng)求權(quán)義務(wù)人主動(dòng)放棄索賠時(shí)效的抗辯權(quán)，其仍可自愿履行該債務(wù)，給權(quán)利人以補(bǔ)償，索賠方有權(quán)接受該賠款，不

48、構(gòu)成不當(dāng)?shù)美?。即使被索賠方不知道時(shí)效屆滿的事實(shí)，也不能以不知時(shí)效屆滿為由要求返還。另一方面，被索賠方也可以在時(shí)效屆滿，提出索賠時(shí)效抗辯的同時(shí)，仍可基于道義或公平原則，給予索賠方適當(dāng)補(bǔ)償，即所謂的道義索賠，索賠方也有權(quán)接受該賠款，不構(gòu)成不當(dāng)?shù)美?。三?索賠時(shí)效的適用范圍索賠時(shí)效的適用范圍應(yīng)根據(jù)合同約定確定，一般而言，對(duì)于合同有具體時(shí)間約定的事項(xiàng)不適用索賠時(shí)效。如合同規(guī)定設(shè)計(jì)變更對(duì)總價(jià)的增減在竣工結(jié)算時(shí)調(diào)整，則設(shè)計(jì)變更引起的索賠，毋須遵守索賠時(shí)效規(guī)定。此外，法律對(duì)時(shí)效有明文規(guī)定的事項(xiàng)，如保險(xiǎn)索賠時(shí)效，應(yīng)按法律規(guī)定處理，而不得以合同約定為準(zhǔn)。四、 索賠時(shí)效期間的計(jì)算由于索賠時(shí)效關(guān)系到索賠權(quán)利的得失，

49、決定了索賠結(jié)果，因此，索賠時(shí)效期間的計(jì)算，尤其是索賠時(shí)效期間的起算時(shí)間的確定就至關(guān)重要。盡管任何事件的發(fā)生或長(zhǎng)或短都有持續(xù)時(shí)間，但是索賠時(shí)效期間的起算時(shí)間應(yīng)該是索賠事件的發(fā)生當(dāng)時(shí)。從索賠事件開(kāi)始發(fā)生起，當(dāng)事人就應(yīng)該知道其具有了索賠權(quán)利，就應(yīng)該積極行使自己的權(quán)利。事實(shí)上，在規(guī)定較為詳細(xì)的合同條款中，對(duì)持續(xù)時(shí)間較為長(zhǎng)久的索賠事件，其索賠時(shí)效期間的起算仍然是事件發(fā)生的時(shí)間，只是在這種情況下，索賠權(quán)利人在索賠時(shí)效期間內(nèi)提出的索賠要求不是最終的索賠要求，而僅僅是索賠意向。當(dāng)索賠事件持續(xù)進(jìn)行時(shí)，承包應(yīng)當(dāng)階段性地向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了后28天內(nèi)，提交最終索賠報(bào)告。FIDIC條款53.3條規(guī)定，

50、當(dāng)據(jù)以提出索賠的事件具有連續(xù)影響時(shí)，承包提出的索賠報(bào)告應(yīng)該被認(rèn)為是臨時(shí)詳細(xì)報(bào)告，承包商應(yīng)在索賠事件所產(chǎn)生的影響結(jié)束后28天之內(nèi)發(fā)出一份最終詳細(xì)報(bào)告。應(yīng)該指出的是，當(dāng)有與權(quán)利人無(wú)關(guān)的事由發(fā)生而使權(quán)利人無(wú)法行使其請(qǐng)求權(quán)時(shí)，法律為保護(hù)權(quán)利人而使時(shí)效期間暫停計(jì)算，待中止事由消滅后繼續(xù)計(jì)算。一般來(lái)說(shuō)，索賠時(shí)效期間只可能因?yàn)椴豢煽沽Χ鴷和Ｓ?jì)算。第六節(jié) 發(fā)包人的索賠一、 發(fā)包人索賠的內(nèi)容及方式根據(jù)合同法和建設(shè)工程施工合同（示范文本）的規(guī)定，索賠應(yīng)是雙向的。承包人可以向發(fā)包人提出索賠，發(fā)包人也可以向承包人提出索賠，這是承發(fā)包雙方平等的主體地位決定的。施工合同履行過(guò)程中，如果承包人未能按合同約定履行自己的各項(xiàng)義

51、務(wù)或發(fā)生錯(cuò)誤，給發(fā)包人造成經(jīng)濟(jì)損失，發(fā)包人可向承包人提出索賠。發(fā)包人向承包人索賠的主要內(nèi)容是工程進(jìn)度索賠和工程質(zhì)量索賠。如果由于承包人的原因不能按照協(xié)議書(shū)約定的竣工日期或工程師同意順延的工期竣工，或由于承包人的原因，工程質(zhì)量達(dá)不到協(xié)議書(shū)約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)包人都可能向承包人索賠，索賠的方式是發(fā)包人書(shū)面通知承包人并從應(yīng)付給承包人的工程款額中扣除相應(yīng)數(shù)額的款項(xiàng)。當(dāng)承包人在工程進(jìn)度和工程質(zhì)量方面嚴(yán)重違約給發(fā)包人造成嚴(yán)重?fù)p失時(shí)，發(fā)包人甚至可以留置承包人在施工現(xiàn)場(chǎng)的材料和施工設(shè)備。二、 發(fā)包人索賠的特點(diǎn)（一）索賠發(fā)生的頻率較低發(fā)包人對(duì)承包人選擇，一般都要經(jīng)過(guò)直接或間接地考察和嚴(yán)格地招標(biāo)投標(biāo)篩選，在正常情況

52、下，施工質(zhì)量一般能達(dá)到要求。至于是否能夠按照合同工期竣工的問(wèn)題，一個(gè)單項(xiàng)工程只有一次。因此，只要承包人在施工技術(shù)和管理方面不出現(xiàn)大的失誤，發(fā)包人向承包人提出的索賠一般不易發(fā)生。（二）在索賠處理中，發(fā)包人處于主動(dòng)地位 當(dāng)發(fā)包人向承包人提出索賠時(shí)，有較多的制約機(jī)會(huì)，發(fā)包人往往處于主動(dòng)地位。只要發(fā)包人就索賠問(wèn)題書(shū)面通知了承包人，就可以從應(yīng)付工程款中扣款，甚至于留置承包人的材料、設(shè)備補(bǔ)償損失。（三）發(fā)包人向承包人索賠的目的是按時(shí)獲得滿意的工程發(fā)包人向承包人索賠的主要內(nèi)容是工程進(jìn)度索賠和工程質(zhì)量索賠。工程進(jìn)度索賠通常表現(xiàn)為由于承包人自身原因施工活動(dòng)不能按合同工期竣工時(shí)，發(fā)包人按合同規(guī)定扣除一定數(shù)額的款項(xiàng)

53、；工程質(zhì)量索賠通常表現(xiàn)為工程師要求承包人對(duì)有質(zhì)量缺陷的產(chǎn)品進(jìn)行修補(bǔ)、甚至返工。這兩個(gè)方面索賠的目的是為了按時(shí)獲得發(fā)包人滿意的工程，而不是為了索賠費(fèi)用。這和承包人向發(fā)包人索賠主要是為了自身的經(jīng)濟(jì)利益是不同的。第二章 反索賠一、 反索賠及其內(nèi)容施工合同履行過(guò)程中，如果發(fā)生干擾事件，承發(fā)包雙方都要進(jìn)行合同分析。一方面，想在合同中找到對(duì)己方有利的條款，盡快追回在事件中所產(chǎn)生的損失；另一方面，又想在合同中找到對(duì)對(duì)方不利的條款，盡量推卸己方的責(zé)任，防止己方可能產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)損失。追回己方損失的手段稱為索賠，把防止和減少對(duì)方向己方提出索賠的手段稱為反索賠。反索賠與索賠具有同等重要的地位，如果不能進(jìn)行有效地反索賠

54、，也就不可能進(jìn)行有效的索賠。從這個(gè)意義上說(shuō)，反索賠和索賠是不可分離的，索賠管理人員，應(yīng)該同時(shí)具備索賠和反索賠這兩方面的能力，才能在工作中掌握主動(dòng)權(quán)。反索賠的目的是防止和減少經(jīng)濟(jì)損失的發(fā)生，則它必然涉及防止對(duì)方提出索賠和反擊對(duì)方的索賠兩個(gè)方面的內(nèi)容。要防止對(duì)方提出索賠，必須嚴(yán)格按施工合同的規(guī)定辦事，防止己方違約；而要反擊對(duì)方的索賠，最重要的是反駁對(duì)方的索賠報(bào)告，找出理由和證據(jù)，證明對(duì)方的索賠報(bào)告不符合事實(shí)或合同規(guī)定，索賠值的計(jì)算不準(zhǔn)確，推卸或減輕己方的賠償責(zé)任。二、 反索賠的作用（一）成功的反索賠能減少或防止經(jīng)濟(jì)損失施工合同履行中，當(dāng)對(duì)方提出索賠時(shí)，己方應(yīng)認(rèn)真分析事件發(fā)生的原因及有關(guān)資料和合同文

55、件，減少己方的責(zé)任，以達(dá)到減少或否定對(duì)方索賠之目的。（二）成功的反索賠能阻止對(duì)方提出索賠索賠和反索賠是進(jìn)攻和防守的關(guān)系，對(duì)于多次進(jìn)攻都不能取勝，甚至慘遭失敗的索賠方，必須引起謹(jǐn)慎行事，不敢盲目再提出索賠，甚至放棄一些把握性不大、索賠額不高的索賠機(jī)會(huì)。（三）成功的反索賠必然促進(jìn)有效的索賠由于工程施工中干擾事件的復(fù)雜性，往往承發(fā)包雙方都有責(zé)任，雙方都有損失。分清責(zé)任的大小及損失的多少，又很少一開(kāi)始就形成一致意見(jiàn)，所以，索賠中有反索賠，反索賠中又會(huì)有索賠。有經(jīng)驗(yàn)的索賠管理人員可以通過(guò)審查雙方的索賠報(bào)告，發(fā)現(xiàn)新的索賠機(jī)會(huì)，找到雙方索賠的理由。（四）成功的反索賠能增長(zhǎng)管理人員士氣，促進(jìn)工作的開(kāi)展能攻善守

56、的反索賠管理者能夠巧妙地使用合同武器，系統(tǒng)地利用客觀資料，變更被動(dòng)為主動(dòng)，擺脫不利局面。從而使對(duì)方無(wú)法推卸應(yīng)負(fù)的責(zé)任，找不到反駁的理由；使己方不僅減少損失，更會(huì)士氣大振，促進(jìn)工作的開(kāi)展。三、 反索賠的實(shí)施實(shí)施反索賠，理想的結(jié)果應(yīng)是對(duì)方企圖索賠卻找不到索賠的理由和根據(jù)，而己方提出索賠時(shí)，對(duì)方卻無(wú)法推算自己的責(zé)任，找不出反駁的理由。要想達(dá)到這樣的理想結(jié)果，必須研究反索賠的實(shí)施，不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)并制定出一整套有效的措施，并經(jīng)過(guò)實(shí)施逐步完善。反索賠工作是一個(gè)系統(tǒng)工程，從簽訂施工合同開(kāi)始，并貫穿于合同履行的全過(guò)程。（一）為防止對(duì)方索賠，應(yīng)簽訂對(duì)己方有利的施工合同施工合同的內(nèi)容對(duì)己方是否有利，是一個(gè)基本而又重

57、要的問(wèn)題。因?yàn)椋┕ず贤囊?guī)定是承發(fā)包雙方進(jìn)行索賠和反索賠的最直接的依據(jù)。如在己簽訂的施工合同中已存在對(duì)己方不利的單方面約束，雙方責(zé)、權(quán)、利不對(duì)等，以及隱含己方承擔(dān)較大的風(fēng)險(xiǎn)等，就可能從根本上限制或否定了己方提出索賠和反索賠的資格條件。由此可見(jiàn)，能否有效的進(jìn)行反索賠，維護(hù)己方的正當(dāng)利益，從簽訂施工合同時(shí)就應(yīng)有反索賠和索賠的意識(shí)，認(rèn)真分析施工合同的每一條款對(duì)日后提出索賠和反索賠是否有利，如何利用制約對(duì)方的條款來(lái)緩解對(duì)方對(duì)己方的制約，使己方在簽訂施工合同階段就處于不被對(duì)方制約的有利地位。（二）認(rèn)真履行施工合同，防止己方違約施工合同簽訂以后，承發(fā)包雙方應(yīng)完全按照合同規(guī)定辦事，把精力放在改進(jìn)管理、提高效益上。通過(guò)有效的工程管理，排除干擾，搞好協(xié)作，不使己方發(fā)生違約行為，防止扯皮事件發(fā)生，使對(duì)方找不到索賠的理由和根據(jù)。（三）發(fā)現(xiàn)己方違約，應(yīng)及時(shí)補(bǔ)救己方違約正是對(duì)方提出索賠的機(jī)會(huì)，無(wú)論事后對(duì)方是否提出索賠，違約方都應(yīng)做好以下兩個(gè)方面的工作：(1) 發(fā)現(xiàn)己方違約后，應(yīng)及時(shí)采取補(bǔ)救措施，并客觀地向?qū)Ψ阶鞅匾慕忉?，以求獲得對(duì)方的諒解和寬容，使對(duì)方不為此提出索賠。就目前國(guó)內(nèi)的情況來(lái)看，對(duì)一些影響不大，經(jīng)濟(jì)損失較小，對(duì)方能夠諒解