公司累積投票制實(shí)施細(xì)則

1、XXXX股份有限公司累積投票制實(shí)施細(xì)則第一章總則2第二章董事或監(jiān)事候選人的提名2第三章董事或監(jiān)事選舉的投票與當(dāng)選4第四章附則6第一章 總則第一條 為完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范公司選舉董事、監(jiān)事的行為，維護(hù)公司中小股東的利益，切實(shí)保障社會(huì)公眾股東選擇董事、監(jiān)事的權(quán)利，根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)上市公司治理準(zhǔn)則、關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定、上市公司章程指引（2006年修訂），以及XXXX股份有限公司章程（以下簡稱“公司章程”）等有關(guān)規(guī)定，特制定本實(shí)施細(xì)則。第二條 本實(shí)施細(xì)則所稱累積投票制，是指公司股東大會(huì)在選舉董事(或監(jiān)事)時(shí)，每個(gè)股東可以行使的有效投票權(quán)總數(shù)等于其所持有的有表決權(quán)的股份數(shù)乘以擬

2、選董事或監(jiān)事人數(shù)，股東可以將其有效投票權(quán)總數(shù)集中投給一位或分散投給數(shù)位董事或監(jiān)事候選人。對(duì)每個(gè)董事或監(jiān)事候選人所投的票數(shù)可以高于或低于其持有的有表決權(quán)的股份數(shù)，并且不必是該股份數(shù)的整倍數(shù)，但其對(duì)所有候選董事或監(jiān)事所投的票數(shù)累計(jì)不得超過其持有的有效投票權(quán)總數(shù)。最后按得票的多少?zèng)Q定當(dāng)選董事或監(jiān)事。第三條 本實(shí)施細(xì)則適用于股東大會(huì)選舉或變更兩名以上（含兩名）的董事或監(jiān)事的議案。股東大會(huì)僅選舉一名董事或監(jiān)事時(shí)，采用直接投票制，不適用累積投票制。在股東大會(huì)上擬選舉兩名以上的董事、監(jiān)事時(shí)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在召開股東大會(huì)通知中，表明該次董事、監(jiān)事選舉采用累積投票制。第四條 本實(shí)施細(xì)則所稱“董事”包括獨(dú)立董事和非獨(dú)

3、立董事。本實(shí)施細(xì)則中所稱“監(jiān)事”特指由股東代表出任的監(jiān)事。由職工代表擔(dān)任的監(jiān)事由公司職工民主選舉產(chǎn)生或更換，不適用于本實(shí)施細(xì)則的相關(guān)規(guī)定。第二章 董事或監(jiān)事候選人的提名第五條 董事、監(jiān)事候選人提名的方式和程序?yàn)椋海ㄒ唬┒潞蜻x人提名1、公司董事會(huì)、單獨(dú)或合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)3%以上的股東（或公司實(shí)際控制人）均可向公司董事會(huì)提名委員會(huì)推薦非獨(dú)立董事候選人的建議名單。每3表決權(quán)股份數(shù)最多可推薦一人，單個(gè)推薦人推薦的人數(shù)不得超過本次擬選非獨(dú)立董事人數(shù)。股東或公司實(shí)際控制人推薦人數(shù)不足擬選人數(shù)時(shí)，由董事會(huì)推薦予以補(bǔ)足。上述非獨(dú)立董事候選人的推薦人選在董事會(huì)提名委員會(huì)審核并經(jīng)董事會(huì)審議通過后，由

4、董事會(huì)向股東大會(huì)提出非獨(dú)立董事候選人并提交股東大會(huì)選舉。2、公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或合并持有公司已發(fā)行股份1%以上的股東（或公司實(shí)際控制人）可以推薦獨(dú)立董事候選人。每1表決權(quán)股份數(shù)最多可推薦一人，單個(gè)推薦人推薦的人數(shù)不得超過本次擬選獨(dú)立董事人數(shù)。監(jiān)事會(huì)、股東或公司實(shí)際控制人推薦人數(shù)不足擬選人數(shù)時(shí)，由董事會(huì)推薦予以補(bǔ)足。上述獨(dú)立董事候選人的推薦人選在提名委員會(huì)審核并經(jīng)董事會(huì)審議通過后，由董事會(huì)向股東大會(huì)提出獨(dú)立董事候選人并提交股東大會(huì)選舉。3、股東或公司實(shí)際控制人(監(jiān)事會(huì))欲推薦公司董事候選人(獨(dú)立董事候選人)，應(yīng)自董事會(huì)發(fā)出董事征集公告起7日內(nèi)，向董事會(huì)提名委員會(huì)提交推薦董事候選人的名單及相

5、關(guān)材料。4、董事候選人應(yīng)在股東大會(huì)召開之前作出書面承諾，同意接受提名，承諾公開披露的董事候選人的資料真實(shí)、完整，并保證當(dāng)選后切實(shí)履行董事職責(zé)。獨(dú)立董事的提名應(yīng)符合關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見的規(guī)定。提名人應(yīng)當(dāng)充分了解被提名人職業(yè)、學(xué)歷、職稱、詳細(xì)的工作經(jīng)歷、全部兼職等情況，并對(duì)其擔(dān)任獨(dú)立董事的資格和獨(dú)立性發(fā)表意見，被提名人應(yīng)當(dāng)就其本人與公司之間不存在任何影響其獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系發(fā)表公開聲明。在選舉獨(dú)立董事的股東大會(huì)召開前，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定公布上述內(nèi)容。（二）監(jiān)事候選人提名1、公司監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)3%以上的股東（或公司實(shí)際控制人）均可提出擬由股東代表出

6、任的監(jiān)事候選人的建議名單。每3表決權(quán)股份數(shù)最多可推薦一人，單個(gè)推薦人推薦的人數(shù)不得超過本次擬選股東代表出任的監(jiān)事人數(shù)。股東或公司實(shí)際控制人推薦人數(shù)不足擬選人數(shù)時(shí)，由監(jiān)事會(huì)推薦予以補(bǔ)足。上述股東代表出任監(jiān)事的推薦人選經(jīng)監(jiān)事會(huì)審議通過后，由監(jiān)事會(huì)向股東大會(huì)提出由股東代表出任的監(jiān)事候選人并提交股東大會(huì)選舉。 股東或公司實(shí)際控制人欲推薦公司監(jiān)事候選人，應(yīng)自公司發(fā)出監(jiān)事征集公告起7日內(nèi)，向監(jiān)事會(huì)提交推薦監(jiān)事候選人的名單及相關(guān)材料。監(jiān)事候選人應(yīng)在股東大會(huì)召開之前作出書面承諾，同意接受提名，并承諾資料真實(shí)、完整并保證當(dāng)選后履行監(jiān)事職責(zé)。2、由職工代表擔(dān)任的監(jiān)事候選人經(jīng)職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選

7、舉產(chǎn)生。（三）董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)在股東大會(huì)上必須將董事、監(jiān)事候選人以單獨(dú)的提案提請(qǐng)股東大會(huì)審議。第六條 提名人應(yīng)在提名前征得被提名人同意。第七條 被提名人應(yīng)向公司董事會(huì)提交個(gè)人的詳細(xì)資料，包括但不限于：姓名、性別、年齡、國籍、教育背景、工作經(jīng)歷、兼職情況、與提名人的關(guān)系，是否存在不適宜擔(dān)任董事或監(jiān)事的情形等。第八條 董事或監(jiān)事候選人應(yīng)在股東大會(huì)召開前作出書面承諾，同意接受提名并公開本人的詳細(xì)資料，承諾公開披露的董事或監(jiān)事候選人的資料真實(shí)、完整，并保證當(dāng)選后切實(shí)履行董事或監(jiān)事的職責(zé)。第九條 公司董事會(huì)收到被提名人的資料后，應(yīng)按公司法的規(guī)定，認(rèn)真審核被提名人的任職資格，經(jīng)審核符合任職資格的被提名人成為

8、董事或監(jiān)事候選人。董事或監(jiān)事候選人可以多于公司章程規(guī)定的董事或監(jiān)事人數(shù)。第十條 股東大會(huì)通知中要充分披露董事、監(jiān)事候選人的詳細(xì)資料，至少包括以下內(nèi)容:(一)教育背景、工作經(jīng)歷、兼職等個(gè)人情況；(二)與本公司或本公司的控股股東及實(shí)際控制人是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；(三)披露持有本公司股份數(shù)量；(四)是否受過中國證監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)部門的處罰和證券交易所懲戒。第十一條 公司在發(fā)出關(guān)于選舉董事、股東監(jiān)事的股東大會(huì)會(huì)議通知后，持有或者合計(jì)持有公司有表決權(quán)股份3以上的股東可以在股東大會(huì)召開之前提出董事、股東監(jiān)事候選人，由董事會(huì)按照修改股東大會(huì)提案的程序?qū)徍撕筇峤还蓶|大會(huì)審議。第十二條 當(dāng)全部提案所提董事（或監(jiān)事）候

9、選人數(shù)量之和多于公司章程規(guī)定的應(yīng)選人數(shù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行差額選舉。第三章 董事或監(jiān)事選舉的投票與當(dāng)選第十三條 選舉具體步驟如下：（一）累積投票制的票數(shù)計(jì)算法1、每位股東持有的有表決權(quán)的股份數(shù)乘以本次股東大會(huì)選舉董事或監(jiān)事人數(shù)之積，即為該股東本次擁有的累積投票權(quán)總數(shù)。 2、股東大會(huì)進(jìn)行多輪選舉時(shí)，應(yīng)根據(jù)每輪選舉應(yīng)當(dāng)選舉董事或監(jiān)事人數(shù)重新計(jì)算股東累積投票權(quán)總數(shù)。3、公司董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)在每輪累積投票表決前，宣布每位股東的累積投票權(quán)總數(shù)，任何股東、公司獨(dú)立董事、公司監(jiān)事、本次股東大會(huì)監(jiān)票人或見證律師對(duì)宣布結(jié)果有異議時(shí)，應(yīng)立即進(jìn)行核對(duì)。（二）為確保獨(dú)立董事當(dāng)選人數(shù)符合公司章程的規(guī)定，獨(dú)立董事與非獨(dú)立董事選舉分

10、開進(jìn)行，以保證獨(dú)立董事的比例。具體操作如下：1、選舉獨(dú)立董事時(shí)，每位股東擁有的投票權(quán)總數(shù)等于其持有的股份數(shù)乘以該次股東大會(huì)擬選出的獨(dú)立董事人數(shù)的乘積，該票數(shù)只能投向公司該次股東大會(huì)的獨(dú)立董事候選人。2、選舉非獨(dú)立董事或監(jiān)事時(shí)，每位股東擁有的投票權(quán)總數(shù)等于其持有的股份數(shù)乘以該次股東大會(huì)擬選出的非獨(dú)立董事或監(jiān)事人數(shù)的乘積，該票數(shù)只能投向公司該次股東大會(huì)的非獨(dú)立董事或監(jiān)事候選人。（三）投票規(guī)則1、股東大會(huì)工作人員發(fā)放選舉董事或監(jiān)事選票，投票股東必須在選票上注明其所持公司股份數(shù)，并在其選舉的每名董事或監(jiān)事后標(biāo)出其所使用的表決權(quán)數(shù)目。2、股東投票時(shí)，用于向各董事、監(jiān)事候選人分配的投票權(quán)須為正整數(shù)或零。3

11、、股東投票時(shí)，每位股東所投出的投票權(quán)總數(shù)不得超過其實(shí)際所有的投票權(quán)總數(shù)。如股東所投出的投票權(quán)總數(shù)超過其擁有的投票權(quán)總數(shù)的，則按以下情形區(qū)別處理：(1)該股東的投票權(quán)只投向一位候選人的，按該股東所擁有的投票權(quán)總數(shù)計(jì)算；(2)該股東分散投向數(shù)位候選人的，監(jiān)票人員應(yīng)向該股東指出，并要求其核對(duì)后重新確認(rèn)分配到每一候選人身上的投票權(quán)數(shù)額（為維護(hù)其他股東的合法權(quán)利和股東大會(huì)表決程序的嚴(yán)肅性，股東重新確認(rèn)其投票結(jié)果，只能對(duì)其已向候選人投出的票數(shù)按照選票列明候選人順序反向做調(diào)減處理，即在其投出的最后一名候選人票數(shù)減至零后仍不滿足要求的，再依次向上調(diào)減其投出的其他候選人票數(shù)，直至其所投出的投票權(quán)總數(shù)不大于其擁有

12、的投票權(quán)總數(shù)為止）。如經(jīng)監(jiān)票人員指出后，該股東拒不核對(duì)確認(rèn)或不按上述規(guī)定確認(rèn)的，則該股東所投的全部選票均作廢，視為棄權(quán)。4、如果選票上該股東實(shí)際使用的投票權(quán)數(shù)小于或等于其擁有的投票權(quán)總數(shù)，該選票有效，差額部分視為放棄表決權(quán)。5、鑒于采取累積反對(duì)票將使累積投票制變得異常繁瑣，為便于公司中小股東接納和采用，本公司累積投票制僅對(duì)同意票采取累積，排除反對(duì)票累積。6、股東大會(huì)對(duì)董事或監(jiān)事候選人進(jìn)行表決前，大會(huì)主持人應(yīng)明確告知與會(huì)股東對(duì)候選董事或監(jiān)事實(shí)行累積投票方式，并應(yīng)在會(huì)上向出席股東明確說明以上應(yīng)注意事項(xiàng)；董事會(huì)必須置備適合實(shí)行累積投票方式的選票（在制作選舉董事或監(jiān)事的選票時(shí)，公司應(yīng)充分考慮各種因素，

13、使之有利于股東正確地進(jìn)行投票，同時(shí)應(yīng)在選票的顯著位置提示投票人應(yīng)注意的事項(xiàng)）；董事會(huì)秘書應(yīng)對(duì)累積投票方式、選票填寫方法做出解釋和說明，以保證股東正確行使投票權(quán)利。7、表決完畢后，由股東大會(huì)監(jiān)票人清點(diǎn)票數(shù)，并公布每個(gè)董事或監(jiān)事候選人的得票情況，依照董事或監(jiān)事候選人所得票數(shù)多少，決定董事或監(jiān)事人選。第十四條 董事或監(jiān)事的當(dāng)選原則：1、股東大會(huì)選舉產(chǎn)生的董事或監(jiān)事人數(shù)及結(jié)構(gòu)應(yīng)符合公司章程的規(guī)定。董事或監(jiān)事候選人根據(jù)得票的多少來決定是否當(dāng)選，但每位當(dāng)選董事或監(jiān)事的得票數(shù)必須超過出席股東大會(huì)股東所持有效表決權(quán)股份（以未累積的股份數(shù)為準(zhǔn)）的二分之一。2、若獲得超過出席股東大會(huì)股東所持有效表決股份權(quán)（以未累

14、積的股份數(shù)為準(zhǔn)）二分之一以上選票的董事或監(jiān)事候選人多于應(yīng)當(dāng)選董事或監(jiān)事人數(shù)時(shí)，則按得票數(shù)多少排序，取得票數(shù)較多者當(dāng)選。若因兩名或兩名以上候選人的票數(shù)相同而不能決定其中當(dāng)選者時(shí)，則對(duì)該等候選人按以上細(xì)則進(jìn)行第二輪選舉。第二輪選舉仍不能決定當(dāng)選者時(shí)，則應(yīng)在下次股東大會(huì)另行選舉。若由此導(dǎo)致董事會(huì)成員不足公司章程規(guī)定三分之二以上時(shí)，則應(yīng)在該次股東大會(huì)結(jié)束后兩個(gè)月內(nèi)再次召開股東大會(huì)對(duì)缺額董事進(jìn)行選舉。3、若當(dāng)選人數(shù)少于應(yīng)選董事或監(jiān)事時(shí)，分別以下情況處理：（1）在董事會(huì)（或監(jiān)事會(huì)）換屆選舉中，若該次股東大會(huì)上當(dāng)選的董事（或監(jiān)事）人數(shù)未超過公司章程規(guī)定的應(yīng)選人數(shù)的二分之一時(shí)，此次選舉失敗，原董事會(huì)（或監(jiān)事會(huì)

15、）繼續(xù)履行職責(zé)，公司重新啟動(dòng)提名、資格審核、選舉等程序，并盡快組織實(shí)施下一輪選舉。（2）在董事會(huì)（或監(jiān)事會(huì)）換屆選舉中，若該次股東大會(huì)上當(dāng)選董事（或監(jiān)事）人數(shù)超過公司章程規(guī)定的應(yīng)選人數(shù)的二分之一但不足應(yīng)選人數(shù)時(shí)，則新一屆董事會(huì)（或監(jiān)事會(huì)）成立。（3）若該次股東大會(huì)上當(dāng)選人數(shù)少于應(yīng)選董事，且不足公司章程規(guī)定的董事會(huì)成員人數(shù)三分之二以上時(shí)，則應(yīng)對(duì)未當(dāng)選董事候選人按以上細(xì)則進(jìn)行第二輪選舉。若經(jīng)第二輪選舉仍未達(dá)到上述要求時(shí)，則應(yīng)在該次股東大會(huì)結(jié)束后兩個(gè)月內(nèi)再次召開股東大會(huì)對(duì)缺額董事進(jìn)行選舉。（4）若該次股東大會(huì)上當(dāng)選人數(shù)少于應(yīng)選董事，但已當(dāng)選董事人數(shù)超過公司章程規(guī)定的董事會(huì)成員人數(shù)三分之二以上時(shí)，則缺額在下次股東大會(huì)上選舉填補(bǔ)。第十五條 股東大會(huì)對(duì)董事或監(jiān)事候選人進(jìn)行表決前，大會(huì)主持人或其指定人員應(yīng)明確告知與會(huì)股東對(duì)候選董事或監(jiān)事實(shí)行累積投票方式。董事會(huì)必須置備適合實(shí)行累積投票方