公司法律風(fēng)險(xiǎn)控制基本框架

1、公司法律風(fēng)險(xiǎn)防控的基本框架企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)存在于企業(yè)經(jīng)營的各個(gè)環(huán)節(jié)，故企業(yè)需要對經(jīng)營管理的全過程進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，實(shí)施法律風(fēng)險(xiǎn)控制措施，建立高效的法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系，從而保障企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。目前，公司的法律風(fēng)險(xiǎn)防控主要涉及以下幾個(gè)方面：一、業(yè)務(wù)管理法律風(fēng)險(xiǎn)及防范1、針對產(chǎn)品開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，需采取下列控制措施：  （1）制定和頒布新產(chǎn)品開發(fā)的業(yè)務(wù)指引文件。 （2）與重要的客戶建立日常溝通機(jī)制，及時(shí)獲取有關(guān)的市場情況、產(chǎn)品缺陷以及客戶需求等信息。 （3）建立與一線銷售人員溝通的會議機(jī)制，確保及時(shí)依照市場形勢做出適當(dāng)反應(yīng)，設(shè)計(jì)出滿足客戶需求的產(chǎn)品。 （4）實(shí)行專項(xiàng)聽證制

2、度：在一項(xiàng)投資產(chǎn)品推出前，應(yīng)由運(yùn)營管理中心組織風(fēng)險(xiǎn)管控中心、財(cái)務(wù)中心和其他各業(yè)務(wù)部門，召開質(zhì)詢會議，對產(chǎn)品進(jìn)行反復(fù)質(zhì)詢和論證，以保證質(zhì)量，控制風(fēng)險(xiǎn)。 （5）當(dāng)產(chǎn)品項(xiàng)目正式推出時(shí)，應(yīng)報(bào)備運(yùn)營管理中心及風(fēng)險(xiǎn)管控中心，風(fēng)險(xiǎn)管控中心會同相關(guān)業(yè)務(wù)部門及時(shí)跟蹤項(xiàng)目的進(jìn)展情況，并編制風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，及時(shí)做出風(fēng)險(xiǎn)評估和適時(shí)調(diào)整。 2、 針對市場營銷風(fēng)險(xiǎn)，需采取下列控制措施： （1）頒布營銷策略，對崗位分工、崗位職責(zé)做出明確規(guī)定，包括對銷售渠道分類、管理流程、選擇標(biāo)準(zhǔn)、市場策略、激勵措施和控制手段、培訓(xùn)內(nèi)容及計(jì)劃等方面做出詳盡的規(guī)定并制定清晰的標(biāo)準(zhǔn)化業(yè)務(wù)流程。 （2）

3、市場拓展業(yè)務(wù)可按照各項(xiàng)目分成項(xiàng)目小組，采用項(xiàng)目小組負(fù)責(zé)制。 （3）杜絕銷售人員對客戶進(jìn)行不當(dāng)承諾，采用欺詐方式促成客戶成交，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)公司將嚴(yán)重處理。3、針對合同管理風(fēng)險(xiǎn)，需采取下列控制措施： （1）制定合同管理制度，在合法、合規(guī)的前提下，建立嚴(yán)格的合同起草、審批及簽訂的管理制度。 （2）嚴(yán)格依照流程和制度審查合同簽訂和費(fèi)用支出，做到合同責(zé)任清晰，費(fèi)用核算到人。 （3）風(fēng)險(xiǎn)管控中心負(fù)責(zé)合同履行過程的監(jiān)督、審查。4、針對客戶服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，需采取下列控制措施： （1）向客戶提供的任何服務(wù)或資料，應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定，不允許客戶經(jīng)理向客戶提供非公司統(tǒng)一提供的服務(wù)

4、或資料。 （2）客戶檔案制度：客戶檔案的資料主要由市場營銷人員收集，由專門的檔案管理人員負(fù)責(zé)保管，客戶經(jīng)理需修改客戶基本資料的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后由指定人員修改。 （3） 客戶服務(wù)人員定期進(jìn)行交流，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)和發(fā)現(xiàn)問題。二、勞動人事法律風(fēng)險(xiǎn)及防范類別風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生行為風(fēng)險(xiǎn)評估防范措施招錄員工的法律風(fēng)險(xiǎn)1、錄用與其他用人單位尚未解除或終止勞動合同的勞動者的風(fēng)險(xiǎn)用人單位招用與其他用人單位尚未解除或者終止勞動合同的勞動者，給其他用人單位造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。在辦理新員工入職手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向員工索要上一工作單位開具的“離職證明”。2、錄用與其他用人單位存在競業(yè)限制協(xié)議的勞動者的

5、風(fēng)險(xiǎn)勞動合同的簽訂員工入職后一個(gè)月內(nèi)未簽訂勞動合同我國勞動合同法規(guī)定，員工入職后一個(gè)月內(nèi)未簽訂勞動合同的，企業(yè)將會承擔(dān)支付雙倍工資的法律責(zé)任。人力資源管理部門應(yīng)當(dāng)在員工入職后盡快與其簽訂勞動合同，如因勞動者原因拒不簽訂勞動合同，應(yīng)當(dāng)留存證據(jù)并不予錄用或解除勞動關(guān)系。勞動合同的履行規(guī)章制度的制定與頒布企業(yè)的規(guī)章制度尤其是涉及到勞動者切身利益的規(guī)章制度，必須經(jīng)過法定程序公示，否則將會導(dǎo)致規(guī)章制度無效，使企業(yè)在出現(xiàn)糾紛時(shí)處于不利地位。企業(yè)在制定規(guī)章制度時(shí)應(yīng)通過以下程序：1、企業(yè)職工民主參與，在制定規(guī)章制度的過程中使員工有提出意見、建議的權(quán)利，并且員工的建議和意見應(yīng)充分反映在規(guī)章制度的制定過程中。應(yīng)注

6、意保留職工大會、工會或者員工參與制定規(guī)章制度的證據(jù)。2、規(guī)章制度的公示。將規(guī)章制度交由每個(gè)員工閱讀，并且在閱讀后簽字確認(rèn)。閱讀規(guī)章制度的簽字確認(rèn)，可以通過制作表格進(jìn)行登記，也可以制作單頁的聲明由員工簽字，內(nèi)容包括員工確認(rèn)“已經(jīng)閱讀”并且承諾“遵守”。工資調(diào)整變更調(diào)整工資尤其是降薪一定要注意勞動合同變更的法定程序，這樣一方面可以避免違法的嫌疑，另一方面也可以降低勞動爭議仲裁訴訟中敗訴的風(fēng)險(xiǎn)。1、結(jié)合法律規(guī)定降薪進(jìn)行評估，審查是否符合法律規(guī)定的單方降薪條件；2、與員工就勞動合同變更進(jìn)行溝通，采取協(xié)商變更的形式最安全；3、對于協(xié)商變更不成的，應(yīng)向?qū)I(yè)人士咨詢，確認(rèn)符合法定降薪條件的，再謹(jǐn)慎按照程序做

7、出降薪?jīng)Q定。繳納社會保險(xiǎn)企業(yè)未為勞動者繳納各項(xiàng)社會保險(xiǎn)費(fèi)，一旦勞動者提起申請或起訴，企業(yè)最終都要根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)及政策的規(guī)定承擔(dān)費(fèi)用，要承擔(dān)很大的法律風(fēng)險(xiǎn)。員工入職后應(yīng)盡快為其繳納社會保險(xiǎn)員工加班勞動合同法規(guī)定，員工超過正常工作時(shí)間工作屬于加班，應(yīng)當(dāng)支付加班費(fèi)用，具體支付比例為工作日加班支付150%加班費(fèi)用，雙休日加班支付200%加班費(fèi)用，法定節(jié)假日加班支付300%的加班費(fèi)用。為規(guī)范公司管理制度，杜絕員工惡意加班，便于企業(yè)留存證據(jù)，員工加班應(yīng)填寫“員工加班申請單”，注明加班工作內(nèi)容及成果，并由上級領(lǐng)導(dǎo)審批，企業(yè)可選擇支付加班費(fèi)或者以調(diào)休的方式給予補(bǔ)償。勞動合同的解除與終止勞動者解除勞動合同因

8、公司一些違反法律的事由導(dǎo)致員工辭職，導(dǎo)致員工辭職后索要賠償?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)注意員工辭職的理由，并在辦理離職手續(xù)使要求員工簽署離職后不再向公司追討任何法律責(zé)任。雙方協(xié)商一致解除合同勞動合同法規(guī)定，公司單方面解除勞動合同以及雙方協(xié)商一致解除合同均需支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金。1、 如公司預(yù)解雇員工，建議與員工協(xié)商并說服員工以給予一定的補(bǔ)償金由員工自動提出辭職申請。2、 如遇到法律規(guī)定企業(yè)不必支付補(bǔ)償金即可單方解除合同的情形，一定好留存好相關(guān)證據(jù)，并按照法定解除程序辦理合同解除手續(xù)。公司單方面解除勞動合同三、財(cái)務(wù)管理法律風(fēng)險(xiǎn)及防范1、建立和不斷完善財(cái)務(wù)管理系統(tǒng),以適應(yīng)不斷變化的財(cái)務(wù)管理環(huán)境。即是說，應(yīng)制定財(cái)務(wù)管理戰(zhàn)略。面

9、對不斷變化的財(cái)務(wù)管理環(huán)境，企業(yè)應(yīng)設(shè)置高效的財(cái)務(wù)管理機(jī)構(gòu)，配備高素質(zhì)的財(cái)務(wù)管理人員，健全財(cái)務(wù)管理規(guī)章制度，強(qiáng)化財(cái)務(wù)管理的各項(xiàng)基礎(chǔ)工作，使企業(yè)財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)有效運(yùn)行，以防范因財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)不適應(yīng)環(huán)境變化而產(chǎn)生的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。2、不斷提高財(cái)務(wù)管理人員的風(fēng)險(xiǎn)意識，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)存在于財(cái)務(wù)管理工作的各個(gè)環(huán)節(jié)，任何環(huán)節(jié)的工作失誤都會給企業(yè)帶來財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，財(cái)務(wù)管理人員必須將風(fēng)險(xiǎn)防范貫穿于財(cái)務(wù)管理工作的始終。 3、理順企業(yè)內(nèi)部財(cái)務(wù)關(guān)系，做到責(zé)、權(quán)、利相統(tǒng)一。為防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)必須理順內(nèi)部的各種財(cái)務(wù)關(guān)系。要明確各部門在企業(yè)財(cái)務(wù)管理中的地位、作用及職責(zé)，并賦予相應(yīng)的權(quán)力，真正做到權(quán)責(zé)分明，各負(fù)其責(zé)。而在利益分配方面，應(yīng)兼顧企業(yè)各方利益，以調(diào)動各部門參與企業(yè)財(cái)務(wù)管理的積極性，從而，真正做到責(zé)、權(quán)、利相統(tǒng)一，使企業(yè)內(nèi)部財(cái)務(wù)關(guān)系清晰明了。4、建立財(cái)務(wù)“預(yù)防”機(jī)制，正確