J-銀碼信息共享系統(tǒng)操作規(guī)程

1、創(chuàng)造價(jià)值 追求更好銀監(jiān)會(huì)統(tǒng)計(jì)部銀監(jiān)會(huì)統(tǒng)計(jì)部浙商銀行風(fēng)險(xiǎn)管理部浙商銀行風(fēng)險(xiǎn)管理部 2010年年6月月主要內(nèi)容主要內(nèi)容o總則總則o銀碼信息共享平臺(tái)系統(tǒng)查詢銀碼信息共享平臺(tái)系統(tǒng)查詢o批量核查系統(tǒng)查詢批量核查系統(tǒng)查詢 o系統(tǒng)用戶管理系統(tǒng)用戶管理 o附附 則則 第一部分總則第一部分總則o 目的：規(guī)范銀碼信息共享系統(tǒng)操作目的：規(guī)范銀碼信息共享系統(tǒng)操作 銀碼信息共享平臺(tái)系統(tǒng)銀碼信息共享平臺(tái)系統(tǒng) 批量核查系統(tǒng)批量核查系統(tǒng) o 應(yīng)用范圍應(yīng)用范圍 銀監(jiān)會(huì)及各級(jí)派出機(jī)構(gòu)銀監(jiān)會(huì)及各級(jí)派出機(jī)構(gòu) 參加銀碼信息共享的銀行業(yè)金融機(jī)參加銀碼信息共享的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)構(gòu) （19家）家）o 操作類型操作類型 信息查詢、信息反饋、日志

2、查詢、統(tǒng)計(jì)信息查詢、信息反饋、日志查詢、統(tǒng)計(jì)分析、系統(tǒng)管理等操作分析、系統(tǒng)管理等操作 第一部分總則第一部分總則o 銀碼信息共享平臺(tái)系統(tǒng)銀碼信息共享平臺(tái)系統(tǒng) 實(shí)時(shí)查詢方式實(shí)時(shí)查詢方式 開放時(shí)間：工作日上午開放時(shí)間：工作日上午9時(shí)至下午時(shí)至下午18時(shí)時(shí) o 批量核查系統(tǒng)批量核查系統(tǒng) 定期查詢方式定期查詢方式 第一部分總則第一部分總則o 銀碼信息共享平臺(tái)系統(tǒng)使用范圍銀碼信息共享平臺(tái)系統(tǒng)使用范圍 填報(bào)客戶風(fēng)險(xiǎn)信息填報(bào)客戶風(fēng)險(xiǎn)信息 核對(duì)客戶信息核對(duì)客戶信息o 查詢功能查詢功能信息查詢信息查詢 （代碼檢索、特定檢索、區(qū)域檢（代碼檢索、特定檢索、區(qū)域檢索、高級(jí)檢索）索、高級(jí)檢索） 單位關(guān)系查詢單位關(guān)系查詢

3、統(tǒng)計(jì)查詢統(tǒng)計(jì)查詢 第二部分銀碼信息共享平臺(tái)系統(tǒng)查詢第二部分銀碼信息共享平臺(tái)系統(tǒng)查詢 o 查詢結(jié)果需要進(jìn)行核對(duì)查詢結(jié)果需要進(jìn)行核對(duì) 與填報(bào)信息核對(duì)與填報(bào)信息核對(duì) 與反饋信息額核對(duì)與反饋信息額核對(duì) 與客戶信息核對(duì)與客戶信息核對(duì)o 核對(duì)一致核對(duì)一致 核對(duì)不一致核對(duì)不一致反饋反饋第二部分銀碼信息共享平臺(tái)系統(tǒng)查詢第二部分銀碼信息共享平臺(tái)系統(tǒng)查詢 o 核對(duì)不一致反饋方式核對(duì)不一致反饋方式 通過(guò)勾選相關(guān)信息項(xiàng)前面的選擇框進(jìn)行通過(guò)勾選相關(guān)信息項(xiàng)前面的選擇框進(jìn)行信息反饋信息反饋 第二部分銀碼信息共享平臺(tái)系統(tǒng)查詢第二部分銀碼信息共享平臺(tái)系統(tǒng)查詢 o 反饋的信息通過(guò)系統(tǒng)直接送達(dá)全國(guó)組織機(jī)反饋的信息通過(guò)系統(tǒng)直接送達(dá)全

4、國(guó)組織機(jī)構(gòu)代碼中心構(gòu)代碼中心o 核實(shí)的結(jié)果將會(huì)以信息更新的形式在下次核實(shí)的結(jié)果將會(huì)以信息更新的形式在下次查詢中顯示。查詢中顯示。 第二部分銀碼信息共享平臺(tái)系統(tǒng)查詢第二部分銀碼信息共享平臺(tái)系統(tǒng)查詢 o 幾種特殊情況幾種特殊情況 1、銀碼信息共享平臺(tái)系統(tǒng)提示、銀碼信息共享平臺(tái)系統(tǒng)提示“機(jī)構(gòu)代機(jī)構(gòu)代碼校驗(yàn)錯(cuò)碼校驗(yàn)錯(cuò)”或者查詢結(jié)果未顯示機(jī)構(gòu)代碼或者查詢結(jié)果未顯示機(jī)構(gòu)代碼及機(jī)構(gòu)名稱及機(jī)構(gòu)名稱 與客戶聯(lián)系，核實(shí)代碼的真實(shí)有效與客戶聯(lián)系，核實(shí)代碼的真實(shí)有效性性 第二部分銀碼信息共享平臺(tái)系統(tǒng)查詢第二部分銀碼信息共享平臺(tái)系統(tǒng)查詢 o 幾種特殊情況幾種特殊情況 2、銀碼信息共享平臺(tái)系統(tǒng)查詢結(jié)果只顯、銀碼信息共享平

5、臺(tái)系統(tǒng)查詢結(jié)果只顯示該客戶的組織機(jī)構(gòu)代碼，未顯示該客戶示該客戶的組織機(jī)構(gòu)代碼，未顯示該客戶的機(jī)構(gòu)名稱、法定代表人姓名及證件號(hào)碼的機(jī)構(gòu)名稱、法定代表人姓名及證件號(hào)碼 此類情況代碼真實(shí)有效，可不對(duì)其此類情況代碼真實(shí)有效，可不對(duì)其他信息進(jìn)行核對(duì)他信息進(jìn)行核對(duì) 第二部分銀碼信息共享平臺(tái)系統(tǒng)查詢第二部分銀碼信息共享平臺(tái)系統(tǒng)查詢 o 幾種特殊情況幾種特殊情況 3、銀碼信息共享平臺(tái)系統(tǒng)查詢結(jié)果提示、銀碼信息共享平臺(tái)系統(tǒng)查詢結(jié)果提示該數(shù)據(jù)為質(zhì)疑數(shù)據(jù)該數(shù)據(jù)為質(zhì)疑數(shù)據(jù) 核實(shí)企業(yè)代碼證是否已經(jīng)超過(guò)有效核實(shí)企業(yè)代碼證是否已經(jīng)超過(guò)有效期期 第二部分銀碼信息共享平臺(tái)系統(tǒng)查詢第二部分銀碼信息共享平臺(tái)系統(tǒng)查詢 o 幾種特殊情

6、況幾種特殊情況 4、銀碼信息共享平臺(tái)系統(tǒng)無(wú)法查得組織、銀碼信息共享平臺(tái)系統(tǒng)無(wú)法查得組織機(jī)構(gòu)代碼機(jī)構(gòu)代碼 將未查得客戶名單及時(shí)通過(guò)批量核將未查得客戶名單及時(shí)通過(guò)批量核查系統(tǒng)報(bào)送查詢查系統(tǒng)報(bào)送查詢第二部分銀碼信息共享平臺(tái)系統(tǒng)查詢第二部分銀碼信息共享平臺(tái)系統(tǒng)查詢 o 使用范圍使用范圍 僅供客戶風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)人僅供客戶風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)人員使用員使用 o 提交模板格式提交模板格式o 接收查詢結(jié)果接收查詢結(jié)果第三部分批量核查系統(tǒng)查詢第三部分批量核查系統(tǒng)查詢 銀碼信息共享平臺(tái)系統(tǒng)銀碼信息共享平臺(tái)系統(tǒng)o 初始用戶初始用戶管理員（一名）管理員（一名）一般用戶（四名）一般用戶（四名）o 初始密碼必須修改

7、初始密碼必須修改o 用戶未使用必須進(jìn)行禁用用戶未使用必須進(jìn)行禁用第四部分系統(tǒng)用戶管理第四部分系統(tǒng)用戶管理 銀碼信息共享平臺(tái)系統(tǒng)銀碼信息共享平臺(tái)系統(tǒng)o管理員用戶職責(zé)管理員用戶職責(zé)管理本級(jí)一般用戶管理本級(jí)一般用戶管理下級(jí)管理員用戶管理下級(jí)管理員用戶 o在限定的用戶數(shù)量權(quán)限內(nèi)進(jìn)行管理在限定的用戶數(shù)量權(quán)限內(nèi)進(jìn)行管理o管理員權(quán)限管理員權(quán)限增加、刪除、啟用、禁用、密碼重置以及授增加、刪除、啟用、禁用、密碼重置以及授予查詢權(quán)限等予查詢權(quán)限等 第四部分系統(tǒng)用戶管理第四部分系統(tǒng)用戶管理 銀碼信息共享平臺(tái)系統(tǒng)銀碼信息共享平臺(tái)系統(tǒng)o 補(bǔ)充用戶詳細(xì)資料補(bǔ)充用戶詳細(xì)資料第四部分系統(tǒng)用戶管理第四部分系統(tǒng)用戶管理 銀碼信息

8、共享平臺(tái)系統(tǒng)銀碼信息共享平臺(tái)系統(tǒng)o增加用戶增加用戶管理員負(fù)責(zé)開立用戶，管理員負(fù)責(zé)開立用戶，并填寫并填寫“用戶啟用申用戶啟用申請(qǐng)審批表請(qǐng)審批表” 逐級(jí)匯總，由各總行逐級(jí)匯總，由各總行管理員月后管理員月后10內(nèi)報(bào)送內(nèi)報(bào)送到銀監(jiān)會(huì)到銀監(jiān)會(huì) 代碼中心接到銀監(jiān)會(huì)代碼中心接到銀監(jiān)會(huì)的審批用戶列表后對(duì)的審批用戶列表后對(duì)用戶開放啟用用戶開放啟用 第四部分系統(tǒng)用戶管理第四部分系統(tǒng)用戶管理 銀碼信息共享平臺(tái)系統(tǒng)銀碼信息共享平臺(tái)系統(tǒng)o機(jī)構(gòu)變更機(jī)構(gòu)變更總行管理員填寫總行管理員填寫“機(jī)構(gòu)變動(dòng)申請(qǐng)審機(jī)構(gòu)變動(dòng)申請(qǐng)審批表批表”報(bào)送銀監(jiān)會(huì)和代碼報(bào)送銀監(jiān)會(huì)和代碼中心審批中心審批 第四部分系統(tǒng)用戶管理第四部分系統(tǒng)用戶管理 銀碼信息

9、共享平臺(tái)系統(tǒng)銀碼信息共享平臺(tái)系統(tǒng)o 用戶命名規(guī)則用戶命名規(guī)則銀監(jiān)會(huì)客戶風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)給定的機(jī)構(gòu)編碼銀監(jiān)會(huì)客戶風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)給定的機(jī)構(gòu)編碼_001-999 第四部分系統(tǒng)用戶管理第四部分系統(tǒng)用戶管理 批量核查系統(tǒng)系統(tǒng)批量核查系統(tǒng)系統(tǒng)o 每級(jí)機(jī)構(gòu)開設(shè)一名用戶每級(jí)機(jī)構(gòu)開設(shè)一名用戶 o 客戶風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)人員客戶風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)人員 第四部分系統(tǒng)用戶管理第四部分系統(tǒng)用戶管理 信息安全信息安全o 銀碼信息共享系統(tǒng)及批量核查數(shù)據(jù)為內(nèi)部銀碼信息共享系統(tǒng)及批量核查數(shù)據(jù)為內(nèi)部工作信息，僅供各單位工作中參考使用。工作信息，僅供各單位工作中參考使用。o 操作過(guò)程中所獲得的信息應(yīng)該嚴(yán)格保密，操作過(guò)程中所獲得的信息應(yīng)該嚴(yán)格保密，不得以任何方式向第三方提供。不得以任何方式向第三方提供。 第四部分系統(tǒng)