21固定資產(chǎn)投資管理程序要點

1、JLSH-T20.16.00.021.2011固定資產(chǎn)投資管理程序1目的對公司基本建設(shè)、技術(shù)改造、設(shè)備更新和安全、環(huán)保、信息、科技開發(fā)所涉及的固定資產(chǎn)投資、零星購置等項目的決策、實施等全過程進行控制,確保滿足法律法規(guī)要求和生產(chǎn)經(jīng)營管理需求.2適用范圍適用于公司基本建設(shè)、技術(shù)改造、設(shè)備更新和安全、環(huán)保、信息、科技開發(fā)所涉及的固定資產(chǎn)投資、零星購置等項目的申報、立項、設(shè)計、實施、監(jiān)督、驗收、后評價等過程的控制。3術(shù)語和定義3。1固定資產(chǎn)投資項目公司基本建設(shè)、技術(shù)改造、設(shè)備更新和安全、環(huán)保、信息、科技開發(fā)所涉及的固定資產(chǎn)投資、零星購置等資本性支出項目.3。2限額以上投資項目（限上項目)總投資在300

2、0萬元及以上的煉油及油品儲運，化工、化纖、化肥等的投資項目；總投資在200萬元及以上或20萬美元及以上的信息系統(tǒng)建設(shè)、科研開發(fā)試驗基地建設(shè)、教育培訓(xùn)基地建設(shè)、計算機軟硬件、非安裝設(shè)備、大型技術(shù)裝備和科研開發(fā)儀器購置及引進；所有需要辦理免稅手續(xù)的引進項目；合資合作項目及境外投資項目;非生產(chǎn)性投資項目；股份公司認為有必要重點管理的其它項目或需上報國家有關(guān)部門審批的項目。3.3限額以下投資項目（限下項目）總投資在10003000萬元之間的煉油及油品儲運，化工、化纖、化肥等的投資項目；總投資在50200萬元及520萬美元的信息系統(tǒng)建設(shè)、計算機軟硬件、非安裝設(shè)備、工藝技術(shù)設(shè)備和科研開發(fā)儀器購置；股份公司

3、事業(yè)部認為有必要重點管理的其它項目.3。4一般措施項目總投資在1000萬元以下的項目。3.5零星購置項目購置的非安裝性小型設(shè)備、儀器等。4職責4.1發(fā)展項目處是金陵公司投資項目決策的歸口管理部門,其主要職責如下:a）負責投資項目決策階段的管理工作，負責對外和向上請示、匯報、銜接工作，對內(nèi)組織貫徹執(zhí)行國家、總部、公司固定資產(chǎn)投資決策管理的規(guī)定，貫徹和執(zhí)行投資決策程序；b)依據(jù)股份公司的要求編制公司中長期發(fā)展建議規(guī)劃；c)負責項目建議書、可行性研究報告、總體設(shè)計、基礎(chǔ)設(shè)計的上報審批工作;d)負責公司年度投資計劃的管理，編報公司年度投資項目建議計劃、調(diào)整計劃，下達公司年度投資項目計劃并監(jiān)督執(zhí)行;e）

4、負責項目設(shè)計單位的資質(zhì)審查、設(shè)計委托、設(shè)計交底和實施過程中的設(shè)計協(xié)調(diào)（設(shè)計變更）； f)負責固定資產(chǎn)投資項目的投資統(tǒng)計工作;g)負責組織相關(guān)部門配合總部發(fā)展計劃部安排的項目后評價工作。4.2項目管理部職責：a）參加投資項目各階段的評估和審查，對投資項目中采用的法規(guī)、標準等提出意見和建議；b）組織開展工程建設(shè)項目招標投標日常管理工作；c）負責限上和限下項目實施階段的管理工作,特殊項目除外；d)負責提供月度、年度投資完成報表的相關(guān)數(shù)據(jù)資料；e)組織項目中間交接及投料試車的保運工作，協(xié)助生產(chǎn)計劃處對投料試車條件進行檢查確認；f）組織項目的竣工驗收工作.4.3機動處職責：a)參加投資項目各階段的評估和

5、審查，對投資項目中有關(guān)機、電、儀設(shè)備材料的選用方案,公用工程、輔助系統(tǒng)的依托條件等提出意見和建議；b）組織設(shè)備更新的計劃申報和項目管理工作；c）負責一般措施項目實施階段的管理工作，特殊項目除外；d）負責提供月度、年度投資完成報表的相關(guān)數(shù)據(jù)資料；e）組織設(shè)備更新投資項目的實施和驗收。4.4安全環(huán)保處職責：a）參加投資項目各階段的評估和審查，負責銜接總部、省市有關(guān)部門審查投資項目中安全、環(huán)保、職業(yè)病危害防護設(shè)施設(shè)計專篇；b）負責項目安全預(yù)評價（設(shè)立安全評價）、環(huán)境影響評價、職業(yè)病危害預(yù)評價工作的歸口管理；c)負責辦理安全、環(huán)保、職業(yè)衛(wèi)生“三同時”手續(xù);d）負責安全隱患（含職業(yè)衛(wèi)生隱患，以下同)和環(huán)

6、保隱患治理項目向總部安環(huán)局的立項、審批和上報工作；e）負責申請和安排專項補助資金；f）負責安全隱患治理項目、環(huán)保隱患治理項目的實施監(jiān)督；g)參與竣工驗收,組織項目安全、環(huán)保、職業(yè)衛(wèi)生的專項驗收。4.5信息中心職責:a）參加投資項目各階段評估和審查，對投資項目中有關(guān)通訊和信息化建設(shè)方案等提出意見和建議;b)負責信息化建設(shè)項目的申報和管理工作.4.6生產(chǎn)計劃處職責：a)參加投資項目各階段評估和審查，對投資項目的資源配置方案、加工流程優(yōu)化等提出建議和意見;b)參與重大項目技術(shù)談判工作；c)組織或配合新建、改建、擴建裝置（設(shè)施）項目投料試車工作；d)配合做好投資項目的技術(shù)標定工作；e)參與竣工驗收和項

7、目后評價工作。4.7技術(shù)質(zhì)量處職責：a）參加投資項目的技術(shù)交流和談判；b）參加投資項目各階段的評估和審查，對投資項目的工藝技術(shù)方案、產(chǎn)品質(zhì)量、能耗等技術(shù)指標以及“三劑”選用方案等提出意見和建議；c)負責投資項目的知識產(chǎn)權(quán)保護等；d)負責做好資本性科研項目的立項審批和申報工作，落實科研資金；e)組織或配合編制審查新建、改建、擴建裝置(設(shè)施）的總體試車方案（開工方案)、工藝卡片，試運操作規(guī)程；f)負責組織投資項目的技術(shù)標定工作；g）參與竣工驗收和項目后評價工作。4.8物資裝備中心職責:a）參加投資項目各階段的評估和審查，對投資項目的機、電、儀設(shè)備及材料等市場供應(yīng)進行分析、預(yù)測；b)辦理進口設(shè)備的分

8、交、進口許可證等；c）負責投資項目物資的采購供應(yīng)；d)參與竣工驗收工作.4。9審計處職責：a)負責對固定資產(chǎn)投資項目的全過程審計工作；b）參與項目設(shè)計概算的審查及招投標工作；c)按總部投資管理權(quán)限及審計計劃，組織工程建設(shè)項目的工程結(jié)算審計和竣工決算審計。4.10財務(wù)處職責:a)參加投資項目各階段的評估和審查，對投資項目的投資、效益、產(chǎn)品成本、資金籌措方案等提出意見和建議;b）負責和股份公司銜接投資項目的資金計劃,并根據(jù)計劃內(nèi)項目實施進度，及時撥付資金;c）辦理項目的銀行貸款意向書、承諾書;d）負責項目成本的核算、竣工決算及相關(guān)竣工決算報表的編制.4。11法律事務(wù)室職責：a）負責項目合同管理的指

9、導(dǎo)、檢查和監(jiān)督；b）參與招投標和重大合同談判工作，并對其合法性進行審核；c）負責項目有關(guān)商務(wù)活動的法律咨詢.4。12總經(jīng)理（外事）辦公室職責:a)負責投資項目的外事工作；b)負責引進項目的技術(shù)交流、詢價和商務(wù)談判。4。13銷售中心負責參加投資項目各階段的評估和審查，對投資項目相關(guān)產(chǎn)品進行市場的分析、預(yù)測,對產(chǎn)品進出廠方案提出意見和建議.4。14人力資源（組織)處負責審查投資項目的定員定編、人員配備。4。15紀委（監(jiān)察處）參與項目發(fā)包、招標；負責項目效能監(jiān)察工作.4。16企業(yè)管理處是承包商歸口管理部門，負責承包商準入的資格審查.4。17消防支隊職責:a）參加投資項目各階段的評估和審查；對投資項目

10、的防火防毒等事項提出意見和建議,負責審查設(shè)計是否符合消防的標準、規(guī)范,消防設(shè)施選擇是否合理； b)負責銜接市消防部門辦理相關(guān)消防報審手續(xù);c）負責項目消防設(shè)施“三同時”的監(jiān)督和驗收工作;d)參與項目建設(shè)、中間交接和竣工驗收工作。4.18計量管理中心負責參加投資項目相關(guān)階段的評估和審查，對計量器具的配置提出意見和建議。4.19質(zhì)量檢驗中心負責參加投資項目相關(guān)階段的評估和審查，對分析化驗儀器、設(shè)施的配置和采樣口的設(shè)置提出意見和建議.4.20情報檔案室負責項目資料的收集整理歸檔，負責組織項目檔案專項驗收工作。4.21其他各單位職責:a)提出本單位固定資產(chǎn)投資項目申請；b）參與相關(guān)項目各階段的評估和審

11、查、項目建設(shè)、竣工驗收及項目后評價等全過程。5工作程序5.1編制中長期發(fā)展規(guī)劃a）在總部發(fā)展計劃部的統(tǒng)一安排下，發(fā)展項目處組織研究國內(nèi)外資源和市場，分析公司的競爭能力，提出優(yōu)化資金和資源配置、發(fā)展核心業(yè)務(wù)、調(diào)整結(jié)構(gòu)、發(fā)展下游加工、增強競爭能力、提高資本回報率的措施建議。b)發(fā)展項目處組織有關(guān)職能部門提出需要研究的重大問題，對外委托中國石化咨詢公司以及其它有資質(zhì)的專業(yè)機構(gòu)進行專題研究，綜合分析研究結(jié)果并根據(jù)需要提出公司中長期發(fā)展建議規(guī)劃草案。c）公司中長期發(fā)展建議規(guī)劃草案經(jīng)總經(jīng)理辦公會討論通過后,形成中長期發(fā)展建議規(guī)劃由公司總經(jīng)理簽發(fā)上報總部,按照總部下達的中長期發(fā)展規(guī)劃執(zhí)行。5.2收集年度項目

12、建議a)發(fā)展項目處根據(jù)公司中長期發(fā)展規(guī)劃，提出項目建議，經(jīng)公司總經(jīng)理同意后，公司審批權(quán)限以上的投資項目的申報，由發(fā)展項目處牽頭,組織編制項目建議書或可行性研究報告并會同有關(guān)部門初審后,按審批權(quán)限報股份公司發(fā)展計劃部、事業(yè)部。b）公司有關(guān)部門(單位）根據(jù)生產(chǎn)、經(jīng)營、環(huán)保、質(zhì)量、節(jié)能等“瓶頸”所在，提出投資項目建議，經(jīng)相關(guān)部門（工藝方面由技術(shù)質(zhì)量處會簽，設(shè)備方面由機動處會簽，系統(tǒng)方面由生產(chǎn)計劃處會簽，安全環(huán)保方面由安全環(huán)保處會簽)審核后，以書面形式報送發(fā)展項目處.書面材料要充分說明投資項目的必要性,項目的具體方案，投資及效益等，應(yīng)盡可能定量。發(fā)展項目處組織初步審查后提出處理建議，報分管副總經(jīng)理，根

13、據(jù)指示進行下一步工作。同意立項的，公司審批權(quán)限以上的投資項目按5。2a）進行申報；審批限額以下的投資項目，由發(fā)展項目處辦理相關(guān)手續(xù),安排委托設(shè)計。不同意立項的由發(fā)展項目處向提出單位反饋書面意見。c）納入固定資產(chǎn)投資規(guī)模統(tǒng)一管理的管理安全生產(chǎn)費用，其相應(yīng)的安全隱患治理項目提出后,由發(fā)展項目處、安全環(huán)保處、財務(wù)處及其它相關(guān)部門共同審查，經(jīng)公司分管副總經(jīng)理審定，通過的項目由發(fā)展項目處列入年度投資建議計劃向總部匯報,安全環(huán)保處負責向股份公司安環(huán)局辦理申報和立項手續(xù)，落實費用.d)納入固定資產(chǎn)投資規(guī)模統(tǒng)一管理的環(huán)保輔助資金和“三廢”資源綜合利用退稅費用，其相應(yīng)的環(huán)保隱患治理項目提出后，由發(fā)展項目處、安全

14、環(huán)保處、財務(wù)處及其它相關(guān)部門共同審理，經(jīng)公司分管副總經(jīng)理審定，通過的項目由發(fā)展項目處列入年度投資建議計劃向總部匯報,安全環(huán)保處負責向股份公司安環(huán)局辦理申報和立項手續(xù),落實費用。e）科研開發(fā)配套資本性支出納入固定資產(chǎn)投資規(guī)模統(tǒng)一管理，其項目由發(fā)展項目處負責辦理申報和立項手續(xù)。f)擬列入年度投資計劃實施的項目，應(yīng)在上一年度7月底以前提出項目建議，完成申報.限額以上項目及限額以下重點項目應(yīng)在6月底以前提出項目建議，9月份完成項目建議書或可行性研究報告。5。3編制年度投資計劃a）發(fā)展項目處將收集的項目建議匯總進行初步審查后,于7月底前完成預(yù)備項目的方案準備和投資估算工作，編制年度投資建議計劃，經(jīng)公司分

15、管副總經(jīng)理審核，總經(jīng)理辦公會討論后，于8月底前將下一年度投資建議計劃向股份公司主管事業(yè)部申報，同時抄報發(fā)展計劃部。b)安全、環(huán)保隱患專項治理項目、科技開發(fā)資本性投資項目、設(shè)備更新項目、信息化項目的建議計劃由安全環(huán)保處、技術(shù)質(zhì)量處、機動處和信息中心收集整理后納入公司的年度投資建議計劃稿，經(jīng)總經(jīng)理辦公會議審定后分別向股份公司有關(guān)部門申報。c)發(fā)展項目處分階段委托編寫限上項目的項目建議書、可行性研究報告、基礎(chǔ)設(shè)計,以及限下項目的可行性研究報告、基礎(chǔ)設(shè)計，上報總部依次批復(fù)。d）一般措施項目由發(fā)展項目處編制項目卡片上報總部立項、評估及批復(fù)。其中公司控制權(quán)限以內(nèi)的項目，待總部批復(fù)計劃下達后,發(fā)展項目處負責

16、辦理批復(fù)手續(xù)。5.4投資計劃的下達和執(zhí)行a)根據(jù)總部發(fā)展計劃部分批下達的年度投資計劃，限上項目由發(fā)展項目處編制年度工程實施建議計劃報工程部審批；限下項目由發(fā)展項目處編制年度或季度工程實施計劃，報公司分管副總經(jīng)理批準后下達。b）引進計劃下達后，發(fā)展項目處根據(jù)項目計劃正式簽訂商務(wù)合同，辦理國家鼓勵發(fā)展的內(nèi)外資項目確認書和引進項目免稅手續(xù)。c）按股份公司資金管理規(guī)定，項目資金由股份公司按年度投資計劃撥款或統(tǒng)一貸款.財務(wù)處按中國石油化工股份有限公司資金管理辦法進行管理.d）在年度投資計劃正式下達前,投資項目因某些設(shè)備、材料訂貨和施工周期長等情況，需提前訂貨和動工時,工程管理單位（項目管理部或機動處）必

17、須事前提出書面申請,由發(fā)展項目處辦理確認手續(xù)，或上報總部審批。e)投資計劃不得自行調(diào)整。確因市場變化，重點工程進度加快,生產(chǎn)經(jīng)營需要等，各單位最遲應(yīng)在7月份提出調(diào)整建議，每年8月份由發(fā)展項目處編制出建設(shè)項目和投資規(guī)模的調(diào)整建議報股份公司審批。5.5投資計劃的統(tǒng)計管理a）按規(guī)定定期對投資計劃的完成情況進行統(tǒng)計。每月由發(fā)展項目處匯總填報固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計月報表和投資完成月報表報股份公司發(fā)展計劃部。b)發(fā)展項目處根據(jù)要求向南京市主管部門報送重點工程形象進度。c)年底各工程管理單位向發(fā)展項目處報送全年投資和項目執(zhí)行情況小結(jié)，發(fā)展項目處審定后，負責編制公司年度固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計報表和年度投資小結(jié)，報送股份公

18、司和市統(tǒng)計局.5.6投資項目設(shè)計管理項目設(shè)計管理包括設(shè)計承包商的選擇與評價、設(shè)計階段的選擇，項目建議書、可行性研究報告、總體設(shè)計或基礎(chǔ)設(shè)計、詳細設(shè)計及設(shè)計變更的管理。按項目設(shè)計過程管理程序執(zhí)行.5。7投資項目實施管理a）固定資產(chǎn)投資項目（除設(shè)備更新項目、零星購置項目）的實施、中交驗收、試生產(chǎn)、標定與竣工驗收等按工程建設(shè)管理程序執(zhí)行。當固定資產(chǎn)投資項目涉及有新產(chǎn)品實現(xiàn)的,其產(chǎn)品確認按產(chǎn)品實現(xiàn)策劃控制程序執(zhí)行.b）設(shè)備更新投資項目的實施、投用與驗收由機動處參照工程建設(shè)管理程序執(zhí)行.c）零星購置項目的實施由發(fā)展項目處負責按金陵石化零購項目管理辦法執(zhí)行。5.8資金管理公司財務(wù)處負責按中國石油化工股份有

19、限公司固定資產(chǎn)投資決策程序及管理辦法（試行）及中國石油化工股份有限公司資金管理辦法,進行資金管理。5.9物資采購物資裝備中心是固定資產(chǎn)投資項目物資采購歸口管理部門，負責根據(jù)發(fā)展項目處和工程管理部門（項目管理部或機動處)提供的料單及圖紙按一般物資采購控制程序組織采購。5。10項目后評價a）項目后評價工作由股份公司發(fā)展計劃部委托中石化咨詢公司或其它有資質(zhì)的中介機構(gòu)進行，發(fā)展項目處負責組織相關(guān)部門進行配合。b)項目的后評價主要包括以下內(nèi)容：1）立項決策評價。主要包括決策依據(jù)、投資方向、建設(shè)方案、技術(shù)水平、引進效果、依托條件、決策程序、效益評價等等.2)勘察設(shè)計及采購工作評價。主要包括勘察設(shè)計、監(jiān)理單

20、位的資質(zhì)及選定，質(zhì)量水平、招投標、合同管理等等.3)施工評價。主要包括施工準備、管理、質(zhì)量與安全、成本目標等等。4）生產(chǎn)經(jīng)營評價.主要包括生產(chǎn)與配套設(shè)施水平、生產(chǎn)準備、生產(chǎn)管理、達標達產(chǎn)、環(huán)保達標和經(jīng)濟效率評價等等。5.11檢查評價與改進a）發(fā)展項目處組織對實際偏差予以控制管理。b)公司通過日常工作檢查、專業(yè)檢查、內(nèi)控檢查、聯(lián)合檢查等對固定資產(chǎn)投資管理的有效性進行監(jiān)控，并按糾正與預(yù)防措施控制程序進行改進。c）發(fā)展項目處對本管理程序的適宜性、有效性進行定期評審、修訂,確保持續(xù)改進。6支持性文件6.1中華人民共和國統(tǒng)計法(中華人民共和國主席令11屆第15號）6.2中華人民共和國城鄉(xiāng)規(guī)劃法（中華人民

21、共和國主席令10屆第74號）6.3石油化工建設(shè)工程項目竣工驗收規(guī)定（SH/T 39042005)6。4中國石油化工股份有限公司固定資產(chǎn)投資決策程序及管理辦法(試行)（石化股份規(guī)2001251號）6。5中國石油化工集團公司固定資產(chǎn)投資決策程序及管理辦法（試行）（中國石化財200259號）6.6化工事業(yè)部3000萬元以下固定資產(chǎn)投資項目決策程序及管理辦法（試行）（石化股份化計200244號）6。7煉油事業(yè)部3000萬元以下固定資產(chǎn)投資決策程序及管理辦法（試行）（石化股份煉技200233號）6。8中國石油化工集團公司固定資產(chǎn)投資項目實施管理辦法(中國石化建2002177號）6.9中國石油化工股份有限

22、公司石油化工項目可行性研究報告編制規(guī)定（石化股份咨2005103號）6。10中國石油化工股份有限公司統(tǒng)計管理辦法（石化股份計2009482號）6。11綜合生產(chǎn)和投資統(tǒng)計報表制度（中國石化計統(tǒng)200816號)6.12勘探及固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計報表制度（石化股份計統(tǒng)2007137號）6.13中國石油化工股份有限公司投資計劃及資金監(jiān)督檢查管理辦法(試行）（石化股份計2002173號)6.14中國石油化工股份有限公司投資計劃及資本支出監(jiān)督檢查補充管理辦法（石化股份計2003425號)6.15中國石油化工股份有限公司資金管理辦法（石化股份財2007498號）6.16中國石油化工集團公司檔案管理辦法（試行）（

23、中國石化廳200154號)6.17中央企業(yè)固定資產(chǎn)投資項目后評價工作指南(國資發(fā)規(guī)劃200592號）6。18中國石油化工股份有限公司投資項目后評價實施辦法（石化股份咨200414號）6。19中國石油化工股份有限公司石油化工投資項目后評價報告編制規(guī)定(石化股份咨200415號）6。20金陵石化投資項目決策程序及管理辦法6。21金陵石化零購項目管理辦法7記錄7.1中長期發(fā)展建議計劃7.2會議紀要7.3項目建議報告7.4設(shè)計委托書7.5項目建議書 7。6可行性研究報告7.7年度投資建議計劃7。8固定資產(chǎn)投資計劃7。9分公司投資計劃7.10固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計報表7。11投資完成月報表7。12投資資金完成情況表7。13項目后評價材料8附加說明本程序由發(fā)展項目處提出并歸口。本程序起草部門：發(fā)展項目處。本程序起草人：邱小平 虞賓。本程序?qū)徍巳耍和踅?。本程序批準?趙日峰。本程序解釋權(quán)歸發(fā)展項目處.中國石化集團金陵石化公司第 8 頁 共 12 頁附錄A:固定資產(chǎn)投資管理流程圖JLSH-T20.16.00.021.2011固定資產(chǎn)投資管理程序表A1流程