ISO9001AS9100TS16949采購過程控制程序資料

1、Q/*有限公司程序文件版本號：*文件編號：Q/*采購過程控制程序2016-09-* 發(fā)布2016-10-* 實施*有限公司發(fā)布文件簽署評審記錄文件名稱新起草口修訂文件編號原版本：現(xiàn)版本：本次修訂原因和主要內容概述擬制簽名審核意見及簽名評 審 意 見會簽意見及簽名批準說明1、目的對本公司的原材料、外協(xié)件等采購物資進行控制，確保所采購的物資符合規(guī)定的采購要求。2、適用范圍適用于本公司生產(chǎn)用元器件和物資的采購及過程外協(xié)的管理，不包括工裝、模具、設備以及不用于科研和生產(chǎn)的物料的采購。3、職責3.1 總經(jīng)理負責批準重要物資的供應商納入合格供方。3.2 采購組負責實施采購工作。3.3 技術檢驗部負責采購物

2、資的檢驗。3.4 其他部門配合采購工作。4、工作程序4.1 采購過程的輸入與輸出輸入輸出米購需求采購回來的各類物料4.2 采購過程的界面采購過程起始于接受采購計劃，終止于采購回的物料合格入庫4.3 采購工作流程責任部門流程圖過程描述4.3.1物料的分類研發(fā)部產(chǎn)成品中所用的所有物料可按對產(chǎn)成品的影響程度 分為三類，A 類物料：包含對產(chǎn)成品的功能和主要性能 產(chǎn)生致命影響的或者特殊的核心部件或物料，第二類物 料：包含對產(chǎn)成品的功能和性能會產(chǎn)生較重要的影響的物 料，第三類物料：指對產(chǎn)成品功能、主要性能無影響或者 影響很小的輔助材料。4.3.2米購計劃與米購信息制造部研發(fā)部質量部生產(chǎn)用物資的采購計劃：制

3、造部計劃員根據(jù)生產(chǎn)需要 編制生產(chǎn)計劃，采購組根據(jù)生產(chǎn)計劃、庫存量和供 應商供貨情編制采購計劃，采購計劃經(jīng)過批準后實 施采購。科研用物資的采購計劃：研發(fā)部根據(jù)產(chǎn)品研發(fā)或產(chǎn)品改進需要編制采購計劃經(jīng)主管批準后直接提交采購組。一般情況下物料的采購只需編制采購計劃，給出物料的名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量等即可，但第一類物料的采購和外協(xié)除給出以上要求外，還應考慮附加的采購要求，附加的采購信息可包含以下部分或全部內容：a采購產(chǎn)品技術要求；b采購產(chǎn)品首件、批生產(chǎn)產(chǎn)品狀態(tài)的批準程序要求；c對供方制造過程的要求；d對供方生產(chǎn)設備及測量設備的要求；e對供方生產(chǎn)人員及檢驗人員資格的要求；f 對供方質量管理體系要求。以上這些

4、要求通?？梢酝ㄟ^與供方簽訂技術協(xié)議、質量保證協(xié)議 或采購合同來實現(xiàn)。技術協(xié)議由研發(fā)部門提出，質量保證協(xié)議由質量部提出。只有經(jīng)過批準的采購計劃才能實施采購工作。4.3.3新開發(fā)的供應商的采購管理新開發(fā)供應商應按照第5節(jié)的要求選擇和評價，從新開發(fā)的供應商處采購時，應先采購少量樣品，樣品經(jīng) 過驗證認可后，供應商評價合格，才能進行批量采購。樣品的采購通常是讓供應商提供首件樣品或者少量的產(chǎn)品作為樣品，樣品的數(shù)量通常不少于22件，貴重物品可適當減少數(shù)量，存在風險的或者價格低廉的可適當增加數(shù)量。首批樣品試用不滿足要求的，供應商應 對不足之處進行改進，允許改進后二次提交樣品進行試用，若供應商拒不理會我公司反饋

5、的問題或反復提交的 樣品仍不能使用，則終止合作。樣品的驗證認可：新開發(fā)的代理商或銷售商類型的供應商（物料生產(chǎn)廠和物料型號不變更的情況）樣品的認可：應要求供應商提供生產(chǎn)廠家的合格證明，若不能提供原廠家的合格證明， 樣品應提交國家認可的第三方檢測機構進行檢測，若第三方不能檢測，應將樣品轉入我公司產(chǎn)成品中進行試用驗證 （按技術狀態(tài)管理程序辦理驗證單），以上三項措施任何一項確認即可以認可。新開發(fā)的供應商（生產(chǎn)廠家不同但物料型號相同）樣品的認可：樣品提交國家認可的第三方檢測機構進行 檢測，檢測后由技術人員對物料樣品和原生產(chǎn)廠家的物 料的技術指標進行比對，若完全相同即可認可，若第三 方不能夠檢測，應將該物

6、料樣品裝入產(chǎn)成品中，在產(chǎn)品 成品中進行測試和試驗（按技術狀態(tài)管理程序辦理 驗證單），確定無影響后可以認可。新開發(fā)的供應商提供的物料與原物料型號不同（生產(chǎn)廠家和型號均不同），但基本功能相同，主要技術指 標相近的情況， 應首先由技術人員從理論上判定是否能 夠替代使用，若可以則按技術狀態(tài)管理控制程序的 規(guī)定按技術狀態(tài)變更進行驗證和管理。技術狀態(tài)驗證確定可以替換后，即認可完畢。認可后，可以實施批量采 購。若認可不通過應將存在的問題與供應商溝通，督促 供應商改進，也可直接更換新的供應商。4.3.4采購批量產(chǎn)品的采購。采購批量采購技術檢驗部采購采購供方業(yè)績監(jiān)視由采購根據(jù)計劃安排， 結合供應商情況以及庫存量

7、實 施采購。采購員只能在 合格供方名單 中確定的供方進行采 購（若要更換供應商應按第 5章節(jié)的規(guī)定執(zhí)行），向供方 下達采購訂單。每次采購來的物資，由采購員填寫報檢單報技術 檢驗部，檢驗員對采購來的物資按對應的檢驗作業(yè)指導書 要求進行檢驗或試驗， 檢驗完畢后出具 外購外協(xié)物品檢 驗報告單。用于研發(fā)制作原理樣機的物資采購回來后不 需要技術檢驗部進行檢驗， 直接由研發(fā)部裝入產(chǎn)品進行測 試。合格的物資由采購員依據(jù)外購外協(xié)物品檢驗報告 單填寫入庫單，辦理手續(xù)入庫。由采購員對每次采購來的物資應建立電子臺賬，作為供方監(jiān)視的數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)信息包括：合格率，是否按期到貨， 出現(xiàn)質量問題后的處理情況等。5.供應商的選

8、擇與評價責任部門流程圖過程描述5.1新供應商的選擇采購采購、制 造部、研 發(fā)部、質 量部、技 術檢驗部 采購組采購應先對新的供應商進行企業(yè)資信和能力的調 查，提供關鍵和特別重要物資的供應商應前往現(xiàn)場進行 實地考察，完成調查或考察后填寫供應商調查表，調查 基本滿足要求后，可以先行采購少量樣品 （執(zhí)行4.3.2 ）。完成樣品認可后可以提交對新供應商進行首次評 價，評價應從供應商提供產(chǎn)品是否滿足我公司技術要 求、質量要求、貨期、價格、產(chǎn)能、持續(xù)供貨能力、售 后服務保障能力等方面進行綜合評價，充分識別存在的風險，給出最終的評價結論。通過評價的供應商可以列入合格供方，采購應記錄每次供應商供貨的業(yè)績情況，

9、每年對供應商進行一次業(yè)績考核，考核主要由采購組、和質量部進行，其中采 購組根據(jù)供方供貨情況記錄的數(shù)據(jù)進行考核，質量 部根據(jù)該物資是否造成產(chǎn)品故障和問題的解決情況進 行考核，兩個部門共同提交供應商業(yè)績考核情況報告，考核不合格的供應商應給予警告或者剔除合格供方，考核合格的供應商繼續(xù)保留，考核優(yōu)秀的供應商應考慮加強合作關系。合格供方目錄僅包含提供重要物資清單內物資的 供應商，提供輔料的供應商由采購自行進行管控，不列 入合格供方目錄管控。6過程業(yè)績指標項目監(jiān)視方法和頻次測量部門5.1采購產(chǎn)品合格率按技術檢驗部檢驗結果/季度辦公室5.2供方按期交付率按合同規(guī)定的交付期限/季度辦公室7 記錄7.1采購計劃

10、7 2 合格供方名單7 3 報檢單7 4 外購外協(xié)物品檢驗報告單7 4 入庫單7 5 供方供貨情況記錄7 6 供方綜合評價單7 7 采購樣品認可記錄合格供方名單序號供應商名稱許可供應的產(chǎn)品類別評價等級供應商綜合評價表（首次評價）供應商名稱供應產(chǎn)品種類供應商類別生產(chǎn)1家是否有替代供應商替代供應商名稱供應商基本情況營業(yè)范圍認證情況其他資質情況供應商能力情況科研能力情況 生產(chǎn)能力情況 質量保證能力情況 常規(guī)供貨周期情況 售后服務能力情況 其他產(chǎn)品質量情況入廠檢驗情況生產(chǎn)安裝情況成品檢驗、測試情況用戶使用情況評價意見批準結論給予合格供方資格口小給于合格供方資格簽署：供應商供貨質量記錄供應商名稱供應 產(chǎn)品 類別數(shù)量合格入庫數(shù)量合格率是否延期交貨延期交