證券公司資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)試行規(guī)定

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上證券公司資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)試行規(guī)定（征求意見稿）第1條 為了規(guī)范證券公司資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)證券公司創(chuàng)新規(guī)范發(fā)展，根據(jù)證券法、證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例等法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。第2條 本規(guī)定所稱資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，是指證券公司接受委托，為客戶依法持有或者依法管理的資產(chǎn)提供保管、清算交割、估值核算、投資監(jiān)督、合規(guī)監(jiān)控、出具托管報(bào)告等服務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。前款所稱資產(chǎn)包括但不限于有限責(zé)任公司股權(quán)、股份有限公司股票、合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)份額、債券及其他債權(quán)、證券投資基金及其他信托財(cái)產(chǎn)、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品、貴金屬以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。第3條 證券公司開展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)

2、，應(yīng)當(dāng)遵循安全、公平、公正、高效的原則，誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，維護(hù)客戶的合法權(quán)益。第4條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。第5條 證券公司開展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn),依法取得資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)資格。已經(jīng)取得基金托管資格的證券公司，可以依法開展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，無(wú)需另行取得資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)資格。第6條 證券公司開展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（1） 具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)，完備的合規(guī)管理、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度；（2） 最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的年末凈資產(chǎn)不低于10億元，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合有關(guān)規(guī)定；（3） 設(shè)有專門的資產(chǎn)托

3、管部門，并與其他業(yè)務(wù)部門保持獨(dú)立，具有相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的證券從業(yè)人員不少于5人；（4） 具有獨(dú)立開展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的完備、安全、高效的信息技術(shù)系統(tǒng)；（5） 最近三年無(wú)重大違法違規(guī)記錄;（6） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。第7條 證券公司申請(qǐng)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列材料，同時(shí)抄送公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu):（一）申請(qǐng)書；（二）業(yè)務(wù)實(shí)施方案；（三）資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)制度；（四）開展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的合規(guī)性審查報(bào)告；（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料。第8條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，對(duì)證券公司的申請(qǐng)材料進(jìn)行審查,自接收材料之日起5個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理，自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)做出

4、是否批準(zhǔn)的決定,并書面通知申請(qǐng)人。第9條 證券公司開展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂書面資產(chǎn)托管協(xié)議，就雙方的權(quán)利義務(wù)和相關(guān)事宜做出明確約定。證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定以及資產(chǎn)托管協(xié)議的約定提供資產(chǎn)托管服務(wù)，不得擅自處分所托管的資產(chǎn)。第10條 證券公司開展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，可以為客戶提供下列托管服務(wù)：（一） 保管客戶資產(chǎn)；（二） 開立和管理資產(chǎn)托管賬戶；（三） 資產(chǎn)持有人名冊(cè)登記和權(quán)益登記；（四） 執(zhí)行投資指令，辦理清算、交割；（五） 監(jiān)督投資運(yùn)作；（六） 代為收取、派發(fā)資產(chǎn)權(quán)益；（七） 資產(chǎn)估值、凈值復(fù)核和會(huì)計(jì)核算；（八） 辦理與資產(chǎn)托管活動(dòng)相關(guān)的信息披露事宜；（九） 出具資

5、產(chǎn)托管報(bào)告；（十） 保管資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)檔案資料；（十一） 法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定或者資產(chǎn)托管協(xié)議約定的其他事項(xiàng)。第11條 證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)托管資產(chǎn)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，單獨(dú)建賬、獨(dú)立核算，保證不同托管資產(chǎn)之間、托管資產(chǎn)與證券公司的其他業(yè)務(wù)之間的賬戶設(shè)置相互獨(dú)立，確保托管資產(chǎn)的安全、獨(dú)立和完整。第12條 證券公司開展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，發(fā)現(xiàn)委托內(nèi)容、投資指令違反法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定或者資產(chǎn)托管協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)要求客戶改正；客戶未能改正的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)及公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，并持續(xù)跟進(jìn)客戶的后續(xù)處理，督促客戶依法履行披露義務(wù)。第13條 證券公司開展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)托管

6、資產(chǎn)相關(guān)信息嚴(yán)格履行保密義務(wù)，不得向任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人泄露相關(guān)信息和資料，法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定或者資產(chǎn)托管協(xié)議另有約定的除外。第14條 證券公司開展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)為其托管的資產(chǎn)選定具有基金托管資格的商業(yè)銀行作為資金存管銀行，并開立托管資金專門賬戶，用于現(xiàn)金資產(chǎn)的歸集、存放與支付，該賬戶不得存放其他性質(zhì)資金。第15條 證券公司開展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將托管資產(chǎn)與自有資產(chǎn)嚴(yán)格分開保管，不得將托管資產(chǎn)歸入其自有資產(chǎn)。證券公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，托管資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或清算財(cái)產(chǎn)。第16條 證券公司開展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全并有效執(zhí)行信息隔離等內(nèi)部控制制度，使資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)之間保持

7、獨(dú)立，切實(shí)防范利益沖突風(fēng)險(xiǎn)。第17條 證券公司開展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。第18條 證券公司開展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定將資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的機(jī)構(gòu)集中備份。中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)和分析，發(fā)現(xiàn)證券公司擅自處分托管資產(chǎn)等違法違規(guī)情形的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。第19條 證券公司開展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，履行下列信息報(bào)送義務(wù)：（一） 托管業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)情況報(bào)告；（二） 托管業(yè)務(wù)內(nèi)控評(píng)估報(bào)告；（三） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則要求報(bào)送的其他材料。第20條 證券公司開展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立突發(fā)事件處理預(yù)案制度，對(duì)發(fā)生嚴(yán)重影響客戶利益、可能引發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)或者嚴(yán)重影響社會(huì)穩(wěn)定的突發(fā)事件，按照預(yù)案妥善處理，并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。第21條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司開展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)情況進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。第22條 證券公司開展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)違反相關(guān)法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取行政監(jiān)管措施。依法應(yīng)予以行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事