3P流程與工作說(shuō)明

1、PPPa程與工作說(shuō)明財(cái)政部規(guī)定的5階段19步驟PPPE階段一一項(xiàng)目識(shí)別1. 項(xiàng)目發(fā)起政府發(fā)起(主)：財(cái)政部門(mén)向各行業(yè)主管部門(mén)征集潛在的政府和社會(huì)資本合作的項(xiàng)目。社會(huì)資本發(fā)起(輔)：社會(huì)資本以項(xiàng)目建議書(shū)的方式向財(cái)政部門(mén)推薦潛在政府和社會(huì)資本合作的項(xiàng)目。2. 項(xiàng)目篩選(1) 財(cái)政部門(mén)會(huì)同行業(yè)主管部門(mén)對(duì)潛在項(xiàng)目進(jìn)行篩選，確定備選項(xiàng)目。(2) 財(cái)政部門(mén)制定項(xiàng)目年度和中期開(kāi)發(fā)計(jì)劃。(3) 項(xiàng)目發(fā)起人提交相關(guān)資料： 新建改建項(xiàng)目提交可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目產(chǎn)出說(shuō)明和初步實(shí)施方案； 存量項(xiàng)目提交資產(chǎn)歷史資料、項(xiàng)目產(chǎn)出說(shuō)明和初步方案。3. 物有所值評(píng)價(jià)定性評(píng)價(jià)：PPP模式與傳統(tǒng)采購(gòu)模式相比能否增加供給、優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)分

2、配、提高運(yùn)營(yíng)效率、促進(jìn)創(chuàng)新和公平競(jìng)爭(zhēng)等，并根據(jù)指標(biāo)進(jìn)行專(zhuān)家打分。定量評(píng)價(jià)：通過(guò)對(duì)PPP項(xiàng)目全生命周期內(nèi)政府支出成本現(xiàn)值與公共部門(mén)比較值進(jìn)行比較，計(jì)算項(xiàng)目的物有所值量值與物有所值指數(shù)，判斷PPP莫式是否降低項(xiàng)目全生命周期成本； 現(xiàn)階段以定性評(píng)價(jià)為主，定量評(píng)價(jià)工作由各地根據(jù)實(shí)際情況開(kāi)展。4. 財(cái)政承受能力論證每一年度全部PPP項(xiàng)目需要從預(yù)算中安排的支出責(zé)任，占一般公共預(yù)算支出比例應(yīng)當(dāng)不超過(guò)10%有例外。PPPE階段一一項(xiàng)目準(zhǔn)備1. 管理架構(gòu)組建縣級(jí)(含)以上地方政府可建立專(zhuān)門(mén)協(xié)調(diào)機(jī)制，負(fù)責(zé)項(xiàng)目評(píng)審、組織協(xié)調(diào)和檢查督導(dǎo)等工作；政府或其指定的有關(guān)職能部門(mén)或事業(yè)單位可作為項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)項(xiàng)目準(zhǔn)備、采購(gòu)

3、、監(jiān)管和移交等工作2. 實(shí)施方案編制 項(xiàng)目概況：基礎(chǔ)情況，經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)，項(xiàng)目公司股權(quán)情況； 風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架：政府承擔(dān)法律政策和最低需求等風(fēng)險(xiǎn)，社會(huì)資本承擔(dān)商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)；具體風(fēng)險(xiǎn)分配需列表協(xié)商；項(xiàng)目運(yùn)作方式：1.委托運(yùn)營(yíng)，2.管理合同，3.建設(shè)-運(yùn)營(yíng)-移交(BOT),4.建設(shè)-擁有-運(yùn)營(yíng)(BOO),5.轉(zhuǎn)讓-運(yùn)營(yíng)-移交(TOT),6.改建-運(yùn)營(yíng)-移交(ROT)等; 交易結(jié)構(gòu)：項(xiàng)目投融資結(jié)構(gòu)，回報(bào)機(jī)制，相關(guān)配套安排； 合同體系：項(xiàng)目合同，股東合同，融資合同，工程承包合同，運(yùn)營(yíng)服務(wù)合同，原材料供應(yīng)合同，產(chǎn)品采購(gòu)合同和保險(xiǎn)合同等； 監(jiān)管架構(gòu)：授權(quán)關(guān)系(政府授權(quán)項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu))，監(jiān)管方式(履約管理行政管理、

4、公眾監(jiān)督)； 采購(gòu)方式選擇：公開(kāi)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判，邀請(qǐng)招標(biāo)，競(jìng)爭(zhēng)性磋商，單一來(lái)源采購(gòu)。3. 實(shí)施方案審核財(cái)政部門(mén)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施方案進(jìn)行物有所值和財(cái)政承受能力驗(yàn)證，通過(guò)驗(yàn)證的，由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)報(bào)政府審核；未通過(guò)驗(yàn)證的，可在實(shí)施方案調(diào)整后重新驗(yàn)證；經(jīng)重新驗(yàn)證仍不能通過(guò)的，不再采用政府和社會(huì)資本合作模式。PPPE階段一一項(xiàng)目采購(gòu)1. 資格預(yù)審 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)準(zhǔn)備資格預(yù)審文件，發(fā)布資格預(yù)審公告，邀請(qǐng)社會(huì)資本參與資格預(yù)審，并將資格預(yù)審的評(píng)審報(bào)告提交財(cái)政部門(mén)備案； 項(xiàng)目有3家以上社會(huì)資本通過(guò)資格預(yù)審的，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)可準(zhǔn)備采購(gòu)文件；不足3家的，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)調(diào)整實(shí)施方案重新資格預(yù)審；重新資審合格的社會(huì)資本仍不夠3家的

5、，可依法調(diào)整實(shí)施方案選擇的采購(gòu)方式。2. 采購(gòu)文件編制與采購(gòu) 采購(gòu)文件內(nèi)容包括采購(gòu)邀請(qǐng)、競(jìng)爭(zhēng)者須知、競(jìng)爭(zhēng)者應(yīng)提供的資格、資信及業(yè)績(jī)證明文件、采購(gòu)方式、政府對(duì)項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)的授權(quán)、實(shí)施方案的批復(fù)和項(xiàng)目相關(guān)審批文件、采購(gòu)程序、響應(yīng)文件編制要求、提交響應(yīng)文件截止時(shí)間、開(kāi)啟時(shí)間及地點(diǎn)、強(qiáng)制擔(dān)保的保證金交納數(shù)額和形式、評(píng)審方法、評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)、政府采購(gòu)政策要求、項(xiàng)目合同草案及其他法律文本等； 公開(kāi)招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、競(jìng)爭(zhēng)性磋商、單一來(lái)源采購(gòu)方式，執(zhí)行政府采購(gòu)法律法規(guī)等規(guī)定。3. 響應(yīng)文件評(píng)審評(píng)審小組由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)代表和評(píng)審專(zhuān)家共5人以上單數(shù)組成，其中評(píng)審專(zhuān)家人數(shù)不得少于評(píng)審小組成員總數(shù)的2/3。因PPP

6、項(xiàng)目主要是法律問(wèn)題與財(cái)務(wù)問(wèn)題，規(guī)定評(píng)審小組至少包括1名法律專(zhuān)家與1名財(cái)務(wù)專(zhuān)家。4. 談判與合同簽署項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)成立采購(gòu)結(jié)果確認(rèn)談判工作組，進(jìn)行合同簽署前確認(rèn)談判；簽署確認(rèn)談判備忘錄；公示采購(gòu)結(jié)果和合同文件；公告期滿(mǎn)，政府審核同意后項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)與中選社會(huì)資本簽署合同。PPPE階段一一項(xiàng)目執(zhí)行1.項(xiàng)目公司設(shè)立 社會(huì)資本可設(shè)立項(xiàng)目公司。政府可指定相關(guān)機(jī)構(gòu)依法參股項(xiàng)目公司； 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)和財(cái)政部門(mén)監(jiān)督社會(huì)資本按時(shí)足額出資設(shè)立項(xiàng)目公司。2. 融資管理 社會(huì)資本或項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)項(xiàng)目融資。社會(huì)資本或項(xiàng)目公司應(yīng)及時(shí)開(kāi)展融資方案設(shè)計(jì)、機(jī)構(gòu)接洽、合同簽訂和融資交割等工作； 未完成融資的，政府可提取履約保函直至終止項(xiàng)

7、目合同； 項(xiàng)目出現(xiàn)重大經(jīng)營(yíng)或財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，威脅或侵害債權(quán)人利益時(shí)，債權(quán)人可約要求社會(huì)資本或項(xiàng)目公司改善管理等； 財(cái)政部門(mén)（PPP中心）和項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)做好監(jiān)督管理工作，防止企業(yè)債務(wù)向政府轉(zhuǎn)移。3. 績(jī)效監(jiān)測(cè)與支付 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)定期監(jiān)測(cè)項(xiàng)目產(chǎn)出績(jī)效指標(biāo)，編制季報(bào)和年報(bào)，并報(bào)財(cái)政部門(mén)（PPP中心）備案； 政府有支付義務(wù)的，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)按照實(shí)際績(jī)效直接或通知財(cái)政部門(mén)向社會(huì)資本或項(xiàng)目公司及時(shí)足額支付； 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)依約監(jiān)管社會(huì)資本或項(xiàng)目公司履約情況。4. 中期評(píng)估項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)每3-5年對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行中期評(píng)估，重點(diǎn)分析項(xiàng)目運(yùn)行狀況和項(xiàng)目合同的合規(guī)性、適應(yīng)性和合理性；及時(shí)評(píng)估已發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的風(fēng)險(xiǎn)，制訂應(yīng)對(duì)措施,并

8、報(bào)財(cái)政部門(mén)（政府和社會(huì)資本合作中心）備案。PPPE階段一一項(xiàng)目移交1.移交準(zhǔn)備項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)或政府指定機(jī)構(gòu)組建項(xiàng)目移交工作組；期滿(mǎn)終止移交和提前終止移交；無(wú)償移交和有償移交；移交項(xiàng)目資產(chǎn)、人員、文檔和知識(shí)產(chǎn)權(quán)等；確保設(shè)備完好率和最短可使用年限等指標(biāo)。2. ，性能測(cè)試 項(xiàng)目移交工作組按照性能測(cè)試方案和移交標(biāo)準(zhǔn)對(duì)移交資產(chǎn)進(jìn)行性能測(cè)試。性能測(cè)試結(jié)果不達(dá)標(biāo)的，移交工作組應(yīng)要求社會(huì)資本或項(xiàng)目公司進(jìn)行恢復(fù)性修理、更新重置或提取移交維修保函； 項(xiàng)目移交工作組委托具有相關(guān)資質(zhì)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)，按照項(xiàng)目合同約定的評(píng)估方式，對(duì)移交資產(chǎn)進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估，作為確定補(bǔ)償金額的依據(jù)。3. 資產(chǎn)交割社會(huì)資本或項(xiàng)目公司應(yīng)將滿(mǎn)足性能測(cè)

9、試要求的項(xiàng)目資產(chǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)法律文件，連同資產(chǎn)活單移交項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)或政府指定的其他機(jī)構(gòu)，辦妥相關(guān)移交手續(xù)。社會(huì)資本或項(xiàng)目公司應(yīng)配合做好移交及其后續(xù)工作。4. 績(jī)效評(píng)價(jià)移交完成后，財(cái)政部門(mén)（政府和社會(huì)資本合作中心）應(yīng)對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)出、成本效益、監(jiān)管成效、可持續(xù)性、政府和社會(huì)資本合作模式應(yīng)用等進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)，公開(kāi)評(píng)價(jià)結(jié)果。各階段核心文件財(cái)政體系打響PPPH一槍財(cái)金201476號(hào)關(guān)于推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式有關(guān)問(wèn)題的通知，落實(shí)黨的十八屆三中全會(huì)關(guān)于“允許社會(huì)資本通過(guò)特許經(jīng)營(yíng)等方式參與城市基礎(chǔ)設(shè)施投資和運(yùn)營(yíng)”精神。操作規(guī)范化財(cái)金2014113號(hào)政府和社會(huì)資本合作模式操作指南（試行），規(guī)范項(xiàng)目識(shí)別、準(zhǔn)備、采購(gòu)、執(zhí)行、移交各環(huán)節(jié)操作流程。規(guī)范項(xiàng)目采購(gòu)財(cái)庫(kù)2014215號(hào)，政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目政府采購(gòu)管理辦法，推廣PPP模式，規(guī)范PPP項(xiàng)目政府采購(gòu)行為。規(guī)范項(xiàng)目識(shí)別財(cái)金201521號(hào)政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目財(cái)政承受能力論證指引，保障政府切實(shí)履行合同義務(wù)，防范和控制財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)。財(cái)金2015167號(hào)PPP物有所值評(píng)價(jià)指引（試行）發(fā)改委體系指導(dǎo)意見(jiàn)發(fā)改投資20142724號(hào)國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于開(kāi)展政府和社會(huì)資本合作的指導(dǎo)意見(jiàn)，鼓勵(lì)和引導(dǎo)社會(huì)投資，增強(qiáng)公共產(chǎn)品供給能力，促進(jìn)調(diào)結(jié)