中國郵政--XXXX年公共管理柜面規(guī)程

1、1公共管理柜面規(guī)程公共管理柜面規(guī)程20102010年年5 5月月中國郵政儲蓄銀行中國郵政儲蓄銀行省行審計部省行審計部 周書君周書君2 日常管理 參數(shù)管理 授權(quán)管理 一一三三 二二3一、日常管理一、日常管理工前準備工前準備日常營業(yè)日常營業(yè)日終處理日終處理營業(yè)營業(yè)三步三步曲曲4工前準備工前準備v簽到簽到 （機構(gòu)簽到（機構(gòu)簽到 柜員簽到）柜員簽到）v領(lǐng)用尾箱（尾箱管理）領(lǐng)用尾箱（尾箱管理）v清點憑證或現(xiàn)金清點憑證或現(xiàn)金v打?。ù蛴∏耙蝗杖战K清單報表）打?。ù蛴∏耙蝗杖战K清單報表）業(yè)務(wù)操作流程業(yè)務(wù)操作流程5風(fēng)險提示：風(fēng)險提示：12 柜員密碼柜員密碼 賬實核對賬實核對6流程圖流程圖7v 柜員根據(jù)客戶的申

2、請和有關(guān)規(guī)定規(guī)程需要柜員根據(jù)客戶的申請和有關(guān)規(guī)定規(guī)程需要辦理業(yè)務(wù)。辦理業(yè)務(wù)。v 具體業(yè)務(wù)見各章操作流程。具體業(yè)務(wù)見各章操作流程。日常營業(yè)日常營業(yè)8操作提示：操作提示：212日間網(wǎng)點柜員未正常簽退的，需要再次簽到營業(yè)時，日間網(wǎng)點柜員未正常簽退的，需要再次簽到營業(yè)時，必須由上級柜員逐級操作必須由上級柜員逐級操作“柜員強制簽退柜員強制簽退”。 營業(yè)過程中，如網(wǎng)點人員不慎作了網(wǎng)點簽退，可書面營業(yè)過程中，如網(wǎng)點人員不慎作了網(wǎng)點簽退，可書面向上一級管理機構(gòu)申請，由管理機構(gòu)業(yè)務(wù)管理員為該向上一級管理機構(gòu)申請，由管理機構(gòu)業(yè)務(wù)管理員為該網(wǎng)點產(chǎn)生授權(quán)碼，告知網(wǎng)點業(yè)務(wù)主管，業(yè)務(wù)主管做簽網(wǎng)點產(chǎn)生授權(quán)碼，告知網(wǎng)點業(yè)務(wù)主

3、管，業(yè)務(wù)主管做簽到時，輸入授權(quán)碼網(wǎng)點即可重新簽到。到時，輸入授權(quán)碼網(wǎng)點即可重新簽到。9 違規(guī)受理業(yè)務(wù)違規(guī)受理業(yè)務(wù) 違規(guī)操作違規(guī)操作 密碼保護密碼保護 柜員離柜柜員離柜風(fēng)險提示風(fēng)險提示 1 2310v業(yè)務(wù)綜合柜員業(yè)務(wù)綜合柜員l 做未處理業(yè)務(wù)匯總查詢做未處理業(yè)務(wù)匯總查詢v經(jīng)辦柜員經(jīng)辦柜員l 軋賬軋賬l 尾箱上繳尾箱上繳l 簽退簽退l 整理憑證整理憑證日終處理日終處理11v現(xiàn)金柜員現(xiàn)金柜員l 軋賬軋賬l 現(xiàn)金尾箱上繳現(xiàn)金尾箱上繳l 簽退簽退l 整理憑證整理憑證v業(yè)務(wù)主管業(yè)務(wù)主管l 檢查網(wǎng)點現(xiàn)金待銷賬檢查網(wǎng)點現(xiàn)金待銷賬l 網(wǎng)點繳款（尾箱限額超限）網(wǎng)點繳款（尾箱限額超限）l 上繳尾箱上繳尾箱l 機構(gòu)軋賬

4、（不做柜員簽退）機構(gòu)軋賬（不做柜員簽退）l 整理憑證整理憑證12風(fēng)險提示：風(fēng)險提示：業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)主管主管經(jīng)辦經(jīng)辦柜員柜員雙人眼同封箱13流流程程圖圖14系統(tǒng)操作流程系統(tǒng)操作流程1.工前準備工前準備簽到簽到。調(diào)用調(diào)用0100201002簽到簽到 交易。交易。尾箱領(lǐng)用。尾箱領(lǐng)用。調(diào)用調(diào)用0120101201尾箱領(lǐng)用尾箱領(lǐng)用 交易。交易。憑證、現(xiàn)金請領(lǐng)。憑證、現(xiàn)金請領(lǐng)。l 經(jīng)辦柜員向業(yè)務(wù)主管請領(lǐng)憑證，調(diào)用經(jīng)辦柜員向業(yè)務(wù)主管請領(lǐng)憑證，調(diào)用0120501205柜員憑證柜員憑證領(lǐng)用領(lǐng)用/ /上繳上繳 ，業(yè)務(wù)主管授權(quán)，業(yè)務(wù)主管授權(quán)l(xiāng) 主管向縣支行請領(lǐng)憑證請求，調(diào)用主管向縣支行請領(lǐng)憑證請求，調(diào)用110011100

5、1重要空白憑重要空白憑證請領(lǐng)證請領(lǐng) 業(yè)務(wù)；收縣支行下?lián)軕{證后，業(yè)務(wù)主管調(diào)用業(yè)務(wù)；收縣支行下?lián)軕{證后，業(yè)務(wù)主管調(diào)用1100311003重要空白憑證調(diào)撥重要空白憑證調(diào)撥 交易作重要空白憑證調(diào)入交易作重要空白憑證調(diào)入處理。詳見重要空白憑證管理。處理。詳見重要空白憑證管理。打印。打印。經(jīng)辦柜員調(diào)用經(jīng)辦柜員調(diào)用0101401014網(wǎng)點日終清單網(wǎng)點日終清單 。 152.日常營業(yè)日常營業(yè)日常操作日常操作n柜員營業(yè)臨時離開臺席，需作臨時簽退柜員營業(yè)臨時離開臺席，需作臨時簽退。調(diào)用。調(diào)用0100301003柜員臨時簽退柜員臨時簽退 交易。交易。n 柜員密碼柜員密碼3030天內(nèi)必須修改一次，否則系統(tǒng)提示天內(nèi)必須修

6、改一次，否則系統(tǒng)提示“密碼超密碼超限期限期”，此時不能辦理業(yè)務(wù)，必須先修改密碼，再辦理，此時不能辦理業(yè)務(wù)，必須先修改密碼，再辦理業(yè)務(wù)。調(diào)用業(yè)務(wù)。調(diào)用0101201012柜員密碼修改柜員密碼修改 交易。交易。n 所有網(wǎng)點柜員遺忘密碼，需書面向上級管理機構(gòu)申請，所有網(wǎng)點柜員遺忘密碼，需書面向上級管理機構(gòu)申請，由上級管理平臺業(yè)務(wù)綜合管理員為其重置。由上級管理平臺業(yè)務(wù)綜合管理員為其重置。n A A、B B、C C、D D、E E柜員由業(yè)務(wù)主管強制簽退、業(yè)務(wù)主管由柜員由業(yè)務(wù)主管強制簽退、業(yè)務(wù)主管由行長強制簽退、行長由上一級管理平臺綜合管理員強制行長強制簽退、行長由上一級管理平臺綜合管理員強制簽退。調(diào)用簽

7、退。調(diào)用0100401004柜員強制簽退柜員強制簽退 交易。交易。16n 新增的網(wǎng)點柜員必須啟用后，才能登錄辦理業(yè)務(wù)，新增的網(wǎng)點柜員必須啟用后，才能登錄辦理業(yè)務(wù)，A A、B B、C C、D D、E E柜員由業(yè)務(wù)主管啟用、業(yè)務(wù)主管由柜員由業(yè)務(wù)主管啟用、業(yè)務(wù)主管由行長啟用、行長由上級管理平臺綜合管理員啟用。行長啟用、行長由上級管理平臺綜合管理員啟用。調(diào)用調(diào)用0100601006柜員啟用柜員啟用 交易。交易。n 在營業(yè)時間內(nèi)，如業(yè)務(wù)主管外出，可使用該交易，在營業(yè)時間內(nèi)，如業(yè)務(wù)主管外出，可使用該交易，臨時授權(quán)給普通柜員，被指定柜員可代理業(yè)務(wù)主臨時授權(quán)給普通柜員，被指定柜員可代理業(yè)務(wù)主管授權(quán)，但不能對自

8、己所做的交易授權(quán)。調(diào)用管授權(quán)，但不能對自己所做的交易授權(quán)。調(diào)用0140101401主管臨時授權(quán)主管臨時授權(quán) 交易。交易。n 在營業(yè)時間內(nèi)，業(yè)務(wù)主管外出回網(wǎng)點后，可通過在營業(yè)時間內(nèi)，業(yè)務(wù)主管外出回網(wǎng)點后，可通過該交易收回授權(quán)權(quán)限。如不執(zhí)行該交易，次日系該交易收回授權(quán)權(quán)限。如不執(zhí)行該交易，次日系統(tǒng)自動將權(quán)限收回給業(yè)務(wù)主管。調(diào)用統(tǒng)自動將權(quán)限收回給業(yè)務(wù)主管。調(diào)用0140201402主管主管回收授權(quán)回收授權(quán) 交易。交易。17標(biāo)數(shù)下載標(biāo)數(shù)下載n 柜員系統(tǒng)自動執(zhí)行：每個網(wǎng)點服務(wù)器，只有柜員系統(tǒng)自動執(zhí)行：每個網(wǎng)點服務(wù)器，只有2 2個機構(gòu)能夠自動下載標(biāo)準數(shù)據(jù)。其中，有個機構(gòu)能夠自動下載標(biāo)準數(shù)據(jù)。其中，有1 1個

9、機個機構(gòu)為固定設(shè)置（技術(shù)部門控制）；另構(gòu)為固定設(shè)置（技術(shù)部門控制）；另1 1個機構(gòu)不個機構(gòu)不同于指定機構(gòu)，每天都可能不同。具體規(guī)則是同于指定機構(gòu)，每天都可能不同。具體規(guī)則是：該網(wǎng)點服務(wù)器下的每天第一個做簽到的機構(gòu)：該網(wǎng)點服務(wù)器下的每天第一個做簽到的機構(gòu)（除固定設(shè)置的機構(gòu)）。這（除固定設(shè)置的機構(gòu)）。這2 2個機構(gòu)，每天在機個機構(gòu)，每天在機構(gòu)簽到時，自動下載標(biāo)準數(shù)據(jù)。構(gòu)簽到時，自動下載標(biāo)準數(shù)據(jù)。n 手動執(zhí)行：上述手動執(zhí)行：上述2 2個機構(gòu)，在營業(yè)時間內(nèi)有權(quán)限手工做個機構(gòu)，在營業(yè)時間內(nèi)有權(quán)限手工做標(biāo)準數(shù)據(jù)下載。沒有權(quán)限的機構(gòu)，執(zhí)行該交易，系統(tǒng)標(biāo)準數(shù)據(jù)下載。沒有權(quán)限的機構(gòu)，執(zhí)行該交易，系統(tǒng)會提示能做此

10、交易的機構(gòu)代碼。會提示能做此交易的機構(gòu)代碼。18日常查詢?nèi)粘２樵僴 柜員需查詢上一筆交易是否發(fā)送成功，可執(zhí)柜員需查詢上一筆交易是否發(fā)送成功，可執(zhí)行此交易查詢。如能查到上筆交易記錄，即該行此交易查詢。如能查到上筆交易記錄，即該交易已成功；如查不到上筆交易記錄，即該交交易已成功；如查不到上筆交易記錄，即該交易不成功。調(diào)用易不成功。調(diào)用 01303 01303柜員末筆交易流水查柜員末筆交易流水查詢詢 交易。交易。n 柜員查詢當(dāng)日所做過的交易。調(diào)用柜員查詢當(dāng)日所做過的交易。調(diào)用0130101301交易流水查詢交易流水查詢 交易。交易。n 柜員可查詢一段時間內(nèi)的交易分錄流水。調(diào)用柜員可查詢一段時間內(nèi)的交

11、易分錄流水。調(diào)用0130201302分分錄流水查詢錄流水查詢 交易。交易。n 分柜制網(wǎng)點，柜員可查詢未處理現(xiàn)金業(yè)務(wù)。調(diào)用分柜制網(wǎng)點，柜員可查詢未處理現(xiàn)金業(yè)務(wù)。調(diào)用0130301303現(xiàn)金待銷賬登記簿現(xiàn)金待銷賬登記簿 交易。交易。19n 柜員可查詢行內(nèi)機構(gòu)的聯(lián)系信息，如電話、地址、柜員可查詢行內(nèi)機構(gòu)的聯(lián)系信息，如電話、地址、是否具有辦理匯票業(yè)務(wù)資格等，此交易支持模糊是否具有辦理匯票業(yè)務(wù)資格等，此交易支持模糊查詢。調(diào)用查詢。調(diào)用0130601306行內(nèi)機構(gòu)聯(lián)系信息查詢行內(nèi)機構(gòu)聯(lián)系信息查詢 交易。交易。n 在辦理大小額業(yè)務(wù)時，柜員可查詢所有參加人民在辦理大小額業(yè)務(wù)時，柜員可查詢所有參加人民銀行支付系

12、統(tǒng)的銀行支付系統(tǒng)行號。調(diào)用銀行支付系統(tǒng)的銀行支付系統(tǒng)行號。調(diào)用0130701307支付系統(tǒng)行名行號查詢支付系統(tǒng)行名行號查詢 交易。交易。n 柜員可查詢該交換區(qū)域內(nèi)交換行的行名行號。調(diào)柜員可查詢該交換區(qū)域內(nèi)交換行的行名行號。調(diào)用用0130901309同城交換名冊查詢同城交換名冊查詢 交易。交易。203.日終處理日終處理l 綜合業(yè)務(wù)柜員調(diào)用綜合業(yè)務(wù)柜員調(diào)用0140101401未處理業(yè)務(wù)匯總查詢未處理業(yè)務(wù)匯總查詢 交易，交易，查詢該網(wǎng)點是否仍有未處理完的交易，如仍有交易未處查詢該網(wǎng)點是否仍有未處理完的交易，如仍有交易未處理完，查明原因，督促普通柜員完成該交易。理完，查明原因，督促普通柜員完成該交易。

13、l 業(yè)務(wù)主管調(diào)用業(yè)務(wù)主管調(diào)用0130301303現(xiàn)金待銷賬登記簿查詢現(xiàn)金待銷賬登記簿查詢 交易，查交易，查詢是否有現(xiàn)金待銷賬。詢是否有現(xiàn)金待銷賬。21l 經(jīng)辦柜員經(jīng)辦柜員 經(jīng)辦柜員調(diào)用經(jīng)辦柜員調(diào)用0100201002柜員軋賬柜員軋賬 交易。交易。 單證軋賬方法：逐一輸入尾箱中單證對應(yīng)實際的數(shù)單證軋賬方法：逐一輸入尾箱中單證對應(yīng)實際的數(shù)量，量，F(xiàn)4F4提交軋賬提交軋賬 經(jīng)辦柜員向業(yè)務(wù)主管上繳憑證，調(diào)用經(jīng)辦柜員向業(yè)務(wù)主管上繳憑證，調(diào)用0120501205柜員憑柜員憑證領(lǐng)用證領(lǐng)用/ /上繳上繳 交易，業(yè)務(wù)主管授權(quán)。交易，業(yè)務(wù)主管授權(quán)。 上繳尾箱。業(yè)務(wù)主管核對該柜員賬實相符后，經(jīng)辦上繳尾箱。業(yè)務(wù)主管核

14、對該柜員賬實相符后，經(jīng)辦柜員調(diào)用柜員調(diào)用 0120201202尾箱上繳尾箱上繳 交易。交易。 經(jīng)辦柜員調(diào)用經(jīng)辦柜員調(diào)用0100301003柜員簽退柜員簽退 交易，簽退。交易，簽退。22l 現(xiàn)金柜員現(xiàn)金柜員 經(jīng)辦柜員調(diào)用經(jīng)辦柜員調(diào)用0100201002柜員軋賬柜員軋賬 交易，現(xiàn)金軋賬方法：交易，現(xiàn)金軋賬方法：輸入尾箱中的實物現(xiàn)金，輸入尾箱中的實物現(xiàn)金，F(xiàn)4F4提交軋賬。提交軋賬。 現(xiàn)金柜員調(diào)用現(xiàn)金柜員調(diào)用0120601206柜員現(xiàn)金領(lǐng)用柜員現(xiàn)金領(lǐng)用/ /上繳上繳 交易，向業(yè)交易，向業(yè)務(wù)主管尾箱繳款。務(wù)主管尾箱繳款。 上繳尾箱。業(yè)務(wù)主管核對該柜員賬實相符后，經(jīng)辦柜上繳尾箱。業(yè)務(wù)主管核對該柜員賬實相

15、符后，經(jīng)辦柜員調(diào)用員調(diào)用 0120201202尾箱上繳尾箱上繳 交易。交易。 現(xiàn)金柜員調(diào)用現(xiàn)金柜員調(diào)用0100301003柜員簽退柜員簽退 交易，簽退。交易，簽退。23l 業(yè)務(wù)主管業(yè)務(wù)主管 當(dāng)網(wǎng)點主尾箱余額超限時，須作網(wǎng)點交款，調(diào)用當(dāng)網(wǎng)點主尾箱余額超限時，須作網(wǎng)點交款，調(diào)用0940109401網(wǎng)點交款網(wǎng)點交款 交易。交易。 待所有柜員上繳尾箱簽退后，調(diào)用待所有柜員上繳尾箱簽退后，調(diào)用0110101101網(wǎng)點軋賬網(wǎng)點軋賬 交易，打印網(wǎng)點軋賬單。交易，打印網(wǎng)點軋賬單。 調(diào)用調(diào)用0110201102網(wǎng)點簽退網(wǎng)點簽退 交易，機構(gòu)簽退。交易，機構(gòu)簽退。24二、參數(shù)管理二、參數(shù)管理90%90%l參數(shù)管理主

16、要包括各類業(yè)務(wù)、會計、清算、同參數(shù)管理主要包括各類業(yè)務(wù)、會計、清算、同城等參數(shù)的含義和維護流程，本規(guī)程只講述業(yè)城等參數(shù)的含義和維護流程，本規(guī)程只講述業(yè)務(wù)參數(shù)的含義和維護，其他參數(shù)的含義和維護務(wù)參數(shù)的含義和維護，其他參數(shù)的含義和維護詳見相關(guān)規(guī)程。詳見相關(guān)規(guī)程。l業(yè)務(wù)參數(shù)維護包括：公共參數(shù)維護、存款參數(shù)業(yè)務(wù)參數(shù)維護包括：公共參數(shù)維護、存款參數(shù)維護、同城參數(shù)維護和基礎(chǔ)參數(shù)維護。維護、同城參數(shù)維護和基礎(chǔ)參數(shù)維護。l參數(shù)維護實行集中式管理，公共參數(shù)、存款參參數(shù)維護實行集中式管理，公共參數(shù)、存款參數(shù)、基礎(chǔ)參數(shù)，由總行統(tǒng)一維護；同城參數(shù)，數(shù)、基礎(chǔ)參數(shù)，由總行統(tǒng)一維護；同城參數(shù)，由一級由一級/ /二級分行進行

17、維護。二級分行進行維護。25三、授權(quán)管理三、授權(quán)管理 基本規(guī)定基本規(guī)定 公司業(yè)務(wù)系統(tǒng)中的授權(quán)管理包括交易授權(quán)、高額授權(quán)、委托授權(quán)公司業(yè)務(wù)系統(tǒng)中的授權(quán)管理包括交易授權(quán)、高額授權(quán)、委托授權(quán)三種方式。三種方式。 交易授權(quán)是指對一些高風(fēng)險交易進行操作與審核分離的操作風(fēng)險交易授權(quán)是指對一些高風(fēng)險交易進行操作與審核分離的操作風(fēng)險控制手段。授權(quán)交易必須由指定的授權(quán)角色授權(quán)才能完成。指紋和控制手段。授權(quán)交易必須由指定的授權(quán)角色授權(quán)才能完成。指紋和令牌授權(quán)詳見相關(guān)規(guī)定。令牌授權(quán)詳見相關(guān)規(guī)定。 高額授權(quán)是指對指定限額以上的交易進行交易授權(quán)的操作風(fēng)險控高額授權(quán)是指對指定限額以上的交易進行交易授權(quán)的操作風(fēng)險控制手段。

18、高額交易必須經(jīng)指定授權(quán)角色授權(quán)后才能完成。制手段。高額交易必須經(jīng)指定授權(quán)角色授權(quán)后才能完成。 委托授權(quán)是指授權(quán)柜員由于臨時外出，將授權(quán)權(quán)限臨時交給指定委托授權(quán)是指授權(quán)柜員由于臨時外出，將授權(quán)權(quán)限臨時交給指定柜員代替授權(quán)的授權(quán)方式。委托授權(quán)有效期為柜員代替授權(quán)的授權(quán)方式。委托授權(quán)有效期為7 7天，天，7 7天后，委托授天后，委托授權(quán)柜員若未收回授權(quán)，授權(quán)權(quán)限失效。代理授權(quán)柜員不能對自已的權(quán)柜員若未收回授權(quán)，授權(quán)權(quán)限失效。代理授權(quán)柜員不能對自已的操作進行授權(quán)。操作進行授權(quán)。26 業(yè)務(wù)處理流程業(yè)務(wù)處理流程 交易授權(quán)、高額授權(quán)交易授權(quán)、高額授權(quán) 交易授權(quán)和高額授權(quán)必須由指定授權(quán)角色進行授權(quán)。指定授權(quán)角

19、交易授權(quán)和高額授權(quán)必須由指定授權(quán)角色進行授權(quán)。指定授權(quán)角色，可詳見各支具體交易的是否需要授權(quán)以及授權(quán)人員。色，可詳見各支具體交易的是否需要授權(quán)以及授權(quán)人員。 委托授權(quán)委托授權(quán) 委托授權(quán)需向行長申請，得到同意后才能進行委托。委托授權(quán)需向行長申請，得到同意后才能進行委托。 被委托柜員業(yè)務(wù)能力應(yīng)與授權(quán)角色相當(dāng)，工作責(zé)任心強，無不良被委托柜員業(yè)務(wù)能力應(yīng)與授權(quán)角色相當(dāng)，工作責(zé)任心強，無不良記錄行為。記錄行為。 委托人、被委托人及行長需在委托授權(quán)登記簿簽字確認。委托人、被委托人及行長需在委托授權(quán)登記簿簽字確認。 進行委托授權(quán)時，委托人與被委托人應(yīng)同時在場。進行委托授權(quán)時，委托人與被委托人應(yīng)同時在場。27

20、系統(tǒng)操作流程系統(tǒng)操作流程 交易授權(quán)、高額授權(quán)交易授權(quán)、高額授權(quán) 委托授權(quán)委托授權(quán)28 檢查監(jiān)督檢查監(jiān)督各級機構(gòu)會計部門、審計部門、各級機構(gòu)會計部門、審計部門、風(fēng)險合規(guī)部門負責(zé)對授權(quán)管理相風(fēng)險合規(guī)部門負責(zé)對授權(quán)管理相關(guān)手續(xù)進行檢查監(jiān)督。關(guān)手續(xù)進行檢查監(jiān)督。29尾箱管理尾箱管理 基本規(guī)定基本規(guī)定系統(tǒng)中將尾箱分級設(shè)為：系統(tǒng)中將尾箱分級設(shè)為：營業(yè)機構(gòu)主尾箱（營業(yè)機構(gòu)主尾箱（01）和柜員尾箱）和柜員尾箱 （02-99）營業(yè)機構(gòu)尾箱的領(lǐng)用原則：營業(yè)機構(gòu)尾箱的領(lǐng)用原則：交叉領(lǐng)用的原則交叉領(lǐng)用的原則系統(tǒng)中設(shè)立三種類型的尾箱：系統(tǒng)中設(shè)立三種類型的尾箱：現(xiàn)金尾箱、憑證尾箱、普通尾箱?，F(xiàn)金尾箱、憑證尾箱、普通尾箱。

21、30 基本規(guī)定基本規(guī)定 庫存限額定期核定：庫存限額定期核定： 各營業(yè)機構(gòu)的庫存限額指標(biāo)各營業(yè)機構(gòu)的庫存限額指標(biāo)由上級機構(gòu)核定，業(yè)務(wù)主管將尾箱由上級機構(gòu)核定，業(yè)務(wù)主管將尾箱限額分配到各個普通尾箱和現(xiàn)金尾限額分配到各個普通尾箱和現(xiàn)金尾箱中。箱中。 每日日終系統(tǒng)對業(yè)務(wù)主管尾箱每日日終系統(tǒng)對業(yè)務(wù)主管尾箱 和柜員尾箱超限情況進行控制和柜員尾箱超限情況進行控制 ，不，不 進行日間控制。進行日間控制。支行可以對下轄所有的營業(yè)支行可以對下轄所有的營業(yè)構(gòu)進行網(wǎng)點尾箱限額修改。構(gòu)進行網(wǎng)點尾箱限額修改。 包括：網(wǎng)點限額修改和網(wǎng)包括：網(wǎng)點限額修改和網(wǎng)點主尾箱限額修改。點主尾箱限額修改。31流流程程圖圖32尾箱尾箱維護

22、維護尾箱尾箱領(lǐng)用領(lǐng)用尾箱尾箱上繳上繳尾箱尾箱查詢查詢- -柜員必須在正式軋賬后才能柜員必須在正式軋賬后才能上繳尾箱，業(yè)務(wù)主管需在網(wǎng)上繳尾箱，業(yè)務(wù)主管需在網(wǎng)點軋賬后才能上繳尾箱點軋賬后才能上繳尾箱- -日終或柜員正式簽退時，柜日終或柜員正式簽退時，柜員必須上繳尾箱。員必須上繳尾箱。- -不需要復(fù)核、不需要授權(quán)、不需要復(fù)核、不需要授權(quán)、不允許取消。不允許取消。- 尾箱維護由業(yè)務(wù)主管操作，尾尾箱維護由業(yè)務(wù)主管操作，尾箱設(shè)立時不和柜員綁定。箱設(shè)立時不和柜員綁定。- 業(yè)務(wù)主管對尾箱進行設(shè)業(yè)務(wù)主管對尾箱進行設(shè)立、修改、注銷時使用此交易。立、修改、注銷時使用此交易。-不需要復(fù)核、授權(quán)、取消不需要復(fù)核、授權(quán)、

23、取消-每日營業(yè)前，柜員必須先領(lǐng)用每日營業(yè)前，柜員必須先領(lǐng)用尾箱，在辦理業(yè)務(wù)尾箱，在辦理業(yè)務(wù)-涉及現(xiàn)金、憑證操作的交易，涉及現(xiàn)金、憑證操作的交易，系統(tǒng)將自動判斷尾箱是否被領(lǐng)系統(tǒng)將自動判斷尾箱是否被領(lǐng)用。用。-尾箱交叉控制。業(yè)務(wù)主管不適尾箱交叉控制。業(yè)務(wù)主管不適用交叉領(lǐng)用尾箱用交叉領(lǐng)用尾箱 。- 查詢營業(yè)機構(gòu)尾箱領(lǐng)用情況查詢營業(yè)機構(gòu)尾箱領(lǐng)用情況、級別、狀態(tài)等。、級別、狀態(tài)等。-可以在營業(yè)中查詢尾箱的簽可以在營業(yè)中查詢尾箱的簽到、簽退到、簽退-不需要復(fù)核、授權(quán)、取消不需要復(fù)核、授權(quán)、取消-只能查本機構(gòu)信息只能查本機構(gòu)信息- 業(yè)務(wù)主管可以查所有尾箱，業(yè)務(wù)主管可以查所有尾箱，柜員只能查所領(lǐng)用尾箱柜員只能

24、查所領(lǐng)用尾箱業(yè)務(wù)處業(yè)務(wù)處理流程理流程33 系統(tǒng)操作流程系統(tǒng)操作流程尾箱維護尾箱維護營業(yè)機構(gòu)增加尾箱時，業(yè)務(wù)主管調(diào)用營業(yè)機構(gòu)增加尾箱時，業(yè)務(wù)主管調(diào)用01204 01204 尾箱維護尾箱維護 ，功能選設(shè)，功能選設(shè)立；立；“尾箱號尾箱號”為非必輸項，不輸時系統(tǒng)自動產(chǎn)生；輸入尾箱種類為非必輸項，不輸時系統(tǒng)自動產(chǎn)生；輸入尾箱種類（現(xiàn)金、憑證、普通），手工輸入尾箱限額、啟用和終止日期。（現(xiàn)金、憑證、普通），手工輸入尾箱限額、啟用和終止日期。營業(yè)機構(gòu)修改尾箱時，業(yè)務(wù)主管調(diào)用營業(yè)機構(gòu)修改尾箱時，業(yè)務(wù)主管調(diào)用01204 01204 尾箱維護尾箱維護 ，功能選修，功能選修改，進入查詢界面，根據(jù)需要修改的地方做相應(yīng)

25、操作。但尾箱狀態(tài)改，進入查詢界面，根據(jù)需要修改的地方做相應(yīng)操作。但尾箱狀態(tài)不可修改。不可修改。營業(yè)機構(gòu)注銷尾箱時，業(yè)務(wù)主管調(diào)用營業(yè)機構(gòu)注銷尾箱時，業(yè)務(wù)主管調(diào)用01204 01204 尾箱維護尾箱維護 ，功能選注，功能選注銷。銷。 系統(tǒng)會回顯尾箱號、尾箱種類、尾箱限額等系統(tǒng)會回顯尾箱號、尾箱種類、尾箱限額等. .對所需要注銷的對所需要注銷的尾箱進行注銷即可。尾箱進行注銷即可。只能對未領(lǐng)用狀態(tài)的尾箱進行注銷、修改，否則顯示只能對未領(lǐng)用狀態(tài)的尾箱進行注銷、修改，否則顯示“當(dāng)前尾箱狀當(dāng)前尾箱狀態(tài)非法態(tài)非法”。當(dāng)對尾箱種類進行修改時，系統(tǒng)會自動檢查尾箱中的現(xiàn)金和憑證是當(dāng)對尾箱種類進行修改時，系統(tǒng)會自動檢

26、查尾箱中的現(xiàn)金和憑證是否清空，若尾箱中有現(xiàn)金、憑證，必須將現(xiàn)金、憑證都上繳到主尾否清空，若尾箱中有現(xiàn)金、憑證，必須將現(xiàn)金、憑證都上繳到主尾箱之后，才能對該尾箱種類進行修改。箱之后，才能對該尾箱種類進行修改。當(dāng)對尾箱進行注銷時，系統(tǒng)自動檢查尾箱中的現(xiàn)金和憑證是否清空，當(dāng)對尾箱進行注銷時，系統(tǒng)自動檢查尾箱中的現(xiàn)金和憑證是否清空，若尾箱中有現(xiàn)金、憑證，必須將現(xiàn)金、憑證都上繳到主尾箱之后，若尾箱中有現(xiàn)金、憑證，必須將現(xiàn)金、憑證都上繳到主尾箱之后，才能對該尾箱種類進行修改。才能對該尾箱種類進行修改。34 系統(tǒng)操作流程系統(tǒng)操作流程尾箱領(lǐng)用尾箱領(lǐng)用柜員調(diào)用柜員調(diào)用0120101201尾箱領(lǐng)用尾箱領(lǐng)用 交易，進入尾箱領(lǐng)用界面，錄入尾箱交易，進入尾箱領(lǐng)用界面，錄入尾箱號，提交后，交易成功。號，提交后，交易成功。尾箱上繳尾箱上繳柜員調(diào)用柜員調(diào)用0120201202尾箱上繳尾箱上繳 交易，錄入上繳的尾箱號，提交后，交易，錄入上繳的尾箱號，提交后，交易成功。交易成功。35 系統(tǒng)操作流程系統(tǒng)操作流程尾箱查詢