風(fēng)險管控制度

1、精選文檔風(fēng)險管理制度1、 目的為加強公司平安生產(chǎn)風(fēng)險管理，規(guī)范平安生產(chǎn)風(fēng)險辨識、評估與管控工作，防范和遏制平安生產(chǎn)事故。2、 適用范圍適用于公司平安生產(chǎn)風(fēng)險辨識、評估與管控工作。3、 職責(zé)3.1 公司主要負(fù)責(zé)人對公司風(fēng)險管控工作全面負(fù)責(zé)，主要職責(zé)包括：組織建立健全風(fēng)險管控規(guī)章制度，組織制定平安生產(chǎn)風(fēng)險管控教育和培訓(xùn)方案，保證風(fēng)險管控經(jīng)費投入，開展平安生產(chǎn)風(fēng)險管控督促檢查，并定期開展“重大風(fēng)險”管控措施落實狀況監(jiān)督檢查，組織制定風(fēng)險大事應(yīng)急預(yù)案或措施，準(zhǔn)時、照實上報平安生產(chǎn)風(fēng)險大事。3.2平安質(zhì)量部對公司風(fēng)險管控工作具體負(fù)責(zé)，主要職責(zé)包括：建立健全風(fēng)險管控規(guī)章制度，制定平安生產(chǎn)風(fēng)險管控教育和培訓(xùn)

2、方案并組織實施，制定風(fēng)險管控經(jīng)費使用方案并監(jiān)督實施，執(zhí)行風(fēng)險管控監(jiān)督檢查，監(jiān)督落實“重大風(fēng)險”管控措施，制定風(fēng)險大事應(yīng)急預(yù)案或措施并監(jiān)督實施，準(zhǔn)時、照實上報平安生產(chǎn)風(fēng)險大事，定期開展風(fēng)險管控工作總結(jié)和改進(jìn)建議。3.3公司的業(yè)務(wù)部門對本單位的風(fēng)險管控具體負(fù)責(zé)，職責(zé)包括：落實風(fēng)險管控規(guī)章制度，制定并落實風(fēng)險管控措施，準(zhǔn)時、照實上報平安生產(chǎn)風(fēng)險大事，參與平安生產(chǎn)風(fēng)險管控教育和培訓(xùn)，定期或不定期向平安管理部門進(jìn)行風(fēng)險管控工作匯報和改進(jìn)建議。3.4公司基層單位實施具體風(fēng)險管控，職責(zé)包括：落實風(fēng)險管控規(guī)章制度，開展風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警、警示告知、風(fēng)險降低等風(fēng)險管控工作，開展風(fēng)險大事發(fā)生后的應(yīng)急處置工作，參與平安生

3、產(chǎn)風(fēng)險管控教育和培訓(xùn)，定期或不定期向業(yè)務(wù)管理部門進(jìn)行工作匯報和改進(jìn)建議。4、風(fēng)險辨識4.1 確定辨識范圍公司依據(jù)業(yè)務(wù)經(jīng)營范圍，綜合考慮不同業(yè)務(wù)范圍風(fēng)險大事發(fā)生的獨立性，以及歷史風(fēng)險大事發(fā)生狀況，爭辯確定一個或以上風(fēng)險辨識范圍。4.2 劃分作業(yè)單元依據(jù)風(fēng)險管理需求“獨立性”原則，依據(jù)業(yè)務(wù)范圍、生產(chǎn)區(qū)域、管理單元、作業(yè)環(huán)節(jié)、流程工藝等進(jìn)行作業(yè)單元劃分，并建立作業(yè)單元清單。4.3 確定風(fēng)險大事針對不同作業(yè)單元，結(jié)合日常平安生產(chǎn)管理實際，綜合考慮歷史風(fēng)險大事發(fā)生狀況，爭辯確定各作業(yè)單元可能發(fā)生的風(fēng)險大事。風(fēng)險大事分析表見附表 1。4.4 分析致險因素針對不同作業(yè)單元，依據(jù)人、設(shè)施設(shè)備（含貨物或物料）、

4、環(huán)境、管理四要素進(jìn)行主要致險因素分析。致險因素分析表見附表 2。4.5 編制風(fēng)險辨識手冊針對本單位生產(chǎn)經(jīng)營活動范圍及其生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)，依據(jù)相關(guān)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)和本規(guī)范相關(guān)要求，編制風(fēng)險辨識手冊，明確風(fēng)險辨識范圍、劃分作業(yè)單元、確定風(fēng)險大事、分析致險因素。5、風(fēng)險評估5.1 風(fēng)險評估指標(biāo)體系確定風(fēng)險等級主要由風(fēng)險大事發(fā)生的可能性（L）、后果嚴(yán)峻程度(C)打算。5.1.1 指標(biāo)體系分級標(biāo)準(zhǔn)（1） 可能性指標(biāo)分級標(biāo)準(zhǔn)可能性統(tǒng)一劃分為五個級別，分別是：極高、高、中等、低 、極低?？赡苄酝茢鄻?biāo)準(zhǔn)表見附表 3。（2） 后果嚴(yán)峻程度分級標(biāo)準(zhǔn)后果嚴(yán)峻程度統(tǒng)一劃分為四個級別，特殊嚴(yán)峻、嚴(yán)峻、較嚴(yán)峻、不嚴(yán)峻。后果嚴(yán)峻程度推

5、斷標(biāo)準(zhǔn)表見附表 4、后果嚴(yán)峻程度等級取值表見附表 5。5.1.2 指標(biāo)體系確定方法（1） 可能性指標(biāo)確定方法針對不同作業(yè)單元，搜集生產(chǎn)經(jīng)營單位近年來突發(fā)大事發(fā)生狀況頻次數(shù)據(jù)，并依據(jù)最新辨識到的主要致險因素，結(jié)合行業(yè)實踐閱歷，進(jìn)行風(fēng)險大事發(fā)生可能性評價，并通過可能性推斷標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行突發(fā)大事發(fā)生可能性評分。（2）后果嚴(yán)峻程度指標(biāo)確定方法針對不同作業(yè)單元，分析風(fēng)險大事發(fā)生后，可能造成的最大人員傷亡、經(jīng)濟(jì)損失、環(huán)境污染、社會影響，綜合參考?xì)v史上類似大事后果損失，依據(jù)后果嚴(yán)峻程度推斷標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行后果嚴(yán)峻程度指標(biāo)評分。5.2 風(fēng)險等級評估標(biāo)準(zhǔn)平安生產(chǎn)風(fēng)險等級(D)由高到低統(tǒng)一劃分為四級：重大、較大、一般、較小

6、。風(fēng)險等級大小(D)由風(fēng)險大事發(fā)生的可能性(L)、后果嚴(yán)峻程度(C)兩個指標(biāo)打算。D= L* C；風(fēng)險等級取值區(qū)間表見附表 6。5.3 整體風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)宏觀管理需要，結(jié)合歷史風(fēng)險管理閱歷，進(jìn)行區(qū)域（領(lǐng)域）范圍不同等級風(fēng)險數(shù)量閾值設(shè)置。當(dāng)區(qū)域（領(lǐng)域）范圍內(nèi)某一等級的風(fēng)險數(shù)量處于閾值范圍內(nèi)，則認(rèn)為區(qū)域（領(lǐng)域）整體風(fēng)險等級達(dá)到肯定級別。當(dāng)整體風(fēng)險處于“重大風(fēng)險”時，應(yīng)依據(jù)“風(fēng)險管控”要求，樂觀加強風(fēng)險管控。5.4 風(fēng)險等級的調(diào)整與變更風(fēng)險管理對象初評為“重大風(fēng)險”后，針對不行接受風(fēng)險，公司應(yīng)針對主要致險因素（人、設(shè)施設(shè)備、環(huán)境、管理），準(zhǔn)時通過人、財、物、技術(shù)等方面的投入，以降低風(fēng)險等級，經(jīng)重新

7、評估后可變更風(fēng)險等級。針對因主、客觀因素，不行降低的“重大風(fēng)險”，應(yīng)樂觀加強風(fēng)險管控。發(fā)覺新的致險因素消滅，或已有主要致險因素發(fā)生變化，導(dǎo)致發(fā)生風(fēng)險大事可能性，或后果嚴(yán)峻程度顯著變化時，應(yīng)準(zhǔn)時開展風(fēng)險再評估，并變更風(fēng)險等級。6、管控措施6.1警示告知公司將風(fēng)險基本狀況、應(yīng)急措施等信息通過平安手冊、公告提示、標(biāo)識牌、講解宣揚、網(wǎng)絡(luò)信息等方式告知本范圍從業(yè)人員和進(jìn)入風(fēng)險工作區(qū)域的外來人員，指導(dǎo)、督促做好平安防范。在主要風(fēng)險場所設(shè)置平安警示標(biāo)識，標(biāo)明警示內(nèi)容，并將主要風(fēng)險類型、位置、風(fēng)險危害、影響范圍、致險因素、可能發(fā)生的風(fēng)險大事及后果、平安防范與應(yīng)急措施告知直接影響范圍內(nèi)的相關(guān)部門和人員。存在重大

8、風(fēng)險時，應(yīng)當(dāng)將重大風(fēng)險的名稱、位置、危急特性、影響范圍、可能發(fā)生的平安生產(chǎn)事故及后果、管控措施和平安防范與應(yīng)急措施告知直接影響范圍內(nèi)的相關(guān)單位或人員。應(yīng)在風(fēng)險影響的場所（區(qū)域、設(shè)備）入口處，給出明顯的警示標(biāo)識，并以文字或圖像等方式，給出進(jìn)入重大風(fēng)險區(qū)域留意事項提示。6.2 風(fēng)險降低公司依據(jù)風(fēng)險辨識、評估結(jié)果，針對人、設(shè)施設(shè)備、環(huán)境、管理等致險因素，實行有效的風(fēng)險降低措施，降低風(fēng)險等級。存在重大風(fēng)險的，應(yīng)依據(jù)主要致險因素的可控性，樂觀制定風(fēng)險降低工作制度，并建立重大風(fēng)險降低專項資金，滿足生產(chǎn)經(jīng)營單位針對重大風(fēng)險的管控需求。6.3 應(yīng)急處置公司應(yīng)加強風(fēng)險大事應(yīng)急處置體系建設(shè)，包括：完善應(yīng)急預(yù)案，理

9、順應(yīng)急管理機(jī)制，組建專兼職應(yīng)急隊伍，儲備應(yīng)急物資和裝備，加強應(yīng)急演練等。突發(fā)大事發(fā)生后，應(yīng)依據(jù)中華人民共和國突發(fā)大事應(yīng)對法，依據(jù)“分級負(fù)責(zé)、屬地管理”的原則，嚴(yán)格執(zhí)行公司制定的相關(guān)應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急協(xié)調(diào)聯(lián)動機(jī)制，接受地方政府、行業(yè)管理部門的統(tǒng)一應(yīng)急指揮決策、應(yīng)急協(xié)調(diào)聯(lián)動、應(yīng)急信息發(fā)布，并樂觀開展突發(fā)大事現(xiàn)場的應(yīng)急處置工作。重大風(fēng)險應(yīng)單獨編制專項應(yīng)急措施，定期開展重大風(fēng)險應(yīng)急處置演練。6.4登記備案落實重大風(fēng)險信息登記備案規(guī)定，照實記錄風(fēng)險辨識、評估、監(jiān)測、管控等工作，并規(guī)范管理檔案。重大風(fēng)險應(yīng)單獨建立清單和專項檔案。應(yīng)明確信息登記責(zé)任人，嚴(yán)格遵守報備內(nèi)容、方式、時限、質(zhì)量等要求，接受相關(guān)管理部門監(jiān)

10、督。重大風(fēng)險信息報備主要內(nèi)容包括：基本信息、管控信息、預(yù)警信息和事故信息等。6.5 教育培訓(xùn)生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)結(jié)合本單位風(fēng)險管理實際，針對全體員工特殊是關(guān)鍵崗位人員，加強風(fēng)險管理教育培訓(xùn)，明確教育培訓(xùn)內(nèi)容、對象、時間支配等。6.6 檔案管理公司應(yīng)落實檔案管理制度，規(guī)范檔案管理，照實記錄風(fēng)險辨識、評估、管控，以及教育培訓(xùn)、登記備案等工作痕跡和信息，遵守行業(yè)管理部門相關(guān)信息報備要求，重大風(fēng)險應(yīng)單獨建檔。附表 1 ：風(fēng)險大事分析表風(fēng)險辨識范圍（業(yè)務(wù)名稱）作業(yè)單元典型風(fēng)險大事附表 2 ：致險因素分析表風(fēng)險辨識范圍（業(yè)務(wù)名稱）作業(yè)單元典型風(fēng)險大事致險因素人的因素設(shè)施設(shè)備因素環(huán)境因素管理因素附表 3 ：可能性

11、推斷標(biāo)準(zhǔn)表序號可能性級別發(fā)生的可能性取值區(qū)間1極高極易(9-102高易(6-93中等可能(3-64低不大可能(1-35極低極不行能(0-1備注：1.可能性指標(biāo)取值為區(qū)間內(nèi)的整數(shù)或最多一位小數(shù)；2.區(qū)間符號“【】”包括等于，“（）”不包括等于，如：【0-1】表示 0<取值1。附表 4： 后果嚴(yán)峻程度推斷標(biāo)準(zhǔn)表后果嚴(yán)峻程度后果嚴(yán)峻程度總體推斷標(biāo)準(zhǔn)定義特殊嚴(yán)峻（1） 人員傷亡，可能發(fā)生人員傷亡數(shù)量達(dá)到國務(wù)院生產(chǎn)平安事故報告和調(diào)查處理條例中特殊重大事故傷亡標(biāo)準(zhǔn)；（2） 經(jīng)濟(jì)損失，可能發(fā)生經(jīng)濟(jì)損失達(dá)到國務(wù)院生產(chǎn)平安事故報告和調(diào)查處理條例中特殊重大事故經(jīng)濟(jì)損失標(biāo)準(zhǔn)；（3） 環(huán)境污染：可能造成特殊重大

12、生態(tài)環(huán)境災(zāi)難或公共衛(wèi)生大事；（4）社會影響：可能對國家或區(qū)域的社會、經(jīng)濟(jì)、外交、軍事、政治等產(chǎn)生特殊重大影響。嚴(yán)峻（1） 人員傷亡，可能發(fā)生人員傷亡數(shù)量達(dá)到國務(wù)院生產(chǎn)平安事故報告和調(diào)查處理條例中重大事故傷亡標(biāo)準(zhǔn)；（2） 經(jīng)濟(jì)損失，可能發(fā)生經(jīng)濟(jì)損失達(dá)到國務(wù)院生產(chǎn)平安事故報告和調(diào)查處理條例中重大事故經(jīng)濟(jì)損失標(biāo)準(zhǔn)；（3） 環(huán)境污染：可能造成重大生態(tài)環(huán)境災(zāi)難或公共衛(wèi)生大事；（4） 社會影響：可能對國家或區(qū)域的社會、經(jīng)濟(jì)、外交、軍事、政治等產(chǎn)生重大影響。較嚴(yán)峻（1） 人員傷亡，可能發(fā)生人員傷亡數(shù)量達(dá)到國務(wù)院生產(chǎn)平安事故報告和調(diào)查處理條例中較大事故傷亡標(biāo)準(zhǔn)；（2） 經(jīng)濟(jì)損失，可能發(fā)生經(jīng)濟(jì)損失達(dá)到國務(wù)院生產(chǎn)平安事故報告和調(diào)查處理條例中較大事故經(jīng)濟(jì)損失標(biāo)準(zhǔn)；（3） 環(huán)境污染：可能造成較大生態(tài)環(huán)境災(zāi)難或公共衛(wèi)生大事；（4） 社會影響：可能對國家或區(qū)域的社會、經(jīng)濟(jì)、外交、軍事、政治等產(chǎn)生較大影響。不嚴(yán)峻（1） 人員傷亡，可能發(fā)生人員傷亡數(shù)量達(dá)到國務(wù)院生產(chǎn)平安事故報告和調(diào)查處理條例中一般事故傷亡標(biāo)準(zhǔn)；（2） 經(jīng)濟(jì)損失，可能發(fā)生經(jīng)濟(jì)損失達(dá)到國務(wù)院生產(chǎn)平安事故報告和調(diào)查處理條例中一般事故經(jīng)濟(jì)損失標(biāo)準(zhǔn)；（3） 環(huán)境污染：可能造成一般生態(tài)環(huán)境災(zāi)難或公共衛(wèi)生大事；（4） 社會影響：可能對國家或區(qū)域的社會、經(jīng)