工程簽證管理制度

1、工程簽證管理制度5.5.1、總則(1)為規(guī)范工程簽證管理，嚴格控制工程簽證的發(fā)生率,明確工程簽證管理的職責及流程，特制訂本制度。(2)本制度適用于公司范圍內各地區(qū)所有項目工程的簽證管理。5.5.2基本規(guī)定(1)本規(guī)定所指的工程簽證是指：項目前期及施工過程中,由于非施工方原因而造成的工程返工損失及增加的零星工程雖，在合同暫定造價之外的甲乙雙方工程雖確認證明。不包括以下情況辦理的甲乙雙方工程雖確認文件：1在合同暫定造價范圍內由于設計圖紙(方案)無法計算工程雖而必須現場辦理工程雖確認的文件；2甲乙雙方協商一致或在合同規(guī)定職權范圍內由甲方委托其他方施工并代扣的乙方工程雖依據；3工程竣工后施工保修期外甲

2、方對業(yè)主的保修期內， 甲乙方辦理的維修工程雖確認文件；4非工程施工類由施工方代為支付(辦理)的甲方費用確認依據。(2)非工程簽證的工程雖確認文件， 根據實際情況制定相應表格辦理相關手續(xù)，不得再以工程雖簽證單辦理。否則發(fā)生的費用納入簽證費用考核范圍內。(3)工程簽證只能作為工程雖的確認依據，工程H簽證單不能以任何形式反映單價或定額直接費以外的費用，甲方必須嚴格按照合同規(guī)定的結算方式進行計價、取費，形成最終結算價。5.5.3、工程簽證的依據(1)工程簽證應以工程通知單作為依據。(2)工程通知單作為甲方在合同暫定價范圍之外委托乙方進行施工的依據，在合同規(guī)定乙方施工范圍內原則上甲方不能單方委托其他方進

3、行施工。(3)對于由于地基不符合設計要求而造成的基土超挖及因此導致的回填、基礎工程雖增加簽證，甲方可不另發(fā)工程通知單作為依據，但必須有設計人員確認的變更或驗糟記錄作為附件。(4)工程通知單必須按照以下規(guī)定辦理：1估價在5000元以下的工程通知單由項目工程部經辦，項目經理審批后報開發(fā)部與財務中心備案；2估價在5000元以上的工程通知單由項目工程部經辦，項目經理審核后由公司工程技術部審批，交開發(fā)部與財務中心備案。(5)在原合同承包范圍內、合同暫定價范圍外的工程費用超過十萬元的，應辦理補充協議進行委托并作為結算依據。(6)在原有合同承包范圍外增加的圖紙外零星工程在五萬元以上的必須按公司制度進行立項、

4、招標，不得以工程通知單的形式發(fā)生。(7)圖紙會審記錄、設計變更涉及返工的必須辦理工程通知單作為簽證依據，沒有涉及到返工的不需辦理工程通知單，其增減工程雖在變更后的圖紙反映。(8)原則上工程通知單應與工程雖簽證單對應，避免出現一份工程通知單對應二份或以上的工程雖簽證單，一份工程雖簽證單也不應反映二份或以上的工程通知單內容。(9)工程通知單的估價由項目工程部負責，估價的準確性必須保證符合權限劃分的要求。(10)工程雖簽證單的依據不符合本章規(guī)定的作為無效簽證，甲方不得辦理確認以及結算手續(xù)。5.5.4、工程簽證的確認(1)工程簽證由施工單位填寫工程雖簽證單，并由該項目工程主管、項目經理簽字及開發(fā)部與財

5、務中心審核至少三人進行簽名確認。(2)現場簽證的確認應嚴格按照合同中所約定的條款執(zhí)行； 施工方提出的現場簽證必須符合合同條款的規(guī)定，簽證必須達到雖化的要求，必要時必須用簡圖標注，工程簽證單上的每一個字、每一個字母或每一個計算式都必須清晰準確，每一種材料的名稱、規(guī)格及數雖必須標注明確，否則不予簽證。(3)現場簽證確需發(fā)生，應堅持當時發(fā)生當時簽證的原則；簽證內容必須與實際相符；現場簽證必須是建設方有兩人或兩人以上的現場工程師核實簽字，項目經理核實，經開發(fā)部專業(yè)工程師和工程技術部經理審核后，報公司總經理批準并加蓋公司公章后生效。(4)簽證的內容不能超過應簽證的范圍、 嚴禁虛假簽證(包括簽字蓋章生效有

6、虛假的)， 一經發(fā)現，除簽證無效外， 還處以施工方該簽證單造價3倍的違約金和對簽證人員進行相應處罰。(5)在工程承包范圍以外的簽證，必須遵循“先治后干”的原則；在確認簽證前，應按相應審批程序報審，經審批通過后方可正式簽證，簽證必須手續(xù)齊全(有簽證的情況說明)才能按實簽證，簽證內容必須真實，計雖準確，要有計雖過程或計算表達式。(6)現場經濟簽證由項目部負責簽證，開發(fā)部和工程技術部負責監(jiān)控。(7)簽證內容必須簽在統(tǒng)一格式規(guī)定的經濟簽證單上(附：工程技術經濟簽證單)，否則屬無效簽證。1J111-(8)簽證單施工單位填報，一式四份，建設單位二份、監(jiān)理單位及施工單位各一份， 簽證審定H以建設單位意見為準

7、。 有附頁時，簽證單需注明附頁內容、頁數，相關單位同時對附頁簽意見。(9)設計變更通知書必須由原設計單位下達的，必須要有設計人員的簽名和設計單位的印鑒。 因公司自行修改的設計變更或由甲方現場人員發(fā)出的局部小變動，也屬變更，但必須要有甲方工地負責人的簽字并征得設計人員的認可及簽證方可生效， 設計變更通知書是編制結算的合法依據。(10)緊急的口頭變更指令或臨時任務，發(fā)生時可口頭通知開發(fā)部，工程技術部在48小時內補辦書面經濟簽證單;否則經濟簽證單無效。5.5.5現場變更簽證及流程(1)有關工程雖及工程進度經濟簽證單，項目部在簽字后當日內將原件送交開發(fā)部存檔。(2)開發(fā)部根據實際情況實施復核，審計人員

8、據此實施備案或抽查審計等。(3)涉及到費用增減的設計變更， 必須經設計單位代表、 公司現場代表、公司總經理共同簽字方為有效。也可由開發(fā)部派工程造價管理專業(yè)人員常駐施工現場，隨時掌握、控制工程造價的變化情況。(4)簽證流程：在施工單位提出經濟簽證申請后，按簽證流程進行辦理(現場簽證流程圖)附后(5)可簽證的施工內容：1合同簽證，主體和裝飾工程中的隱蔽工程簽證，還有一些預算外用工、用料或由于甲方原因引起的返工費，裝飾材料規(guī)格、質雖及價格的簽證，合同承包范圍之外的臨時性工作。2工程變更通知單中工程雖需在現場確定的工程內容。(6)不可簽證的施工內容：1未經驗收或驗收不合格的工程不予簽證。2施工單位臨時

9、設施的圍墻、宿舍、辦公室、臨時給排水管道、電器線路等在國家預算定額規(guī)定范圍內的工程。3施工單位自身原因造成停工，或達不到設計和規(guī)范要求而返工增加的費用項目。4施工單位承諾免費為我公司承擔的工作內容不予簽證。5不符合合同要求的工作內容不予簽證。(7)計時工簽證管理辦法計時工：即指工程在各個工序中未考慮的輔助工和零星工程、附加工程的用工；為了控制好工程成本，提高公司資金的有效運作，規(guī)范簽證管理，故實施以下幾點規(guī)定：1在工程簽證中原則上不得以計時工形式出現。如有特殊原因確需發(fā)生計時工且數雖較大時，必須由項目部呈報公司主管部門領導認可，由開發(fā)部復核經主管副總經理簽字后方可進行施工。2計時工原則上是以省

10、、市定額站當期頒布的規(guī)定(注:以工程合同簽定時間或項目開工時間為準)進行結算。3如按定額站規(guī)定進行施工確有難度， 需上報公司主要領導確認，開發(fā)部可根據實際情況并參考市場價制定單價，原則上不能超過市場價。經部門經理認可，以書面形式在簽證單上寫明原因、工作內容以及和乙方談定的點工單價。4開發(fā)部在對計時工結算時，如資料不全，不于辦理；確因情況特殊可報總經理審核后進入結算。5.5.6簽證的時效性(1)臨時性工作、工程變更通知單所含內容完工后，施工單位必須在3天內提交簽證申請， 項目部在收到施工單位送交經濟簽證單起48小時內，現場工程師必須驗收，合格者給予簽證。隱蔽工程必須先簽證后隱蔽。(2)工程變更通

11、知單含內容涉及樓層、 部位較多， 一時完成不了的，其驗收納入相應的分項分部工程，但仍需在全部完工后進行簽證。(3)工程變更通知單內容進行簽證時應附有該通知單復印件。工作內容完成，驗收合格后15個工作日內，施工方及時提交簽證手續(xù)。超過15個工作日，視為自動放棄。II(4)項目部必須按簽證事件發(fā)生的時段按時簽證或簽字，責任由第一責任部門承擔；無特殊情況或原因，相關責任部門不得將其他時段發(fā)生的簽證留在同一時間或留在事件發(fā)生后的超過15個工作日才履行簽證或簽字。(特殊情況或原因的確認必須有總經理的簽字或口頭指令)5.5.7簽證責任(1)責任人：施工單位應明確專人負責及時辦理簽證申請；建設單位對應責任人

12、為各項B現場或棟號專業(yè)工程師、預算員；項目部經理、開發(fā)部經理分別對其部門所有簽證負責，公司分管副總進行審核。監(jiān)理單位對應責任人為各項目現場或棟號專業(yè)監(jiān)理工程師，總監(jiān)對監(jiān)理單位簽證負責。(2)責任人責任：負責對簽證單及時填寫和各項審批簽字的催促、解答；對簽證單的真實性、有效性負責；對簽證單的實施質雖和簽證數雖負責。5.5.8對簽證失誤責任人的處罰(1)責任分擔：發(fā)布指令的現場專業(yè)工程師為第一責任人，承擔30%責任；起旁證督查作用的現場工程師為第二責任人承擔30%責任；負責審查蓋章的部門領導為領導責任人，承擔40%任。(2)對簽證不及時、不該簽證的項目進行了簽證、簽證的工程雖不真實、遺失簽證資料的

13、人員公司將按規(guī)章制度對相關人員進行處罰；給公司造成重大經濟損失的，公司將依法追究相關責任。(3)預算部應按該管理辦法及時簽證，如有延誤將追究負責人責任并接受處罰。(4)公司責任人造成簽證不及時或簽證不真實，引起項目實施后形成無效簽證，處以每次伍佰元罰款。(5)公司責任人的下列簽證行為造成公司經濟損失，一經發(fā)現，除賠償公司損失外，給予辭退處分。1簽證不真實填寫造成簽證數雖比實施數雖明顯加大的2對未進行實施的項目就給予簽證的3實施后未進行數雖復核的4同一事項重復簽證的5簽證數雖、措詞含糊不清，產生爭議索賠的5.5.9工程雖簽證單的審核(1)項目工程部重點在以下方面對工程雖簽證單進行審核：1工程簽證

14、的依據與時效是否符合規(guī)定；2簽證內容的部位、尺寸、數雖是否清晰，是否符合現場實際；3簽證工程雖是否已經辦理工程質雖驗收。(2)開發(fā)部與財務中心重點在以下方面對工程雖簽證單進行審核：1工程簽證的內容是否已包括在定額有關間接(措施)費用中；2工程雖簽證單是否反映了單價或定額直接費以外的費用；3工程雖簽證單 中的計雖是否與定額規(guī)定有沖突或者無法明確應套用的相關子目；4工程簽證的依據與時效是否符合規(guī)定。(3)甲方對施工單位報送的工程雖簽證單內容進行修改或不予確認，必須直接在工程雖簽證單反映，同時簽名并在規(guī)定辦理時限內退還施工單位。(4)如施工單位對開發(fā)部與財務中心確認意見有異議的， 必須在三天內就該份

15、簽證與甲方達成一致，并形成最終確認意見。(5)工程雖簽證單的確認不符合規(guī)定的作為無效簽證，不得辦理結算手續(xù)。5.5.10工程簽證的結算(1)工程簽證按月結算，并在當月的產值中體現(單價包干的工程根據合同約定)，每份簽證對應一份結算。(2)每月(前月的25日到本月24日)的工程簽證以開發(fā)部與財務中心審核確認的時間為準。(3)每月的工程簽證的結算由施工單位根據上條的約定劃分， 編制結算書與當月工程產值一起報送。開發(fā)部與財務中心負責在規(guī)定的時間內予以審核并雙方確認，結算時不再調整。(4)每月簽證結算必須報公司工程技術部和開發(fā)部與財務中心二次審核，簽證的工程雖與當月產值一起按照合同約定的付款比例、時間于下月支付。(5)對于無效簽證但由于公司管理人員工作失誤而予以確認或結算(多結)的， 給公司造成的損失由相關責任人承擔。 超過一定金額，依法追究法律責任。5.5.11工程簽證臺帳與報表(1)項目工程部、公司開發(fā)部與財務中心必須建立工程簽證臺帳，并按規(guī)定做好工程簽證月報和備存。(2)項目工程部的簽證臺帳應對簽證產生的原因進行分析，并按照月報表的要求進行分類(附表三：工程簽證臺帳)；開發(fā)部財務中心應同時建立簽證臺帳。(3)項目工程部與開發(fā)部和財務中心的工程簽證臺帳應在當月25日進行核對，確保兩份臺帳每月統(tǒng)計的簽證份數一致