第11章_供應(yīng)鏈風(fēng)險管理

1、第11章 供應(yīng)鏈風(fēng)險管理 第一節(jié)第一節(jié) 供應(yīng)鏈風(fēng)險的涵義供應(yīng)鏈風(fēng)險的涵義 第二節(jié)第二節(jié) 供應(yīng)鏈風(fēng)險識別供應(yīng)鏈風(fēng)險識別 第三節(jié)第三節(jié) 供應(yīng)鏈風(fēng)險分析供應(yīng)鏈風(fēng)險分析 第四節(jié)第四節(jié) 供應(yīng)鏈風(fēng)險響應(yīng)供應(yīng)鏈風(fēng)險響應(yīng) 第五節(jié)第五節(jié) 重構(gòu)彈性供應(yīng)鏈重構(gòu)彈性供應(yīng)鏈2022-3-25第一節(jié)第一節(jié) 供應(yīng)鏈風(fēng)險的涵義供應(yīng)鏈風(fēng)險的涵義一、風(fēng)險一、風(fēng)險二、供應(yīng)鏈風(fēng)險的涵義二、供應(yīng)鏈風(fēng)險的涵義三、供應(yīng)鏈風(fēng)險存在的客觀性三、供應(yīng)鏈風(fēng)險存在的客觀性四、供應(yīng)鏈風(fēng)險的特性四、供應(yīng)鏈風(fēng)險的特性2022-3-25一、風(fēng)險 風(fēng)險管理從1930年開始萌芽 1938年以后，美國企業(yè)對風(fēng)險管理開始采用科學(xué)的方法 1950年風(fēng)險管理發(fā)展成為一

2、門學(xué)科 1970年風(fēng)險管理在全球受到關(guān)注 目前較公認對風(fēng)險的定義如Mitchell（1995）認為風(fēng)險是組織或個人發(fā)生損失的幾率以及損失嚴(yán)重性二者的組合；任一事件的風(fēng)險為事件的可能發(fā)生機率以及事件發(fā)生的后果之組合乘積 風(fēng)險包含兩項基本組成：損失、不確定性2022-3-25二、供應(yīng)鏈風(fēng)險的涵義 供應(yīng)鏈風(fēng)險供應(yīng)鏈風(fēng)險包括所有影響和破壞供應(yīng)鏈安全運行，使之得達不到供應(yīng)鏈管理預(yù)期目標(biāo)，造成供應(yīng)鏈效率下降、成本增加，導(dǎo)致供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)失敗或解體的各項不確定因素和意外事件 提高供應(yīng)鏈的競爭力，獲取競爭優(yōu)勢，企業(yè)需要高度重視供應(yīng)鏈的風(fēng)險管理，它不僅是供應(yīng)鏈管理理論體系的核心內(nèi)容之一，而且是供應(yīng)鏈管理的內(nèi)在要求

3、企業(yè)必須采取措施使供應(yīng)鏈避免可能對其產(chǎn)生破壞的風(fēng)險,盡量降低風(fēng)險給供應(yīng)鏈帶來的損失2022-3-25三、供應(yīng)鏈風(fēng)險存在的客觀性 供應(yīng)鏈風(fēng)險的發(fā)生也是客觀和必然的，其本身是不可避免的，主要表現(xiàn)在：供應(yīng)鏈本身結(jié)構(gòu)的復(fù)雜性導(dǎo)致了風(fēng)險客觀存在供應(yīng)鏈所處內(nèi)外部環(huán)境的不確定性導(dǎo)致了風(fēng)險客觀存在供應(yīng)鏈全球化趨勢增加了風(fēng)險 供應(yīng)鏈風(fēng)險的發(fā)生，其范圍、程度、頻率以及形式、時間等都可能表現(xiàn)各異，但它總會以獨特的方式表現(xiàn)自己的存在，是一種必然會出現(xiàn)的事件2022-3-25四、供應(yīng)鏈風(fēng)險的特性（一）動態(tài)性（一）動態(tài)性（二）復(fù)雜性與多樣性（二）復(fù)雜性與多樣性/層次性層次性（三）傳遞性（三）傳遞性（四）此消彼長性（四）此

4、消彼長性2022-3-25一、供應(yīng)鏈風(fēng)險的類型一、供應(yīng)鏈風(fēng)險的類型二、供應(yīng)鏈風(fēng)險的識別二、供應(yīng)鏈風(fēng)險的識別第二節(jié)第二節(jié) 供應(yīng)鏈風(fēng)險識別供應(yīng)鏈風(fēng)險識別2022-3-25Jttner 等人等人(2003)將供應(yīng)鏈風(fēng)險的來源分成三類將供應(yīng)鏈風(fēng)險的來源分成三類 環(huán)境風(fēng)險源（environment risk sources） 網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險源(network risk sources ) 組織風(fēng)險源（organisational risk sources） Mason和和Towill（1998）把供應(yīng)鏈風(fēng)險來源分成五個相互）把供應(yīng)鏈風(fēng)險來源分成五個相互交錯的類型交錯的類型 環(huán)境風(fēng)險源（environmenta

5、l risk sources） 需求風(fēng)險源（demand risk resources） 供應(yīng)風(fēng)險源（supply risk sources） 流程風(fēng)險源（process risk sources） 控制風(fēng)險源（control risk sources）一、供應(yīng)鏈風(fēng)險的類型2022-3-25一、供應(yīng)鏈風(fēng)險的類型（續(xù)） 本書研究參考Jttner等人（2002）的分類架構(gòu)，將供應(yīng)鏈風(fēng)險歸納出以下幾類風(fēng)險：1、內(nèi)部供應(yīng)鏈風(fēng)險、內(nèi)部供應(yīng)鏈風(fēng)險 組織風(fēng)險、庫存風(fēng)險、采購風(fēng)險、配送風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險2、相關(guān)網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險、相關(guān)網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險 伙伴關(guān)系風(fēng)險、信息風(fēng)險3、外部供應(yīng)鏈風(fēng)險、外部供應(yīng)鏈風(fēng)險 政治風(fēng)險、自然風(fēng)險、市

6、場風(fēng)險 Chopra和Sodhi把風(fēng)險的類型歸結(jié)為中斷、延期、信息、預(yù)測、知識產(chǎn)權(quán)、購買、應(yīng)收賬款、存貨、產(chǎn)能（詳見表（詳見表13-213-2）2022-3-25二、供應(yīng)鏈風(fēng)險的識別 供應(yīng)鏈風(fēng)險供應(yīng)鏈風(fēng)險識別是供應(yīng)鏈風(fēng)險管理首要步驟，是指對供應(yīng)鏈所面臨的及潛在的風(fēng)險加以判斷、歸類和鑒定性質(zhì)的過程（一）供應(yīng)鏈風(fēng)險識別的程序（一）供應(yīng)鏈風(fēng)險識別的程序（Walter，2007）： 定義整體供應(yīng)鏈的流程； 將整體流程細化為一系列彼此獨立又相關(guān)的運作活動； 系統(tǒng)的審視每一項運作活動的細節(jié)； 識別存在于每一項運作活動中的風(fēng)險及其特點； 描述出最具影響的風(fēng)險。2022-3-25（二）分析過往事件（二）分析過

7、往事件（1 1）根本原因分析法）根本原因分析法五個“為什么”（Whys）根本原因分析法的目標(biāo)是找出：問題、原因、措施（2 2）因果圖（）因果圖（Cause-and-effect diagramCause-and-effect diagram）通過結(jié)構(gòu)性的工作方法，全盤考慮造成問題的所有可能原因，找出造成問題的根本原因，而不是只看那些顯著的表面原因（3 3）帕累托分析法（）帕累托分析法（Pareto analysesPareto analyses）帕累托圖表的繪制基礎(chǔ)是根據(jù)80-20法則：80%所發(fā)生的風(fēng)險后果是由20%的主要原因造成的（4 4）風(fēng)險項目檢查列表（）風(fēng)險項目檢查列表（Checkl

8、istsChecklists）風(fēng)險項目檢查列表優(yōu)勢在于，企業(yè)的管理人員不需要從頭開始，而是可以基于之前的寶貴經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，迅速的找到答案風(fēng)險列表中列出著大量的事無巨細的潛在風(fēng)險項目，但是其中很多風(fēng)險微不足道，并不能引起足夠的重視二、供應(yīng)鏈風(fēng)險的識別（續(xù)）2022-3-25 集思廣益集思廣益 訪談（訪談（Interviews） 最為直接的方法就是與相關(guān)知識背景、經(jīng)驗豐富的人員進行訪談 缺點在于還要考慮到他們的個人偏見、技能的缺乏、 總體而言，缺乏預(yù)測力 專家會議（專家會議（Group meetings） 如果個人的觀點不具有可信度，那么取而代之的是，組織專家小組，讓他們研究討論企業(yè)的各項運作活動

9、，并最終形成一份重要風(fēng)險的列表 這種專家小組的形式多種多樣，可以是嚴(yán)謹正式的，也可以是非正式和非結(jié)構(gòu)化的 德爾菲法（德爾菲法（Delphi method） 向所有專家發(fā)出問卷，收集他們對于供應(yīng)鏈風(fēng)險的看法 將各位專家第一次的問卷意見匯總、分析整理，再分發(fā)給各位專家，讓專家比較自己同他人的不同意見，修改自己的意見和判斷供應(yīng)鏈風(fēng)險的識別（續(xù)）2022-3-25 分析運作活動分析運作活動流程分析圖（流程分析圖（Process charts） 流程分析圖法指企業(yè)風(fēng)險管理部門將整條供應(yīng)鏈的生產(chǎn)過程的所有環(huán)節(jié)系統(tǒng)化、順序化，制成流程圖，從而便于發(fā)現(xiàn)企業(yè)面臨的風(fēng)險流程控制（流程控制（Process cont

10、rol） 來自供應(yīng)鏈計劃的變動會產(chǎn)生風(fēng)險，要識別主要的風(fēng)險，就要監(jiān)督運作活動，找到最容易出現(xiàn)“波動”的運作領(lǐng)域 流程控制圖供應(yīng)鏈風(fēng)險的識別（續(xù)）2022-3-25 供應(yīng)鏈識別應(yīng)注意的問題供應(yīng)鏈識別應(yīng)注意的問題風(fēng)險意識風(fēng)險意識 風(fēng)險識別作為一項科學(xué)的管理活動，本身要有組織性和制度性 在風(fēng)險識別時一定要強制的規(guī)范，要求每一個節(jié)點企業(yè)按要求運作,配合風(fēng)險管理主體定期進行風(fēng)險識別的工作系統(tǒng)性系統(tǒng)性 供應(yīng)鏈風(fēng)險識別不能局限于某一個企業(yè)、某一個環(huán)節(jié)或某一個方面，而要研究識別整個供應(yīng)鏈系統(tǒng)的全部風(fēng)險 供應(yīng)鏈風(fēng)險識別包括識別供應(yīng)商、供應(yīng)商的供應(yīng)商、制造商、用戶及用戶的用戶他們所有的風(fēng)險 供應(yīng)鏈風(fēng)險識別包括識別

11、原材料和零部件的采購供應(yīng)環(huán)節(jié)、制造環(huán)節(jié)、分銷環(huán)節(jié)以及整個運作過程中的物流運輸環(huán)節(jié)的所有風(fēng)險供應(yīng)鏈風(fēng)險的識別（續(xù)）2022-3-25 第一種：純定性的分析方法第一種：純定性的分析方法 風(fēng)險的性質(zhì)定性的描述風(fēng)險； 后果定性的描述潛在的損失和獲利； 可能性主觀確定風(fēng)險是否會現(xiàn)實發(fā)生； 范圍風(fēng)險發(fā)生影響的對象，比如供應(yīng)商、交付、成本、服務(wù)等； 責(zé)任風(fēng)險發(fā)生所在的職能部門以及承擔(dān)控制風(fēng)險的責(zé)任方； 利益相關(guān)者受風(fēng)險影響的人員以及他們的預(yù)期； 目標(biāo)通過風(fēng)險管理希望達到的目標(biāo)； 相關(guān)與其他風(fēng)險的關(guān)聯(lián)性； 運作活動的改變緩和風(fēng)險帶來的影響； 企業(yè)現(xiàn)有風(fēng)險管理的方法以及成功的程度； 提高風(fēng)險管理的建議和新政策。

12、第三節(jié)第三節(jié) 供應(yīng)鏈風(fēng)險分析供應(yīng)鏈風(fēng)險分析2022-3-25 第二種：定量分析第二種：定量分析 定量分析方法的兩個基本因素：風(fēng)險事件發(fā)生的可能性、當(dāng)風(fēng)險事件確實發(fā)生所造成的后果 事件期望值事件期望值= = 概率（概率（probabilityprobability）* * 結(jié)果（結(jié)果（consequenceconsequence） 期望值成為幫助企業(yè)優(yōu)先風(fēng)險管理次序的重要工具，幫助企業(yè)形成一份有次序的風(fēng)險列表或是風(fēng)險光譜圖 除了發(fā)生概率和發(fā)生結(jié)果這兩個核心因子之外，也有研究者提出考慮增加其他的因子，如：風(fēng)險管理的不完美性第三節(jié)第三節(jié) 供應(yīng)鏈風(fēng)險分析供應(yīng)鏈風(fēng)險分析2022-3-25定量分析（續(xù)）

13、風(fēng)險事件發(fā)生的可能性風(fēng)險事件發(fā)生的可能性 當(dāng)數(shù)值無限接近于1，表示是在日常當(dāng)中會經(jīng)常發(fā)生的普通事件 當(dāng)數(shù)值位于中間，也就是0.5左右，表示企業(yè)的運作活動中存在著正常的波動 當(dāng)數(shù)值無限接近于0，意味著這些事件幾乎很少見，企業(yè)可以假定們將來不會發(fā)生 事件罕見，但是并不意味著它們永遠不會發(fā)生，它們同樣能給企業(yè)帶了嚴(yán)重的危機，產(chǎn)生災(zāi)難性的后果 企業(yè)早已摒除“這對我們來說絕不會發(fā)生，沒必要擔(dān)心它”的傳統(tǒng)思維，取而代之的是“這也許不會發(fā)生，但是如果它發(fā)生了，我們該怎么應(yīng)對”的更為實用主義的主張2022-3-25定量分析（續(xù)） 風(fēng)險事件發(fā)生的可能性：概率的范圍風(fēng)險事件發(fā)生的可能性：概率的范圍概率基本上是一個

14、近似值風(fēng)險光譜光譜的其中一端，表示的是相對較少發(fā)生的稀有事件，在光譜的另一端是發(fā)生頻率極高的日常事件，位于兩端之間的則是來自企業(yè)運作活動中各種各樣的大量事件概率描述概率描述概率的近似值概率的近似值解釋解釋不可能不可能0將來永遠不會發(fā)生低低00.25不可能發(fā)生中等中等0.25o.75發(fā)生/不發(fā)生機會均等高高0.751可能發(fā)生肯定的肯定的1永遠會發(fā)生表13-3 概率的分類2022-3-25定量分析（續(xù)） 風(fēng)險發(fā)生的后果風(fēng)險發(fā)生的后果風(fēng)險分析的第二部分工作，就是需要對于風(fēng)險事件發(fā)生所造成的后果賦予數(shù)值大多數(shù)風(fēng)險后果由于不能轉(zhuǎn)化成可量化的財務(wù)科目，處理起來的難度更大風(fēng)險發(fā)生后果的數(shù)值一般來說是一個近似

15、值定義風(fēng)險后果為整體范圍，而不是點估計2022-3-25定量分析（續(xù)） 風(fēng)險發(fā)生的后果：后果的范圍風(fēng)險發(fā)生的后果：后果的范圍 等級1：可以忽略的對供應(yīng)鏈的影響，微不足道； 等級2：較小的對部分供應(yīng)鏈的運作引起些許不便，輕微的損毀、延遲和成本增加，但不影響大多數(shù)運作活動； 等級3：中等的導(dǎo)致一部分供應(yīng)鏈運作產(chǎn)生故障，但主要功能還是符合要求； 等級4：嚴(yán)重的對供應(yīng)鏈重要運作活動產(chǎn)生嚴(yán)重影響，引起嚴(yán)重的延遲和高恢復(fù)成本； 等級5：危險的整條供應(yīng)鏈在一段時間內(nèi)停止運作，完全恢復(fù)需要付出高成本和高投入； 等級6：災(zāi)難的對整條供應(yīng)鏈，甚至是整個組織，產(chǎn)生不可挽回的損失設(shè)置概率光譜，將后果按照重要程度排序，

16、而不是想方設(shè)法的去確定后果確實的數(shù)值2022-3-25定量分析（續(xù)） 評估后果評估后果 風(fēng)險分析的結(jié)果就是最終形成一份按照優(yōu)先次序排列的風(fēng)險目錄，列在目錄首位的是最具影響力、最為重要的風(fēng)險，排在末尾的則是最不重要的風(fēng)險輸出輸出按照風(fēng)險重要程度和值得關(guān)注的程度排序的風(fēng)險目錄分析分析評估各項風(fēng)險的重要性及其所屬等級工具工具正式程序正式程序輸入輸入風(fēng)險登記單風(fēng)險發(fā)生可能性風(fēng)險發(fā)生潛在影響圖13-4 風(fēng)險分析的概要 ABC分析法，也叫做帕累托分析或80-20法則：A類風(fēng)險：最嚴(yán)重的風(fēng)險，需要特別的關(guān)注；B類風(fēng)險：中等程度風(fēng)險，需要一般的關(guān)注；C類風(fēng)險：低程度風(fēng)險，可以不用關(guān)注。2022-3-25風(fēng)險分

17、析工具 失效模式與影響分析（失效模式與影響分析（Failure models and effects analysis, FMEA） 失效模式與影響分析失效模式與影響分析是一種綜合分析技術(shù)，主要是用來探討系統(tǒng)內(nèi)每個組件各種可能發(fā)生的失效因素，并分析其型式造成失效的概率和嚴(yán)重度、以及發(fā)生失效后的危害性等狀況，而提出適當(dāng)?shù)姆乐够蚋纳拼胧?，以杜絕失效發(fā)生 這種方法運用風(fēng)險優(yōu)先數(shù)（Risk Priority Number: RPN）來進行評估，將失效的重要性予以量化，根據(jù)其重要程度來決定預(yù)防措施的優(yōu)先次序 風(fēng)險優(yōu)先數(shù)（風(fēng)險優(yōu)先數(shù)（RPNRPN）頻度數(shù)（）頻度數(shù)（O O）嚴(yán)重度數(shù)（嚴(yán)重度數(shù)（S S）探測

18、度數(shù)（探測度數(shù)（D D）2022-3-25風(fēng)險分析工具（續(xù)） 情景分析法（情景分析法（Scenario analysis） 首先由一系列的頭腦風(fēng)暴、專家探討開始，目的在于找到影響企業(yè)供應(yīng)鏈運作和物流戰(zhàn)略實現(xiàn)的關(guān)鍵要素，并通過這些關(guān)鍵要素，描繪出各種未來情景 接著對描繪出的未來情景予以分析，通過這樣的方法，可以發(fā)現(xiàn)許多供應(yīng)鏈運作活動中和物流戰(zhàn)略實施中已存在和潛在的風(fēng)險要素 情景分析法最大的優(yōu)勢在于它為企業(yè)的管理者準(zhǔn)備了一個思維決策模型，幫助他們思考企業(yè)未來可能面對的各種情況2022-3-25風(fēng)險分析工具（續(xù)） 模擬（模擬（Simulation）模擬的概念是指把某一現(xiàn)實的或抽象的系統(tǒng)的某種特征或部

19、分狀態(tài)，用另一系統(tǒng)(稱為模擬模型)來代替或模仿模擬分析的方法是在情景分析法的基礎(chǔ)上又更進了一步，因為模擬分析方法可以對可能發(fā)生的風(fēng)險進行詳細的量化分析2022-3-25機械工業(yè)出版社 CHINA MACHINE PRESS第四節(jié)第四節(jié) 供應(yīng)鏈風(fēng)險響應(yīng)供應(yīng)鏈風(fēng)險響應(yīng) 對待風(fēng)險的態(tài)度對待風(fēng)險的態(tài)度 響應(yīng)風(fēng)險的策略響應(yīng)風(fēng)險的策略 風(fēng)險防范措施風(fēng)險防范措施2022-3-25機械工業(yè)出版社 CHINA MACHINE PRESS對待風(fēng)險的態(tài)度 對待風(fēng)險的態(tài)度 風(fēng)險愛好（Risk-Love）型企業(yè) 對于這種供應(yīng)鏈企業(yè)來說，它不顧可能發(fā)生的危險，仍實施某項行為和進行某項決策活動。其效用函數(shù)是凸型的，期望效用

20、必然小于概率事件的期望效用 風(fēng)險厭惡（Risk-Averse，也叫風(fēng)險規(guī)避）型企業(yè) 這種企業(yè)較保守，回避可能發(fā)生的風(fēng)險。其效用函數(shù)是凹型的，期望效用必然大于概率事件的期望效用 風(fēng)險中性（Risk-Neutral）型企業(yè) 這種企業(yè)既不冒險也不保守，而是介于風(fēng)險愛好與風(fēng)險厭惡之間2022-3-25機械工業(yè)出版社 CHINA MACHINE PRESS響應(yīng)風(fēng)險的策略 忽視風(fēng)險獲接受風(fēng)險 降低風(fēng)險發(fā)生的可能性 降低風(fēng)險產(chǎn)生的后果 轉(zhuǎn)移、分擔(dān)風(fēng)險 建立應(yīng)急計劃 適應(yīng)風(fēng)險 反對改變 轉(zhuǎn)移到新環(huán)境 2022-3-25機械工業(yè)出版社 CHINA MACHINE PRESS風(fēng)險防范措施 建立戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系 加

21、強信息交流與共享，優(yōu)化決策過程 加強對供應(yīng)鏈企業(yè)的激勵 柔性化設(shè)計 風(fēng)險的日常管理 建立應(yīng)急處理機制2022-3-25機械工業(yè)出版社 CHINA MACHINE PRESS 供應(yīng)鏈彈性供應(yīng)鏈彈性 實現(xiàn)企業(yè)彈性實現(xiàn)企業(yè)彈性 構(gòu)建彈性供應(yīng)鏈構(gòu)建彈性供應(yīng)鏈第五節(jié)第五節(jié) 重構(gòu)彈性供應(yīng)鏈重構(gòu)彈性供應(yīng)鏈2022-3-25機械工業(yè)出版社 CHINA MACHINE PRESS 供應(yīng)鏈彈性 供應(yīng)鏈作為一個復(fù)雜系統(tǒng)，在風(fēng)險發(fā)生后，能快速恢復(fù)到初始狀態(tài)或者進化到一個更有力與供應(yīng)鏈運作的狀態(tài)的能力 如何在供應(yīng)鏈中斷的環(huán)境下比競爭者更好的重新定位 實現(xiàn)企業(yè)彈性 增加冗余 提高柔性采取標(biāo)準(zhǔn)化流程 采用并行流程 延遲 供應(yīng)商關(guān)系管理 調(diào)整企業(yè)文化消息靈通員工之間的持續(xù)溝通 分散權(quán)力 工作激情第五節(jié)第五節(jié) 重構(gòu)彈性供應(yīng)鏈重構(gòu)彈性供應(yīng)鏈2022-3-25機械工業(yè)出版社 CHINA MACHINE PRESS構(gòu)建彈性供應(yīng)鏈 供應(yīng)鏈設(shè)計（重構(gòu)）供應(yīng)鏈設(shè)計（重構(gòu)） 供應(yīng)鏈理解：更好的理解供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，是進行有效的供應(yīng)鏈設(shè)計和重構(gòu)