第二章 投資項目概況與必要性評估(投資項目評估)

1、第二章 投資項目概況與必要性評估本 章 小 結(jié)投資項目概況評估，是指項目評估者根據(jù)投資者提供的有關(guān)資料，圍繞項目投資者、項目提出背景、項目審批程序、項目發(fā)展概況和項目投資環(huán)境等方面所做的調(diào)查、研究、分析、考察與評價工作。對項目投資者主要考察與評估其經(jīng)濟技術(shù)實力、管理水平和資信程度等內(nèi)容。項目提出的背景是指最初設(shè)計或規(guī)劃投資項目的根據(jù)或理由。它需要從宏觀和微觀兩個方面去考察。項目建設(shè)程序是指有關(guān)法律、法規(guī)所規(guī)定的，從項目的設(shè)想、選擇、評估、決策、設(shè)計、施工一直到竣工驗收、投產(chǎn)整個建設(shè)過程所經(jīng)過的各個階段和相關(guān)工作步驟的先后順序。我國將項目建設(shè)的過程分為項目建議書、可行性研究、項目評估和審批、建設(shè)

2、準(zhǔn)備、工程施工和竣工驗收六個階段。項目建議書是要求建設(shè)某一具體項目的建設(shè)性文件，其主要作用是推薦一個擬進行建設(shè)的項目的初步說明，供投資管理部門選擇并確定是否進行下一步的工作。考察評估項目發(fā)展概況需要對已做過調(diào)查研究的項目內(nèi)容及其成果、已做過的試驗試制工作情況和建設(shè)地點及可供選擇地址線路進行分析。投資環(huán)境是指影響項目投資行為的外部條件的總稱，可分為狹義和廣義、國內(nèi)與國外，以及軟與硬各種環(huán)境類型。開展項目評估，需要明確具體項目所處的投資環(huán)境。通常需要評估社會政治、經(jīng)濟、自然、技術(shù)和物質(zhì)環(huán)境等因素。項目建設(shè)必要性評估是指項目評估者從宏觀和微觀兩方面就是否應(yīng)當(dāng)組織有關(guān)投資項目建設(shè)提出建議和評價的工作。

3、宏觀必要性評估重點考察項目建設(shè)是否符合國民經(jīng)濟平衡發(fā)展和布局經(jīng)濟的需要，以及是否符合國家的產(chǎn)業(yè)政策。微觀必要性評估主要考察項目產(chǎn)品是否符合市場、地區(qū)或部門發(fā)展和企業(yè)發(fā)展的要求，是否有助于把科研成果轉(zhuǎn)化為社會生產(chǎn)力，以及能否取得預(yù)期的經(jīng)濟收益、社會收益和環(huán)境效益等方面內(nèi)容。第二章 投資項目概況與必要性評估關(guān)鍵概念投資項目概況評估（P.21） 項目建設(shè)必要性評估（P.21） 投資者的經(jīng)濟技術(shù)實力（P.21） 投資者的資信程度（P.22） 項目建設(shè)程序（P.23） 項目建議書（P.24） 投資環(huán)境（P.26） 布局經(jīng)濟（P.29） 產(chǎn)業(yè)政策（P.30）思考題2.1 投資者的經(jīng)濟技術(shù)實力主要受哪些因素

4、影響？2.2 應(yīng)當(dāng)從哪些方面對投資者資信程度進行考察與評估？2.3 從投資項目審批程序看，經(jīng)過哪些程序的項目才屬于已立項項目，哪些屬于已列入計劃的項目？2.4 項目提出來背景與投資環(huán)境有何異同？討論題在進行投資項目概況評估和投資建設(shè)必要性評估時，應(yīng)從哪些方面對項目進行分析和評估？練習(xí)題2.1.1 下列各項中，能夠反映投資者資信程度的有（ ）。A籌資能力 B盈利能力 C信用程度D銷售能力 E管理水平2.1.2 將投資環(huán)境區(qū)分為廣義和狹義兩類環(huán)境所依據(jù)的分類標(biāo)志是（ ）A投資的地域 B環(huán)境與投資的關(guān)系C環(huán)境的表現(xiàn)形態(tài) D環(huán)境的構(gòu)成要素2.3.1 第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r，屬于投資環(huán)境中的軟環(huán)境。（ ）2

5、.3.2 無論是決策部門組織的項目評估，還是金融機構(gòu)組織的項目評估，其實質(zhì)都是對項目可行性研究報告的審查。（ ）2.4.1 審查項目建議書與審查可行性研究報告的重點各是什么？2.4.2 在對不同項目已做過調(diào)查研究的項目內(nèi)容及其成果進行考察與評估時，是否要求對所有因素都進行專門調(diào)查和分析？為什么？2.4.3 項目建設(shè)的宏觀必要性評估和微觀必要性評估的內(nèi)容。自測題2.1.1 投資環(huán)境按其與投資的關(guān)系，可分為（ ）。A國內(nèi)投資環(huán)境與國外投資環(huán)境 B狹義投資環(huán)境與廣義投資環(huán)境C軟環(huán)境和硬環(huán)境 D內(nèi)環(huán)境與外環(huán)境2.1.2 下列各項中，不屬于項目宏觀必要性評估內(nèi)容的是（ ）。A項目建設(shè)是否符合國民經(jīng)濟平衡

6、發(fā)展的需要B項目建設(shè)是否符合布局經(jīng)濟的需要C項目建設(shè)是否能把科研成果轉(zhuǎn)化為社會生產(chǎn)力D項目建設(shè)是否符合國家的產(chǎn)業(yè)政策2.1.3 下列各項中，不屬于投資軟環(huán)境內(nèi)容的有（ ）。A有關(guān)政策 B交通運輸條件 C法律制度D科學(xué)文化發(fā)展程度 E服務(wù)機構(gòu)設(shè)置2.2.1 對項目投資者進行考察與評估，主要應(yīng)當(dāng)從以下方面入手，即考慮（ ）。A經(jīng)濟技術(shù)實力 B管理水平 C產(chǎn)業(yè)政策D資信程度 E投資時機2.2.2 下列各項中，屬于投資軟環(huán)境內(nèi)容的有（ ）。A有關(guān)政策 B交通運輸條件 C法律制度D科學(xué)文化發(fā)展程度 E服務(wù)機構(gòu)設(shè)置2.3.1 對投資者進行經(jīng)濟實力分析的主要手段是進行財務(wù)分析。（ ）2.3.2 在投資環(huán)境的諸多組成因素中，經(jīng)濟環(huán)境是一個涵蓋面最廣、內(nèi)容最豐富的因素。（ ）2.4.1 什么是投資環(huán)境？對投資環(huán)境有哪幾種分類標(biāo)志？其分類結(jié)果各是什么？2.4.2 投資環(huán)境評估主要包括哪些內(nèi)容？第2章 21l B 212 C 221 ABD 222 ACDE 231 232 241投資環(huán)境是指影響項目投資行為的外部條件的總稱，它是投資賴以進行的前提。根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)，可將投資環(huán)境劃分為不同的類型。投資環(huán)境按其與投資的關(guān)系