第4章3證券交易程序

1、 證券交易程序 （股票交易）證券交易的基本過程開戶委托成交結算一、開戶A 股開開戶戶流流程程第第1步步 選擇證券公司選擇證券公司第第2步步 開立證券賬戶開立證券賬戶第第3步步 開立資金賬戶開立資金賬戶 第第4步步 通過第三方銀行轉賬通過第三方銀行轉賬第第1步步 選擇證券公司選擇證券公司 ？去哪選？如何選？去哪選？如何選？第第1步步 選擇證券公司選擇證券公司a.資本雄厚、信譽較好資本雄厚、信譽較好第第1步步 選擇證券公司選擇證券公司a.資本雄厚、信譽較好資本雄厚、信譽較好b.規(guī)定合理、優(yōu)惠的傭金規(guī)定合理、優(yōu)惠的傭金 最高是最高是 千分之三千分之三 最低是最低是 5元元第第1步步 選擇證券公司選擇

2、證券公司a.資本雄厚、信譽較好資本雄厚、信譽較好b.規(guī)定合理、優(yōu)惠的傭金規(guī)定合理、優(yōu)惠的傭金c.提供有能力、有道德的經紀人提供有能力、有道德的經紀人第第2步步 開立證券賬戶開立證券賬戶第第2步步 開立證券賬戶開立證券賬戶a.要取得證券交易卡和股東卡要取得證券交易卡和股東卡第第2步步 開立證券賬戶開立證券賬戶a.要取得證券交易卡和股東卡要取得證券交易卡和股東卡b.需要準備的材料：需要準備的材料： 身份證及其復印件身份證及其復印件第第2步步 開立證券賬戶開立證券賬戶a.要取得證券交易卡和股東卡要取得證券交易卡和股東卡b.需要準備的材料：需要準備的材料：c.個人股東卡辦理費用：個人股東卡辦理費用：

3、滬滬A：40RMB ； 深深A：50RMB 第第2步步 開立證券賬戶開立證券賬戶a.要取得證券交易卡和股東卡要取得證券交易卡和股東卡b.需要準備的材料：需要準備的材料：c.個人股東卡辦理費用：個人股東卡辦理費用： d.閱讀和簽訂客戶合同書閱讀和簽訂客戶合同書e.簽訂開戶申請書簽訂開戶申請書第第3步步 開立資金賬戶開立資金賬戶第第3步步 開立資金賬戶開立資金賬戶a.去銀行辦理：去銀行辦理： 出示出示滬、深滬、深A股股東卡股股東卡 出示身份證出示身份證 填寫填寫第三方存管協(xié)議第三方存管協(xié)議b.直接在證券公司辦理直接在證券公司辦理 XX 證 券 開 立 資 金 臺 賬 申 請 表 編 號 ： 客 戶

4、 須 知 上 海 賬 戶 ： 證 券 賬 戶 深 圳 賬 戶 ： 股 東 姓 名 聯(lián) 系 電 話 身 份 證 號 郵 編 個 人 投 資 者 填 寫 聯(lián) 系 地 址 傳 真 上 海 賬 戶 ： 證 券 賬 戶 深 圳 賬 戶 ： 機 構 名 稱 營 業(yè) 執(zhí) 照 法 人 代 表 聯(lián) 系 電 話 聯(lián) 系 地 址 郵 編 開 戶 銀 行 賬 號 機 構 投 資 者 填 寫 代 理 人 姓 名 身 份 證 號 碼 委 托方 式 （ ） 電 話 委 托 （ ） 網 上 委 托 （ ） 柜 臺 委托 （ ） 其 他 委 托 ： 存 管銀 行 工 行 （ ） 農 行 （ ） 中 行 （ ） 建 行 （ ）

5、交 行 （ ） 資 金 太 賬 號 ： 經 辦 人 簽 章 ： 復 核 人 簽 章 ： 存 管機 構填 寫 備 注 ： 客 戶須 知 本本 人人 承承 諾諾 上上 述述 資資 料料 真真 實實 、 合合 法法 ， 本本 人人 愿愿 意意 承承 擔擔 由由 此此 引引 起起 的的 一一 切切 后后 果果和和 責責 任任 。 本本 人人 簽簽 字字 ： 日日 期期 ： 第第3步步 開立資金賬戶開立資金賬戶 第第4步步 通過第三方銀行轉賬通過第三方銀行轉賬 第第4步步 通過第三方銀行轉賬通過第三方銀行轉賬 注意：注意： a.轉賬用證券公司提供的系統(tǒng)轉賬用證券公司提供的系統(tǒng) b.銀行賬戶、股票交易賬戶

6、密碼銀行賬戶、股票交易賬戶密碼 c.資金由銀行轉入股票資金賬戶資金由銀行轉入股票資金賬戶 第第4步步 通過第三方銀行轉賬通過第三方銀行轉賬開戶成功！開戶成功！證券交易的基本過程開戶委托成交結算 二、委托1、含義：、含義：投資者向證券經紀商下達股投資者向證券經紀商下達股票買賣的指令。票買賣的指令。2、委托途徑、委托途徑： a.人工委托人工委托 b.電話委托電話委托 c.網上委托網上委托 二、委托3、委托形式、委托形式 a.隨市委托、限價委托隨市委托、限價委托6.81限價買入：限價買入：6.50完成成交完成成交 二、委托3、委托形式、委托形式 a.隨市委托、限價委托隨市委托、限價委托b.當日、五日

7、當日、五日c.整數委托、零數委托整數委托、零數委托 二、委托4、委托內容、委托內容 股東姓名、股東姓名、代碼代碼股票名稱、代碼股票名稱、代碼委托價格方式委托價格方式買賣數量買賣數量買、賣買、賣 二、委托4、委托內容、委托內容 a、姓名、姓名 b、買入（賣出）、買入（賣出） c、股票名稱、股票名稱 d、股票代碼、股票代碼 e、委托價格、委托價格 f、委托數量、委托數量證券交易的基本過程開戶委托成交結算 三、成交1、交易所進行價格撮合配對、交易所進行價格撮合配對2、各國采取、各國采取競價方式競價方式各不相同各不相同3、各國采取、各國采取競價原則競價原則各不相同各不相同價格優(yōu)先、時間優(yōu)先價格優(yōu)先、時間優(yōu)先買賣價格委托買賣價格委托 三、成交證券交易的基本過程開戶委托成交結算 四、結算1、包括兩個方面、包括兩個方面 a. 清算清算b.