雙重預(yù)防風(fēng)險分級管控制度

1、山東*有限公司風(fēng)險分級管控制度編制:審核:批準(zhǔn):發(fā)布日期：2018年4月14日實施日期：2018年4月14日山東*有限公司風(fēng)險分級管控制度1目的對公司生產(chǎn)經(jīng)營活動中的風(fēng)險點及危險源進(jìn)行辨識與評價，確定生產(chǎn)經(jīng)營活動中的危險、有害因素，采取風(fēng)險分級管控措施，預(yù)防、減少或避免事件的發(fā)生，保證安全生產(chǎn)。2適用范圍公司所屬單位生產(chǎn)活動、生產(chǎn)設(shè)施的風(fēng)險識別基本程序、評價記錄、分級管控效果、檔案記錄、持續(xù)更新等內(nèi)容。3編制依據(jù)3.1 國家安全監(jiān)管總局關(guān)于加強化工過程安全管理的指導(dǎo)意見3.2 危險化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范(AQ3013,2008)3.3 安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系通則(DB37/T288

2、22016)3.4 化工企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系細(xì)則(DB37/T29712017)4術(shù)語4.1 風(fēng)險是指生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和后果的組合?？赡苄?，是指事故(事件)發(fā)生的概率。嚴(yán)重性，是指事故(事件)一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟損失的嚴(yán)重程度。風(fēng)險=可能性X嚴(yán)重性。4.2 可接受風(fēng)險根據(jù)企業(yè)法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針已被企業(yè)降至可容許程度的風(fēng)險。4.3 重大風(fēng)險發(fā)生事故可能性與事故后果二者結(jié)合后風(fēng)險值被認(rèn)定為重大的風(fēng)險類型。4.4 危險源指可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。注：在分析生產(chǎn)過程中對人造成傷亡、影響人的身體

3、健康甚至導(dǎo)致疾病的因素時，危險源可稱為危險有害因素，分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素四類。4.5 風(fēng)險點風(fēng)險伴隨的設(shè)施、部位、場所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險的作業(yè)活動，或以上兩者的組合。4.6 危險源（因素）辨識識別危險源的存在并確定其分布和特性的過程。4.7 風(fēng)險評價對危險源導(dǎo)致的風(fēng)險進(jìn)行分析、評估、分級，對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮，以及對風(fēng)險是否可接受予以確定的過程。4.8 風(fēng)險分級通過采用科學(xué)、合理方法對危險源所伴隨的風(fēng)險進(jìn)行定性或定量評價，根據(jù)評價結(jié)果劃分等級。4.9 風(fēng)險分級管控按照風(fēng)險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因

4、素而確定不同管控層級的風(fēng)險管控方式。4.10 風(fēng)險控制措施為將風(fēng)險降低至可接受程度，針對該風(fēng)險而采取的相應(yīng)控制方法和手段。4.11 風(fēng)險信息風(fēng)險點名稱、危險源名稱、類型、所在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險大小、等級、所需管控措施、責(zé)任單位、責(zé)任人等一系列信息的綜合。4.12 風(fēng)險分級管控清單各類風(fēng)險信息（4.11）的集合。5組織機構(gòu)組長：副組長：成員：6職責(zé)分工6.1 組長全面負(fù)責(zé)風(fēng)險點及危險源辨識、風(fēng)險評價和分級管控的組織領(lǐng)導(dǎo)工作，負(fù)責(zé)批準(zhǔn)風(fēng)險分級管控清單及整改措施。6.2 副組長負(fù)責(zé)組織分管范圍內(nèi)的風(fēng)險點及危險源辨識、風(fēng)險評價和分級管控工作，對體系建設(shè)過程中各部門提出獎懲建議。6.3 安環(huán)辦a

5、）建立與保持本制度，對風(fēng)險分級管控體系相關(guān)體系文件組織培訓(xùn)；b）對其它單位安全生產(chǎn)風(fēng)險識別與評價的開展情況進(jìn)行監(jiān)督、指導(dǎo)與檢查，并對存在問題的整改情況進(jìn)行跟蹤驗證。c）依據(jù)各單位上報的風(fēng)險分級管控清單，匯總出公司級重大風(fēng)險清單，跟蹤管控措施落實情況。6.4 技術(shù)辦對所屬車間設(shè)備設(shè)施的安全生產(chǎn)風(fēng)險識別及其管控措施的制定和實施情況進(jìn)行監(jiān)督、指導(dǎo)與檢查。6.5 各車間及部門a）依據(jù)本制度，對責(zé)任區(qū)域內(nèi)的風(fēng)險點進(jìn)行劃分，開展全員培訓(xùn)；b）采取分級管理、全員辨識、系統(tǒng)評價并監(jiān)督實施的原則，辨識生產(chǎn)經(jīng)營過程中涉及的風(fēng)險點及危險源、風(fēng)險分級及風(fēng)險評價，并采取有效管控措施且對評價結(jié)果負(fù)責(zé)。c）將識別出的重大風(fēng)

6、險清單及其控制措施，上報安環(huán)辦備案。法規(guī)要求向政府部門報告或備案的重大危險源，按規(guī)定程序報告或備案。7工作程序和內(nèi)容7.1 風(fēng)險點確定7.1.1 風(fēng)險點劃分原則7.1.1.1 根據(jù)公司的生產(chǎn)特點，設(shè)備設(shè)施風(fēng)險點按照網(wǎng)格化內(nèi)所包含的設(shè)備設(shè)施進(jìn)行劃分，同類型的設(shè)備可按一個風(fēng)險點進(jìn)行劃分。7.1.1.2 對操作及作業(yè)活動等風(fēng)險點的劃分，應(yīng)對涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。常規(guī)作業(yè)活動的劃分公司按照每個工序的安全操作規(guī)程以一個完整的操作階段（或某一崗位）進(jìn)行。非常規(guī)作業(yè)活動主要包括動火作業(yè)、受限空間作業(yè)等。7.1.2 風(fēng)險點排查7.1.2.1 各車間及部門應(yīng)組織對生產(chǎn)經(jīng)營全過程進(jìn)行風(fēng)險

7、點排查，形成包括風(fēng)險點名稱、區(qū)域位置、可能導(dǎo)致事故類型等內(nèi)容的基本信息，并建立風(fēng)險點登記臺賬（見表1）,為下一步做好風(fēng)險分析做準(zhǔn)備。表1風(fēng)險點登記臺賬序號風(fēng)險點名稱類型可能導(dǎo)致的主要事故類型區(qū)域位置所屬單位備注（記錄受控號）單位：*No填表人:審核人:審核日期：年月日GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類（此表是初步劃分風(fēng)險點時的記錄表格?？赡軐?dǎo)致事故類型：參照標(biāo)準(zhǔn)填寫。）7.1.2.2 風(fēng)險點排查應(yīng)按生產(chǎn)（工作）流程的階段、場所、裝置、設(shè)施、作業(yè)活動或上述幾種方法的結(jié)合等進(jìn)行。7.2 危險源辨識方法a）現(xiàn)場觀察：對作業(yè)活動、設(shè)備運轉(zhuǎn)等進(jìn)行現(xiàn)場觀測；分析作業(yè)人員、工藝過程、設(shè)備運轉(zhuǎn)等存在的危害因素；

8、b）調(diào)閱資料：通過調(diào)閱有關(guān)事件、事故、職業(yè)病記錄、臺帳和環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)等，從中發(fā)現(xiàn)存在的危害因素；c）座談：召集管理人員、專業(yè)人員和操作人員，討論分析各項產(chǎn)品、活動中存在的危害因素；d）工作危害分析（JHQ：把一項作業(yè)活動分解為具體步驟，辨識每一步驟中的危害因素及其危害程度；e）安全檢查表（SCD：系統(tǒng)剖析，確定檢查項目，編制表格，以提問或現(xiàn)場觀察等方式確定檢查項目的狀況，確定危害因素；f）隱患排查臺賬：依據(jù)公司隱患排查臺賬發(fā)現(xiàn)的問題隱患，辨識其危險性根源。7.3 危險源辨識7.3.1 危險源辨識應(yīng)覆蓋風(fēng)險點內(nèi)全部設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動，建立作業(yè)活動清單（參見附錄A.2）及設(shè)備設(shè)施清單（參見附錄A.

9、3）。宜采用以下幾種常用辨識方法： 對于作業(yè)活動，宜采用工作危害分析法（簡稱JHA»進(jìn)行辨識，分析步驟和要求參見附錄B; 對于設(shè)備設(shè)施，宜采用安全檢查表法（簡稱SCD進(jìn)行辨識，分析步驟和要求參見附錄C; 對于復(fù)雜的化工工藝，應(yīng)采用危險與可操作性分析法（簡稱HAZOP等方法進(jìn)行辨識。7.3.2 危險源辨識范圍危險源辨識范圍應(yīng)包括： 規(guī)劃、設(shè)計、建設(shè)、投產(chǎn)、運行等階段； 常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動； 事故及潛在的緊急情況； 所有進(jìn)入作業(yè)場所人員的活動； 原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程； 作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品； 工藝、設(shè)備、管理、人員等變更；丟棄、廢棄、拆除與處置；氣候、地質(zhì)及

10、環(huán)境影響等。7.3.3 危險源辨識實施依據(jù)GB/T13861的規(guī)定，對潛在的人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境缺陷和管理缺陷等危害因素進(jìn)行辨識，充分考慮危害因素的根源和性質(zhì)。7.4 風(fēng)險控制措施制定7.4.1 由安環(huán)辦牽頭組織各專業(yè)技術(shù)部門、各車間全員參與風(fēng)險控制措施的制定，風(fēng)險控制措施應(yīng)考慮可行性、可靠性、先進(jìn)性、安全性、經(jīng)濟合理性、經(jīng)營運行情況及可靠的技術(shù)保證。7.4.2 設(shè)備設(shè)施類危險源的控制措施應(yīng)包括：報警、聯(lián)鎖、安全閥、液位、溫度、壓力等工藝設(shè)備本身帶有的控制措施和消防、檢查、檢驗等常規(guī)的管理措施。7.4.3 作業(yè)活動類危險源的控制措施應(yīng)包括：制度完備性、管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可

11、控性、作業(yè)對象完好狀態(tài)及作業(yè)人員素質(zhì)等方面。7.4.4 風(fēng)險控制措施在實施前應(yīng)組織相關(guān)部門進(jìn)行評審。7.5 風(fēng)險評價7.5.1 風(fēng)險評價方法公司采用LS法進(jìn)行風(fēng)險評價，通過定性分析和定量分析綜合考慮風(fēng)險影響和風(fēng)險概率兩方面的因素，以此分析評價風(fēng)險的大小。其取值公式為：R=LXS,其中：R是危險性（也稱風(fēng)險度），R值越大，風(fēng)險越大；L是事故發(fā)生的可能性；S是事故后果的嚴(yán)重性。L和S取值標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)風(fēng)險評價準(zhǔn)則進(jìn)行合理取值，R值對比風(fēng)險分析判斷準(zhǔn)則，確定風(fēng)險評價級別和管控級別。7.6 風(fēng)險分級管控7.6.1 確定管控層級依據(jù)風(fēng)險點的風(fēng)險級別，確定相應(yīng)管控層級：公司級：1級風(fēng)險點車間級：2級風(fēng)險點班組級

12、：3級風(fēng)險點崗位級：4級風(fēng)險點7.6.2 管控原則7.6.2.1 風(fēng)險分析評價和風(fēng)險等級判定時，應(yīng)對每項控制措施進(jìn)行評審，確定可行性、有效性。7.6.2.2 上級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險，下級應(yīng)同時負(fù)責(zé)管控，逐級落實具體措施。7.7 風(fēng)險點告知公示7.7.1 對車間風(fēng)險點進(jìn)行培訓(xùn)告知7.7.2 在二道門處進(jìn)行重大風(fēng)險的宣傳欄告知7.7.3 在各車間門口處進(jìn)行較大以上風(fēng)險的宣傳欄告知7.7.4 在車間內(nèi)進(jìn)行一般以上風(fēng)險的告知牌告知8持續(xù)改進(jìn)8.1 公司每年對風(fēng)險分級管控體系進(jìn)行一次系統(tǒng)性的評審或更新，公司根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置、設(shè)施等適時開展危險源辨識和風(fēng)險評價。8.2 公司應(yīng)根據(jù)以下情

13、況變化對風(fēng)險管控的影響，及時根據(jù)變化范圍開展風(fēng)險分析，及時更新風(fēng)險信息：8.2.1 法律法規(guī)等增減、修訂變化所引起的風(fēng)險程度的改變8.2.2 發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認(rèn)識，對相關(guān)危險源再評價8.2.3 組織機構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整8.2.4 補充新辨識的危險源評價8.2.5 風(fēng)險程度變化后需要對風(fēng)險控制措施的調(diào)整9附則本細(xì)則由山東*有限公司安環(huán)辦負(fù)責(zé)解釋A1風(fēng)險點登記臺賬（記錄受控號）單位：No序號風(fēng)險點名稱類型可能導(dǎo)致的主要事故類型區(qū)域位置所屬單位備注填表人：審核人：審核日期：年月I（此表是初步劃分風(fēng)險點時的記錄表格?？赡軐?dǎo)致事故類型：參照GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)填寫。）

14、A2作業(yè)活動清單（記錄受控號）單位：No序號作業(yè)活動名稱作業(yè)活動內(nèi)容崗位/地點實施單位活動頻率備注填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日（活動頻率：頻繁進(jìn)行、特定時間進(jìn)行、定期進(jìn)行。）A3設(shè)備設(shè)施清單（記錄受控號）單位：No序號設(shè)備名稱類別位號/所在部位所屬單位是否特種設(shè)備備注:審核日期：年月日（填表說明：1.設(shè)備十大類別：爐類、塔類、反應(yīng)器類、儲罐及容器類、冷換設(shè)備類、通用機械類、動力類、化工機械類、起重運輸類、其他設(shè)備類。2.參照設(shè)備設(shè)施臺帳，按照十大類別歸類，按照單元或裝置進(jìn)行劃分，同一單元或裝置內(nèi)介質(zhì)、型號相同的設(shè)備設(shè)施可合并，在備注內(nèi)寫明數(shù)量。3.廠房、管廊、手持電動工具、

15、辦公樓等可以放在表的最后列出。）表4-2工作危害分析（JHA+LS）評價記錄（記錄受控號）單位：崗位：風(fēng)險點（作業(yè)活動）名稱:No：序作業(yè)危險源或潛在事件（人、主要現(xiàn)有控制措施LSR評價管控建議新增（改進(jìn)）措施備注號步驟物、作業(yè)環(huán)境、管理）后果工程管理培訓(xùn)個體應(yīng)急級別級別技術(shù)措施教育防護(hù)處置分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期:填表說明：1、審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級負(fù)責(zé)人。2、評價級別是運用風(fēng)險評價方法，確定的風(fēng)險等級。3、管控級別是指按照附錄A.7風(fēng)險等級對照表規(guī)定的對應(yīng)原則，劃分的重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識。表5-2安全檢查表分

16、析（SCL+LS評價記錄序號檢查項目標(biāo)準(zhǔn)不符合標(biāo)準(zhǔn)情況及后果現(xiàn)有控制措施LSR評價級別管控級別建議新增（改進(jìn)）措施備注工程技術(shù)管理措施培訓(xùn)教育個體防護(hù)應(yīng)急處置風(fēng)險點（區(qū)域/裝置/設(shè)備/設(shè)施）名稱:（記錄受控號）單位:崗位:分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期:填表說明：1、審核人為所在崗位負(fù)責(zé)人，審定人為上級負(fù)責(zé)人或車間主任。2、評價級別是運用風(fēng)險評價方法，確定的風(fēng)險等級。3、管控級別是指按照附錄A.7風(fēng)險等級對照表規(guī)定的對應(yīng)原則，劃分的重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識。風(fēng)險分級管控清單表6-1作業(yè)活動風(fēng)險分級控制清單單位:風(fēng)險點作業(yè)步驟（危險源）危險源或潛在事件評價級別管控級別主要后果管控措施管控層級責(zé)任單位責(zé)任人備注編號類型名稱序號名稱工程技術(shù)管理措施培訓(xùn)教育個體防護(hù)應(yīng)急處置11作業(yè)活23動4表