小額分散系列基金三方版-定稿版加管理費收取賬戶修改1

1、風險揭示書尊敬的投資者：為使您更好地了解非公開募集投資基金（以下稱私募基金）投資的風險，根據(jù)法律、行政和券監(jiān)督管理委員會（以下稱監(jiān)會）、券投資基金業(yè)（以下稱基金業(yè)）有定，提供本風險揭示書，請認真詳細閱讀，慎重決定是否參與私募基金投資。一、了解擬參與的私募基金的風險特征私募基金是在中國基金業(yè)履行登記手續(xù)的基接受投資者委托，與客戶簽訂合同，根據(jù)合同約定的方式、條件、要求及限制，通過特定賬戶管理基產(chǎn)的活動，具有專業(yè)管理、組合投資、分散風險的優(yōu)勢和特點。但是，參與私募基金投資也存在著一定的風險，基不承諾投資者的投金不受損失或者取得最低。投資者在投資私募基，已了解私募基金的基礎知識、業(yè)務特點、風險收益特

2、征等內(nèi)容，聽取基對相關(guān)業(yè)務規(guī)則和基同內(nèi)容的講解。二、了解私募基金投資的風險私募基金投資的風險，包括但不限于：（一）市場風險市場風險是指投資品種的價格因受因素、政治因素、投資心理和制度等各種因素影響而引起的波動，導致水平變化，產(chǎn)生風險。市場風險主要包括：1、政策風險。貨幣政策、財政政策、產(chǎn)業(yè)政策等宏觀政策的變化對市場產(chǎn)生一定的影響，導致市場價格波動，影響私募基金投資的而產(chǎn)生風險。2、周期風險。運行具有周期性的特點，受其影響，私募基金投資的水平也會隨之發(fā)生變化，從而產(chǎn)生風險。3、利率、匯率風險。利率風險是指由于利率變動而導致的資產(chǎn)價格和資產(chǎn)利息的損益。利率波動會直接影響企業(yè)的融資成本和利潤水平，導

3、致市場的價格和率的變動，使私募基金投資的水平隨之發(fā)生變化，從而產(chǎn)生風險。匯率波動范圍將影響國內(nèi)資產(chǎn)價格的重估，從而影響基產(chǎn)的凈值。4、上市公司經(jīng)營風險。上市公司的經(jīng)營狀況受多種因素影響，如市場、技術(shù)、競爭、管務等都會導致公司狀況發(fā)生變化。如私募基金所投資的上市公司經(jīng)營不善，與其相價格可能下跌，或者能夠用于分配的利潤減少，從而使私募基金投資的下降。5、衍生品風險。金融衍生具有杠桿效應且價格波動劇烈，會放大或損失，在某些情況下甚至會導致投資虧損高于初始投資金額。6、力風險。私募基金投資的利潤主要通過現(xiàn)金形式來分配，而現(xiàn)金可能因為通貨膨脹的影響而導致力下降，從而使私募基金投資的實際下降。7、再投資風

4、險。固定品種獲得的本息收入或者回購到期的資金，可能由于市場利率的下降資金再投資的率低于原來利率，從而對私募基金產(chǎn)生再投資風險。8、新股申購風險。新股申購風險是指獲配新股上市后其市場價格下跌至申購價以下的風險。由于網(wǎng)下獲配新股有一定的鎖定期，鎖定期間股票價格受各種市場因素、宏觀政策因素等的影響，股票價格有可能下跌到申購價以下。（二）管理風險在私募基金投資過程中，基的知識、經(jīng)驗、決策、技能等，會影響其對信息的占有和對形勢、價格走勢的，如基金管理人有誤、獲取信息不全、或?qū)ν顿Y工具使用不當?shù)扔绊懰侥蓟鹜顿Y的收益水平，從而產(chǎn)生風險。（三）性風險私募基金投資不能迅速轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金，或者轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金會對資產(chǎn)價格

5、造成不利影響的風險。性風險按照其來源可以分為三類：1、市場整體性相對不足。市場的性受到市場行情、投資群體等諸多因素的影響，在某些時期成交活躍，性好；而在另一些時期，可能成交稀少，性差。在市場性相對不足時，變現(xiàn)有可能增加變現(xiàn)成本，對私募基金投資造成不利影響。2、市場中性不均勻，存在個股和個券性風險。由于性存在差異，即使在市場性比較好的情況下，一些個股和個券的性可能仍然比較差，從而使得私募基金在進行個股和個券操作時，可能難以按計劃買入或賣出相應的數(shù)量，或買入賣出行為對個股和個券價格產(chǎn)生比較大的影響，增加個股和個券的建倉成本或變現(xiàn)成本。3、私募基金投資中的資產(chǎn)不能應付可能出現(xiàn)的客戶大額提取基產(chǎn)的風險

6、。在私募基作期間，可能會發(fā)生客戶大額提取基產(chǎn)的情形，可能會產(chǎn)生倉位調(diào)整的，導致性風險，甚至影響水平。（四）信用風險信用風險是指人是否能夠?qū)崿F(xiàn)時的承諾，按時足額還本付息的風險，或者對手未能按時履約的風險。1、品種的信用風險。投資于公司債券、可轉(zhuǎn)換債券等固定類，存在著人不能按時足額還本付息的風險；此外，當人信用評級降低時，私募基金所投資的債券可能價格下跌風險。2、對手的信用風險。對手未能履行合約，或在期間未如約支付已借出產(chǎn)生的所有股息、利息和分紅，將使私募基金投資對手的信用風險。（五）擔任私募基的機構(gòu)，因停業(yè)、解散、撤銷、，或者被中國、中國基金業(yè)撤銷相關(guān)業(yè)務、責令停業(yè)整頓等不能履行職責，可能給委托

7、人帶來一定的風險。（六）私募基或托管人將應屬本機構(gòu)負責的事項以服務外包委托等方式交由其他機構(gòu)辦理，因機構(gòu)不符合監(jiān)管機定的資質(zhì)、或不具備相提供服務的條件、或因管理不善、操作等，可能給委托人帶來一定的風險。（七）其他風險1、技術(shù)風險。在私募基金投資的日常中，可能因為技術(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯而影響的正常進行或者導致委托人的利益受到影響。這種技術(shù)風險可能來自基、基管人、所、登記結(jié)算機構(gòu)、經(jīng)紀商、期貨經(jīng)紀商等。2、操作風險?；鹣嚓P(guān)機構(gòu)在業(yè)務操作過程中，因操作或操作規(guī)引起的風險。3、自然災害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會嚴重影響市場的運行，可能導致基產(chǎn)的損失，從而帶來風險。4、其他不可預知、不可防范的風險。本

8、風險揭示書的揭示事項僅為列舉性質(zhì)，未能詳盡列明投資者參與私募基金投資所的全部風險和可能導致投資者資產(chǎn)損失的所有因素。投資者在參與私募基金投資前，應認真閱讀并理解相關(guān)業(yè)務規(guī)則、基同及本風險揭示書的全部內(nèi)容，并確信自身已做好足夠的風險評估與財務安排，避免因參與私募基金投資而難以承受的損失。特別提示：投資者在本風險揭示書上簽字，表明投資者已經(jīng)理解并愿意自行承擔參與私募基金投資的風險和損失。投資者簽章:投資者承諾書市股權(quán)投資基金：本人/本作為符合券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的私募投資基金的投資者（即個人投資者的金融資產(chǎn)不低于 300 萬元或者最近三年個人年均收入不低于 50 萬元，機構(gòu)投資者的凈資產(chǎn)不低于 1

9、000 萬元，或為監(jiān)管機構(gòu)認可的其他投資者），具有相應的風險識別能力和風險承受能力，投資資金來源合法，沒有匯集他人資金投資私募基金。本人/本在參與貴公司發(fā)起設立的私募基金的投資過程中，如果因存在、隱瞞或其他不符合實際情況的陳述所產(chǎn)生的一切責任，由本人/本自行承擔，與貴公司無關(guān)。特此承諾。投資者：日期：目錄一、合同當事人8二、前言9三、釋義10四、與承諾12五、基金的基本情況13六、基金份額的募集14七、基金的成立16八、基金的申購和贖回17九、基金當事人的權(quán)利和義務17十、基金份額的登記21十一、基金的投資22十二、投資經(jīng)理的指定與變更23十三、基金的. 24十四、投資資金劃款指令的、確認和執(zhí)

10、行27十五、資金交收安排30十六、越權(quán)處理32十七、基產(chǎn)的估值和會計核算34十八、基金的費用與稅收39十九、基金的分配40二十、信息披露41二十一、基同的變更、終止與基產(chǎn). 43二十二、違約責任45二十三、爭議的處理46二十四、基同的效力47二十五、其他事項47一、合同當事人甲方（基金委托人）委托人類型：自然人法人或其他組織姓名（自然人填寫）：證件名稱：護照證其他：證件號碼機構(gòu)名稱（法人或其他組織填寫）：法定代表人或代表：證件名稱：組織機構(gòu)代碼證事業(yè)登記證其他：證件號碼通訊地址：人：手機：傳真：電子郵箱：結(jié)算賬戶（提示：在持有本基金份額期間應避免注銷本賬戶）：賬(：戶名：乙方（基）名稱：市股權(quán)

11、投資基金法定代表人：地址：市前海合作區(qū)前灣一路 1 號 A 棟 201 室人：丙方（基管人）名稱：中信法定代表人：地址：省市福田區(qū)中心三路 8 號卓越廣場（二期）北座人：文：二、前言（一）訂立本合同的目的、依據(jù)和原則1、訂立本合同的目的是為了明確基金委托人、基和基管人在開展基金投資業(yè)務過程中的權(quán)利、義務及職責。2、訂立本合同的依據(jù)是中民合同法（以下簡稱“合同法”）、中民投資基金法（以下簡稱“基金法”）、中民法（以下簡稱“法”）、私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法（以下簡稱“暫行辦法”）、私募投資基登記和基金備案辦法（試行）（以下簡稱“登記備案辦法”）和其他有律、。若因的制定或修改導致本合同的內(nèi)容與屆

12、時有效的的規(guī)定存在，應當以屆時有效的的規(guī)定為準，各方當事人應及時對本合同進行相應變更和調(diào)整。3、訂立本合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護本合同各方當事人的合法權(quán)益。(二)本合同的當事人包括基金委托人、基和基管人?；鹞腥俗院炗啽竞贤闯珊贤漠斒氯?。在本合同存續(xù)期間，基金委托人自全部贖回其基金份額之日起，不再是本基金的投資人和本合同的當事人。除本合同另有約定外，每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。（三）券投資基金業(yè)接受本合同的備案并不對私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可；對基產(chǎn)安全的保證；不表明其對基金的價值和做出實質(zhì)性或保證，也不表明投資于基金沒有風險。三、釋義在本合同中，除上下

13、文另有規(guī)定外，下列用語應具有如下含義：本基金、基金指由市股權(quán)投資基金成立的小額分散信貸系列基金。基同、本合同指基金委托人、基和基管人簽署的昌澤小額分散信貸系列基同及其附件，以及對該合同及附件做出的任何有效變更和補充。托管協(xié)議指基和基管人簽署的托管協(xié)議及其附件，以及對該合同及附件做出的任何有效變更和補充（）?；鹞腥?、委托人指簽訂了本合同并依據(jù)本合同取得基金份額的投資者?；?、管理人指市股權(quán)投資基金?；苋?、托管人指中信。指中民現(xiàn)行有效的法律、行政、司法解釋、地方規(guī)章、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件（包括但不限于監(jiān)管機構(gòu)、所、登記結(jié)算機構(gòu)、行業(yè)、間市場等機構(gòu)制訂的業(yè)務規(guī)則）以及對于該等的不時修改和補充

14、。監(jiān)會指券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)?；饦I(yè)指券投資基金業(yè)。金融監(jiān)管部門指監(jiān)會、銀監(jiān)會、等監(jiān)管機構(gòu)以及、基金和期貨行業(yè)。所指上海所、所、中國金融期貨所、上海期貨所、鄭州商品所、大連商品所等?；鹦姓諜C構(gòu)、指接受基委托提供基產(chǎn)估值、登記、登記機構(gòu)、資產(chǎn)資金結(jié)算、銷售運營、風險管理等服務的機構(gòu)。本基估值機構(gòu)金的基金行政服務機構(gòu)為中信。銷售機構(gòu)指基或者經(jīng)監(jiān)管部門批準依法取得基金銷售資格，并接受基委托代為辦理本基金認購、申購、贖回等業(yè)務的機構(gòu)。工作日/日指上海所和所的共同日。成立日指達到基同約定的條件，本基金依法成立的日期。開放日指基辦理基金申購、贖回業(yè)務的日期。T 日指本基金的開放日，T+n 日

15、指 T 日之后的 n 個工作日，T-n 日表示 T 日之前的 n 個工作日。終止日指達到基同約定的條件，本基金依法終止的日期。募集期指基同載明的基金募集期限。封閉期指本基金成立后一段時間內(nèi)不贖回的期限?；鸫胬m(xù)期指基金成立至終止之間的期限。托管賬戶指基管人根據(jù)有定為基金開立的、專門用于資金收付的結(jié)算賬戶。賬戶指由基基金在券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司、分公司開設的賬戶，以及在國債登記結(jié)算公司及間市場所開立的有關(guān)賬戶及其他類賬戶?；鸬怯涃~戶基金登記機構(gòu)為基金委托人開立的用于其持有的基金份額情況的賬戶?；鹳~戶銷售機構(gòu)為基金委托人開立的其通過該銷售機構(gòu)辦理基金認購、申購、贖回及轉(zhuǎn)托管等業(yè)務所引

16、起的基金份額的變動及結(jié)余情況的賬戶。認購指在基金募集期間，基金委托人按照本合同的規(guī)定購買基金份額的行為。申購指在基金開放日，基金委托人按照本合同的規(guī)定本基金份額的行為。贖回指在基金開放日，基金委托人按照本合同的規(guī)定將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為?；a(chǎn)指基金委托人擁有合法所或處分權(quán)、委托基金管理人管理并由基管人托管的、作合同標的的?；a(chǎn)估值指計算、評估基產(chǎn)和負債的價值，以確定基產(chǎn)凈值的過程?；a(chǎn)總值指基金擁有的各類有價、存款本息、交易結(jié)算資金、期貨保證金、基金應收款以及其他資產(chǎn)的價值總和?；a(chǎn)凈值指基產(chǎn)總值減去基金負債后的凈資產(chǎn)值?；鸱蓊~凈值指當日基產(chǎn)凈值除以當日基金份額總數(shù)的數(shù)值。元指元。投資報

17、告指年度報告中基對報告期內(nèi)基金投資等情況的說明。不可抗力指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，該等不可抗力包括但不限于、臺災、火災、流行病、行為、停工、停電、通訊失敗等，非因基、基管人自身導致的技術(shù)系統(tǒng)異常事故、政策的修改或監(jiān)管要求調(diào)整等情形。因間結(jié)算系統(tǒng)出現(xiàn)故障導致間的結(jié)算無法進行的情形，因電信服務商導致資金劃付的網(wǎng)絡中斷、無法使用的情形，不可抗力。四、與承諾（一）基金委托人保證其投資于本基金的的來源及用途合法，并已充分理解本合同條款，了解相關(guān)權(quán)利義務，了解有律及所投資基金的風險收益特征，愿意承擔相應的投資風險，本投資事項符合其決策程序的要求；承諾其提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制

18、、收入情況和風險承受能力等基本情況真實、完整、準確、合法，不存在任何遺漏或誤導，前述信息資料如發(fā)生任何實質(zhì)性變更，應當及時告知基。基金委托人承諾，投基金的資金來源合法，沒有匯集他人資金投基金。基金委托人承認，基、基管人未對基產(chǎn)的狀況做出任何承諾或擔保，本合同約定的業(yè)績比較基準僅是投資目標而不是保證。（二）基保證已在簽訂本合同前充分地金委托人說明了有律和相關(guān)投資工具的市場及方式，同時揭示了相關(guān)風險；已經(jīng)了解基金委托人的風險偏好、風險認知能力和承受能力，對基金委托人的財務狀況進行了充分評估。基承諾，按照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理運用基產(chǎn)，不保證基金一定，也不保證最低。五、基金的基本情況

19、（一）基金名稱小額分散信貸系列基金（二）基金類別非公開募集投資基金。（三）基金的方式：封閉式契約型（四）基金的投資目標：在追求基金本產(chǎn)安全的基礎上，力爭為投資者創(chuàng)造具有明確目標的預期。但該目標并非表示本基金一定或有最低的承諾。（五）基金的存續(xù)期限：自本基金成立之日起一年。（六）基金成立條件本基金設立時的初始資產(chǎn)不得低于 2000 萬元。持有本基金份額的委托人人數(shù)累計不超過 200 人。（七）基金份額的初始面值本基金份額的初始面值為 1.00 元。（八）基金份額分級本基金根據(jù)基產(chǎn)的分配原則不同，將基金投資人持有的基金份額分為優(yōu)先級與劣后級兩類份額。本基金在銷售時，兩類份額將按一定比例分別募集,

20、所募集的資產(chǎn)進行合并。其中，在優(yōu)先級份額中分為 A 類委托人和 B類委托人。份額數(shù)量超過 300 萬（含 300 萬）以上的委托人為 A 類委托人，份額數(shù)量在 100 萬至 300 萬（不含 300 萬）之間的委托人為 B 類委托人。（九）劣后級比例：優(yōu)先級份額與劣后級份額的募集比例為 9:1。本基成優(yōu)先級份額募集后，北京恒昌利通投資管理將認購本基金全部劣后級份額。六、基金份額的募集(一)基金份額的募集期間本基金的募集期間 (或稱認購期)自年月日至年月日。經(jīng)基和基金托管人協(xié)商一致，基金募集期可適當調(diào)整。符合本合同約定的基金成立條件的，基可以提前終止基金的募集。基決定調(diào)整基金募集期或者提前終止基

21、金募集的，由基提前兩個工作日通過指定發(fā)布公告，即視為履行了信息披露義務。（二）基金份額的銷售對象投基金的投資者為符合暫行辦法第十二條、第十三條規(guī)定，具備相應風險識別能力和風險承擔能力的、個人、保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金、慈善基金等公益基金、依法設立并在基金業(yè)備案的投資計劃、投資于所管理私募基金的私募基及其從業(yè)、以及監(jiān)會規(guī)定的其他投資者。（三）基金份額的銷售方式本基金由基的直銷中心金委托人銷售?；梢愿鶕?jù)需要增減、變更基金銷售機構(gòu)?；变N中心方式為：名稱：市股權(quán)投資基金地址：市前海合作區(qū)前灣一路 1 號 A 棟 201 室：傳真：銷售機構(gòu)可以依據(jù)本合同和本機構(gòu)的規(guī)則及程序辦理本基金份額銷售。(

22、四) 認購和持有限額本基金采取金額認購的方式?；鹞腥苏J購本基金，必須與基簽訂基同，全額繳納認購款項?；鹞腥嗽谀技趦?nèi)可以多次認購，認購一經(jīng)受理則不得撤銷?；鹞腥耸状握J購本基金的金額不低于 100 萬元（不含認購費用），每次追加認購的金額應當不少于【10】萬元。（五）認購的具體規(guī)定本基金募集期間，銷售機構(gòu)于上海所和所的正常日的時間內(nèi)接受投資者的認購申請。銷售機構(gòu)可以根據(jù)本機構(gòu)的規(guī)則及定具體的認購時間。投資者在認購本基，須在登記機構(gòu)開立基金登記賬戶、在銷售機構(gòu)開立基金賬戶。投資者認購本基金，須向銷售機構(gòu)提供本人及經(jīng)辦人的明文件、授權(quán)文件、認購申請表格和認購資金匯款證明,接受銷售機構(gòu)的盡

23、職，并簽署風險揭示書和基同。銷售機構(gòu)在符合本合同規(guī)定的前提下，可以就認購辦理手續(xù)、辦理時間、辦理規(guī)則等另行做出規(guī)定。銷售機構(gòu)對認購申請的受理并不代表該申請一定，投資者認購的具體金額和基金份額以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。(六)基金認購費用和認購份額的計算1、認購價格本基金按初始面值發(fā)售，認購價格為每份額 1.00 元。2、認購費用本基金的認購費為 0 元，認購費用不列入基產(chǎn)，其用途、支付對象等由基確定?；鹉技陂g的推介材料設計和制作費、會計師費、律師費以及其他費用由基支付，不得從基產(chǎn)中列支。3、認購份額的計算認購份額=認購總金額÷（1+認購費率）÷基金認購價格。認購份額計算結(jié)

24、果按照四舍五入方法，保留到小數(shù)點后兩位，因計算誤差產(chǎn)生的損失由基產(chǎn)承擔，產(chǎn)生的歸基產(chǎn)所有。（七）募集期內(nèi)募金的管理基、銷售機構(gòu)應當在具備基金銷售業(yè)務資格的商業(yè)、從事客戶結(jié)算資金存管的指定商業(yè)或者券登記結(jié)算公司開立基金銷售結(jié)算賬戶?；幕痄N售結(jié)算賬戶：招商福田賬號：755922360510401賬戶名稱：市股權(quán)投資基金七、基金的成立(一)基金成立的條件1、基金初始資產(chǎn)不低于 2000 萬元；2、基金委托人的人數(shù)累計不超過 200 人，金融監(jiān)管部門另有規(guī)定的除外?；鹉技跐M或提前終止募集時，本基金符合以上條件的，基應當指令登記機構(gòu)將除認購費用以外的認購資金全部轉(zhuǎn)入基管賬戶?；鹜泄苋耸盏角笆稣J

25、購資金后應出具現(xiàn)產(chǎn)到賬確認書（附件 1），基應在收到托管人的該等現(xiàn)產(chǎn)到賬確認書當日內(nèi)以掃描或傳真形式向托管人出具載明基金成立日期并加公章的“基金成立通知書”（附件 2），前述載明的基金成立日期出具該等基金成立通知書的當日，并同時在本基金指定信息披露發(fā)布基金成立公告，宣布本基金成立并開始，“基金成立通知書”載明的日期基金成立之日?；苋耸盏交鸪闪⑼ㄖ獣⒔?jīng)核對托管賬戶內(nèi)全部資金到賬日期、規(guī)模、期限等信息的記載無誤后，開始履行托管職責?；鶓诨鸪闪⒑?3 個工作日內(nèi)將基金成立通知書原件（若傳真件或掃描件與原件不一致，以傳真件或掃描件為準）、基金行政服務外包協(xié)議（）等基金相關(guān)文件的復印件、資料寄

26、送給基管人。(二)基金的備案符合基金成立條件的，由基自募集期限屆滿或提前終止募集之日起 20 個工作日內(nèi)金業(yè)申請辦理基金備案手續(xù)。若本基金備案失敗，按照不能滿足基金成立條件的方式處理。(三)不能滿足基金成立條件的處理方式基金募集期限屆滿，不能滿足基金設立條件的，基應當承擔下列責任：1、以其固有承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用；2、在募集期限屆滿后 30 個工作日內(nèi)返還委托人已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息。八、基金的申購和贖回（一）申購和贖回場所本基金的申購和贖回將通過基的直銷中心辦理。基可根據(jù)情況變更或增減基金銷售機構(gòu)?；鹞腥丝梢栽阡N售機構(gòu)的營業(yè)場所或者按照銷售機構(gòu)提供的其他方式

27、辦理基金的申購與贖回。（二）申購和贖回的開放日和時間本基金封閉，在過程中不接受申購及贖回申請。九、基金當事人的權(quán)利和義務（一）基金委托人1、基金委托人的基本信息基金委托人自簽訂本合同起即成合同的當事人?；鹞腥说脑敿毲闆r在本合同的“一、合同當事人”頁列示。2、基金委托人的權(quán)利（1）基產(chǎn)；（2）分配后的剩余基產(chǎn)；（3）監(jiān)督基及基管人履行投資管理和托管義務的情況；（4）按照本合同約定的時間和方式獲得基金的信息資料；（5）有律、金融監(jiān)管部門本合同規(guī)定的其他權(quán)利。3、基金委托人的義務（1）保證委托資金來源合法，沒有匯集他人資金投資于基金；（2）交納基金份額的款項及規(guī)定的費用；（3）在持有的基金份額范

28、圍內(nèi)，承擔基金虧損或者終止的；（4）及時、全面、準確地告知其投資目的、投資偏好、投資限制、收入和風險承受能力等基本情況；（5）或銷售機構(gòu)提供規(guī)定的信息資料及明文件，配合基履行盡職、適當性管理和和反洗錢義務；（6）不得本合同的約定基的投資行為；（7）不得從事任何有損本基其投資人、基管理的其他資產(chǎn)及基管人托管的其他資產(chǎn)合法權(quán)益的活動；（8）按照本合同的約定承擔資產(chǎn)、托管費、行政服務費、業(yè)績以及因基產(chǎn)產(chǎn)生的其他費用；（9）有律、金融監(jiān)管部門及本合同規(guī)定的其他義務。（二）基1、基的基本信息名稱：市股權(quán)投資基金地址：市前海合作區(qū)前灣一路 1 號 A 棟 201 室：518000法定代表人：人：2、基的權(quán)

29、利（1）按照本合同的約定，管理和運用基產(chǎn)；（2）按照本合同的約定，及時、足額獲得基；（3）按照有定行使因基產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利；（4）根據(jù)本合同及其他有定，監(jiān)督基管人；對于基管人本合同或有律規(guī)定的行為，并對基產(chǎn)及其他當事人的利益造成損失的，應當及時采取措施制止，并報告金融監(jiān)管部門；（5）自行銷售或者委托有基金銷售資格的機構(gòu)銷售本機構(gòu)發(fā)起設立和管理的基金，制定和調(diào)整有關(guān)基金銷售的業(yè)務規(guī)則，并對銷售機構(gòu)的銷售行為進行必要的監(jiān)督；（6）自行擔任或者委托經(jīng)金融監(jiān)管部門認定的其他機構(gòu)辦理基金登記業(yè)務，并對委托登記機構(gòu)辦理的相關(guān)事必要的監(jiān)督和檢查；（7）有律、金融監(jiān)管部門及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。3、基的義務

30、（1）辦理基金的備案手續(xù)；（2）按照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基產(chǎn)；（3）配備足夠的具有專業(yè)能力的進行投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和基產(chǎn)；（4）建立健全內(nèi)部風險、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的基產(chǎn)與其管理的其他基產(chǎn)和基的固有相互，對所管理的不同分別管理，分別記賬，進行投資；（5）除依據(jù)、本合同及其他有定外，不得為基及任何第三人謀取利益，不得委托第三人基產(chǎn)；（6）辦理或者委托經(jīng)金融監(jiān)管部門認定的其他機構(gòu)代為辦理基金登記；（7）按規(guī)定開立和注銷基產(chǎn)的賬戶、期貨賬戶等投資所需賬戶；（8）按照本合同的約定接受基金委托人和基管人的監(jiān)督；（9）以基的名義，代表基金委托

31、人利益行使權(quán)利或者實施其他法律行為；（10）金委托人提供基產(chǎn)投資報告，對報告期內(nèi)基產(chǎn)的投資運作等情況做出說明；（11）編制定期基金報告；（12）計算并金委托人報告基金份額凈值；（13）進行計核算并編制基務會計報告；（14）保守商業(yè)，不得泄露基金的投資計劃、投資意向等，另有規(guī)定的除外；（15）保存基金投資業(yè)務活動的全部會計資料，并妥善保存有合同、協(xié)議、及其他相關(guān)資料；（16）公平對待所管理的不同，不得從事任何有損基產(chǎn)及其他當事人利益的活動；（17）按照基同的約定確定基金分配方案，及時金委托人分配；（18）組織并參加基產(chǎn)小組，參與基產(chǎn)的保管、估價、變現(xiàn)和分配；（19）建立并保存基金持有人名冊，按規(guī)

32、定管人提供基金持有人名冊資料；（20）解散、依法被撤銷或者被依法宣告時，及告基金業(yè)并通知基管人和基金委托人；（21）有律、金融監(jiān)管部門及本合同規(guī)定的其他義務。（三）基管人1、基管人的基本信息名稱：中信地址：省市福田區(qū)中心三路 8 號卓越廣場（二期）北座：518048：人：文：2、基管人的權(quán)利（1）及時、足額獲得基管費；（2）根據(jù)本合同及其他有定，監(jiān)督基對基產(chǎn)的投資，對于基本合同或有律規(guī)定的行為，對基產(chǎn)及基金委托人的利益造成損失的情形，報告金融監(jiān)管部門并采取必要措施；（3）按照本合同的約定，依法保管基產(chǎn)；（4）有律、金融監(jiān)管部門及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。3、基管人的義務（1）安全保管基產(chǎn)；（2）設

33、立專門的資產(chǎn)托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、的熟悉資產(chǎn)托管業(yè)務的專職，負責托管事宜；（3）對所托管的不同分別設置賬戶，確保基產(chǎn)的完整與；（4）除依據(jù)、本合同及其他有定外，不得為基管人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基產(chǎn)；（5）按規(guī)定開設和注銷基產(chǎn)的托管賬戶，協(xié)助基開立和注銷基產(chǎn)的賬戶、期貨賬戶等投資所需賬戶；（6）復核基金份額凈值；（7）復核基編制的基產(chǎn)投資報告的財務報表數(shù)據(jù)；（8）編制基金的年度托管報告；（9）根據(jù)基或其人的投資指令，及時辦理、交割事宜；（10）保存基產(chǎn)托管業(yè)務活動有合同、協(xié)議、憑證等文件資料；（11）公平對待所托管的不同，不得從事任何有損基產(chǎn)及其他當事

34、人利益的活動；（12）保守商業(yè)。除、本合同及其他有定另有要求外，不得向他人泄露；（13）根據(jù)及本合同的規(guī)定監(jiān)督基的投資，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令和其他規(guī)定，或者本合同約定的，應當拒絕執(zhí)行，立即通知基并及告金融監(jiān)管部門；基管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)程序已經(jīng)生效的投資指令和其他規(guī)定，或者本合同約定的，應當立即通知基并及告金融監(jiān)管部門；（14）有律、金融監(jiān)管部門及本合同規(guī)定的其他義務。十、基金份額的登記（一）基金登記業(yè)務本基金的登記業(yè)務指基金的登記、存管、和結(jié)算業(yè)務，具體內(nèi)容包括基金登記賬戶建立和管理、基金份額登記、基金確認、資金、權(quán)益分配、保管基金持有人名冊等。（二）基金登記辦理機構(gòu)基委托基金行政服務

35、機構(gòu)中信辦理本基金的注冊登記業(yè)務。(三)登記機構(gòu)的權(quán)利1、建立和管理基金委托人的基金登記賬戶；2、取得登記費用和其他相關(guān)費用；3、保管基金委托人的資料、資料、基金持有人名冊等；4、在的范圍內(nèi)，制定和調(diào)整登記業(yè)務的業(yè)務規(guī)則；5、規(guī)定的其他權(quán)利。(四)登記機構(gòu)的義務：1、配備足夠的專業(yè)辦理本基金的登記業(yè)務；2、嚴格按照和本合同的規(guī)定辦理基金的登記業(yè)務；3、依法保存基金委托人名冊；4、對基金委托人的基金登記賬戶信息負有義務，因義務對基產(chǎn)帶來損失的，須承擔相應的賠償責任，規(guī)定的情形除外；5、按本合同的規(guī)定為基金委托人辦理基金份額的轉(zhuǎn)托管、非過戶、司法強制執(zhí)行等業(yè)務，并提供其他必要服務；6、接受基的監(jiān)督

36、；7、和本合同規(guī)定的其他義務。十一、基金的投資（一）投資目標在追求基金本產(chǎn)安全的基礎上，力爭為投資者創(chuàng)造具有明確目標的預期。但該目標并非表示本基金一定或有最低的承諾。（二）投資范圍本基金主要投資于計劃、投資基金管理公司及其子公司特定客戶資產(chǎn)管理計劃、公司資產(chǎn)管理計劃、私募基金、以及或監(jiān)會投資的其他投資品種。（三）投資策略將本支基金的委托以單一資金的形式投資到中國對外貿(mào)易有限公司成立的單一資金計劃。以基、計劃兩個程序為基礎，投資到可以獲得較高的且安全穩(wěn)健投資標的資產(chǎn)，以此為基礎來源。（四）行為為維護基金委托人的合法權(quán)益，本基金從事下列行為：1、承銷；2、規(guī)定，向他人或者提供擔保；3、從事承擔無限

37、責任的投資；4、利用基產(chǎn)為基金委托人之外的任何第謀取不正當利益、進行利益輸送；5、從事、價格及其他不正當?shù)幕顒樱?、出資或者基的股票或者債券；7、依照法律、行政等有定，由金融監(jiān)管機定的其他活動?；鶓鶕?jù)及相定，保證本管理基金投資運作的合法合規(guī)性。（五）風險特征基于本基金的投資范圍及投資策略，本基金不承諾保本及最低，屬預期風險中高的投資品種，適合具有風險識別、評估、承受能力的投資者。十二、投資經(jīng)理的指定與變更（一）投資經(jīng)理的指定和變更程序基金投資經(jīng)理由基負責指定。基可根據(jù)業(yè)務需要變更投資經(jīng)理，并在變更后及時告知基金委托人。基自變更之日起 3 個工作日通過信函、傳真、電子郵件、公告等本合同規(guī)定的方

38、式之一通知基金委托人，即視為履行了告知義務。（二）投資經(jīng)理簡歷及情況本基金的基金經(jīng)理由先生擔任。先生先后在中融國際、中國東方資產(chǎn)管理公司工作，具備良好的理論基礎，和扎實的研究經(jīng)驗和投資管理經(jīng)驗，管理業(yè)績持續(xù)表現(xiàn)良好?；筛鶕?jù)業(yè)務需要變更投資經(jīng)理。十三、基金的（一）基產(chǎn)的保管與處分1、基產(chǎn)應于基、基管人的固有，由基管人托管。基、基管人不得將基產(chǎn)歸入其固有。2、基、基管人因基產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的和歸入基產(chǎn)。3、基、基管人以其自有承擔法律責任，其債權(quán)人不得對基產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利?；?、基管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告等進行的，基產(chǎn)不屬于其財產(chǎn)。4、基產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)不得

39、與不屬于基產(chǎn)本身的債務相互抵銷。非因基產(chǎn)本身承擔的債務，基、基管人不得主張其債權(quán)人對基產(chǎn)強制執(zhí)行。上述債權(quán)人對基產(chǎn)主張權(quán)利時，基、基管人應明確告知基產(chǎn)的性。5、基、基管人可以按本合同的約定收取、業(yè)績、托管費以及本合同約定的其他費用。（二）基產(chǎn)相關(guān)賬戶的開立和管理1、基金募集賬戶的開立及管理基金募集期間，募集的資金于基指定的專門賬戶?；鹉技跐M或停止募集時，符合相律和本合同規(guī)定的，基金管理人將屬于基產(chǎn)的全部資金劃入基管人開立的基管賬戶?；鹉技谙迣脻M，未能達到基金成立的條件，由基按規(guī)定辦理退款等事宜。2、基管賬戶的開立和管理基管人以基金的名義在具有托管業(yè)務資格的商業(yè)開立存款賬戶，作為基管賬戶

40、，賬戶名稱原則上應為基與基金聯(lián)名，具體賬戶名應以實際開立的賬戶為準，并根據(jù)基的指令辦理資金收付。本基金的預留印鑒為“中信托管業(yè)務結(jié)算章”加基管人有權(quán)人名章?；苜~戶的資料及預留印鑒對應由基管人保管和使用。本基管期間的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付基金費用、分配受益人基金利益，均需通過該賬戶進行?；苜~戶內(nèi)的存款利率按照與商業(yè)商定的存款利率計算?；苜~戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要。基管人和基不得假借本基金的名義開立任何其他存款賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。基管賬戶的開立和管理應符合相律的有定。3、基金普通賬戶和資金賬戶的開立和管理基在券登記結(jié)算

41、公司上海分公司分公司基金開立賬戶，賬戶名稱為基與基金聯(lián)名。基金賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；苋撕突坏贸鼋杌蜣D(zhuǎn)讓基金賬戶，亦不得使用基金賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。基金賬戶卡的保管由基管人負責。賬戶資產(chǎn)的管理和由基金管理人負責。本基金采用“第存管”+“托管”模式存管結(jié)算資金，基金管理人負責在公司開設基金資金賬戶，并與開立的基管賬戶建立第三方存管簽約關(guān)系，在基作期間，基管人同意，不得變更基金專用資金賬戶與托管賬戶之間的第存管簽約關(guān)系。本基金由經(jīng)紀商完成基金的日常的資金結(jié)算工作，相關(guān)結(jié)算規(guī)則依據(jù)滬深等市場的規(guī)定執(zhí)行傭金參照基與經(jīng)紀商約定的費率實施。4、基金信用賬戶和資金賬

42、戶的開立和管理本基金在符合監(jiān)管機構(gòu)所和經(jīng)紀商規(guī)定的參與融資融券的基本條件，已開通客戶結(jié)算資金第存管且通過經(jīng)紀商的融資融券資質(zhì)審核并與之簽訂融資融券業(yè)務合同后，可申請開立信用賬戶?；谌怯浗Y(jié)算公司上海分公司分公司基金開立信用賬戶，具體賬戶名稱與普通賬戶名稱一致，其中上海信用賬戶需指定經(jīng)紀商融資融券業(yè)務單元。本基金采用“第存管”+“托管”模式存管信用賬戶資金，基負責在公司開設基金信用資金賬戶，并與開立的基管賬戶建立信用資金第存管簽約關(guān)系，在基作期間，基管人同意，不得變更基金信用資金賬戶與托管賬戶之間的第存管簽約關(guān)系。5、期貨賬戶和期貨保證金賬戶的開設和管理基和基管人相互配合，根據(jù)期貨所、中國期貨

43、保證金中心和期貨保證金存管有定，通過期貨經(jīng)紀商開立期貨賬戶和期貨保證金賬戶。期貨賬戶和期貨保證金賬戶的開立和使用、期貨出入期貨等根據(jù)基、基管人與期貨經(jīng)紀商簽署的相關(guān)協(xié)議執(zhí)行。6、其他賬戶的開立和管理本基金被從事符合規(guī)定和基同約定的其他投資品種的投資業(yè)務時，如果涉及相關(guān)賬戶的開設和使用，由基或托管人根據(jù)有律的規(guī)定和基同的約定，開立有關(guān)賬戶。該賬戶按有則使用并管理。等有定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理?；鹜顿Y的有關(guān)實物存款證有價憑證由基管人存放于基管人的保管庫，保管憑證由基管人持有。實物、定期存款證有價憑證的和轉(zhuǎn)讓，按基和基管人雙方約定辦理?；鹜泄苋藢苜~戶之外的任何其他資產(chǎn)

44、不承擔保管責任。（三）與基產(chǎn)有合同的保管1、與基產(chǎn)有合同的簽署，由基負責。由基代表基金簽署的與基金有合同的原件由基保管合同包括但不限于基同、托管協(xié)議、經(jīng)紀服務協(xié)議、期貨結(jié)算服務協(xié)議、基金行政服務外包協(xié)議（）等。2、合同的保管期限基同終止之日起 15 年，另有規(guī)定的，從其規(guī)定。3、與基產(chǎn)有合同，根據(jù)需要由基管人以基金的名義簽署的，由基以傳真或其他方式下達簽署指令（含有效內(nèi)容），合同原件由基管人保管，但基管人該合同原件的復印件蓋章（騎縫章）后，交基一份。如該合同需要加蓋基公章，則基至少應保留一份合同原件。十四、投資資金劃款指令的、確認和執(zhí)行（一）基對指令的基應事先以通知（以下簡稱“文件”）的形式通

45、知基管人指令的被人的、指令用章的預留印鑒樣本及被人簽字樣本、名章樣本，文件（附件 3）應注明被人的權(quán)限及有效時限。文件由基法定代表人或簽字人簽字并加，若由簽字人簽署，還應附上法定代表人書?；鶎⑽募詡髡娣绞酵ㄖ苋瞬⒔?jīng)與基管人確認收到且對文件內(nèi)容無異議后，文件即生效，基應在傳真發(fā)出后七個工作日內(nèi)送達文件正本。正本與傳真件不符的，以傳真件為準。如果文件中載明具體生效時間的，該生效時間不得早于基管人收到文件傳真件并經(jīng)與基確認無異議的時點。如早于，則以基管人收到文件傳真件并經(jīng)與基確認無異議的時點為文件的生效時間?；突苋藢ξ募撚辛x務，其內(nèi)容不得向被人及必要操作以外的任何人泄露。但規(guī)定或機關(guān)要求

46、的除外。（二）資金劃撥指令的內(nèi)容指令是基在運用基產(chǎn)時管人發(fā)出的資金劃撥及其他款項支付的指令?；o基管人的紙質(zhì)劃款指令（附件 4）應寫明以下要素：劃付模式、資金用途、支付時間、金額、賬戶信息等，加蓋預留印鑒并由被人簽字或加蓋名章（以稱為“指令的要素”）。（三）指令的、確認和執(zhí)行的時間和程序指令由被人代表基用加密傳真的方式或基管人和基金管理人確認的其他方式管人?；辛x務在指令后及時與基管人進行確認，指令自該等確認后生效。對于因基未能及時與基管人進行指令確認,致使資金未劃撥所造成的損失，基管人不承擔任何責任?；苋艘勒毡緟f(xié)議下述的方法對指令進行表面一致性的形式審核后，方可執(zhí)行指令。對于被人發(fā)出的指令

47、，基不得否認其效力?；鶓凑沼新珊捅竞贤囊?guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和權(quán)限內(nèi)劃款指令，被人應按照其權(quán)限劃款指令。如果基已經(jīng)撤銷或更改對被的，并且基管人根據(jù)本合同確認后，則對于此后該指令無權(quán)的指令，或超權(quán)限的指令，基管人不予執(zhí)行，已更改但基管人確認的情況下，指令已執(zhí)行的，托管人不承擔責任?；噶詈髴斀o基管人預留足夠的執(zhí)行時間，場外及限時指令的截止時間為當天的 15:00，銀證轉(zhuǎn)賬、轉(zhuǎn)賬指令的截止時間為當天的 13:00，如遇特殊情況晚于截止時間，基管人盡量完成，但不承擔因延誤指令造成的任何損失，如基要求當天某一時點到賬，則結(jié)算指令需提前 2 個工作小時且應符合前述指令的截止時間（工作時間：工作日 9:00-11:30，13:00-17:00）。對于新股申購網(wǎng)下公開業(yè)務，基應在申購日的前一日 17:00將新股申購指令給基管人，指令時間最遲不應晚于申購日