國(guó)外科研機(jī)構(gòu)與大學(xué)科技人員優(yōu)化更新機(jī)制淺析

1、國(guó)外科研機(jī)構(gòu)與大學(xué)科技人員優(yōu)化更新機(jī)制淺析3/project/download_file/200604181450331232006041813.doc本文主要從美國(guó)、英國(guó)、德國(guó)、法國(guó)、日本、韓國(guó)、印度等國(guó)的法律法規(guī)，政府促進(jìn)科技人員流動(dòng)的政策措施，科研機(jī)構(gòu)和大學(xué)采取的人員流動(dòng)方式，科技人員的評(píng)估、考核與晉升的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，科技人員的結(jié)構(gòu)優(yōu)化比較等幾方面介紹國(guó)外科研機(jī)構(gòu)和大學(xué)的科技人員優(yōu)化更新機(jī)制。促進(jìn)人員流動(dòng)的政策措施和方式當(dāng)前，一些國(guó)家為鼓勵(lì)政府研究機(jī)構(gòu)、大學(xué)和企業(yè)之間的人員流動(dòng)，由政府出臺(tái)了相應(yīng)的政策措施。促進(jìn)人員流動(dòng)的方式有多種，有單位內(nèi)部的流動(dòng)、政府機(jī)

2、構(gòu)與大學(xué)或企業(yè)之間的流動(dòng)、國(guó)際流動(dòng)；還有固定人員與流動(dòng)人員、專職人員與兼職人員相結(jié)合的人事管理制度。1. 鼓勵(lì)人員在機(jī)構(gòu)間流動(dòng)單位內(nèi)部的人員流動(dòng)：在美國(guó)，聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室內(nèi)的人員流動(dòng)較普遍。通常，實(shí)驗(yàn)室的科研人員可以在不同部門進(jìn)行流動(dòng)，科研人員和接受部門實(shí)行雙向選擇。但對(duì)在實(shí)驗(yàn)室工作期間要接受培訓(xùn)的人員需與政府簽署一項(xiàng)書面協(xié)議，保證培訓(xùn)結(jié)束后在原任職機(jī)構(gòu)繼續(xù)服務(wù)，時(shí)間不得少于培訓(xùn)時(shí)間的3倍。政府機(jī)構(gòu)與大學(xué)或企業(yè)之間的人員流動(dòng)：法國(guó)政府自1996年以來(lái)采取了若干鼓勵(lì)法國(guó)科研中心的科研人員和工程技術(shù)人員向大學(xué)和企業(yè)流動(dòng)的政策措施?？蒲兄行南蚋叩冉逃娜藛T流動(dòng)一般采取公開招聘、臨時(shí)調(diào)動(dòng)、協(xié)作和代表身份等幾

3、種方式。法國(guó)政府規(guī)定了流動(dòng)人員采用每一種流動(dòng)方式應(yīng)具備的條件、流動(dòng)程序并規(guī)定了流動(dòng)人員的法定地位。如以公開招聘方式流動(dòng)的研究人員被聘任為大學(xué)的講師，法律規(guī)定其職位的任期將為2年，在任期結(jié)束后，該流動(dòng)研究人員可恢復(fù)其在科研中心原單位的職位；如果流動(dòng)人員被聘任為大學(xué)的教授，則其在大學(xué)的這一正式任職將直接取代其在法國(guó)科研中心的職位?？蒲兄行拿磕甓紝?duì)愿意流向其他公共機(jī)構(gòu)（法國(guó)的和國(guó)際的）和企業(yè)的科技人員公布可流動(dòng)的職位名額，供待流動(dòng)的科技人員選擇?？蒲兄行牡挠嘘P(guān)法規(guī)為科技人員流向企業(yè)規(guī)定了支配使用、調(diào)動(dòng)使用和隨意使用等多種流動(dòng)形式，旨在推動(dòng)科學(xué)技術(shù)知識(shí)的轉(zhuǎn)移。韓國(guó)為使基礎(chǔ)研究成果迅速轉(zhuǎn)變?yōu)樯a(chǎn)力，非常

4、重視建立產(chǎn)業(yè)、大學(xué)和研究所之間的合作研究體制，促進(jìn)各界的人員流動(dòng)。如實(shí)行教授聘請(qǐng)制，允許有實(shí)際經(jīng)驗(yàn)的研究機(jī)構(gòu)的專家、企業(yè)研究機(jī)構(gòu)的研究人員應(yīng)聘到大學(xué)從事教學(xué)與科研工作。印度在2003年的新科技政策中提出了促進(jìn)科技人員流動(dòng)的措施，提出要保證科學(xué)家和技術(shù)專家在產(chǎn)業(yè)、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)和研究實(shí)驗(yàn)室之間的流動(dòng)，以提高科技質(zhì)量和生產(chǎn)率。2. 鼓勵(lì)專職人員與兼職人員、固定人員與流動(dòng)人員相結(jié)合美、英、德、法、日等國(guó)的大學(xué)和政府科研機(jī)構(gòu)大都采取固定人員與流動(dòng)人員相結(jié)合、專職人員與兼職人員相結(jié)合的人事管理制度，促進(jìn)人員流動(dòng)，吸引國(guó)際人才，防止年齡老化和知識(shí)老化，在某種程度上達(dá)到了優(yōu)化年齡結(jié)構(gòu)和知識(shí)結(jié)構(gòu)的目的。如美國(guó)能源部

5、的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室為提高實(shí)驗(yàn)室的生產(chǎn)力、科研活力及促進(jìn)實(shí)驗(yàn)室的發(fā)展，致力于與工業(yè)界和大學(xué)結(jié)成伙伴關(guān)系，鼓勵(lì)長(zhǎng)期聘任工業(yè)界、大學(xué)的外國(guó)客座研究人員。日本理化研究所從事科研的訪問(wèn)學(xué)者人數(shù)約為該所固定工作人員的3倍，也允許本所的科研人員到大學(xué)兼職。德國(guó)馬普學(xué)會(huì)所屬研究所與大學(xué)之間的人才雙向流動(dòng)關(guān)系密切，馬普學(xué)會(huì)鼓勵(lì)研究人員去大學(xué)擔(dān)任兼職教授，馬普超過(guò)80的所長(zhǎng)和室主任都在所在地大學(xué)任兼職教授。大學(xué)的教授也可應(yīng)聘馬普學(xué)會(huì)所屬研究所的研究員（所長(zhǎng)）職位。馬普學(xué)會(huì)的流動(dòng)人員（國(guó)內(nèi)外客座科學(xué)家、訪問(wèn)學(xué)者、博士后和博士生等）年流動(dòng)量基本保持在11以上，流動(dòng)人員在馬普學(xué)會(huì)的工作時(shí)間從不足1個(gè)月到2年不等。有關(guān)資料顯示

6、，2002年，馬普學(xué)會(huì)的外籍工作人員占馬普學(xué)會(huì)總?cè)藬?shù)的10.9，外籍科研人員占馬普研究人員總數(shù)的22.5，外籍研究生、博士后和客座研究人員占馬普學(xué)會(huì)研究生和客座研究人員總數(shù)的比例為49.3?？萍既藛T的評(píng)估、考核與晉升的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制目前，科技評(píng)估已成為各國(guó)科技管理的重要手段和優(yōu)化資源配置的必要環(huán)節(jié)?？萍既藛T任職和晉升受制于優(yōu)勝劣汰的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，體現(xiàn)開放、競(jìng)爭(zhēng)與流動(dòng)，從而更新科技人員的結(jié)構(gòu)。在美國(guó)，科技評(píng)估是有立法保障、制度化和經(jīng)常性的工作。高等院校的科學(xué)家和工程師從助教、副教授到教授的每級(jí)晉升都要付出極大的努力，需教學(xué)和研究成果并舉，有高質(zhì)量的論文，需經(jīng)過(guò)由同行及各方人員組成的考核委員會(huì)評(píng)估。在政府研

7、究機(jī)構(gòu)，從研究所所長(zhǎng)、實(shí)驗(yàn)室主任到課題組長(zhǎng)和研究人員都要定期接受評(píng)估，通常政府研究機(jī)構(gòu)對(duì)初、中級(jí)科技人員每3-4年評(píng)議1次，高級(jí)科技人員每4年評(píng)議1次，實(shí)驗(yàn)室主任和課題組長(zhǎng)4年評(píng)估1次，所長(zhǎng)4-6年評(píng)估1次。英國(guó)政府研究機(jī)構(gòu)每年都要考評(píng)其雇員的工作業(yè)績(jī)。考評(píng)結(jié)果一般分為5檔。被評(píng)為1-2級(jí)的雇員，其工資增幅較大，3-4級(jí)的則次之；而評(píng)為5級(jí)的雇員非但工資不增加，還可能被辭退。對(duì)各級(jí)人員的所有的考評(píng)結(jié)果均集中送交理事會(huì)審閱。各研究機(jī)構(gòu)正是從日常工作和年終考評(píng)中發(fā)現(xiàn)成績(jī)突出者，注重對(duì)其的培養(yǎng)、使用和獎(jiǎng)勵(lì)。大學(xué)一般每?jī)赡暌獙?duì)所有的教職員工進(jìn)行評(píng)估。如英國(guó)帝國(guó)理工大學(xué)每?jī)赡陮?duì)所有的教職員工進(jìn)行考評(píng)，目

8、的是評(píng)價(jià)個(gè)人對(duì)所在系或部門的貢獻(xiàn)并提出其職業(yè)發(fā)展的建議。對(duì)研究人員的考評(píng)一般采取一對(duì)一的方式，大部分系是由研究小組的負(fù)責(zé)人擔(dān)任考評(píng)者去評(píng)價(jià)研究人員，也有部分系是由系領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任考評(píng)者考評(píng)研究人員。在法國(guó)，大學(xué)教師和國(guó)家科研機(jī)構(gòu)的科研人員享受國(guó)家終身公務(wù)員的待遇，他們可專心從事科研和教學(xué)工作。法國(guó)對(duì)科研人員和大學(xué)教師的評(píng)估有其法定的原則、具體的方式和要求。目前法定的原則規(guī)定，科研機(jī)構(gòu)的科研人員必須針對(duì)其業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)，每?jī)赡晗蛴嘘P(guān)部門提交一份工作報(bào)告。如法國(guó)科研中心對(duì)科研人員的評(píng)估比較重要的兩個(gè)步驟，一是評(píng)估研究人員的業(yè)績(jī)，二是與研究人員深入交流。進(jìn)入科研中心7年的各級(jí)別的研究人員均享受深入交談待遇，由學(xué)

9、部領(lǐng)導(dǎo)層的學(xué)術(shù)知名人士，如學(xué)部副主任或特派員等負(fù)責(zé)與研究人員交談。學(xué)科專業(yè)委員會(huì)通過(guò)評(píng)估對(duì)研究人員學(xué)術(shù)成果和研究工作提出優(yōu)秀、良好、合格、警告與調(diào)換工作等評(píng)語(yǔ)，對(duì)參加晉升副研究員、尤其是晉升研究員的考試者的才能提出特殊要求與晉升建議，對(duì)調(diào)換實(shí)驗(yàn)室、調(diào)動(dòng)工作甚至退休后的榮譽(yù)等提出意見(jiàn)。最后，還推薦可得到科研中心的銅獎(jiǎng)或銀獎(jiǎng)?wù)摺Ｔ谌毡?，政府研究機(jī)構(gòu)的研究人員的研究成績(jī)與工資密切相關(guān)。研究成績(jī)與工作成績(jī)優(yōu)秀者方可晉級(jí)，否則每年只能在同級(jí)中升1檔。評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)主要依據(jù)研究人員平時(shí)的工作表現(xiàn)、科研成果、所發(fā)表論文的數(shù)量和質(zhì)量。研究人員的晉級(jí)每3年評(píng)估1次。對(duì)主任研究員（首席科學(xué)家）的評(píng)估內(nèi)容主要包含研究活動(dòng)

10、和研究成果等?？萍既藛T的結(jié)構(gòu)優(yōu)化比較國(guó)外一流的科研機(jī)構(gòu)和大學(xué)在自身的發(fā)展中非常注重科技人力資源的優(yōu)化配置和結(jié)構(gòu)優(yōu)化?？萍既藛T的結(jié)構(gòu)優(yōu)化主要涉及學(xué)歷結(jié)構(gòu)、年齡結(jié)構(gòu)、專業(yè)結(jié)構(gòu)、固定人員與流動(dòng)人員的結(jié)構(gòu)及科研人員與支撐人員的結(jié)構(gòu)等方面的優(yōu)化，本文主要揭示若干科研機(jī)構(gòu)和大學(xué)的后兩種結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。世界主要發(fā)達(dá)國(guó)家的一流科研機(jī)構(gòu)和研究型大學(xué)為提升其在世界上的競(jìng)爭(zhēng)力，采取靈活的用人政策，吸引世界科研人員為己所用，啟用大量來(lái)自國(guó)內(nèi)外的流動(dòng)人員，有不少國(guó)家的科研機(jī)構(gòu)和大學(xué)具有流動(dòng)人員所占比例高于固定人員所占比例的特點(diǎn)。德國(guó)馬普學(xué)會(huì)有職工12000名（數(shù)據(jù)截止2003年初），其中有3500名科學(xué)家（國(guó)外科學(xué)家占科學(xué)

11、家總數(shù)的24），另有流動(dòng)人員8000多名，占職工總數(shù)的67，他們是在馬普研究所從事研究工作的博士生、博士后、客座科學(xué)家和大學(xué)生輔助人員，其中來(lái)自國(guó)外的約占流動(dòng)人員的52。法國(guó)科研中心2002年約有固定人員25000多人，流動(dòng)人員主要以合同的形式招聘，一般為博士后、博士、大學(xué)畢業(yè)生等，2001年流動(dòng)人員有3000多人。每年接受外國(guó)實(shí)習(xí)人員約5000名。日本筑波物質(zhì)工研院2001年的固定人員為468人，流動(dòng)人員為2000人，流動(dòng)人員是固定人員的4倍多，外國(guó)學(xué)者占職工總數(shù)的1/4。日本理化研究所2003年的編制人員為685人，研究人員和工程師為533名，行政管理人員為130名，另有3889名訪問(wèn)學(xué)者

12、，流動(dòng)人員是固定人員的近6倍，2001年有外國(guó)研究人員560名，是固定人員的82。該數(shù)據(jù)表明，日本理化研究所的流動(dòng)性和國(guó)際開放程度較高。劍橋大學(xué)卡文迪什實(shí)驗(yàn)室2000年共有681人，其中有固定人員320人，流動(dòng)人員361人，其流動(dòng)人員占職工總數(shù)的53，固定人員與流動(dòng)人員的比為1比1.3。美國(guó)加州大學(xué)伯克利化學(xué)學(xué)院2001年其固定人員為58人，流動(dòng)人員為460人，流動(dòng)人員是固定人員的近8倍，而且外國(guó)學(xué)者占職工總?cè)藬?shù)的1/2。隨著研究開發(fā)規(guī)模的擴(kuò)大和復(fù)雜程度的日益增加，研究支撐人員在提高科研效率中的作用日顯重要。從國(guó)家宏觀層面上看，國(guó)外主要發(fā)達(dá)國(guó)家研究開發(fā)人員與研究支撐人員的比例，日本1999年為

13、2.7：1；德國(guó)1995年的這一比例為1.01：1；法國(guó)1996年為0.93：1；英國(guó)1993年為1：1。這些國(guó)家研究開發(fā)人員人均研究支撐人員數(shù)，日本1999年為0.37，德國(guó)1995年為0.99，英國(guó)1993年和法國(guó)1996年均在1以上。日本政府在1996年制定的科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃中規(guī)定，將在計(jì)劃實(shí)施期間盡早實(shí)現(xiàn)為每名國(guó)立研究機(jī)構(gòu)的研究人員、每?jī)擅麌?guó)立大學(xué)的研究人員配備1名研究輔助人員的目標(biāo)。從研究機(jī)構(gòu)層面看，研究開發(fā)人員與技術(shù)支撐人員的比例，法國(guó)科研中心和德國(guó)弗朗霍夫?qū)W會(huì)為1比1左右，韓國(guó)科學(xué)技術(shù)研究院為2比1，日本理化研究所為4比1，而歐洲主要國(guó)家每位研究者均配有1名以上研究輔助人員。從科研人員、技術(shù)人員、管理人員三者的比例看，在德國(guó)馬普學(xué)會(huì)，如將管理人員視為1，德國(guó)馬普學(xué)會(huì)1993年科學(xué)家（含主任）、技術(shù)人員、管理人員三者的比例為3：3.7：1；2000年的這一比例為2.7：3：1。英國(guó)7個(gè)研究理事會(huì)1986-2000年的研究人員、技術(shù)人員和其他人員（全職）的比例，研究人員比較穩(wěn)定，其所占的比例變化最小，在44-48之間變化。技術(shù)人員的比例明顯增加，從1987年的占13逐漸增加到2000年的23，其他人員從1987年的占40逐漸減少到2000年的占29。綜上所述，國(guó)外政府通過(guò)相關(guān)的法律法規(guī)的約束，再