國外科研機構與大學科技人員優(yōu)化更新機制淺析

1、國外科研機構與大學科技人員優(yōu)化更新機制淺析3/project/download_file/200604181450331232006041813.doc本文主要從美國、英國、德國、法國、日本、韓國、印度等國的法律法規(guī)，政府促進科技人員流動的政策措施，科研機構和大學采取的人員流動方式，科技人員的評估、考核與晉升的競爭機制，科技人員的結構優(yōu)化比較等幾方面介紹國外科研機構和大學的科技人員優(yōu)化更新機制。促進人員流動的政策措施和方式當前，一些國家為鼓勵政府研究機構、大學和企業(yè)之間的人員流動，由政府出臺了相應的政策措施。促進人員流動的方式有多種，有單位內(nèi)部的流動、政府機

2、構與大學或企業(yè)之間的流動、國際流動；還有固定人員與流動人員、專職人員與兼職人員相結合的人事管理制度。1. 鼓勵人員在機構間流動單位內(nèi)部的人員流動：在美國，聯(lián)邦實驗室內(nèi)的人員流動較普遍。通常，實驗室的科研人員可以在不同部門進行流動，科研人員和接受部門實行雙向選擇。但對在實驗室工作期間要接受培訓的人員需與政府簽署一項書面協(xié)議，保證培訓結束后在原任職機構繼續(xù)服務，時間不得少于培訓時間的3倍。政府機構與大學或企業(yè)之間的人員流動：法國政府自1996年以來采取了若干鼓勵法國科研中心的科研人員和工程技術人員向大學和企業(yè)流動的政策措施?？蒲兄行南蚋叩冉逃娜藛T流動一般采取公開招聘、臨時調動、協(xié)作和代表身份等幾

3、種方式。法國政府規(guī)定了流動人員采用每一種流動方式應具備的條件、流動程序并規(guī)定了流動人員的法定地位。如以公開招聘方式流動的研究人員被聘任為大學的講師，法律規(guī)定其職位的任期將為2年，在任期結束后，該流動研究人員可恢復其在科研中心原單位的職位；如果流動人員被聘任為大學的教授，則其在大學的這一正式任職將直接取代其在法國科研中心的職位?？蒲兄行拿磕甓紝υ敢饬飨蚱渌矙C構（法國的和國際的）和企業(yè)的科技人員公布可流動的職位名額，供待流動的科技人員選擇?？蒲兄行牡挠嘘P法規(guī)為科技人員流向企業(yè)規(guī)定了支配使用、調動使用和隨意使用等多種流動形式，旨在推動科學技術知識的轉移。韓國為使基礎研究成果迅速轉變?yōu)樯a(chǎn)力，非常

4、重視建立產(chǎn)業(yè)、大學和研究所之間的合作研究體制，促進各界的人員流動。如實行教授聘請制，允許有實際經(jīng)驗的研究機構的專家、企業(yè)研究機構的研究人員應聘到大學從事教學與科研工作。印度在2003年的新科技政策中提出了促進科技人員流動的措施，提出要保證科學家和技術專家在產(chǎn)業(yè)、學術機構和研究實驗室之間的流動，以提高科技質量和生產(chǎn)率。2. 鼓勵專職人員與兼職人員、固定人員與流動人員相結合美、英、德、法、日等國的大學和政府科研機構大都采取固定人員與流動人員相結合、專職人員與兼職人員相結合的人事管理制度，促進人員流動，吸引國際人才，防止年齡老化和知識老化，在某種程度上達到了優(yōu)化年齡結構和知識結構的目的。如美國能源部

5、的國家實驗室為提高實驗室的生產(chǎn)力、科研活力及促進實驗室的發(fā)展，致力于與工業(yè)界和大學結成伙伴關系，鼓勵長期聘任工業(yè)界、大學的外國客座研究人員。日本理化研究所從事科研的訪問學者人數(shù)約為該所固定工作人員的3倍，也允許本所的科研人員到大學兼職。德國馬普學會所屬研究所與大學之間的人才雙向流動關系密切，馬普學會鼓勵研究人員去大學擔任兼職教授，馬普超過80的所長和室主任都在所在地大學任兼職教授。大學的教授也可應聘馬普學會所屬研究所的研究員（所長）職位。馬普學會的流動人員（國內(nèi)外客座科學家、訪問學者、博士后和博士生等）年流動量基本保持在11以上，流動人員在馬普學會的工作時間從不足1個月到2年不等。有關資料顯示

6、，2002年，馬普學會的外籍工作人員占馬普學會總人數(shù)的10.9，外籍科研人員占馬普研究人員總數(shù)的22.5，外籍研究生、博士后和客座研究人員占馬普學會研究生和客座研究人員總數(shù)的比例為49.3?？萍既藛T的評估、考核與晉升的競爭機制目前，科技評估已成為各國科技管理的重要手段和優(yōu)化資源配置的必要環(huán)節(jié)?？萍既藛T任職和晉升受制于優(yōu)勝劣汰的競爭機制，體現(xiàn)開放、競爭與流動，從而更新科技人員的結構。在美國，科技評估是有立法保障、制度化和經(jīng)常性的工作。高等院校的科學家和工程師從助教、副教授到教授的每級晉升都要付出極大的努力，需教學和研究成果并舉，有高質量的論文，需經(jīng)過由同行及各方人員組成的考核委員會評估。在政府研

7、究機構，從研究所所長、實驗室主任到課題組長和研究人員都要定期接受評估，通常政府研究機構對初、中級科技人員每3-4年評議1次，高級科技人員每4年評議1次，實驗室主任和課題組長4年評估1次，所長4-6年評估1次。英國政府研究機構每年都要考評其雇員的工作業(yè)績?？荚u結果一般分為5檔。被評為1-2級的雇員，其工資增幅較大，3-4級的則次之；而評為5級的雇員非但工資不增加，還可能被辭退。對各級人員的所有的考評結果均集中送交理事會審閱。各研究機構正是從日常工作和年終考評中發(fā)現(xiàn)成績突出者，注重對其的培養(yǎng)、使用和獎勵。大學一般每兩年要對所有的教職員工進行評估。如英國帝國理工大學每兩年對所有的教職員工進行考評，目

8、的是評價個人對所在系或部門的貢獻并提出其職業(yè)發(fā)展的建議。對研究人員的考評一般采取一對一的方式，大部分系是由研究小組的負責人擔任考評者去評價研究人員，也有部分系是由系領導擔任考評者考評研究人員。在法國，大學教師和國家科研機構的科研人員享受國家終身公務員的待遇，他們可專心從事科研和教學工作。法國對科研人員和大學教師的評估有其法定的原則、具體的方式和要求。目前法定的原則規(guī)定，科研機構的科研人員必須針對其業(yè)績評價，每兩年向有關部門提交一份工作報告。如法國科研中心對科研人員的評估比較重要的兩個步驟，一是評估研究人員的業(yè)績，二是與研究人員深入交流。進入科研中心7年的各級別的研究人員均享受深入交談待遇，由學

9、部領導層的學術知名人士，如學部副主任或特派員等負責與研究人員交談。學科專業(yè)委員會通過評估對研究人員學術成果和研究工作提出優(yōu)秀、良好、合格、警告與調換工作等評語，對參加晉升副研究員、尤其是晉升研究員的考試者的才能提出特殊要求與晉升建議，對調換實驗室、調動工作甚至退休后的榮譽等提出意見。最后，還推薦可得到科研中心的銅獎或銀獎者。在日本，政府研究機構的研究人員的研究成績與工資密切相關。研究成績與工作成績優(yōu)秀者方可晉級，否則每年只能在同級中升1檔。評估標準主要依據(jù)研究人員平時的工作表現(xiàn)、科研成果、所發(fā)表論文的數(shù)量和質量。研究人員的晉級每3年評估1次。對主任研究員（首席科學家）的評估內(nèi)容主要包含研究活動

10、和研究成果等?？萍既藛T的結構優(yōu)化比較國外一流的科研機構和大學在自身的發(fā)展中非常注重科技人力資源的優(yōu)化配置和結構優(yōu)化?？萍既藛T的結構優(yōu)化主要涉及學歷結構、年齡結構、專業(yè)結構、固定人員與流動人員的結構及科研人員與支撐人員的結構等方面的優(yōu)化，本文主要揭示若干科研機構和大學的后兩種結構的優(yōu)化。世界主要發(fā)達國家的一流科研機構和研究型大學為提升其在世界上的競爭力，采取靈活的用人政策，吸引世界科研人員為己所用，啟用大量來自國內(nèi)外的流動人員，有不少國家的科研機構和大學具有流動人員所占比例高于固定人員所占比例的特點。德國馬普學會有職工12000名（數(shù)據(jù)截止2003年初），其中有3500名科學家（國外科學家占科學

11、家總數(shù)的24），另有流動人員8000多名，占職工總數(shù)的67，他們是在馬普研究所從事研究工作的博士生、博士后、客座科學家和大學生輔助人員，其中來自國外的約占流動人員的52。法國科研中心2002年約有固定人員25000多人，流動人員主要以合同的形式招聘，一般為博士后、博士、大學畢業(yè)生等，2001年流動人員有3000多人。每年接受外國實習人員約5000名。日本筑波物質工研院2001年的固定人員為468人，流動人員為2000人，流動人員是固定人員的4倍多，外國學者占職工總數(shù)的1/4。日本理化研究所2003年的編制人員為685人，研究人員和工程師為533名，行政管理人員為130名，另有3889名訪問學者

12、，流動人員是固定人員的近6倍，2001年有外國研究人員560名，是固定人員的82。該數(shù)據(jù)表明，日本理化研究所的流動性和國際開放程度較高。劍橋大學卡文迪什實驗室2000年共有681人，其中有固定人員320人，流動人員361人，其流動人員占職工總數(shù)的53，固定人員與流動人員的比為1比1.3。美國加州大學伯克利化學學院2001年其固定人員為58人，流動人員為460人，流動人員是固定人員的近8倍，而且外國學者占職工總人數(shù)的1/2。隨著研究開發(fā)規(guī)模的擴大和復雜程度的日益增加，研究支撐人員在提高科研效率中的作用日顯重要。從國家宏觀層面上看，國外主要發(fā)達國家研究開發(fā)人員與研究支撐人員的比例，日本1999年為

13、2.7：1；德國1995年的這一比例為1.01：1；法國1996年為0.93：1；英國1993年為1：1。這些國家研究開發(fā)人員人均研究支撐人員數(shù)，日本1999年為0.37，德國1995年為0.99，英國1993年和法國1996年均在1以上。日本政府在1996年制定的科學技術基本計劃中規(guī)定，將在計劃實施期間盡早實現(xiàn)為每名國立研究機構的研究人員、每兩名國立大學的研究人員配備1名研究輔助人員的目標。從研究機構層面看，研究開發(fā)人員與技術支撐人員的比例，法國科研中心和德國弗朗霍夫學會為1比1左右，韓國科學技術研究院為2比1，日本理化研究所為4比1，而歐洲主要國家每位研究者均配有1名以上研究輔助人員。從科研人員、技術人員、管理人員三者的比例看，在德國馬普學會，如將管理人員視為1，德國馬普學會1993年科學家（含主任）、技術人員、管理人員三者的比例為3：3.7：1；2000年的這一比例為2.7：3：1。英國7個研究理事會1986-2000年的研究人員、技術人員和其他人員（全職）的比例，研究人員比較穩(wěn)定，其所占的比例變化最小，在44-48之間變化。技術人員的比例明顯增加，從1987年的占13逐漸增加到2000年的23，其他人員從1987年的占40逐漸減少到2000年的占29。綜上所述，國外政府通過相關的法律法規(guī)的約束，再